マンスリーレポート データは2016年7月29日現在 1/8 グローバル・ロボティクス株式ファンド（１年決算型） 設 定 日 ： 2015年8月31日 償 収 益 分 配 ： 決算日毎 還 日 ： 2025年7月22日 決 基 準 価 額 ： 9,904円 算 日 ： 原則、毎年7月20日 純 資 産 総 額 ： 3,699.66億円 ※当レポートでは基準価額および分配金を１万口当たりで表示しています。 ※当レポート中の各数値は四捨五入して表示している場合がありますので、それを用いて計算すると誤差が生じることがあります。 ※当レポートのグラフ、数値等は過去のものであり、将来の運用成果等を約束するものではありません。 運 用 実 績 ＜基準価額の推移＞ 純資産総額（右軸） （円） 分配金込み基準価額（左軸） 基準価額（左軸） （億円） 11,000 6,000 10,500 5,000 10,000 4,000 9,500 3,000 9,000 2,000 8,500 1,000 8 000 8,000 15/08/31 15/11/22 16/02/13 0 16/07/28 16/05/06 ※分配金込み基準価額の推移は、当ファンドに分配金実績があった場合に、当該分配金（税引前）を再投資したものとして 計算した理論上のものである点にご留意ください。 ※基準価額は、信託報酬（後述の「手数料等の概要」参照）控除後の値です。 ＜基準価額の騰落率＞ ＜分配金実績（税引前）＞ １ヵ月 ３ヵ月 ６ヵ月 １年 ３年 設定来 8.34% 1.01% 5.85% - - -0.96% 16･7･20 0円 ※基準価額の騰落率は、当ファンドに分配金実績があった場合に、 当該分配金（税引前）を再投資したものとして計算した理論上 のものである点にご留意ください。 ＜基準価額騰落の要因分解＞ 前月末基準価額 9,142円 当月お支払いした分配金 株 式 ※分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向などを勘案し て決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には分配を行 なわないこともあります。 0円 696円 為 替 80円 米国 181円 アメリカドル 67円 日本 148円 ユーロ 12円 欧州 308円 その他株式 因 その他 58円 要 小計 当月末基準価額 ＜資産構成比＞ 株式 その他通貨 うち先物 現金その他 95.1% 0.0% 4.9% ※「資産構成比」は、マザーファンドの投資状況を反映した 実質の組入比率で、純資産総額比です。 1円 -14円 762円 9,904円 ※欧州には、ユーロ圏の他、英国とスイスが含まれます。 ※要因分解は、概算値であり実際の基準価額の変動を正確に説明するものではありません。 あくまで傾向を知るための参考値としてご覧ください。 投資信託は、値動きのある資産（外貨建資産は為替変動リスクもあります。）を投資対象としているため、基準価額 は変動します。したがって、元金を割り込むことがあります。後述のリスク情報とその他の留意事項をよくお読みく ださい。 ■当資料は、投資者の皆様に当ファンドへのご理解を高めていただくことを目的として、日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 掲載され 掲載されている見解は、当資料作成時点のものであり、将来の市場環境や運用成果などを保証するものではありません。 る見解は 当資料作成時点 も あり 将来 市場環境や運用成果などを保証するも はありま ん URL http://www.nikkoam.com マンスリーレポート データは2016年7月29日現在 2/8 ポートフォリオの内容 ※下記データは全てマザーファンドの状況で、組入株式時価総額比です。 ※「組入上位10銘柄」は、個別銘柄の取引を推奨するものでも、将来の組入れを保証するものでもありません。 ※組入上位10銘柄の概要は、後述をご参照ください。 ＜組入上位10通貨＞ ＜組入上位10ヵ国＞ アメリカドル 45.8% アメリカ 35.0% 日本円 28.3% 日本 28.3% ユーロ 12.5% アイルランド 8.1% スウェーデンクローナ 5.0% ドイツ 6.8% スイスフラン 3.7% フランス 5.7% イギリスポンド 2.6% スウェーデン 5.0% 新台湾ドル 1.4% スイス 3.7% カナダドル 0.7% イギリス 2.6% ジャージー 1.5% 台湾 1.4% ＜業種別構成比＞ 資本財・サービス 43.8% 情報技術 33.1% ヘルスケア 15.7% 一般消費財・サービス 6.8% エネルギー 0.6% ＜規模別構成比率＞ 時価総額 比率 超大型株（500億米ドル以上） 大型株（100億米ドル以上500億米ドル未満） 17.5% 67.1% 中型株（20億米ドル以上100億米ドル未満） 12.1% 小型株（20億米ドル未満） 3.3% ＜組入上位10銘柄＞（組入銘柄数：43銘柄) 銘 