DIIR-Jahrestagung 2016 - Deutschen Institut für Interne Revision

16
DIIR-Jahrestagung 2016
Revision 4.0 – Herausforderungen erkennen,
Chancen nutzen
11 Stun
den
CPE
25. und 26. Oktober 2016 in München
QR Code zur
Tagungsbroschüre
Die Top-Themen:
Die Keynote 2016:
– Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0
– Arbeit 4.0 – der moderne Auditbericht
– Follow-up Prozess 4.0 –
Maßnahmenverfolgung State-of-the-Art
– Führung im 21. Jahrhundert
– Social Media-Prüfungen
„Good Governance zwischen den Welten –
Unternehmerisches Handeln im privaten und
öffentlichen Auftrag“
Frank-J. WEISE
Vorsitzender des Vorstandes der Bundesagentur für Arbeit,
Leiter des Bundesamtes für Migration und Flüchtlinge,
Nürnberg
Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Tagung
Frühbucherpreis bis
zum 5. September 2016
Gold Sponsor
Silber Sponsoren
2
25. Oktober 2016
Übersicht Hauptreferate, Fachreferate und Erfahrungsbörsen 25. Oktober 2016
13.45 – 14.30 Uhr
1. Hauptreferat
„Good Governance zwischen den Welten – Unternehmerisches Handeln im privaten und
öffentlichen Auftrag“
14.45 – 16.00 Uhr
1. Fachreferat
Marketing in eigener Sache – wie kann die Interne Revision sich selbst präsentieren?
2. Fachreferat
Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0
3. Fachreferat
Revision im internationalen Umfeld – Fallstudie zu Organisationsformen sowie der zur
Entscheidungsfindung herangezogenen Kriterien
4. Fachreferat
Personalmanagement in der Internen Revision, unter besonderer Berücksichtigung der
Jahresplanung am Beispiel der Immobilienwirtschaft
5. Fachreferat
Die Evolution der Datenanalyse – Erfolgreiche Etablierung der Datenanalyse über 10 Jahre
hinweg
6. Fachreferat
Externe Quality Assessments: Aktualisierung Revisionsstandard DIIR Nr. 3 und Neufassung
IDW-Standard EPS 983
7. Fachreferat
Evolution der Wertpapier-Compliance am Beispiel des neuen Marktmissbrauchsregimes
Erfahrungsbörse 1
Personalkonzepte für die Interne Revision
16.30 – 17.45 Uhr
8. Fachreferat
Gehirne bewegen – Was Führungskräfte von den Neurowissenschaften lernen können
9. Fachreferat
Wie kann das Risikoniveau im Unternehmen sinken? Lösungsansätze aus der Spieltheorie
10. Fachreferat
Arbeit 4.0
11. Fachreferat
Analyse von Geschäftsprozessen mit Hilfe von Process Mining
12. Fachreferat
IT-Prüfung von Business Intelligence-Systemen
13. Fachreferat
Prüfung steuerlicher Sachverhalte für Nicht-Steuerberater im Rahmen von
Revisionsprüfungen
14. Fachreferat
Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit von Interner Revision und
Qualitätsmanagement
Erfahrungsbörse 2
Der „digitale“ Revisor – Wie verändert die Digitalisierung unsere Arbeit?
3
26. Oktober 2016
Übersicht Hauptreferate, Fachreferate und Erfahrungsbörsen 26. Oktober 2016
9.15 – 9.45 Uhr
2. Hauptreferat
Neues aus dem DIIR: Status, Strategie und weiteres Vorgehen
10.00 – 11.15 Uhr
15. Fachreferat
Forensische Interviews professionell führen
16. Fachreferat
Prüfung von mobilen Applikationen
17. Fachreferat
Risiken bei Bauprojekten
18. Fachreferat
War for talents – wie die Interne Revision bei der Suche und Betreuung von Personal helfen
kann
19. Fachreferat
Notwendige Grundkenntnisse IT-Sicherheit für Nicht-IT-Prüfer
20. Fachreferat
Der moderne Audit-Bericht
21. Fachreferat
Social Media-Prüfungen
Erfahrungsbörse 3
Follow-up-Prozess 4.0 – Maßnahmenverfolgung State-of-the-Art
11.45 – 13.00 Uhr
22. Fachreferat
Führung im 21. Jahrhundert – Führung und die Anforderungen an Führungskräfte unterliegen einem permanenten Wandel
23. Fachreferat
Revision und Compliance-Management aus einer Hand – was bedeutet Arbeiten 4.0 für die
Doppelfunktion?
