Dokumentationsbogen zur Identifizierung von natürlichen Personen

Geldwäschegesetz (GwG)
Dokumentationsbogen für Güterhändler (§ 2 Abs. 1 Nr. 13 GwG)
zur Identifizierung NATÜRLICHER PERSONEN¹
¹ Handelt es sich bei dem Vertragspartner um ein Einzelunternehmen, ist dieser wie eine natürliche Person zu behandeln - hier ist der
Inhaber des Unternehmens aufzuzeichnen
Name und Anschrift der aufzeichnenden Stelle
Bearbeiter/in
Auftrags- / Rechnungs-Nr.
1. Grund der Aufzeichnung
Annahme von Bargeld von 15.000 Euro oder mehr
Verdacht der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung
Zweifel an den Identitätsangaben
2. Identifizierung des Vertragspartners
Der Vertragspartner ist persönlich anwesend (Wenn der Vertragspartner nicht persönlich anwesend ist:
Fernidentifizierung nach § 6 Abs. 2 Nr. 2 GwG durchführen)
Der Vertragspartner wurde bereits früher identifiziert, die dabei erhobenen Daten wurden aufgezeichnet und
sind noch aktuell (weiter zu Punkt 3)
Ausweis-/Passkopie wurde erstellt und ist beigefügt (weiter zu Punkt 3)
Ausweis-/Passkopie ist nicht beigefügt. Daher wurden folgende Angaben erhoben:
Vorname
Name
Geburtsdatum
Geburtsort
Straße,
Hausnummer,
PLZ und Ort
Staatsangehörigkeit
Ausweisnr.
Art des Ausweises
(z. B. Reisepass)
Ausstellende
Behörde
Die oben angegebenen Daten stimmen mit dem vorgelegten Ausweis überein, der Ausweis ist gültig.
3. Identifizierung der auftretenden Person
(Person, die Vor-Ort für den Vertragspartner handelt, z.B. Bote, Bevollmächtigter)
Die auftretende Person wurde bereits früher identifiziert, die dabei erhobenen Daten wurden
aufgezeichnet und sind noch aktuell (weiter zu Punkt 4)
Ausweis-/Passkopie wurde erstellt und ist beigefügt (weiter zu Punkt 4)
Ausweis-/Passkopie ist nicht beigefügt. Daher wurden folgende Angaben erhoben:
Vorname
Name
Geburtsdatum
Geburtsort
Bezirksregierungen NRW 07/2016
Straße,
Hausnummer,
PLZ und Ort
Staatsangehörigkeit
Ausweisnr.
Art des Ausweises
(z. B. Reisepass)
Ausstellende
Behörde
Die oben angegebenen Daten stimmen mit dem vorgelegeten Ausweis überein, der Ausweis ist gültig.
4. Feststellung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
Der Vertragspartner
handelt im eigenen wirtschaftlichen Interesse und nicht auf fremde Veranlassung/Rechnung
handelt auf Veranlassung/Rechnung oder im wirtschaftlichen Interesse der nachfolgend aufgeführten Person:
Vorname
Name
Geburtsdatum²
Geburtsort²
Straße,
Hausnummer,
PLZ und Ort²
Staatsangehörigkeit²
² Nur zu erheben, wenn im Einzelfall Geldwäsche- oder Terrorismusfinanzierungsrisiken erkennbar sind
5. Hintergrund der Geschäftsbeziehung
Der Zweck und die Art der angestrebten Geschäftsbeziehung ergeben sich bereits zweifelsfrei aus dem Typ der
Geschäftsbeziehung
Der Zweck und die Art der angestrebten Geschäftsbeziehung wurden wie folgt ermittelt:
6. Politisch Exponierte Personen (PEP)3
Weder der Vertragspartner noch der wirtschaftlich Berechtigte (soweit vorhanden) ist eine politisch exponierte
Person, ein unmittelbares Familienmitglied dieser Person oder eine ihr bekanntermaßen nahe stehende Person
Der Vertragspartner
Der wirtschaftlich Berechtigte
ist eine politisch exponierte Person, ein unmittelbares Familienmitglied dieser Person oder eine ihr
bekanntermaßen nahe stehende Person
Genaue Bezeichnung
der Rolle/Funktion
Informationen zur
Herkunft der
Vermögenswerte
Ein Vorgesetzter (hier im Unternehmen) hat der Begründung der Geschäftsbeziehung zugestimmt
Politisch exponierte Personen sind natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben (innerhalb der
letzten 12 Monate), also hochrangige Führungspersonen, wie Staatschefs, Regierungschefs, Minister, stellvertretende Minister und
Staatssekretäre, Parlamentsmitglieder, Mitglieder von obersten Gerichten, Verfassungsgerichten oder sonstigen hochrangigen Institutionen
der Justiz, Mitglieder der Rechnungshöfe oder der Vorstände von Zentralbanken, Botschafter, Geschäftsträger und hochrangige Offiziere
der Streitkräfte sowie Mitglieder der Verwaltungs-, der Leitungs- oder Aufsichtsorgane staatlicher Unternehmen.
3
Datum
Bezirksregierungen NRW 07/2016

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