16 DIIR-Jahrestagung 2016 Revision 4.0 – Herausforderungen erkennen, Chancen nutzen 11 Stun den CPE 25. und 26. Oktober 2016 in München QR Code zur Tagungsbroschüre Die Top-Themen: Die Keynote 2016: – Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0 – Arbeit 4.0 – der moderne Auditbericht – Follow-up Prozess 4.0 – Maßnahmenverfolgung State-of-the-Art – Führung im 21. Jahrhundert – Social Media-Prüfungen „Good Governance zwischen den Welten – Unternehmerisches Handeln im privaten und öffentlichen Auftrag“ Frank-J. WEISE Vorsitzender des Vorstandes der Bundesagentur für Arbeit, Leiter des Bundesamtes für Migration und Flüchtlinge, Nürnberg Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Tagung Frühbucherpreis bis zum 5. September 2016 Gold Sponsor Silber Sponsoren 2 25. Oktober 2016 Übersicht Hauptreferate, Fachreferate und Erfahrungsbörsen 25. Oktober 2016 13.45 – 14.30 Uhr 1. Hauptreferat „Good Governance zwischen den Welten – Unternehmerisches Handeln im privaten und öffentlichen Auftrag“ 14.45 – 16.00 Uhr 1. Fachreferat Marketing in eigener Sache – wie kann die Interne Revision sich selbst präsentieren? 2. Fachreferat Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0 3. Fachreferat Revision im internationalen Umfeld – Fallstudie zu Organisationsformen sowie der zur Entscheidungsfindung herangezogenen Kriterien 4. Fachreferat Personalmanagement in der Internen Revision, unter besonderer Berücksichtigung der Jahresplanung am Beispiel der Immobilienwirtschaft 5. Fachreferat Die Evolution der Datenanalyse – Erfolgreiche Etablierung der Datenanalyse über 10 Jahre hinweg 6. Fachreferat Prüfung von mobilen Applikationen 7. Fachreferat Evolution der Wertpapier-Compliance am Beispiel des neuen Marktmissbrauchsregimes Erfahrungsbörse 1 Personalkonzepte für die Interne Revision 16.30 – 17.45 Uhr 8. Fachreferat Gehirne bewegen – Was Führungskräfte von den Neurowissenschaften lernen können 9. Fachreferat Wie kann das Risikoniveau im Unternehmen sinken? Lösungsansätze aus der Spieltheorie 10. Fachreferat Arbeit 4.0 11. Fachreferat Analyse von Geschäftsprozessen mit Hilfe von Process Mining 12. Fachreferat IT-Prüfung von Business Intelligence-Systemen 13. Fachreferat Prüfung steuerlicher Sachverhalte für Nicht-Steuerberater im Rahmen von Revisionsprüfungen 14. Fachreferat Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit von Interner Revision und Qualitätsmanagement Erfahrungsbörse 2 Der „digitale“ Revisor – Wie verändert die Digitalisierung unsere Arbeit? 3 26. Oktober 2016 Übersicht Hauptreferate, Fachreferate und Erfahrungsbörsen 26. Oktober 2016 9.15 – 9.45 Uhr 2. Hauptreferat Neues aus dem DIIR: Status, Strategie und weiteres Vorgehen 10.00 – 11.15 Uhr 15. Fachreferat Forensische Interviews professionell führen 16. Fachreferat Externe Quality Assessments: Aktualisierung Revisionsstandard DIIR Nr. 3 und Neufassung IDW-Standard EPS 983 17. Fachreferat Risiken bei Bauprojekten 18. Fachreferat War for talents – wie die Interne Revision bei der Suche und Betreuung von Personal helfen kann 19. Fachreferat Notwendige Grundkenntnisse IT-Sicherheit für Nicht-IT-Prüfer 20. Fachreferat Der moderne Audit-Bericht 21. Fachreferat Social Media-Prüfungen Erfahrungsbörse 3 Follow-up-Prozess 4.0 – Maßnahmenverfolgung State-of-the-Art 11.45 – 13.00 Uhr 22. Fachreferat Führung im 21. Jahrhundert – Führung und die Anforderungen an Führungskräfte unterliegen einem permanenten Wandel 23. Fachreferat Revision und Compliance-Management aus einer Hand – was bedeutet Arbeiten 4.0 für die Doppelfunktion? 