柄 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ROCKWELL AUTOMATION INC ロックウェル・オートメーション キーエンス HONEYWELL INTERNATIONAL INC ハネウェル・インターナショナル ALPHABET INC-CL C アルファベット ファナック INTUITIVE SURGICAL INC インテューイティブ・サージカル ASSA ABLOY AB-B アッサ・アブロイ TYCO INTERNATIONAL PLC タイコ・インターナショナル ABB LTD-REG ＡＢＢ VALEO SA ヴァレオ 国 名 業 種 比率 アメリカ 資本財・サービス 5.2% 日本 情報技術 5.0% アメリカ 資本財・サービス 4.9% アメリカ 情報技術 4.6% 日本 資本財・サービス 4.4% アメリカ ヘルスケア 4.0% スウェーデン 資本財・サービス 3.8% アイルランド 資本財・サービス 3.7% スイス 資本財・サービス 3.7% フランス 一般消費財・サービス 3.2% 投資信託は、値動きのある資産（外貨建資産は為替変動リスクもあります。）を投資対象としているため、基準価額 は変動します。したがって、元金を割り込むことがあります。後述のリスク情報とその他の留意事項をよくお読みく ださい。 ■当資料は、投資者の皆様に当ファンドへのご理解を高めていただくことを目的として、日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 掲載され 掲載されている見解は、当資料作成時点のものであり、将来の市場環境や運用成果などを保証するものではありません。 る見解は 当資料作成時点 も あり 将来 市場環境や運用成果などを保証するも はありま ん URL http://www.nikkoam.com データは2016年7月29日現在 運 用 コ メ ン ト マンスリーレポート 3/8 ※運用方針等は作成基準日現在のものであり、将来の市場環境の変動等により変更される場合があります。 ◎市場概況 ７月の世界の株式相場は上昇しました。米国株式は、好調なマクロ経済指標から米国景気に対する不透明 感が緩和されたことや、利上げ観測が後退したことを背景に、主要な株価指数は史上最高値を更新しまし た。日本株式は、米国景気の不透明感の緩和や、参院選での与党勝利で経済対策への期待が高まったことな どを受けて上昇しました。日銀の施策に対しては、市場の評価が定まらず、為替相場が円高に進行したこと から月末にかけて上値が重くなる展開となりました。欧州株式は、前月の英国の欧州連合（ＥＵ）離脱選択 による混乱が、比較的早期に沈静化したことから上昇する展開となりました。 ◎運用概況 当月は、ロボティクス関連銘柄の中でも、テクノロジー関連の銘柄に積極姿勢で臨みました。 また、前月に引き続き、資本財・サービスセクターや情報技術セクターの組入れ比率は、高水準を維持す る形となりました。 ◎今後の運用方針 ロボティクス市場の安定的な成長トレンドは変わりなく続いており、多くのエンドマーケット（最終市 場）において大きな変調は見られません。テクノロジーの発展や研究開発によって、様々な場面において、 大幅なコスト削減が実現されており、ロボティクスが新たな産業やエンドマーケットに拡大しつつありま す。また人手不足、人件費高騰などを背景にした自動化投資が、景気等の外部環境の影響をあまり受けず堅 調に推移していると見られます。 英国のＥＵ離脱選択後の市場混乱は一旦収束しているものの、米国大統領選など世界的にリスクをはらむ 政治的イベントが予定されている為、金融市場の短期的なボラティリティには注意を要します。そのため銘 柄選択においては、継続して財務内容が堅固で、業界ポジショニングなどで優位性を持つ優良企業に重点を 置く方針です。また、市場の値動きが大きくなる局面において、バリュエーションが魅力的と思われる銘柄 についても着目していく方針です。 引き続き当ファンドの強みであるボトムアップアプローチによるアクティブ運用のノウハウを活かし、大 きな変革期にあるロボティクス市場で高い成長が見込まれると考える企業を中心に注目していく方針です。 投資信託は、値動きのある資産（外貨建資産は為替変動リスクもあります。）を投資対象としているため、基準価額 は変動します。したがって、元金を割り込むことがあります。後述のリスク情報とその他の留意事項をよくお読みく ださい。 ■当資料は、投資者の皆様に当ファンドへのご理解を高めていただくことを目的として、日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 掲載され 掲載されている見解は、当資料作成時点のものであり、将来の市場環境や運用成果などを保証するものではありません。 