Compliance Solutions Day 2016

Compliance
Solutions Day
Die besten Lösungsanbieter verraten
ihre Praxiserfahrungen.
Programm
Donnerstag, 15. September 2016
Apothekertrakt – Schloß Schönbrunn
its
Heuer bere
zum 3. Mal!
Compliance
Solutions Day
Herzlich willkommen!
Sehr geehrte Besucherinnen und Besucher!
Foto: © Osaka
Herzlich willkommen am Compliance Solutions Day 2016! Bereits zum dritten Mal richten LexisNexis
und das Compliance Netzwerk Österreich die größte Compliance-Praxiskonferenz des Landes aus.
Wie schon in den beiden ersten Austragungen wird die Analyse von Daten – sei es für interne
Untersuchungen, zur Compliance-Wirksamkeitsmessung oder für Businesspartner-Checks – einen inhaltlichen Schwerpunkt bilden. Hochaktuell werden auch die Einblicke in aktuelle Risiken und Chancen
neuer digitaler Techniken sein.
Der Konferenztag startet mit juristischen Updates zu den Themengebieten Datenschutz und
Wirtschaftsstrafrecht. Neu im Programm ist der Komplex „Operative Compliance“: Hier zeigen
Lösungs-Anbieter, wie rechtliche Vorgaben etwa zu Arbeitsschutz, Betriebsanlagenrecht oder aus
dem Sponsoring-Bereich im laufenden Geschäft eingehalten werden können.
Die Moderation der Veranstaltung liegt wieder in den bewährten Händen von Mag. Martin Eckel,
LL.M, Partner der Kanzlei Taylor Wessing, sowie Mag. Roman Sartor, M.B.L, Director Compliance
KPMG. Sie werden auch dafür Sorge tragen, dass nach jedem Vortrag genügend Zeit für Fragen bleibt.
Am Compliance Solutions Day 2016 haben Sie die Gelegenheit, sich in Compliance-Spezialbereichen
Know-how aus erster Hand zu holen und sich mit Kolleginnen und Kollegen in entspannter
Atmosphäre auszutauschen.
Einen informativen und spannenden Praxistag wünscht Ihnen
Ihr
Alberto Sanz de Lama
Geschäftsführer, LexisNexis Österreich
Compliance Solutions Day
15. September 2016
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Compliance Solutions Day 2016
08:15
Einlass, Registrierung, Frühstück (gesponsert von:
09:00
Begrüßung
)
Alberto Sanz de Lama, Geschäftsführer LexisNexis Österreich
Session 1
Recht & Gesetz: Juristische Updates
09:10
09:15
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Rechtsupdate Cybercrime/Datenschutz
Mag. Andreas Schütz, LL.M. | Taylor Wessing
09:45
Rechtsupdate Wirtschaftsstrafrecht
Dr. Lukas Kollmann und Mag. Philipp Wolm | KollmannWolm Rechtsanwälte
10:15
Strafrechtsverstoß im Unternehmen – was nun?
MMag. Dr. Christopher Schrank | Brandl & Talos Rechtsanwälte
10:45
Kaffeepause
Session 2
Sicher im laufenden Betrieb: Operative Compliance
11:00
Movie Time: Compliance Officer am Wort
11:05
Compliance Management im „Technischen Recht“
Mag. Peter Gratzl und Ing. Heinrich Preiss | ConPlusUltra
11:35
Werthaltigkeit sicherstellen: Compliance-Auditierung im Kommunikations-, Beratungs- und Werbebereich
Univ.-Lekt. Dkkfm. Georg H. Jeitler, Sachverständiger für Wirtschaftskommunikation und
Dr. Günther Ofner, Vorstandsdirektor der Flughafen Wien AG
12:05
Der Weg zur gerichtsfesten Organisation der Betriebsanlage
Dr. Thomas Gutwinski | Gutwinski Management GmbH
12:35
Mittagspause
Session 3
Messen, Analysieren, Auswerten: Daten sinnvoll nutzen
14:00
14:05
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Compliance-Recherche im Spannungsfeld zwischen technischen Möglichkeiten und angemessenen Mitteln
Jörg Fuchslueger | BIConcepts
14:35
Wie kann man Compliance messbar machen und optimieren?