24. Fachreferat M&A-Transaktionen: Ein mögliches Tätigkeitsfeld für die Interne Revision 25. Fachreferat IT-basiertes Kennzahlensystem als unterstützendes Werkzeug der Filialrevision 26. Fachreferat Lean Management Konzepte im Internal Audit: Performance Dialog 27. Fachreferat Investition in die Karriere: Zertifizierung beim DIIR 28. Fachreferat Prüfung von Investitionsentscheidungsprozessen – Ein praxisnaher Ansatz zur Optimierung von Entscheidungen Erfahrungsbörse 4 Spannungsfeld Advisory – Wo liegen die Grenzen für eine Interne Revision? 13.15 – 14.00 Uhr 3. Hauptreferat Vertrauen – Die unterschätzte ökonomische Macht 4 Dienstag, 25. Oktober 2016 1. Veranstaltungstag 13.00 – 13.30 Uhr Mittagsimbiss 13.30 – 13.45 Uhr Eröffnung Bernd SCHARTMANN, CIA CRMA Head of Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main 13.45 – 14.30 Uhr 1. Hauptreferat „Good Governance zwischen den Welten – Unternehmerisches Handeln im privaten und öffentlichen Auftrag“ Referent: Frank-J. WEISE Vorsitzender des Vorstandes der Bundesagentur für Arbeit, Leiter des Bundesamtes für Migration und Flüchtlinge, Nürnberg 14.30 – 14.45 Uhr Raumwechsel 14.45 – 16.00 Uhr 1. Fachreferat Marketing in eigener Sache – wie kann die Interne Revision sich selbst präsentieren? Referentin (angefragt): Antje NEUBAUER Leiterin PR & Interne Kommunikation DB-Konzern/Stell. Leiterin Kommunikation, Deutsche Bahn AG, Berlin 14.45 – 16.00 Uhr 2. Fachreferat Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0 Ursprünge und Spannbreite von Industrie 4.0 Risikofelder in der Folge von Industrie 4.0 Ansätzen Ansätze und Konzepte zur Durchführung von Revisionen in Unternehmensbereichen mit Industrie 4.0 Projekten Anforderungen an den Revisor im Lichte von Industrie 4.0 Ausblick auf die weitere technologische Entwicklung · · · · · Referenten: WP Volker ZIESKE Partner, Audit Assurance Services Head of Internal Audit Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart Alexander JONKE Manager KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart 5 25. Oktober 2016 14.45 – 16.00 Uhr 3. Fachreferat Revision im internationalen Umfeld – Fallstudie zu Organisationsformen sowie der zur Entscheidungsfindung herangezogenen Kriterien Relevanz der Fragestellung sowie Beschreibung der Fallstudie Organisationsformen von Revisionseinheiten bei international tätigen Unternehmen Kriterien für die Organisationsformen und Standortwahl Verhältnis der geprüften Einheiten (deutsche und ausländische) zur Interne Revision Herausforderungen für die Interne Revision · · · · · Referenten: Prof. Dr. Marc EULERICH Lehrstuhl für Interne Revision und Corporate Governance Universität Duisburg-Essen, Duisburg Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Dr. Burkhard VON SPRECKELSEN Leiter der Internen Revision KION GROUP AG, Wiesbaden 14.45 – 16.00 Uhr 14.45 – 16.00 Uhr 4. Fachreferat Personalmanagement in der Internen Revision unter besonderer Berücksichtigung der Jahresplanung am Beispiel der Immobilienwirtschaft 5. Fachreferat Die Evolution der Datenanalyse – Erfolgreiche Etablierung der Datenanalyse über 10 Jahre hinweg Ziele der Datenanalyse-Aktivitäten bei der BSH Hausgeräte GmbH Motivation: Initialpunkt, warum machen wir das? Wieso wird die Datenanalyse strategisch bei BSH etabliert? Wie alles begann: Startpunkt der Entscheidung war ein in der ZIR veröffentlichter Artikel von Bayer AG und dab:GmbH über deren Datenanalyse-Ansatz Lessons learned Erfolgsfaktoren