24. Fachreferat
M&A-Transaktionen: Ein mögliches Tätigkeitsfeld für die Interne Revision
25. Fachreferat
IT-basiertes Kennzahlensystem als unterstützendes Werkzeug der Filialrevision
26. Fachreferat
Lean Management Konzepte im Internal Audit: Performance Dialog
27. Fachreferat
Investition in die Karriere: Zertifizierung beim DIIR
28. Fachreferat
Prüfung von Investitionsentscheidungsprozessen – Ein praxisnaher Ansatz zur Optimierung
von Entscheidungen
Erfahrungsbörse 4
Spannungsfeld Advisory – Wo liegen die Grenzen für eine Interne Revision?
13.15 – 14.00 Uhr
3. Hauptreferat
Vertrauen – Die unterschätzte ökonomische Macht
4
Dienstag, 25. Oktober 2016
1. Veranstaltungstag
13.00 – 13.30 Uhr
Mittagsimbiss
13.30 – 13.45 Uhr
Eröffnung
Bernd SCHARTMANN,
CIA CRMA
Head of Corporate Audit & Security
Deutsche Post DHL, Bonn
Sprecher des Vorstands des DIIR –
Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
13.45 – 14.30 Uhr
1. Hauptreferat
„Good Governance zwischen den Welten – Unternehmerisches Handeln im privaten und öffentlichen Auftrag“
Referent:
Frank-J. WEISE
Vorsitzender des Vorstandes der
Bundesagentur für Arbeit,
Leiter des Bundesamtes für Migration
und Flüchtlinge, Nürnberg
14.30 – 14.45 Uhr
Raumwechsel
14.45 – 16.00 Uhr
1. Fachreferat
Marketing in eigener Sache – wie kann die Interne Revision
sich selbst präsentieren?
Referentin (angefragt):
Antje NEUBAUER
Leiterin PR & Interne Kommunikation
DB-Konzern/Stell. Leiterin Kommunikation, Deutsche Bahn AG, Berlin
14.45 – 16.00 Uhr
2. Fachreferat
Revisorische Aspekte zu Industrie 4.0
Ursprünge und Spannbreite von Industrie 4.0
Risikofelder in der Folge von Industrie 4.0 Ansätzen
Ansätze und Konzepte zur Durchführung von Revisionen in
Unternehmensbereichen mit Industrie 4.0 Projekten
Anforderungen an den Revisor im Lichte von Industrie 4.0
Ausblick auf die weitere technologische Entwicklung
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Referenten:
WP Volker ZIESKE
Partner, Audit
Assurance Services
Head of Internal Audit Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart
Alexander Jonke
Manager
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart
5
25. Oktober 2016
14.45 – 16.00 Uhr
3. Fachreferat
Revision im internationalen Umfeld – Fallstudie zu
Organisationsformen sowie der zur Entscheidungsfindung
herangezogenen Kriterien
Relevanz der Fragestellung sowie Beschreibung der Fallstudie
Organisationsformen von Revisionseinheiten bei international
tätigen Unternehmen
Kriterien für die Organisationsformen und Standortwahl
Verhältnis der geprüften Einheiten (deutsche und ausländische)
zur Interne Revision
Herausforderungen für die Interne Revision
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Referenten:
Prof. Dr. Marc EULERICH
Lehrstuhl für Interne Revision und
Corporate Governance
Universität Duisburg-Essen, Duisburg
Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats
des DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e.V., Frankfurt am
Main
Dr. Burkhard
VON SPRECKELSEN
Leiter der Internen Revision
KION GROUP AG, Wiesbaden
14.45 – 16.00 Uhr
14.45 – 16.00 Uhr
4. Fachreferat
Personalmanagement in der Internen Revision unter
besonderer Berücksichtigung der Jahresplanung am Beispiel
der Immobilienwirtschaft
5. Fachreferat
Die Evolution der Datenanalyse – Erfolgreiche Etablierung
der Datenanalyse über 10 Jahre hinweg
Ziele der Datenanalyse-Aktivitäten bei der BSH Hausgeräte
GmbH
Motivation: Initialpunkt, warum machen wir das? Wieso wird
die Datenanalyse strategisch bei BSH etabliert?