Dr. Jörg Viebranz | Idox Compliance
15:05
Vernetzte Welt: Komplexe Eigentümerstrukturen verstehen und bewerten
David Giesinger | Bureau Van Dijk
15:35
2
Kaffeepause
15. September 2016 Compliance Solutions Day
Compliance
Solutions Day
Session 4
Kommunikation, Datenschutz, Cyber Crime: Digitale Herausforderungen
16:00
16:05
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Fake President Fraud
Kristof Wabl | PwC Österreich
16:35
Cyber Security
KPMG
17:05
IT-unterstützte Compliance-Plattformen – Compliance 4.0
Dr. Roman Zagrosek, LL.M. | Compliance Solutions
17:35
Gewinnverlosung der Aussteller-Rallye
17:45
Verabschiedung und Ausklang bei Getränken bis 19:00 Uhr
Foto: privat
Foto: Taylor Wessing
Unsere Moderatoren
Mag. Martin Eckel, LL.M. ist Head of Compliance sowie Head of Competition, EU & Trade bei Taylor
Wessing CEE. Als anerkannter Compliance-Experte unterstützt er Unternehmen von der Konzeption von
Compliance-Programmen über deren Implementierung bis hin zu Audits. Regelmäßig hält er Seminare,
Schulungen und Trainings zu allen Aspekten der Compliance.
Mag. Roman Sartor, M.B.L ist seit 2014 Director Advisory – Compliance bei KPMG und dort für alle
Belange, die mit Compliance zu tun haben, zuständig. Davor General Legal Counsel der ABB AG und von
der ersten Stunde an für den Bereich Compliance & Integrity verantwortlich. Zuvor mehrjährige Tätigkeit
in einer Wiener Rechtsanwaltskanzlei, insbesondere in den Bereichen Wirtschaftsrecht und Verhandlungsführung. Umfangreiche Vortragstätigkeit im In- und Ausland. Herausgeber „Praxisleitfaden Compliance
– 278 Fragen und Antworten“ (LexisNexis). Gründungs- und Beiratsmitglied des ÖCOV.
Compliance Solutions Day
15. September 2016
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Die Themen im Überblick
Session 1
Recht & Gesetz: Juristische Updates
Schwerpunkte: Cyber-Sicherheits-Gesetz zum Schutz vor Angriffen auf öffentliche
Infrastruktur und privatwirtschaftliche Unternehmen; aktuelle OGH-Entscheidungen
im Bereich Wirtschaftsstrafrecht; Vorgehensweise bei einem Strafrechtsverstoß im
Unternehmen.
Session 2
Sicher im laufenden Betrieb: Operative Compliance
Schwerpunkte: Einhaltung von Normen und Gesetzen im Umwelt-, Anlagen- und
Arbeitnehmerschutzrecht; Compliance-Auditierung im Kommunikations-, Beratungsund Werbebereich mit einer Fallstudie der Flughafen Wien AG; in 5 Schritten zur
gerichtsfesten Organisation der Betriebsanlage.
Session 3
Messen, Analysieren, Auswerten: Daten sinnvoll nutzen
Schwerpunkte: Interne Untersuchungen mit Hilfe von Cognitive Computing und
natürlich-sprachlicher Informationsverarbeitung; verschiedene Möglichkeiten zur effektiven Messung der Compliance-Wirksamkeit; Third-Party-Prüfungen unter in einem
Umfeld zunehmender Komplexität von Eigentümerstrukturen.
Session 4
Kommunikation, Datenschutz, Cyber Crime:
Digitale Herausforderungen
Schwerpunkte: Neue Medien, neue Betrugsformen: „Fake President Fraud“ & Co.;
Cyber Security - oder wie man die Unternehmenssysteme vor Attacken von außen
schützt; IT-unterstützte Compliance-Plattformen – Compliance 4.0.
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15. September 2016 Compliance Solutions Day
Compliance
Solutions Day
Freuen Sie sich auf unsere Aussteller!
Standnummer
1
LexisNexis ist als Unternehmen der Reed Elsevier Gruppe einer der weltweit führenden
Anbieter von Wirtschafts- und Rechtsinformationen. LexisNexis Österreich hat 2010
das Compliance Netzwerk Österreich ins Leben gerufen. Ziel dieser Community ist es,
Wissen zu Compliance-Themen aus verschiedenen Branchen zu vermitteln und im Bereich
Compliance tätige Personen und Unternehmen zu vernetzen.
LexisNexis (Business Information Solutions) bietet modernste Informations- und
Technologielösungen, mit denen Unternehmen, Regierungen und NPOs fundierte
Entscheidungen treffen und bessere Geschäftsergebnisse erzielen können. LexisNexis
unterstützt sie u.a. bei der Prävention von Geldwäsche, Bestechung und Korruption
sowie bei der Überprüfung von Geschäftspartnern.