Der gesamte Workflow live am Beispiel – Vom Datenextrakt bis hin zu Visualisierung und Detailergebnissen Fazit · · · · · · · 6 Referentin: Heike VANDER, CIA Leiterin Revision Vonovia SE, Bochum Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision in der Immobilienwirtschaft“ Referenten: Stefan WENIG Geschäftsführer dab: Daten – Analysen & Beratung GmbH, Deggendorf Anke GIEGANDT Interne Revision BSH Hausgeräte GmbH, München 25. Oktober 2016 14.45 – 16.00 Uhr 6. Fachreferat Prüfung von mobilen Applikationen Das Potential mobiler Applikationen für Geschäftsabläufe Hebel zur Komplexitätsreduktion und IT-Security Der mobile Lebenszyklus als prüferische Herausforderung Kontextgebundene Prüfschwerpunktsetzung in App-Ketten · · · · 14.45 – 16.00 Uhr 7. Fachreferat Evolution der Wertpapier-Compliance am Beispiel des neuen Marktmissbrauchsregimes Überblick über aktuelle Änderungen im Kapitalmarktrecht – Evolution oder doch Revolution? Auswirkungen des neuen Marktmissbrauchsregimes Prüfungsansätze und Herausforderungen · · · 14.45 – 16.00 Uhr Erfahrungsbörse 1 Personalkonzepte für die Interne Revision Personalmanagement weltweit in der Internen Revision On-Boarding-Prozess Entwicklungsprozess in der Internen Revision Mitarbeiterzufriedenheit in der Internen Revision Entwicklung in anderen Funktionen außerhalb der Internen Revision · · · · · Referent: Alexander DENTSCHEV IT-Revisor Deutsche Bahn AG, Berlin Referent: Marcus KEISERS, CIA Group Audit Services & Management Functions Abteilungsleiter Corporate Compliance Commerzbank AG, Frankfurt am Main Referenten: Stefan GROSCH Head of Corporate Auditing and Corporate Security (C/AU) Robert Bosch GmbH, Stuttgart Michael REICHEL Leiter Konzernrevision/ Head of Corporate Audit (AZ) BMW Group, München 16.00 – 16.30 Uhr Kaffeepause 16.30 – 17.45 Uhr 8. Fachreferat Gehirne bewegen – Was Führungskräfte von den Neurowissenschaften lernen können Wie funktioniert das menschliche Gehirn? Wie kann „gehirngerechte“ Führung gelingen? Wie schaffen wir einen relevanten Fokus für Mitarbeiter? Wie gehen wir im Alltag mit Arbeitsroutinen von uns und unseren Mitarbeitern um? Wie gestalten wir erfolgreiche Veränderungen inmitten einer agilen Welt? · · · · · Referent: Martin HAGEN Geschäftsführer hauserconsulting GmbH & Co. KG, Augsburg 7 25. Oktober 2016 16.30 – 17.45 Uhr 9. Fachreferat Wie kann das Risikoniveau im Unternehmen sinken? Lösungsansätze aus der Spieltheorie Risk Management Auditee-Auditor-Konflikt Nicht-kooperative Spieltheorie · · · 16.30 – 17.45 Uhr 10. Fachreferat Arbeit 4.0 Arbeitsmarkt ist volatil und von ständigem Wandel betroffen Längerfristig strukturelle Veränderungen verdienen besondere Aufmerksamkeit Konsequenzen: Wie wird sich meine Arbeit/mein Arbeitsplatz verändern? · · · 16.30 – 17.45 Uhr 11. Fachreferat Analyse von Geschäftsprozessen mit Hilfe von Process Mining Process Mining in der Interne Revision Was bei der Einführung zu beachten ist Vergleich herkömmliche Datenanalyse vs. Process Mining Techniken Beispiele aus der Praxis · · · · 16.30 – 17.45 Uhr 12. Fachreferat IT-Prüfung von Business Intelligence-Systemen Business Intelligence: Begriff und Relevanz Besonderheiten und Risikobewertung Prüfungsvorgehen, Umfang und Schwerpunkte Anwendungsbeispiel und Empfehlungen · · · · 16.30 – 17.45 Uhr 13. Fachreferat Prüfung steuerlicher Sachverhalte für Nicht-Steuerberater im Rahmen von Revisionsprüfungen Prüffeld Steuerrisiken Steuer-Compliance-Systemanforderungen Prüfungsmaßstäbe Steuern Ansatz