Wie alles begann: Startpunkt der Entscheidung war ein in der
ZIR veröffentlichter Artikel von Bayer AG und dab:GmbH über
deren Datenanalyse-Ansatz
Lessons learned
Erfolgsfaktoren
Der gesamte Workflow live am Beispiel – Vom Datenextrakt bis
hin zu Visualisierung und Detailergebnissen
Fazit
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6
Referentin:
Heike VANDER, CIA
Leiterin Revision
Vonovia SE, Bochum
Mitglied des DIIR-Arbeitskreises
„Revision in der Immobilienwirtschaft“
Referenten:
Stefan WENIG
Geschäftsführer
dab: Daten – Analysen & Beratung
GmbH, Deggendorf
Anke GIEGANDT
Interne Revision
BSH Bosch und Siemens Hausgeräte
GmbH, München
25. Oktober 2016
14.45 – 16.00 Uhr
6. Fachreferat
Externe Quality Assessments: Aktualisierung Revisionsstandard DIIR Nr. 3 und Neufassung IDW-Standard EPS 983
Warum kam es zu einem gemeinsamen Standard und wie
wurde dieser entwickelt?
Welche Veränderungen gab es und was ist neu?
Welche Unterschiede gibt es bei einem gemeinsamen Standard
zwischen dem DIIR und dem IDW?
Was bedeuten die neuen Standards für die tägliche Arbeit?
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Referenten:
WP StB Hubertus EICHLER,
CIA CRMA
Director Corporate Governance, Risk &
Compliance Services
Roever Broenner Susat Mazars GmbH
& Co. KG, München
Mitglied der CIA-Arbeitsgruppe
München
Lutz CAUERS
Leiter Konzernrevision und
Leiter Compliance
Deutsche Bahn AG, Berlin
Mitglied des Vorstandes des DIIR –
Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
14.45 – 16.00 Uhr
7. Fachreferat
Evolution der Wertpapier-Compliance am Beispiel des neuen
Marktmissbrauchsregimes
Überblick über aktuelle Änderungen im Kapitalmarktrecht –
Evolution oder doch Revolution?
Auswirkungen des neuen Marktmissbrauchsregimes
Prüfungsansätze und Herausforderungen
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14.45 – 16.00 Uhr
Erfahrungsbörse 1
Personalkonzepte für die Interne Revision
Personalmanagement weltweit in der Internen Revision
On-Boarding-Prozess
Entwicklungsprozess in der Internen Revision
Mitarbeiterzufriedenheit in der Internen Revision
Entwicklung in anderen Funktionen außerhalb der Internen
Revision
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16.00 – 16.30 Uhr
Kaffeepause
16.30 – 17.45 Uhr
8. Fachreferat
Gehirne bewegen – Was Führungskräfte von den
Neurowissenschaften lernen können
Wie funktioniert das menschliche Gehirn?
Wie kann „gehirngerechte“ Führung gelingen?
Wie schaffen wir einen relevanten Fokus für Mitarbeiter?
Wie gehen wir im Alltag mit Arbeitsroutinen von uns und
unseren Mitarbeitern um?
Wie gestalten wir erfolgreiche Veränderungen inmitten einer
agilen Welt?
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Referent:
Marcus KEISERS, CIA
Group Audit
Services & Management Functions
Abteilungsleiter Corporate Compliance
Commerzbank AG, Frankfurt am Main
Referenten:
Stefan GROSCH
Head of Corporate Auditing and
Corporate Security (C/AU)
Robert Bosch GmbH, Stuttgart
Michael REICHEL
Leiter Konzernrevision/
Head of Corporate Audit (AZ)
BMW Group, München
Referent:
Martin HAGEN
Geschäftsführer
hauserconsulting GmbH & Co. KG,
Augsburg
7
25. Oktober 2016
16.30 – 17.45 Uhr
9. Fachreferat
Wie kann das Risikoniveau im Unternehmen sinken?
Lösungsansätze aus der Spieltheorie
Risk Management
Auditee-Auditor-Konflikt
Nicht-kooperative Spieltheorie
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16.30 – 17.45 Uhr
10. Fachreferat
Arbeit 4.0
Arbeitsmarkt ist volatil und von ständigem Wandel betroffen
Längerfristig strukturelle Veränderungen verdienen besondere
Aufmerksamkeit
Konsequenzen: Wie wird sich meine Arbeit/mein Arbeitsplatz
verändern?