る見解は 当資料作成時点 も あり 将来 市場環境や運用成果などを保証するも はありま ん URL http://www.nikkoam.com データは2016年7月29日現在 マンスリーレポート 4/8 ※「組入上位10銘柄の銘柄概要」は、個別銘柄の取引を推奨するものでも、将来の組入れを保証するものでもありません。 ※記載の見解等は、ラザード社による作成基準日現在のものであり、将来の市場環境の変動等により変更される場合があります。 ＜ご参考：組入上位10銘柄の銘柄概要＞ 1 ROCKWELL AUTOMATION INC/ロックウェル・オートメーション ＦＡ（ファクトリーオートメーション）分野において機器だけでなくソフトウエア、システム、セキュリティ等のソ リューションをトータルで提供する。幅広いエンドユーザー（最終顧客）を持ち、様々な分野でのオートメーション化の 進展をカバーする。 2 キーエンス ＦＡ（ファクトリーオートメーション）向けセンサーを主力とするメーカー。ロボティクス分野の多くの場面で重要な役 割を果たすセンサーをコンサルティング営業で提供する。 3 HONEYWELL INTERNATIONAL INC/ハネウェル・インターナショナル 航空宇宙製品、自動化・制御システム、発電システム、特殊化学製品など多角的に事業を展開。主力のホーム＆ビルディ ング事業では、住宅やビル向けに空調や照明、警備などを自動管理する機器、サービスを提供する。 4 ALPHABET INC-CL C/アルファベット 国際的なウェブベースのサーチエンジン・プロバイダー「Ｇｏｏｇｌｅ」を傘下に持つ持ち株会社。主としてウェブベー スの検索、表示広告とツールなどを提供する一方、傘下のベンチャー事業を手掛ける子会社で、人工知能やロボット、自 動運転車事業などを展開。 5 ファナック ロボットとＮＣ装置（工作機械等に対して指令を与える装置）を主力製品とする世界的に有名なＦＡ（ファクトリーオー トメーション）機器メーカー。ファクトリーオートメーションでは欠かせないＮＣ装置で世界シェア約５０％を誇る。 6 INTUITIVE SURGICAL INC/インテューイティブ・サージカル ロボット手術システムメーカーの世界最大手。主力の外科手術ロボット「ｄａ Ｖｉｎｃｉ」は患者の負担が少ない低侵 襲手術を実現する。各国でロボット手術の保険適用の拡大が進みつつある。 7 ASSA ABLOY AB-B/アッサ・アブロイ 世界最大のエントランスセキュリティ企業。一般的なドア錠から、デジタルキー、入退室管理システムなどの製品・サー ビスを提供。ホテルや住宅がネットワークにつながるⅠｏＴ（モノのインターネット）の世界において、リアルセキュリ ティ分野に注力。 8 TYCO INTERNATIONAL PLC/タイコ・インターナショナル 防犯、火災探知、消火システムの開発・製造・販売を手掛ける総合セキュリティー製品メーカー。商工業向けに監視ビデ オやアクセス管理関連の製品とサービスを、小売業向けに盗難防止用の電子商品監視システムおよび関連サービスを提供 する。 9 ABB LTD-REG/ＡＢＢ スイスに本社を置く重電、重工業メーカー。主力事業の一つであるオートメーション事業において工業・商業分野向けに 自動化関連の製品（ロボット等）やシステム、ソフトウェアサービスを提供する。 10 VALEO SA/ヴァレオ フランスに本社を置く世界的な自動車部品メーカー。クラッチ、エンジン冷却システム、電気系統システムなど広範に事 業を展開する。特にリアカメラで高いシェアを持ち、先進運転支援システム（ＡＤＡＳ）や自動運転車の主要部品を供給 する。 投資信託は、値動きのある資産（外貨建資産は為替変動リスクもあります。）を投資対象としているため、基準価額 は変動します。したがって、元金を割り込むことがあります。後述のリスク情報とその他の留意事項をよくお読みく ださい。 ■当資料は、投資者の皆様に当ファンドへのご理解を高めていただくことを目的として、日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 掲載され 掲載されている見解は、当資料作成時点のものであり、将来の市場環境や運用成果などを保証するものではありません。 る見解は 当資料作成時点 も あり 将来 市場環境や運用成果などを保証するも はありま ん URL http://www.nikkoam.com データは2016年7月29日現在 マンスリーレポート 5/8 フ ァ ン ド の 特 色 １．世界各国の株式の中から主にロボティクス関連企業の株式に 投資を行ないます。 ◆今後の成長が期待されるロボティクス関連企業の株式を中心に投資を行なうことにより、中長 期的な信託財産の成長をめざします。 ◆産業用やサービス用などのロボットを製作する企業のみならず、ロボット関連技術であるAI （人工知能）やセンサーなどの開発に携わる企業も投資対象とします。 ◆外貨建資産への投資にあたっては、原則として為替ヘッジを行ないません。 ２．銘柄選定は、株式のアクティブ運用に注力するラザード社が、 徹底した調査に基づき行ないます。 ◆株式運用に強みを持つ米国の資産運用会社、ラザード・アセット・マネージメント・エルエル シー（ラザード社）が「グローバル・ロボティクス株式マザーファンド」の運用を行ないます。 ３．年１回、決算を行ないます。 ◆毎年7月20日（休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。 ※分配金額は収益分配方針に基づいて委託会社が決定しますが、委託会社の判断により分配金額を変更 する場合や分配を行なわない場合もあります。 ※市況動向および資金動向などにより、上記のような運用が行なえない場合があります。 投資信託は、値動きのある資産（外貨建資産は為替変動リスクもあります。）を投資対象としているため、基準価額 は変動します。したがって、元金を割り込むことがあります。後述のリスク情報とその他の留意事項をよくお読みく ださい。 ■当資料は、投資者の皆様に当ファンドへのご理解を高めていただくことを目的として、日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 掲載され 掲載されている見解は、当資料作成時点のものであり、将来の市場環境や運用成果などを保証するものではありません。 る見解は 当資料作成時点 も あり 将来 市場環境や運用成果などを保証するも はありま ん URL http://www.nikkoam.com データは2016年7月29日現在 ■お申込メモ マンスリーレポート 6/8 商品分類 ご購入単位 ご購入価額 ご購入不可日 追加型投信／内外／株式 購入単位につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。 購入申込受付日の翌営業日の基準価額 購入申込日がニューヨーク証券取引所の休業日またはニューヨークの銀行休業日に該当する場合は、購入のお申込みの 受付は行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。 信託期間 2025年7月22日まで（2015年8月31日設定） 決算日 毎年7月20日（休業日の場合は翌営業日） 収益分配 毎決算時に、分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向などを勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の 場合には分配を行なわないこともあります。 ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。 ご換金価額 換金請求受付日の翌営業日の基準価額 ご換金不可日 換金請求日がニューヨーク証券取引所の休業日またはニューヨークの銀行休業日に該当する場合は、換金請求の受付は 行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。 ご換金代金のお支払い 原則として、換金請求受付日から起算して6営業日目からお支払いします。 課税関係 原則として、分配時の普通分配金ならびに換金時および償還時の差益は課税の対象となります。 ※課税上は、株式投資信託として取り扱われます。 ※公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適用対象です。 ※配当控除の適用はありません。 ※益金不算入制度は適用されません。 ■手数料等の概要 お客様には、以下の費用をご負担いただきます。 ＜お申込時、ご換金時にご負担いただく費用＞ 購入時手数料 購入時手数料率は、3.78％（税抜3.5％）を上限として販売会社が定める率とします。 ※分配金再投資コースの場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、購入時手数料はかかりません。 換金手数料 ありません。 信託財産留保額 ありません。 ＜信託財産で間接的にご負担いただく（ファンドから支払われる）費用＞ 信託報酬 純資産総額に対して年率1.9008％（税抜1.76％）を乗じて得た額 その他費用 目論見書などの作成・交付および計理等の業務にかかる費用（業務委託する場合の委託費用を含みます。）、監査費用などに ついては、ファンドの日々の純資産総額に対して年率0.1％を乗じた額の信託期間を通じた合計を上限とする額が信託財産から 支払われます。 組入有価証券の売買委託手数料、借入金の利息、立替金の利息および貸付有価証券関連報酬（有価証券の貸付を行なった場合は、 信託財産の収益となる品貸料に0.54（税抜0.5）を乗じて得た額）などについては、その都度、信託財産から支払われます。 ※組入有価証券の売買委託手数料などは、運用状況などにより変動するものであり、事前に料率、上限額などを示すことはでき ません。 ※当ファンドの手数料などの合計額については、投資者の皆様がファンドを保有される期間などに応じて異なりますので、表示することはできません。 ※詳しくは、投資信託説明書（交付目論見書）をご覧ください。 ■委託会社、その他関係法人 委託会社 投資顧問会社 受託会社 販売会社 日興アセットマネジメント株式会社 ラザード・アセット・マネージメント・エルエルシー 三井住友信託銀行株式会社（再信託受託会社：日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社） 販売会社については下記にお問い合わせください。 日興アセットマネジメント株式会社 〔ホームページ〕http://www.nikkoam.com/ 〔コールセンター〕0120-25-1404（午前9時～午後5時。土、日、祝・休日は除く。） ■お申込みに際しての留意事項 ○リスク情報 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、 投資元金を割り込むことがあります。 ファンドの運用による損益はすべて投資者（受益者）の皆様に帰属します。なお、当ファンドは 預貯金とは異なります。 当ファンドは、主に株式を実質的な投資対象としますので、株式の価格の下落や、株式の発行体の 財務状況や業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。また、 外貨建資産に投資する場合には、為替の変動により損失を被ることがあります。 主なリスクは以下の通りです。 【価格変動リスク】 ・株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動します。 また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおいては、 株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあります。 データは2016年7月29日現在 マンスリーレポート 7/8 【流動性リスク】 ・市場規模や取引量が少ない状況においては、有価証券の取得、売却時の売買価格は取引量の大き さに影響を受け、市場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに 売却できないリスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあり、 その結果、不測の損失を被るリスクがあります。 【信用リスク】 ・投資した企業の経営などに直接・間接を問わず重大な危機が生じた場合には、ファンドにも重大 な損失が生じるリスクがあります。デフォルト（債務不履行）や企業倒産の懸念から、発行体の 株式などの価格は大きく下落（価格がゼロになることもあります。）し、ファンドの基準価額が 値下がりする要因となります。 【為替変動リスク】 ・外貨建資産については、一般に外国為替相場が当該資産の通貨に対して円高になった場合には、 ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。 【有価証券の貸付などにおけるリスク】 ・有価証券の貸付行為などにおいては、取引相手先リスク（取引の相手方の倒産などにより貸付契 約が不履行になったり、契約が解除されたりするリスク）を伴ない、その結果、不測の損失を被 るリスクがあります。貸付契約が不履行や契約解除の事態を受けて、貸付契約に基づく担保金を 用いて清算手続きを行なう場合においても、買戻しを行なう際に、市場の時価変動などにより調 達コストが担保金を上回る可能性もあり、不足金額をファンドが負担することにより、その結果 ファンドに損害が発生する恐れがあります。 ※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。 ○その他の留意事項 ・当資料は、投資者の皆様に「グローバル・ロボティクス株式ファンド（１年決算型）」へのご理 解を高めていただくことを目的として日興アセットマネジメントが作成した販売用資料です。 ・当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オ 当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるク リング オ フ）の適用はありません。 ・投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象 ではありません。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対 象とはなりません。 ・分配金は、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払われると、その金額相当分、 基準価額は下がります。分配金は、計算期間中に発生した運用収益を超えて支払われる場合があ ります。投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本 の一部払戻しに相当する場合があります。 ・投資信託の運用による損益は、すべて受益者の皆様に帰属します。