und Konzepte zur Durchführung von Steuer-Revisionen als Nicht–Steuerberater Anforderungen an den Revisor im Prüffeld Steuern · · · · · Referent: Dr. Jan TROCKEL Faculty of Business Administration and Economics Center for Production Economics and Decision Support FernUniversität in Hagen, Hagen Referent: Dr. Alexandros TASSINOPOULOS Bereichsleiter Föderales Beteiligungsmanagement Bundesagentur für Arbeit, Nürnberg Referent: Marc GITTLER, CIA CFSA CRMA Senior Audit Manager Deutsche Post DHL, Bonn Stellvertretender Leiter des DIIR-Arbeitskreises „Continuous Auditing“ Referent: Kerim TVRTKOVIC Manager IT Audits Deutsche Post DHL Group, Bonn Referent: WP Volker ZIESKE Partner, Audit Assurance Services Head of Internal Audit Services KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart WP StB Christine REITMAYER Senior Manager KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart 8 25. Oktober 2016 16.30 – 17.45 Uhr 14. Fachreferat Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit von Interner Revision und Qualitätsmanagement Referenten: Dr. Markus WISSMANN Group Director Internal Audit and Advisory, Corporate Security and Forensics METRO AG, Düsseldorf Christophe VÉROLET Head of Internal Audit Sto Group Sto SE & Co. KGaA, Stühlingen 16.30 – 17.45 Uhr Erfahrungsbörse 2 Der „digitale“ Revisor - Wie verändert die Digitalisierung unsere Arbeit? Wie Plattformen (z. B. Facebook, Dropbox und WhatsApp) die Welt verändern Zurück auf Los: Geht es vom PC zurück zum Großrechner? Chancen und Risiken der Digitalisierung für die Interne Revision · · · Referent: Erwin ZAUNER Referent Interne Revision Bundesagentur für Arbeit, Nürnberg 9 Mittwoch, 26. Oktober 2016 2. Veranstaltungstag 9.00 – 10.00 Uhr Grußworte zur Eröffnung des zweiten Tages Henrik STEIN Stellv. Sprecher des Vorstandes des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Präsident des European Confederation of Institutes of Internal Auditing (ECIIA) Leiter Konzernrevision, DZ BANK AG, Frankfurt am Main Mag. Angela WITZANY, CIA QIAL CRMA Head of Internal Audit Sparkassen Versicherung AG, Wien Chairman of The IIA’s Global Board 10.00 – 10.15 Uhr 2. Hauptreferat Neues aus dem DIIR: Status, Strategie und weiteres Vorgehen Referentin: Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISA Geschäftsführerin DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main 10.15 – 10.30 Uhr Raumwechsel 10.30 – 11.45 Uhr 15. Fachreferat Forensische Interviews professionell führen Vernehmung vs. Interview – wo liegt der Unterschied? Spannungsfeld strafprozessuale Rechte gegen arbeitsrechtliche Pflichten Vernehmungs- bzw. Befragungstechnik und Taktik · · · 10.30 – 11.45 Uhr 16. Fachreferat Externe Quality Assessments: Aktualisierung Revisionsstandard DIIR Nr. 3 und Neufassung IDW-Standard EPS 983 Warum kam es zu einem gemeinsamen Standard und wie wurde dieser entwickelt? Welche Veränderungen gab es und was ist neu? Welche Unterschiede gibt es bei einem gemeinsamen Standard zwischen dem DIIR und dem IDW? Was bedeuten die neuen Standards für die tägliche Arbeit? · · · · Referent: Martin KRAMER Kriminalhauptkommissar, Landeskriminalamt NRW, Düsseldorf Referenten: WP StB Hubertus EICHLER, CIA CRMA Director Corporate Governance, Risk & Compliance Services Roever Broenner Susat Mazars GmbH & Co. KG, München Mitglied der CIA-Arbeitsgruppe München Lutz CAUERS Leiter Konzernrevision und Leiter Compliance Deutsche Bahn AG, Berlin Mitglied des Vorstandes des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main 