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16.30 – 17.45 Uhr
11. Fachreferat
Analyse von Geschäftsprozessen mit Hilfe von Process
Mining
Process Mining in der Interne Revision
Was bei der Einführung zu beachten ist
Vergleich herkömmliche Datenanalyse vs. Process Mining
Techniken
Beispiele aus der Praxis
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16.30 – 17.45 Uhr
12. Fachreferat
IT-Prüfung von Business Intelligence-Systemen
Business Intelligence: Begriff und Relevanz
Besonderheiten und Risikobewertung
Prüfungsvorgehen, Umfang und Schwerpunkte
Anwendungsbeispiel und Empfehlungen
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16.30 – 17.45 Uhr
13. Fachreferat
Prüfung steuerlicher Sachverhalte für Nicht-Steuerberater
im Rahmen von Revisionsprüfungen
Prüffeld Steuerrisiken
Steuer-Compliance-Systemanforderungen
Prüfungsmaßstäbe Steuern
Ansatz und Konzepte zur Durchführung von Steuer-Revisionen
als Nicht–Steuerberater
Anforderungen an den Revisor im Prüffeld Steuern
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Referent:
Dr. Jan TROCKEL
Faculty of Business Administration
and Economics Center for Production
Economics and Decision Support
FernUniversität in Hagen, Hagen
Referent:
Dr. Alexandros
TASSINOPOULOS
Bereichsleiter Föderales Beteiligungsmanagement
Bundesagentur für Arbeit,
Nürnberg
Referent:
Marc GITTLER,
CIA CFSA CRMA
Senior Audit Manager
Deutsche Post DHL, Bonn
Stellvertretender Leiter des
DIIR-Arbeitskreises „Continuous
Auditing“
Referent:
Kerim TVRTKOVIC
Manager IT Audits
Deutsche Post DHL Group, Bonn
Referent:
WP Volker ZIESKE
Partner, Audit
Assurance Services
Head of Internal Audit Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart
WP StB Christine Reitmayer
Senior Manager
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft , Stuttgart
8
25. Oktober 2016
16.30 – 17.45 Uhr
14. Fachreferat
Möglichkeiten und Grenzen der Zusammenarbeit von
Interner Revision und Qualitätsmanagement
Referenten:
Dr. Markus WISSMANN
Group Director Internal Audit and
Advisory, Corporate Security and
Forensics
METRO AG, Düsseldorf
Christophe VÉROLET
Head of Internal Audit Sto Group
Sto SE & Co. KGaA, Stühlingen
16.30 – 17.45 Uhr
Erfahrungsbörse 2
Der „digitale“ Revisor - Wie verändert die Digitalisierung
unsere Arbeit?
Wie Plattformen (z. B. Facebook, Dropbox und WhatsApp) die
Welt verändern
Zurück auf Los: Geht es vom PC zurück zum Großrechner?
Chancen und Risiken der Digitalisierung für die Interne
Revision
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Referent:
Erwin ZAUNER
Referent Interne Revision
Bundesagentur für Arbeit, Nürnberg
9
Mittwoch, 26. Oktober 2016
2. Veranstaltungstag
9.00 – 10.00 Uhr
Grußworte zur Eröffnung des zweiten Tages
Henrik STEIN
Stellv. Sprecher des Vorstandes des
DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
Präsident des European Confederation
of Institutes of Internal Auditing (ECIIA)
Leiter Konzernrevision, DZ BANK AG,
Frankfurt am Main
Angela WITZANY,
CIA QIAL CRMA
Head of Internal Audit
Sparkassen Versicherung AG, Wien
Chairman of The IIA’s Global Board
10.00 – 10.15 Uhr
2. Hauptreferat
Neues aus dem DIIR: Status, Strategie und weiteres Vorgehen
Referentin:
Dorothea MERTMANN,
CIA CCSA CISA
Geschäftsführerin
DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
10.15 – 10.30 Uhr
Raumwechsel
10.30 – 11.45 Uhr
15. Fachreferat
Forensische Interviews professionell führen
Vernehmung vs. Interview – wo liegt der Unterschied?
