Weitere Information zur neuen Meldeplattform finden Sie unter den

Finanzgruppe > Regulatorikmanagement > ADG-Infoservice > ADG-Infoservice Juli II 2016
ADG-INFOSERVICE - JULI II 2016
Mit unserem ADG-Infoservice halten wir Sie in unregelmäßigen Abständen zu aktuellen
aufsichtsrechtlichen Entwicklungen auf dem Laufenden. Mit unserer heutigen Ausgabe möchten wir Sie
darüber informieren, dass die BaFin Whistleblowern auf ihrer Internetseite neuerdings die Möglichkeit
gibt, aufsichtsrechtliche Verstöße zu melden. Außerdem hat die BaFin bekannt gegeben, dass sie den
Marktteilnehmern eine Übergangsfrist beim Video-Identifizierungsverfahren eingeräumt, um sich auf die
höheren Sicherheitsstandards einzustellen.
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BAFIN RICHTET PLATTFORM FÜR WHISTLEBLOWER EIN – MELDUNG
AUFSICHTSRECHTLICHER VERSTÖSSE MÖGLICH
Anfang Juli hat die BaFin eine Plattform auf ihrer Internetseite geschaffen, auf der Hinweisgeber Verstöße gegen
aufsichtsrechtliche Bestimmungen melden können. Aufsichtsrechtliche Bestimmungen sind in diesem Falle alle
Gesetze, Rechtsverordnungen, Allgemeinverfügungen und weitere Vorschriften, auf deren Einhaltung die BaFin
durch die von ihr beaufsichtigten Unternehmen zu achten hat oder Verstöße dagegen zu ahnden hat.
Diese Hinweisplattform richtet sich nicht an Verbraucher, sondern an Mitarbeiter von Kreditinstituten oder
Finanzunternehmen bzw. weitere Personen, die über besonderes Wissen zu Interna verfügen. Die BaFin betont,
dass dem Schutz der Hinweisgeber höchste Priorität eingeräumt wird. Zum einen wird die Identität der
Whistleblower seitens der BaFin grundsätzlich nicht an Dritte weitergegeben. Unabhängig davon, können die
Hinweisgeber aber auch anonym den Kontakt zur BaFin aufnehmen.
Weitere Information zur neuen Meldeplattform finden Sie unter den nachfolgend
aufgeführten Links:
Pressemitteilung zur neuen Meldeplattform
Weitere Infiormationen der BaFin zur neuen Meldeplattform
ÜBERGANGSFRIST FÜR NEUES VIDEOIDENTIFIZIERUNGSVERFAHREN
Mit ihrem Rundschreiben 4/2016 (GW) vom 10. Juni 2016 hat die BaFin die Anforderungen an die Nutzung von
Videoidentifizierungsverfahren bei der Kontoeröffnung erweitert. Auf ihrer Internetseite hat die BaFin am 11. Juli
2016 bekannt gegeben, dass die im o. g. Rundschreiben erhaltenen Ausführungen bis zum 31. Dezember 2016
ausgesetzt sind. Bis zu diesem Zeitpunkt gilt das Rundschreiben 1/2014 weiter. Mit dieser Übergangsfrist soll
den Marktteilnehmern Zeit gegeben werden, sich auf die höheren Sicherheitsstandards einzustellen.
Weitere Informationen finden Sie auf der Homepage der BaFin
ADG-INFOSERVICE-SEMINARE MIT RECHTLICHEM UND AUFSICHTSRECHTLICHEM
BEZUG IN 2016
In Zeiten sich ständig ändernder rechtlichen Vorgaben und Regelungen den Überblick zu behalten fällt
zunehmend schwerer. Mit unseren Seminaren mit rechtlichem bzw. aufsichtsrechtlichem Hintergrund verlieren
Sie im Regulierungsdickicht von Gesetzen, Verordnungen und Richtlinien nicht den Überblick und sind jederzeit
auf dem aktuellen Stand.
Eine Übersicht aller Seminare mit rechtlichem und aufsichtsrechtlichem Bezug, die wir in diesem Jahr in
unserem Angebot haben:
Veranstaltung
Datum
Zielgruppe
Art der Veranstaltung
44er-Prüfungen MaRisk in
Genossenschaftsbanken:
Typische Feststellungen und
Umsetzungsfehler
2016-09-01 00:00:00.0-2016-09-02 00:00:00.0
Vorstände
Seminar
ADG-Webinar: Meldewesen Die neue AnaCredit
Verordnung
2016-09-23 00:00:00.0
1970-01-01 09:00:00.0 - 1970-01-01 11:30:00.0 Uhr
Führungskräfte
und
Spezialisten
Spezialisten
Vorstände
Online
ADG-Regional in Hamburg:
Vorstandsupdate zu MaRisk
5.0, Basel III & Co.
2016-10-04 00:00:00.0
Vorstände
Seminar
Vorstandsupdate zu MaRisk
5.0, Basel III & Co. Die
aktuellen aufsichtsrechtlichen
Entwicklungen
2016-11-07 00:00:00.0
Vorstände
Seminar
Als Vorstand das
Risikoreporting an den
Aufsichtsrat optimieren
2016-11-08 00:00:00.0
Vorstände
Seminar
Vorfälligkeitsentschädigungen,
Umschuldung und Co. rechtskonform abrechnen und
Margen sichern
2016-11-21 00:00:00.0-2016-11-22 00:00:00.0
Führungskräfte
Spezialisten
Seminar
Recht und Praxis: Aktuelle
Fragen des Bankrechts
2016-11-21 00:00:00.0-2016-11-22 00:00:00.0
Führungskräfte
Spezialisten
Vorstände
Seminar
Die Anforderungen des § 25a
KWG an den Vorstand -
2016-11-21 00:00:00.0-2016-11-23 00:00:00.0
Vorstände
Seminar
inklusive MaComp und § 25h
KWG
19. Forum
Bankenaufsichtsrecht
2016-11-28 00:00:00.0-2016-11-29 00:00:00.0
Vorstände
Tagung
Aktuelle Fragen der
Besteuerung und
Betriebsprüfung von
Kreditinstituten
2016-11-30 00:00:00.0-2016-12-01 00:00:00.0
Führungskräfte
Spezialisten
Vorstände
Seminar
1
2
FÜR WEITERGEHENDE FRAGEN STEHT IHNEN GERNE ZUR VERFÜGUNG:
Thomas Wilbert
B. A.
Produktmanager für: Aufsichtsräte, Interne Revision, Rechtliche Fragen des
Bankgeschäfts
Tel.: (0 26 02) 14 183
Fax: (0 26 02) 14 95-183
[email protected]
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