10 26. Oktober 2016 10.30 – 11.45 Uhr 17. Fachreferat Risiken bei Bauprojekten Rollentausch – der Revisor als direkter Projektbeteiligter (Auftragnehmer, Auftraggeber, Bauleiter, Sachverständiger, Lieferanten) Welche Möglichkeiten der Manipulation bestehen bei Bauleistungen? Was würde der Revisor „auf der anderen Seite“ unternehmen? Wann besteht das geringste Risiko der Aufdeckung? Wie kann aufgrund dieser Erkenntnisse das Aufdeckungsrisiko erhöht werden? · · · · 10.30 – 11.45 Uhr 18. Fachreferat War for talents – wie die Interne Revision bei der Suche und Betreuung von Personal helfen kann Das Angriffsziel: Talente finden, rekrutieren, entwickeln und binden Das Schlachtfeld: Situation und Herausforderungen des externen & internen Arbeitsmarktes Die Offizieranwärter: Das Selbstverständnis der Führungskräfte von morgen Die Niederlage: Fehler, die unvermeidlich zum Unterliegen im Kampf um Talente führen Der Sieg: Erfolgreiches Employer Branding, effektives Recruiting und nachhaltige Bindung von Talenten Die Artillerie: Flankierende Unterstützung der Personal abteilung durch impulsgebende Revisionsaktivitäten · · · · · · 10.30 – 11.45 Uhr 19. Fachreferat Notwendige Grundkenntnisse IT-Sicherheit für Nicht-IT-Prüfer ISO, BSI und Co. – Welcher Standard ist für mein Unternehmen relevant? Wie integriere ich ein ISMS sinnvoll in mein Unternehmen? Welches Niveau hat mein ISMS? Wie prüfe ich? Prüffeld IT-Sicherheit – Von der Theorie zur praktischen Umsetzung Umgang mit geschäftskritischen Sicherheitsprozessen Aktuelle Prüffelder der IT-Sicherheit · · · · · · Referenten: Kay ROTHE Büroinhaber ROTHE Baurevision, Bonn Arbeitskreisleiter des DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“ Hermann BAYERSCHMIDT Projektleiter EnBW/EnKK, Karlsruhe/Philippsburg Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“ Referent: Fritz VOLKER Direktor im Bereich Risikomanagement Swiss Life Deutschland Holding GmbH, Hannover Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Vertriebs“ Referent: Andreas KIRSCH Management Consultant Security Assist GmbH, Dortmund 11 26. Oktober 2016 10.30 – 11.45 Uhr 20. Fachreferat Der moderne Audit-Bericht Risiko- und feststellungsorientiertes Verfassen von Berichten Addressatenorientiertes Verfassen von Berichten Effizienz und Effektivität der Berichterstattung/Kommunikation Einsatz von Revisionssoftware zur Automatisierung der Berichterstattung Einsatz von KPIs zur Qualitätssicherung der Revisionsbericht erstattung Integration der Revisionsberichterstattung in Richtung Risikomanagement und IKS · · · · · · 10.30 – 11.45 Uhr 21. Fachreferat Social Media Prüfungen Meinungsbildung und -mache in sozialen Netzwerken – Welche Bedeutung hat Social Media für die Interne Revision Chancen und Risiken von Social Media für das Unternehmen egal ob Poweruser oder Ignorant Social Media Prüfungsansatz – Was muss die Interne Revision alles berücksichtigen? Fazit – Wo geht die Reise hin? · · · · 10.30 – 11.45 Uhr Erfahrungsbörse 3 Follow-up Prozess 4.0 – Maßnahmenverfolgung State-of-the-Art Grundlagen für eine ordnungsgemäße und effiziente Maßnahmenverfolgung Vorstellung eines effizienten Follow-up mittels der Web-Applikation ProFITT der Ferrostaal GmbH Live-Online-Präsentation Maßnahmenverfolgung und -analyse Online-Präsentation des ProFITT-Feedback-Moduls · · · · Referenten: RA/StB Jens HARTKE Director, Audit Governance & Assurance KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hannover Albina KLADUSAK, CIA Partner KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bremen Referenten: WP Kathrin KERSTEN, CISA CRMA Partnerin Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main Thomas GRANTZ, CIA CRMA Leiter Revision Verkehr und Transport, Dienstleistungen Deutsche Bahn AG, Stuttgart Referenten: Wulf-Matthias NOLTE, CIA CRMA Head of Risk Management/Corporate Audit PHOENIX Pharmahandel GmbH & Co KG, Mannheim Mitglied der DIIR-Arbeitskreise „Revision des Finanz- und Rechnungswesens“ und „Pharma“ Uwe MILKEREIT Executive Manager HIA – Corporate Internal Audit Ferrostaal GmbH, Essen 11.45 – 12.15 Uhr 12 Kaffeepause 26. Oktober 2016 12.15 – 13.30 Uhr 22. Fachreferat Führung im 21. Jahrhundert – Führung und die Anforderungen an Führungskräfte unterliegen einem permanenten Wandel Führung vor alten und neuen Herausforderungen Gesellschaftliche Megatrends und deren Einfluss auf Führung Die Einbettung von Werten und Visionen in die Führungsrolle Die sieben wichtigsten Eigenschaften für eine leistungsstarke Führung Herausforderungen bei der Führung fachlich hochqualifizierter Teams · · · · · 12.15 – 13.30 Uhr 23. Fachreferat Revision und Compliance-Management aus einer Hand – was bedeutet Arbeiten 4.0 für die Doppelfunktion? Die Doppelfunktion von Interner Revision und Compliance Management heute „Revision 4.0“ – Bedeutung von Arbeiten 4.0 für Interne Revision und Compliance-Management Die Doppelfunktion von Interner Revision und Compliance Management in der Revision 4.0 Fazit und Ausblick · · · · 12.15 – 13.30 Uhr 24. Fachreferat M&A-Transaktionen: Ein mögliches Tätigkeitsfeld für die Interne Revision Ziel des Vortrages ist es, mögliche Prüfungsthemen für die Interne Revision bei M&A-Prozessen aufzuzeigen Hierzu wird zunächst der M&A-Prozess mit den Rollen der prozessbeteiligten Funktionen vorgestellt Anschließend werden die wesentlichen Elemente der Über wachung und Steuerung von M&A-Prozessen wie bspw. die M&A-Richtlinie und das Post Closing Management erläutert Am Beispiel der Konzernrevision der Deutsche Post DHL Group werden die sich hieraus ergebenden Prüfungsfelder für Themen wie Due Diligence, Business Plan, Kaufvertrag & Garantien und Integration vorgestellt Hierbei wird auch auf Herausforderungen und Grenzen der Prüfungstätigkeit eingegangen · · · · Referent: StB Frank BÜCHNER CRMA Abteilungsleiter Corporate Audit Strategy & Guidelines Deutsche Post DHL Group, Bonn Referent: Dr. Ingo BÄCKER, CIA CRMA Partner, Competence Center Fraud Risk Compliance Baker Tilly Roelfs AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Köln Referenten: Raimund SEUBERT Senior Expert M&A Audits Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL Group, Bonn Heike VANDER, CIA Leiterin Revision Vonovia SE, Bochum Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision in der Immobilienwirtschaft“ · 13 26. Oktober 2016 12.15 – 13.30 Uhr 25. Fachreferat IT-basiertes Kennzahlensystem als unterstützendes Werkzeug der Filialrevision Hohe Anzahl an Filialen bindet hohe Personalressourcen an Filialrevisoren, wenn alle Filialen kontinuierlich („continuous“) geprüft werden sollen Bisherige Lösungsmöglichkeiten personell knapp ausgestatteter Revisionsabteilungen: Self-Audits und Stichprobenprüfungen. Nachteil: oftmals fehlende objektive Prüfungstiefe und suboptimale Aufdeckung von Compliance-Verstößen Effektivere Lösung: ein System, das mit Hilfe einer Vielzahl an Kennzahlen aus unterschiedlichsten Bereichen genau die Problemfilialen ausgibt und Schwachstellen gezielt darstellt. Damit