Spannungsfeld strafprozessuale Rechte gegen arbeitsrechtliche
Pflichten
Vernehmungs- bzw. Befragungstechnik und Taktik
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10.30 – 11.45 Uhr
16. Fachreferat
Prüfung von mobilen Applikationen
Das Potential mobiler Applikationen für Geschäftsabläufe
Hebel zur Komplexitätsreduktion und IT-Security
Der mobile Lebenszyklus als prüferische Herausforderung
Kontextgebundene Prüfschwerpunktsetzung in App-Ketten
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Referent:
Martin KRAMER
Kriminalhauptkommissar,
Landeskriminalamt NRW, Düsseldorf
Referent:
Alexander DENTSCHEV
IT-Revisor
Deutsche Bahn AG, Berlin
26. Oktober 2016
10.30 – 11.45 Uhr
17. Fachreferat
Risiken bei Bauprojekten
Rollentausch – der Revisor als direkter Projektbeteiligter
(Auftragnehmer, Auftraggeber, Bauleiter, Sachverständiger,
Lieferanten)
Welche Möglichkeiten der Manipulation bestehen bei
Bauleistungen? Was würde der Revisor „auf der anderen Seite“
unternehmen?
Wann besteht das geringste Risiko der Aufdeckung?
Wie kann aufgrund dieser Erkenntnisse das Aufdeckungsrisiko
erhöht werden?
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10.30 – 11.45 Uhr
18. Fachreferat
War for talents – wie die Interne Revision bei der Suche und
Betreuung von Personal helfen kann
Das Angriffsziel: Talente finden, rekrutieren, entwickeln und
binden
Das Schlachtfeld: Situation und Herausforderungen des
externen & internen Arbeitsmarktes
Die Offizieranwärter: Das Selbstverständnis der Führungskräfte
von morgen
Die Niederlage: Fehler, die unvermeidlich zum Unterliegen im
Kampf um Talente führen
Der Sieg: Erfolgreiches Employer Branding, effektives
Recruiting und nachhaltige Bindung von Talenten
Die Artillerie: Flankierende Unterstützung der Personal
abteilung durch impulsgebende Revisionsaktivitäten
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10.30 – 11.45 Uhr
19. Fachreferat
Notwendige Grundkenntnisse IT-Sicherheit für
Nicht-IT-Prüfer
ISO, BSI und Co. – Welcher Standard ist für mein Unternehmen
relevant?
Wie integriere ich ein ISMS sinnvoll in mein Unternehmen?
Welches Niveau hat mein ISMS? Wie prüfe ich?
Prüffeld IT-Sicherheit – Von der Theorie zur praktischen
Umsetzung
Umgang mit geschäftskritischen Sicherheitsprozessen
Aktuelle Prüffelder der IT-Sicherheit
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Referenten:
Kay ROTHE
Büroinhaber
ROTHE Baurevision, Bonn
Arbeitskreisleiter des DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“
Hermann BAYERSCHMIDT
Projektleiter
EnBW/EnKK, Karlsruhe/Philippsburg
Mitglied des DIIR-Arbeitskreises
„Bau, Betrieb und Instandhaltung“
Referent:
Fritz VOLKER
Direktor im Bereich Risikomanagement
Swiss Life Deutschland Holding GmbH,
Hannover
Mitglied des DIIR-Arbeitskreises
„Revision des Vertriebs“
Referent:
Andreas KIRSCH
Management Consultant
Security Assist GmbH,
Dortmund
11
26. Oktober 2016
10.30 – 11.45 Uhr
20. Fachreferat
Der moderne Audit-Bericht
Risiko- und feststellungsorientiertes Verfassen von Berichten
Addressatenorientiertes Verfassen von Berichten
Effizienz und Effektivität der Berichterstattung/Kommunikation
Einsatz von Revisionssoftware zur Automatisierung der
Berichterstattung
Einsatz von KPIs zur Qualitätssicherung der Revisionsbericht
erstattung
Integration der Revisionsberichterstattung in Richtung
Risikomanagement und IKS
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10.30 – 11.45 Uhr
21. Fachreferat
Social Media Prüfungen
Meinungsbildung und -mache in sozialen Netzwerken
– Welche Bedeutung hat Social Media für die Interne Revision
Chancen und Risiken von Social Media für das Unternehmen egal ob Poweruser oder Ignorant
Social Media Prüfungsansatz – Was muss die Interne Revision
alles berücksichtigen?
Fazit – Wo geht die Reise hin?