当ファンドをお申込みの際に は、投資信託説明書（交付目論見書）などを販売会社よりお渡ししますので、内容を必ずご確認 の上、お客様ご自身でご判断ください。 設定・運用は 日興アセットマネジメント株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第368号 加入協会：一般社団法人投資信託協会 一般社団法人日本投資顧問業協会 日本証券業協会 データは2016年7月29日現在 マンスリーレポート 8/8 投資信託説明書（交付目論見書）のご請求・お申込みは 加入協会 金融商品取引業者等の名称 藍澤證券株式会社 株式会社愛知銀行 株式会社足利銀行 株式会社イオン銀行 岩井コスモ証券株式会社 エイチ・エス証券株式会社 エース証券株式会社 ＳＭＢＣ日興証券株式会社 ＳＭＢＣフレンド証券株式会社 株式会社ＳＢＩ証券 岡地証券株式会社 おかやま信用金庫 株式会社沖縄銀行 株式会社香川銀行 香川証券株式会社 株式会社鹿児島銀行 カブドットコム証券株式会社 株式会社群馬銀行 株式会社西京銀行 三条信用金庫 株式会社四国銀行 静銀ティーエム証券株式会社 株式会社島根銀行 株式会社証券ジャパン 城北信用金庫 株式会社常陽銀行 株式会社常陽銀行 （委託金融商品取引業者 常陽証券株式会社） 常陽証券株式会社 株式会社新生銀行 株式会社第三銀行 第四証券株式会社 髙木証券株式会社 高松信用金庫 株式会社千葉銀行 株式会社東邦銀行 東洋証券株式会社 株式会社徳島銀行 株式会社トマト銀行 株式会社富山銀行 株式会社富山第一銀行 内藤証券株式会社 株式会社名古屋銀行 株式会社南都銀行 株式会社西日本シティ銀行 西日本シティＴＴ証券株式会社 野村證券株式会社 八十二証券株式会社 浜銀ＴＴ証券株式会社 ＰＷＭ日本証券株式会社 株式会社肥後銀行 百五証券株式会社 ひろぎんウツミ屋証券株式会社 フィデリティ証券株式会社 株式会社北越銀行 マネックス証券株式会社 丸三証券株式会社 丸八証券株式会社 株式会社三重銀行 三井住友信託銀行株式会社 株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行 （委託金融商品取引業者 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社） 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社 株式会社宮崎太陽銀行 明和證券株式会社 株式会社八千代銀行 大和信用金庫 株式会社山梨中央銀行 楽天証券株式会社 ワイエム証券株式会社 登録番号 日本証券業 協会 一般社団法人 一般社団法人 一般社団法人 日本 第二種 金融先物 投資顧問業 金融商品 取引業協会 協会 取引業協会 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 関東財務局長（金商）第6号 東海財務局長（登金）第12号 関東財務局長（登金）第43号 関東財務局長（登金）第633号 近畿財務局長（金商）第15号 関東財務局長（金商）第35号 近畿財務局長（金商）第6号 関東財務局長（金商）第2251号 関東財務局長（金商）第40号 関東財務局長（金商）第44号 東海財務局長（金商）第5号 中国財務局長（登金）第19号 沖縄総合事務局長（登金）第1号 四国財務局長（登金）第7号 四国財務局長（金商）第3号 九州財務局長（登金）第2号 関東財務局長（金商）第61号 関東財務局長（登金）第46号 中国財務局長（登金）第7号 関東財務局長（登金）第244号 四国財務局長（登金）第3号 東海財務局長（金商）第10号 中国財務局長（登金）第8号 関東財務局長（金商）第170号 関東財務局長（登金）第147号 関東財務局長（登金）第45号 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 登録金融機関 関東財務局長（登金）第45号 ○ ○ 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 登録金融機関 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 登録金融機関 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 登録金融機関 金融商品取引業者 金融商品取引業者 金融商品取引業者 登録金融機関 登録金融機関 関東財務局長（金商）第1771号 関東財務局長（登金）第10号 東海財務局長（登金）第16号 関東財務局長（金商）第128号 近畿財務局長（金商）第20号 四国財務局長（登金）第20号 関東財務局長（登金）第39号 東北財務局長（登金）第7号 関東財務局長（金商）第121号 四国財務局長（登金）第10号 中国財務局長（登金）第11号 北陸財務局長（登金）第1号 北陸財務局長（登金）第7号 近畿財務局長（金商）第24号 東海財務局長（登金）第19号 近畿財務局長（登金）第15号 福岡財務支局長（登金）第6号 福岡財務支局長（金商）第75号 