ist eine gezielte Prüfung von auffälligen Filialen auch mit begrenzten Ressourcen möglich Der Vortrag zeigt die Herausforderungen bei der Auswahl der Kennzahlen und der Implementierung des IT-basierten Systems · · · Referenten: Astrid ADLER Geschäftsführung/Revisorin Adler Internal Audit, Mannheim Leitung Arbeitskreis Handel Mitglied der Projektgruppe QA des DIIR Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision im Mittelstand“ Thorsten KUZNIK vorm. Leiter Zentralbereich Group Auditing & Risk Management DOUGLAS HOLDING AG, Hagen Dozent an der BiTS-Hochschule Iserlohn · 12.15 – 13.30 Uhr 26. Fachreferat Lean Management Konzepte im Internal Audit: Performance Dialog Herkunft ist die Produktion: Begriff Performance Dialog Sonst kein Dialog: Klärung des Begriffs Performance für Internal Audit Stift und Tafel: Wie passt das zu Weißhemden? Einer von vielen: Möglicher Ablauf eines Performance Dialogs WiiifU: „Erfolgs“-Geschichte · · · · · 12.15 – 13.30 Uhr 27. Fachreferat Investition in die Karriere: Zertifizierung beim DIIR Warum Weiterbildung und Zertifizierung in der Internen Revision wichtig ist Welche Vorteile die Zertifizierung für Fach- und Führungskräfte bietet Wie ich CIA oder Interner Revisor DIIR werde und welche anderen Zertifikate es gibt Welche Kosten auf einen Bewerber zukommen Wie viele Zertifizierte es in Deutschland gibt Wie ein CIA- oder ein Interner Revisor DIIR-Examen abläuft und welche Durchfallquoten beobachtet werden Wie man sich auf ein Examen vorbereitet Was zur Aufrechterhaltung der Zertifizierung erforderlich ist · · · · · · · · 14 Referent: Volker GROSSMANN-HESS, CISA Abteilungsleiter Audit SUPPLY CHAIN Deutsche Post DHL, Bonn Referent: Michael BÜNIS, CIA CRMA Fachreferent DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main 26. Oktober 2016 12.15 – 13.30 Uhr 28. Fachreferat Prüfung von Investitionsentscheidungsprozessen – Ein praxisnaher Ansatz zur Optimierung von Entscheidungen Begriffserklärung und Abgrenzung von Investitionen in die Bestandserhaltung und –entwicklung Fragestellung an die Interne Revision zur Sicherstellung der Leistungsfähigkeit jedes Unternehmens Optimale Steuerung und Kontrolle von Investitions entscheidungen Berücksichtigung von Prozessrisiken Prüfungsvorgehensweise hinsichtlich Prozessen und Schlüsselkontrollen · · · · · 12.15 – 13.30 Uhr Erfahrungsbörse 4 Spannungsfeld Advisory – Wo liegen die Grenzen für eine Interne Revision? Definition und Abgrenzung Entscheidungskriterien für oder gegen Advisory Mögliche Handlungsfelder Beispiele aus der beruflichen Praxis Diskussion und Erfahrungsaustausch · · · · · 13.30 – 13.45 Uhr Raumwechsel 13.45 – 14.30 Uhr 3. Hauptreferat Vertrauen – Die unterschätzte ökonomische Macht Referent: Jan DOLD, ACCA Senior Expert, Audit SUPPLY CHAIN Corporate Internal Audit & Security Deutsche Post DHL Group, Bonn Referenten: Markus WOCHNER, CFE Head of Operational and Compliance Audit EMEA SAP SE, Walldorf Prof. Dr. Marc EULERICH Lehrstuhl für Interne Revision und Corporate Governance Universität Duisburg-Essen, Duisburg Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Referent: Ralph GOLDSCHMIDT Geschäftsführender Gesellschafter GOLDSCHMIDT & FRIENDS GmbH, Köln 14.30 – 14.45 Uhr Schlusswort Bernd SCHARTMANN, CIA CRMA Head of Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main 14.45 – 15.45 Uhr Abschließendes gemeinsames Mittagessen 15 Organisationskomitee der DIIR-Jahrestagung 2016 Oliver DIETERLE, CIA CGAP CRMA (Leitung) Bundesagentur für