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10.30 – 11.45 Uhr
Erfahrungsbörse 3
Follow-up Prozess 4.0 – Maßnahmenverfolgung
State-of-the-Art
Grundlagen für eine ordnungsgemäße und effiziente
Maßnahmenverfolgung
Vorstellung eines effizienten Follow-up mittels der
Web-Applikation ProFITT der Ferrostaal GmbH
Live-Online-Präsentation Maßnahmenverfolgung und -analyse
Online-Präsentation des ProFITT-Feedback-Moduls
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Referenten:
RA/StB Jens HARTKE
Director, Audit
Governance & Assurance
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hannover
Albina KLADUSAK, CIA
Partner
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bremen
Referenten:
WP Kathrin KERSTEN,
CISA CRMA
Partnerin Internal Audit Services
PricewaterhouseCoopers AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Frankfurt am Main
Thomas GRANTZ, CIA CRMA
Leiter Revision Verkehr und Transport,
Dienstleistungen
Deutsche Bahn AG, Stuttgart
Referenten:
Wulf-Matthias NOLTE,
CIA CRMA
Head of Risk Management/Corporate
Audit
PHOENIX Pharmahandel GmbH & Co
KG, Mannheim
Mitglied der DIIR-Arbeitskreise
„Revision des Finanz- und Rechnungswesens“ und „Pharma“
Uwe MILKEREIT
Executive Manager
HIA – Corporate Internal Audit
Ferrostaal GmbH, Essen
11.45 – 12.15 Uhr
12
Kaffeepause
26. Oktober 2016
12.15 – 13.30 Uhr
22. Fachreferat
Führung im 21. Jahrhundert – Führung und die Anforderungen an Führungskräfte unterliegen einem permanenten
Wandel
Führung vor alten und neuen Herausforderungen
Gesellschaftliche Megatrends und deren Einfluss auf Führung
Die Einbettung von Werten und Visionen in die Führungsrolle
Die sieben wichtigsten Eigenschaften für eine leistungsstarke
Führung
Herausforderungen bei der Führung fachlich hochqualifizierter
Teams
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12.15 – 13.30 Uhr
23. Fachreferat
Revision und Compliance-Management aus einer Hand –
was bedeutet Arbeiten 4.0 für die Doppelfunktion?
Die Doppelfunktion von Interner Revision und Compliance
Management heute
„Revision 4.0“ – Bedeutung von Arbeiten 4.0 für Interne
Revision und Compliance-Management
Die Doppelfunktion von Interner Revision und Compliance
Management in der Revision 4.0
Fazit und Ausblick
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12.15 – 13.30 Uhr
24. Fachreferat
M&A-Transaktionen: Ein mögliches Tätigkeitsfeld für die
Interne Revision
Ziel des Vortrages ist es, mögliche Prüfungsthemen für die
Interne Revision bei M&A-Prozessen aufzuzeigen
Hierzu wird zunächst der M&A-Prozess mit den Rollen der
prozessbeteiligten Funktionen vorgestellt
Anschließend werden die wesentlichen Elemente der Über
wachung und Steuerung von M&A-Prozessen wie bspw. die
M&A-Richtlinie und das Post Closing Management erläutert
Am Beispiel der Konzernrevision der Deutsche Post DHL Group
werden die sich hieraus ergebenden Prüfungsfelder für Themen
wie Due Diligence, Business Plan, Kaufvertrag & Garantien und
Integration vorgestellt
Hierbei wird auch auf Herausforderungen und Grenzen der
Prüfungstätigkeit eingegangen
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Referent:
StB Frank BÜCHNER
CRMA
Abteilungsleiter Corporate Audit
Strategy & Guidelines
Deutsche Post DHL Group, Bonn
Referent:
Dr. Ingo BÄCKER, CIA CRMA
Partner, Competence Center Fraud Risk
Compliance
Baker Tilly Roelfs AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Köln
Referenten:
Raimund SEUBERT
Senior Expert M&A Audits
Corporate Audit & Security
Deutsche Post DHL Group, Bonn
Heike VANDER, CIA
Leiterin Revision
Vonovia SE, Bochum
Mitglied des DIIR-Arbeitskreises
„Revision in der Immobilienwirtschaft“
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13
26. Oktober 2016
12.15 – 13.30 Uhr
25. Fachreferat
IT-basiertes Kennzahlensystem als unterstützendes Werkzeug
der Filialrevision
Hohe Anzahl an Filialen bindet hohe Personalressourcen an
Filialrevisoren, wenn alle Filialen kontinuierlich („continuous“)
geprüft werden sollen
Bisherige Lösungsmöglichkeiten personell knapp ausgestatteter
Revisionsabteilungen: Self-Audits und Stichprobenprüfungen.
