金融事業部 金融センター 全国地域金融機関向け無料セミナー 金融機関における 改正犯罪収益移転防止法等の影響と対応 • 日 時 平成28年7月25日（月） 14:00 ～ 16:00 （受付開始 13:30） • 参加費 無 料 • 対象者 全国地域金融機関 （地方銀行、第二地方銀行、 信用金庫、信用組合等）の皆様 • 定 員 30名 ※ 定員になり次第締め切らせていただき ます。予めご了承ください。 ※ 先着順でのお申し込みとなります。 • ご持参いただくもの 筆記用具、名刺、受講証 ※「受講証」を印刷し、名刺をお持ちの 上、受付までお越しください。 • 会 場 新日本有限責任監査法人 福岡事務所 セミナールーム 福岡市中央区天神2-12-1 天神ビル7階 セミナー概要 拝啓 貴社におかれましては益々ご隆盛のこととお慶び申し上げます。 日本のマネロン／テロ資金対策（AML/CFT）については、FATF勧告に対応するため、犯罪 収益移転防止法令が再改正され、本年10月に施行されることとなっています。今回の改正で は、取引時確認の拡充、疑わしい取引の判断方法の明示、コルレス先の確認、また、各金融 機関に対応を委ねられているリスクベース・アプローチの手法による対応などが盛り込まれ ています。 リスクベース・アプローチでは、取引時確認、スクリーニング、顧客のリスク評価、取引モニタ リングなど、それぞれの段階でリスクに応じた対応を行うこととなりますが、国が公表した「犯 罪収益移転危険度調査書」を活用して、金融機関独自のリスク評価・書面作成及びそれぞれ の段階での対応策を策定していく必要があります。特に、リスク評価やモニタリングのシナリ オ等については、「調査書」等をどのように活用して、どこまで、また、どのように対応すべき か、判断が難しい面があると考えます。 そこで、本セミナーでは、第Ⅰ部の、リスクアセスメントの実施及び書面の作成を含む本邦の 改正犯収法の概要と対応のポイントをメインとして、第Ⅱ部では、対応上親和性の高い OECDの共通報告基準（CRS）との重複部分および対応上の留意点について、第Ⅲ部では、 データ分析を活用したAML対応の高度化について、監督官庁の目線も踏まえ各領域の専門 家が解説します。 本セミナーへの皆様方のご参加を心よりお待ち申し上げております。 敬具 セミナープログラム Ⅰ. 改正犯罪収益防止法の対応上の留意点 • 主催 新日本有限責任監査法人 金融部 金融センター Ⅱ. 共通報告基準（CRS）の対応上の留意点（犯収法との重複部分を中心に） Ⅲ. AML対応精緻化に向けたデータ分析の高度化 講師プロフィール 和家 泰彦 新日本有限責任監査法人 金融アドバイザリー部 エグゼクティブディレクター アンチ・マネー・ローンダリング及び経済制裁対応（AML/CFT）の専門家（2016年1月入所） 2012年8月～2015年12月、米国系金融コンサルティング会社において、主要行、外国銀行在日支店、地方銀行、ノンバンク等に対するAML/CFT関連の 助言サービスに従事。2012年6月以前は、金融庁及び財務省国際局の経験が長く、外国為替室長、為替実査室長として犯収法・外為法の執行等に従事。 古川 武宏 EY税理士法人 EY日本エリアならびにグローバルCRS/FATCAチームの中心的メンバーであり、本邦金融機関のCRS/FATCAプロジェクトへの関与ならびに本制度に関す る勉強会や雑誌等への寄稿を実施。米国公認会計士（カリフォルニア州登録） 。米国公認会計士協会会員。 神崎 有吾 新日本有限責任監査法人 金融アドバイザリー部 シニア・マネージャー 2015年新日本有限責任監査法人入所。入所後は金融機関等に対する統合的リスク管理（ERM）の整備・高度化支援、内部監査サポート、国内外の金融規 制に係るアドバイザリーを主導。 EY以前は、R&I・金融工学研究所に入社。リスク管理モデルの開発や銀行向けコンサルティング業務に従事。2003年以 降は、大手監査法人にて、銀行・ノンバンク向けのコンサルティング業務や会計監査に従事。 2009年～2011年は、金融庁監督局総務課バーゼルⅡ推進室に出向（課長補佐）、バーゼルⅡ（信用リスク・市場リスク・オペリスク）の企画・承認等業務に 従事。 米国公認会計士（USCPA）全科目合格。 会場案内図 アクセス • 福岡市営地下鉄空港線 「天神駅 」直結徒歩1分 中央口天神地下街 西-2b、西-3a ‣ 西鉄天神大牟田線 福岡（天神）駅 徒歩4分 お問合せ先 新日本有限責任監査法人 福岡事務所 担当：加藤・丸山 Tel： 092 781 7231 新日本有限責任監査法人 福岡事務所 セミナールーム 福岡事務所 セミナールーム 〒810-0001 福岡県福岡市中央区天神2-12-1 天神ビル7階 お申込み方法 参加をご希望の方は、以下の専用Webサイトにてお申し込みください。 www.shinnihon.or.jp/seminar/kinyu201607fukuoka/ 1 上記URLへアクセス 2 お申し込みフォームの ボタンをクリック 3 お申し込みフォームに 必要事項をご記入のうえ、 送信ボタンをクリック 4 送信後、数分以内に、 自動返信メールで「受講 証」をお送りします • セミナー当日は、お手数ですが「受講証」を印刷の上、受付までお越しください。 • 同一金融機関で多数の方のお申込みがある際には、混雑状況により人数を限らせて頂く場合がございます。 その場合には、個別にご連絡させて頂きますので何卒ご了承ください。 • 電話、Emailでのお申し込みは行っておりません。 • 福岡会場 お申し込みに関するお問い合わせ： 新日本有限責任監査法人 福岡事務所 加藤・丸山 Tel: 092 781 7231 • 他会場でのご参加の申し込みの際は、お気軽に右記Emailにお問い合わせ下さい。 金融部 金融センター Email：[email protected] ※開催会場：仙台、東京、名古屋、高松、福岡 先着順でのお申し込みとなり ますの で、予めご了承くださ い。 ※お申し込みによってお知らせいただいた皆様の個人情報につきましては、当セミナーの運営にかかわる事務に利用させていただく他、新日本有限責任 監査法人およびEY Japan ＊1 で共有させていただき、今後実施する説明会、セミナー勉強会、研究会発刊書籍および業務内容等のご案内をさせていた だく目的以外には使用いたしません。個人情報の管理は、当法人プライバシーポリシー ＊2 に則って、新日本有限責任監査法人が責任をもって行います。 ＊1 www.eyjapan.jp/about-us/index.html ＊2 www.shinnihon.or.jp/misc/privacy-policy/index.html ※コンサルティングファーム等の同業他社、および公認会計士・税理士等の同業者のお申し込みはご遠慮願います。 ※講師、内容は都合により変更となる場合がございます。また、地震・停電等の影響により、開催を中止させていただく場合がございますので、予めご了承くだ さい。
© Copyright 2024 ExpyDoc