Arbeit, Nürnberg Mitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Lutz CAUERS Deutsche Bahn AG, Berlin Mitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Heike KIESER, CIA Berlinovo Immobilien GmbH, Berlin Hans MOTZKI DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main Matthias TEMMING Deutsche Post DHL, Bonn Heike VANDER, CIA Vonovia SE, Bochum Michael ZIMMER, CIA CRMA Daimler AG, Stuttgart 16 Tagungsdaten Termin Dienstag, 25. Oktober 2016 Mittwoch, 26. Oktober 2016 Ort THE WESTIN GRAND MÜNCHEN Arabellastraße 6 81925 München Telefon: +49 (0)89 9264-0 E-Mail: [email protected] (mit der Teilnehmerkarte erhalten Sie einen Lageplan) Tagungsgebühr Frühbucherpreis bis zum 5. September 2016 Für Mitglieder des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Für Nichtmitglieder a 890,– a 990,– Für Mitglieder des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. a 990,– Für Nichtmitglieder a 1.090,– Für Studenten (begrenztes Kontingent, gegen Nachweis Altersgrenze < 30 Jahre) a 50,– Inklusive Mittagessen, Abendessen, Pausengetränken und umfangreichen Tagungsunterlagen. Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id.-Nr. (nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das Finanzamt (nur für Drittstaaten) an. Vielen Dank. Hotelzimmer Das THE WESTIN GRAND MÜNCHEN (nähere Angaben siehe oben) hat für die Teilnehmer dieser Tagung ein Zimmerabrufkontingent bis zum 23. August 2016 zur Verfügung gestellt. Einzelzimmer: a 169,– pro Übernachtung (THE WESTIN GRAND MÜNCHEN) Einzelzimmer: a 165,– pro Übernachtung (Sheraton München Arabellapark Hotel) Jeweils inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer. Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel unter E-Mail: [email protected], Telefon: +49 (0) 89 930016-399. Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR2016“. Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten. Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt. Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keine Hotelreservierungen an. 17 Tagungsdaten Fachreferate und Erfahrungsbörsen Jeder Teilnehmer kann an insgesamt drei Hauptreferaten, vier Fachreferate oder vier Erfahrungsbörsen teilnehmen. Bitte teilen Sie uns auf dem beigefügten Anmeldeformular mit, für welche Fachsitzungen und Erfahrungsbörsen Sie sich entschieden haben. Teilnahmebedingungen Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig. Anmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden. Erfolgt eine schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn, muss das DIIR e.V. eine Bearbeitungsgebühr von 20% der Tagungsgebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn beim DIIR e.V. eingegangen oder erscheint der angemeldete Teilnehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig. Hinweise Die DIIR-Mitgliederversammlung findet statt am 25. Oktober 2016, 18.30 Uhr, ebenfalls im THE WESTIN GRAND MÜNCHEN. Es werden 11 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt. Auskünfte und Anmeldung DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Theodor-Heuss-Allee 108 60486 Frankfurt am Main Telefon +49 (0)69 713769-39 Telefax +49 (0)69 713769-69 E-Mail [email protected] Internet www.diir.de Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular 18 Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Theodor-Heuss-Allee 108 60486 Frankfurt am Main Telefon +49 (0)69 713769-39 Fax +49 (0)69 713769-69 www.diir.de [email protected]
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