Nachteil: oftmals fehlende objektive Prüfungstiefe und suboptimale Aufdeckung von Compliance-Verstößen
Effektivere Lösung: ein System, das mit Hilfe einer Vielzahl
an Kennzahlen aus unterschiedlichsten Bereichen genau die
Problemfilialen ausgibt und Schwachstellen gezielt darstellt.
Damit ist eine gezielte Prüfung von auffälligen Filialen auch
mit begrenzten Ressourcen möglich
Der Vortrag zeigt die Herausforderungen bei der Auswahl der
Kennzahlen und der Implementierung des IT-basierten Systems
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Referenten:
Astrid ADLER
Geschäftsführung/Revisorin
Adler Internal Audit, Mannheim
Leitung Arbeitskreis Handel
Mitglied der Projektgruppe QA des DIIR
Mitglied des DIIR-Arbeitskreises
„Interne Revision im Mittelstand“
Thorsten KUZNIK
vorm. Leiter Zentralbereich Group
Auditing & Risk Management
DOUGLAS HOLDING AG, Hagen
Dozent an der BiTS-Hochschule
Iserlohn
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12.15 – 13.30 Uhr
26. Fachreferat
Lean Management Konzepte im Internal Audit: Performance
Dialog
Herkunft ist die Produktion: Begriff Performance Dialog
Sonst kein Dialog: Klärung des Begriffs Performance für
Internal Audit
Stift und Tafel: Wie passt das zu Weißhemden?
Einer von vielen: Möglicher Ablauf eines Performance Dialogs
WiiifU: „Erfolgs“-Geschichte
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12.15 – 13.30 Uhr
27. Fachreferat
Investition in die Karriere: Zertifizierung beim DIIR
Warum Weiterbildung und Zertifizierung in der Internen
Revision wichtig ist
Welche Vorteile die Zertifizierung für Fach- und Führungskräfte
bietet
Wie ich CIA oder Interner Revisor DIIR werde und welche
anderen Zertifikate es gibt
Welche Kosten auf einen Bewerber zukommen
Wie viele Zertifizierte es in Deutschland gibt
Wie ein CIA- oder ein Interner Revisor DIIR-Examen abläuft
und welche Durchfallquoten beobachtet werden
Wie man sich auf ein Examen vorbereitet
Was zur Aufrechterhaltung der Zertifizierung erforderlich ist
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14
Referent:
Volker GROSSMANN-HESS,
CISA
Abteilungsleiter Audit SUPPLY CHAIN
Deutsche Post DHL, Bonn
Referent:
Michael BÜNIS, CIA CRMA
Fachreferent
DIIR – Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
26. Oktober 2016
12.15 – 13.30 Uhr
28. Fachreferat
Prüfung von Investitionsentscheidungsprozessen – Ein
praxisnaher Ansatz zur Optimierung von Entscheidungen
Begriffserklärung und Abgrenzung von Investitionen in die
Bestandserhaltung und –entwicklung
Fragestellung an die Interne Revision zur Sicherstellung der
Leistungsfähigkeit jedes Unternehmens
Optimale Steuerung und Kontrolle von Investitions
entscheidungen
Berücksichtigung von Prozessrisiken
Prüfungsvorgehensweise hinsichtlich Prozessen und
Schlüsselkontrollen
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12.15 – 13.30 Uhr
Erfahrungsbörse 4
Spannungsfeld Advisory – Wo liegen die Grenzen für eine
Interne Revision?