関東財務局長（金商）第142号 関東財務局長（金商）第21号 関東財務局長（金商）第1977号 関東財務局長（金商）第50号 九州財務局長（登金）第3号 東海財務局長（金商）第134号 中国財務局長（金商）第20号 関東財務局長（金商）第152号 関東財務局長（登金）第48号 関東財務局長（金商）第165号 関東財務局長（金商）第167号 東海財務局長（金商）第20号 東海財務局長（登金）第11号 関東財務局長（登金）第649号 ○ ○ ○ ○ ○ 登録金融機関 関東財務局長（登金）第5号 ○ 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第2336号 登録金融機関 九州財務局長（登金）第10号 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第185号 登録金融機関 関東財務局長（登金）第53号 登録金融機関 近畿財務局長（登金）第88号 登録金融機関 関東財務局長（登金）第41号 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第195号 金融商品取引業者 中国財務局長（金商）第8号 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 「グローバル・ロボティクス株式ファンド（1 年決算型）/（年 2 回決算型）」に係るご説明書 ＳＭＢＣ日興証券株式会社 説明事項 １．ファンドの形態 ファンドの名称 運用会社名/管理会社名 内国投信・外国投信の別 ２．ファンドの状況 (1)ファンドの性格 目的及び基本的性格 説明内容 追加型投信／内外／株式 グローバル・ロボティクス株式ファンド（１年決算型）（5036） グローバル・ロボティクス株式ファンド（年 2 回決算型）（5037） 日興アセットマネジメント株式会社 内国投資信託証券 世界各国の株式の中から主にロボティクス関連企業の株式に投資を行ないます。銘柄選定は、 株式のアクティブ運用に注力するラザード社が、徹底した調査に基づき行ないます。原則として 為替ヘッジを行ないません。 (2)投資方針 ●投資の基本方針 ●主な投資対象 ●分配方針 (3)投資リスク 主として、日本を含む世界各国の金融商品取引所に上場されているロボティクス関連企業の株 式に投資を行ない、中長期的な信託財産の成長をめざして運用を行ないます。 「グローバル・ロボティクス株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象とします。 ＜グローバル・ロボティクス株式ファンド（1 年決算型）＞ 毎決算時（毎年 7 月 20 日（休業日の場合は翌営業日））に委託会社が基準価額水準、市況動向 などを勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には分配を行なわな いこともあります。 ＜グローバル・ロボティクス株式ファンド（年 2 回決算型）＞ 毎決算時（毎年 1 月 20 日、7 月 20 日（休業日の場合は翌営業日））に委託会社が基準価額水 準、市況動向などを勘案して分配金額を決定します。基準価額水準が 1 万円（1 万口当たり）を超 えている場合には、分配対象額の範囲内で積極的に分配を行ないます。ただし、分配対象額が 少額の場合には分配を行なわないこともあります。 ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、 投資元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者（受益者）の皆様 に帰属します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。 当ファンドは、主に株式を実質的な投資対象としますので、株式の価格の下落や、株式の発行 体の財務状況や業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。 また、外貨建資産に投資する場合には、為替の変動により損失を被ることがあります。主なリス クは以下の通りです。 【価格変動リスク】 【流動性リスク】 【信用リスク】 【為替変動リスク】 【有価証券の貸付などにおけるリスク】 ※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。投資信託説明書（交付目論 見書）の「投資リスク」の内容もあわせてご確認ください。 (4)ファンドに係る費用 ①お申込手数料 お申込価額に、お申込口数、手数料率を乗じて得た額です。 手数料率はお申込代金/金額に応じて下記のように変わります。 分配金受取りコース：お申込代金に応じます。 （お申込代金はお申込価額にお申込口数を乗じて得た額です。） 分配金再投資コース：お申込金額に応じます。 ●お申込時に直接ご負担い （お申込金額はお申込代金にお申込手数料（税込み）を加えて得た額です。） お申込代金/金額 手数料率 ただく費用 1 億円未満 3.24％（税抜 3.0％） 1 億円以上 5 億円未満 1.62％（税抜 1.5％） 5 億円以上 10 億円未満 0.81%(税抜 0.75%) 10 億円以上 0.54%(税抜 0.5%) ※スイッチングによるお申込みの場合のお申込手数料は無料とします。 ※別に定める場合はこの限りではありません。 「グローバル・ロボティクス株式ファンド（1 年決算型）/（年 2 回決算型）」に係るご説明書 ＳＭＢＣ日興証券株式会社 ●ご換金時に直接ご負担い ②ご換金手数料 ありません。 ただく費用 ③信託財産留保額 ありません。 ④信託報酬 ファンドの日々の純資産総額に対し年率 1.9008％（税抜 1.76％）。 ●投資信託の保有期間中に ⑤その他費用 間接的にご負担いただく その他費用として、信託事務の諸費用等をファンドよりご負担いただきます。その他費用につい 費用 ては、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を示すことができません。 ※投資信託説明書（交付目論見書）の「手続・手数料等」の内容もあわせてご確認ください。 投資者の皆様にご負担いただくファンドの費用などの合計額については、保有期間や運用の状 ●ファンドに係る費用の 況などに応じて異なりますので、表示することができません。 合計 ※投資信託説明書（交付目論見書）の「手続・手数料等」の内容もあわせてご確認ください。 (5)税金 ◆換金（買取または解約。以下同じ。）および償還により生じた利益については、上場株式等の 譲渡所得等として、源泉徴収が行われる場合は税率 20.315％(所得税 15.315％、地方税 5％) となります（平成 50 年 1 月 1 日以後は 20％(所得税 15％、地方税 5％)の税率となります。）。 確定申告を行う場合、申告分離課税の対象となりますが、復興特別所得税は所得税額に ●個人（居住者）の受益者 2.1％を乗じた額となります。 の場合 ◆期中分配金のうちの普通分配金については、上場株式等の配当所得として、税率 20.315％ (所得税 15.315％、地方税 5％)の源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申 告を行い、申告分離課税を選択した場合には、上場株式等の譲渡損失との損益通算が可能 です。（平成 50 年 1 月 1 日以後は 20％(所得税 15％、地方税 5％)の税率となります。）また、 総合課税を選択することもできます。 ◆解約請求により換金した場合および償還の場合、個別元本超過額に対して税率 15.315％（所 得税のみ）の源泉徴収が行われますが、法人税等の申告が必要です。(平成 50 年 1 月 1 日以 後は 15％の税率となります。) ●法人の受益者の場合 ◆買取請求により換金した場合、源泉徴収は行われませんが、法人税等の申告が必要です。 ◆期中分配金のうちの普通分配金については、税率 15.315％（所得税のみ）の源泉徴収が行わ れますが、法人税等の申告が必要です。(平成 50 年 1 月 1 日以後は 15％の税率となります。) (6)クローズド期間 ありません。 【分配金受取りコース】 分配金受取りコースの場合、収益分配金は税金を差し引いた後、販売会社の定める所定の日 からのお支払いとなります。 【分配金再投資コース】 (7)取扱いコース 分配金再投資コースの場合、原則、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再 投資されます。再投資を停止し、分配金受取りをご希望される場合はお取扱い店にお申し出くだ さい。分配金受取りは、販売会社の定める所定の日からのお支払いとなります。 商号：ＳＭＢＣ日興証券株式会社 登録番号：金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 2251 号 ３．会社の概要 加入協会：日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、 一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会 ※ 投資信託の運用による損益は、すべて受益者の皆様に帰属します。投資信託は、預金保険機構および保険契約者保護機構 の保護の対象ではありません。投資信託は、元金および利回り保証のいずれもありません。当ファンドをお申込の際には、当 社より投資信託説明書（交付目論見書）をお渡し致しますので、必ず内容をご確認のうえ、お客様ご自身でご判断ください。 ※ 課税上の取扱いの詳細は税理士・税務署等にご確認ください。また、お取引の状況につきましては取引店までお問い合わせ ください。税法が改正された場合などには、課税上の取扱いが変更になる場合があります。 （平成 27 年 12 月）
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