ACT Inhouse ACT Inhous

ACT Inhouse
ACT Knowledge Special Compliance und M&A
Risikoanalyse und Compliance Due Diligence
bei Mergers & Acquisitions
Termin
Ort
Mi., 29. Juni 2016, 17:00 Uhr
AC Tischendorf Rechtsanwälte
Zeppelinallee 77
60487 Frankfurt am Main
Referenten
Marion Willems
Marion Willems ist seit 2005 Inhaberin
(Dipl.-Kffr.) von MCW Consulting und
berät das Management von mittelständischen und börsennotierten Unternehmen der Bank-, Industrie- und
Dienstleistungsbranche in nationalen
und internationalen Projekten des
Risiko- und Compliance Management
(inklusive
Anti-Money
Laundering)
sowie bzgl. Internal Audit und internen
Kontrollsystemen. Ihre Laufbahn startete sie bei global führenden internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, bei denen sie als Projektmanagerin internationale Unternehmen verschiedenster Branchen beraten hat. Sie ist Mitglied bei der Financial
Experts Association e.V. und beim
DICO - Deutsches Institut für Compliance e.V.
Dr. Christian Rosinus
Dr. Christian Rosinus ist Partner bei AC
Tischendorf Rechtsanwälte. Zuvor war
er Senior Associate in der White Collar/
Litigation Abteilung einer renommierten
internationalen Großkanzlei. Er berät
zahlreiche in- und ausländische Unternehmen, Investoren und Führungskräfte
in komplexen (Compliance-)Projekten,
internen Untersuchungen, bei der
Rückgewinnung von Vermögenswerten
sowie der Erstellung von Selbstanzeigen. Er fungiert zudem als Ombudsmann und externer Compliance
Officer. Christian Rosinus ist Gründungsmitglied und Vorstand für Internationales der „wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V., lizensierter
Compliance Monitor sowie Mitglied des
Herausgeberbeirats der Zeitschrift für
Risk, Fraud & Compliance (ZRFC).
Pantcho Roussev
Pantcho Roussev ist Geschäftsführer
(Dipl.-Kfm.) von promathics GmbH,
einem Beratungsunternehmen für Business Intelligence, Risk Management
und für Regulatory Compliance Lösungen. Promathics berät börsennotierte
Banken, Handels- und Industrieunternehmen im internationalen Umfeld. Er
startete
als
Berater
bei
Pricewaterhouse Coopers und wechselte
dann als Prokurist zu einer mittelständischen Unternehmensberatung, die
Banken im Regulatory Reporting und
Business Intelligence Umfeld berät.
Pantcho Roussev verfügt über verschiedene Zertifizierungen im IT-, und
Risk-Umfeld
(SAP
HANA,
GARP,
MicroStrategy, TDWI).
www.ac-tischendorf.com | [email protected]
ACT Inhouse
Ablaufplan
Agenda
1. Einleitung – Risikoanalyse und Compliance Due Diligence
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Risikoanalyse als wesentliches Element des Compliance Management Programms
Compliance Due Diligence als Erweiterung der Legal Due Diligence
2. Mergers & Acquisitions & Compliance Due Diligence
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Buyer DD und Vendor DD
Pflicht zur Durchführung einer Compliance Due Diligence beim Unternehmenskauf
Analyse des Zielunternehmens
Typischer Ablauf einer Compliance Due Diligence
Rechtliche Absicherung von Compliance Risiken bei einer Buyer Due Diligence
3. Compliance Risikoanalyse
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Die 5 Bausteine einer Risikoanalyse
Zweistufige Vorgehensweise
Beispiel 1: Risikoanalyse im Bereich Korruptionsbekämpfung im Vertrieb
Beispiel 2: Risikoanalyse im Bereich Anti-Money Laundering
4. Visualisierung der Risiken im Rahmen einer Compliance Due Diligence
mittels Dashboards
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Fachliche Reporting-Anforderungen an Dashboards
Demonstration der Dashboards
ca. 18:00 Uhr
Im Anschluss: Get together
Gelegenheit zu Fragen und Meinungsaustausch beim „Flying Buffet“.
Bitte den Abschnitt an unten stehende Adresse schicken, an die Nummer +49 69 24709720 faxen oder eine Email an [email protected] senden.
Ich möchte an der Veranstaltung am 29. Juni teilnehmen.
AC Tischendorf Rechtsanwälte
Ich kann leider nicht teilnehmen.
Zeppelinallee 77
60487 Frankfurt am Main
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