Definition und Abgrenzung
Entscheidungskriterien für oder gegen Advisory
Mögliche Handlungsfelder
Beispiele aus der beruflichen Praxis
Diskussion und Erfahrungsaustausch
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Referent:
Jan DOLD, ACCA
Senior Expert, Audit SUPPLY CHAIN
Corporate Internal Audit & Security
Deutsche Post DHL Group, Bonn
Referent:
Markus WOCHNER, CFE
Head of Operational and Compliance
Audit EMEA
SAP SE, Walldorf
Referenten:
Prof. Dr. Marc EULERICH
Lehrstuhl für Interne Revision und
Corporate Governance
Universität Duisburg-Essen, Duisburg
Mitglied des Wissenschaftlichen Beirats
des DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e.V., Frankfurt am
Main
13.30 – 13.45 Uhr
Raumwechsel
13.45 – 14.30 Uhr
3. Hauptreferat
Vertrauen – Die unterschätzte ökonomische Macht
Referent:
Ralph GOLDSCHMIDT
Geschäftsführender Gesellschafter
GOLDSCHMIDT & FRIENDS GmbH, Köln
14.30 – 14.45 Uhr
Schlusswort
Bernd SCHARTMANN,
CIA CRMA
Head of Corporate Audit & Security
Deutsche Post DHL, Bonn
Sprecher des Vorstands des DIIR –
Deutsches Institut für Interne
Revision e.V., Frankfurt am Main
14.45 – 15.45 Uhr
Abschließendes gemeinsames Mittagessen
15
Organisationskomitee der
DIIR-Jahrestagung 2016
Oliver DIETERLE, CIA CGAP CRMA (Leitung)
Bundesagentur für Arbeit, Nürnberg
Mitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e.V., Frankfurt am Main
Lutz CAUERS
Deutsche Bahn AG, Berlin
Mitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für
Interne Revision e.V., Frankfurt am Main
Heike KIESER, CIA
Berlinovo Immobilien GmbH, Berlin
Hans MOTZKI
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.,
Frankfurt am Main
Matthias TEMMING
Deutsche Post DHL, Bonn
Heike VANDER, CIA
Vonovia SE, Bochum
Michael ZIMMER, CIA CRMA
Daimler AG, Stuttgart
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Tagungsdaten
Termin
Dienstag, 25. Oktober 2016
Mittwoch, 26. Oktober 2016
Ort
THE WESTIN GRAND MÜNCHEN
Arabellastraße 6
81925 München
Telefon: +49 (0)89 9264-0
E-Mail: [email protected]
(mit der Teilnehmerkarte erhalten Sie einen Lageplan)
Tagungsgebühr
Frühbucherpreis bis zum 5. September 2016
Für Mitglieder des DIIR –
Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Für Nichtmitglieder
a 890,–
a 990,–
Für Mitglieder
des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. a 990,–
Für Nichtmitglieder
a 1.090,–
Für Studenten (begrenztes Kontingent,
gegen Nachweis Altersgrenze < 30 Jahre)
a 50,–
Inklusive Mittagessen, Abendessen, Pausengetränken und umfangreichen Tagungsunterlagen.
Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id.-Nr.
(nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das
Finanzamt (nur für Drittstaaten) an. Vielen Dank.
Hotelzimmer
Das THE WESTIN GRAND MÜNCHEN (nähere Angaben siehe
oben) hat für die Teilnehmer dieser Tagung ein Zimmerabrufkontingent bis zum 23. August 2016 zur Verfügung gestellt.
Einzelzimmer:
a 169,– pro Übernachtung
(THE WESTIN GRAND MÜNCHEN)
Einzelzimmer:
a 165,– pro Übernachtung
(Sheraton München Arabellapark Hotel)
Jeweils inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer.
Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel unter
E-Mail: [email protected], Telefon:
+49 (0) 89 930016-399.
Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist
„DIIR2016“.
Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.
Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.
Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt
keine Hotelreservierungen an.
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Tagungsdaten
Fachreferate
und Erfahrungsbörsen
Jeder Teilnehmer kann an insgesamt drei Hauptreferaten, vier
Fachreferate oder vier Erfahrungsbörsen teilnehmen. Bitte teilen
Sie uns auf dem beigefügten Anmeldeformular mit, für welche
Fachsitzungen und Erfahrungsbörsen Sie sich entschieden haben.
Teilnahmebedingungen
Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig.
Anmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden.
Erfolgt eine schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor
Veranstaltungsbeginn, muss das DIIR e.V. eine Bearbeitungsgebühr von 20% der Tagungsgebühr berechnen. Ist eine schriftliche
Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn
beim DIIR e.V. eingegangen oder erscheint der angemeldete Teilnehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der
Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig.
Hinweise
Die DIIR-Mitgliederversammlung findet statt am
25. Oktober 2016, 18.30 Uhr, ebenfalls im
THE WESTIN GRAND MÜNCHEN.
Es werden 11 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung
anerkannt.
Auskünfte und
Anmeldung
DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0)69 713769-39
Telefax +49 (0)69 713769-69
E-Mail [email protected]
Internet www.diir.de
Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular
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Deutsches Institut für
Interne Revision e.V.
Theodor-Heuss-Allee 108
60486 Frankfurt am Main
Telefon +49 (0)69 713769-39
Fax +49 (0)69 713769-69
www.diir.de
[email protected]

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