2
PwC bietet Dienstleistungen in den Bereichen Wirtschaftsprüfung, Steuerberatung
und Unternehmensberatung. So schaffen wir für unsere Kunden den Mehrwert,
den sie erwarten. Mehr als 161.000 Mitarbeiter in 154 Ländern weltweit tragen in
unserem internationalen Netzwerk mit ihren Ideen, ihrer Erfahrung und ihrer Expertise
dazu bei, neue Perspektiven und praxisnahe Lösungen zu entwickeln.
3
ConPlusUltra ist zahlreichen Unternehmen als erfahrenes Beratungsunternehmen
im Bereich Legal Compliance/Technisches Recht ein Begriff. ConPlusUltra bietet maßgeschneiderte Fach- und Prozessberatung für innovative Unternehmen, Gewerbe und
Industrie sowie Konzeptentwicklung und Programmbegleitung für öffentliche Einrichtungen und internationale Auftraggeber.
4
Brandl & Talos zählt zu den führenden Kanzleien im
• Bankenrecht
• Kapitalmarktrecht
• Unternehmensrecht und
• Wirtschaftsstrafrecht.
5
Compliance Solutions ist Ihr Lösungspartner im gesamten Spektrum der CorporateCompliance-Anforderungen. Wir begleiten unsere Kunden bei der Analyse, Konzeption,
Implementierung, dem Betrieb und der Optimierung von IT-basierten Lösungen in allen
für Compliance und Risk Management relevanten Bereichen.
6
... einfach sicher im Recht.
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Compliance Solutions Day
Gutwinski Management unterstützt mit 11 Juristen Unternehmen in Österreich
und Deutschland dabei, das Compliance Management der Produktionsanlagen zu
organisieren. Die webbasierte gutwin Software ermöglicht einfach Legal Compliance
sicherzustellen. In der gutwin Software stehen die Rechtspflichten aus dem Umweltund Arbeitsschutz für 190 Länder der Welt zur Verfügung.
Wenn es darum geht, Daten – Informationen – Wissen zu managen, Ihre Compliance zu überwachen, Entscheidungen fundierter zu treffen und damit Ihre Performance zu steigern, bietet BIConcepts die passende Beratung und die Umsetzung
mit hochwertigen Software-Lösungen an. Als Premium Business Partner ist BIConcepts für IBM-Lösungen in den Bereichen Corporate Performance Management
und Information Lifecycle Governance tätig und zertifiziert.
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Standnummer
8
Noch nie war die Umsetzung und Analyse von Compliance Management Programmen so einfach. ComplyGate stellt Ihnen alle wichtigen Bausteine für die
Compliance-Kommunikation, -Schulung und -Zertifizierung Ihrer Mitarbeiter und
Geschäftspartner zur Verfügung und misst systematisch deren Wissen und Verhaltenseinstellungen. Alles online und abgestimmt auf Ihre Bedürfnisse.
9
Univ.-Lekt. Dkkfm. Georg H. Jeitler ist allgemein beeideter und gerichtlich zertifizierter Sachverständiger für Medienwesen, Wirtschaftswerbung und Marketing
mit umfangreicher Erfahrung in Großverfahren wie z.B. den „Telekom"-Verfahren.
Sein Spezialgebiet ist die Werthaltigkeit von Beratungs- und Kommunikationsleistungen sowie die Entwicklung von Compliance-Lösungen in diesem Bereich.
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Als eine auf Strafrecht spezialisierte Kanzlei steht KOLLMANN, WOLM Rechtsanwälte Klienten in sämtlichen strafrechtlichen Situationen zur Seite. Wir übernehmen Mandate auf allen Gebieten der Strafverteidigung – bundesweit und in
allen Instanzen. Ein zusätzlicher Schwerpunkt liegt auf Präventivberatung und
Schulungen, um strafrechtliche Materien anschaulich zu vermitteln.
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Sie stellen sich die Frage, wie Sie weltweit Zoll- und Außenhandels-ComplianceProzesse implementieren können? Wir haben global anwendbare Software-Lösungen
dafür! MIC Customs Solutions ist der weltweit führende Anbieter von SoftwareLösungen für die globale Zoll- und Außenhandels-Compliance mit rund 700 Kunden
in 48 Ländern auf sechs Kontinenten.
12
digital spirit
an idox company
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15
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15. September 2016 digital spirit ist der führende Spezialanbieter für Compliance-Lösungen im deutschsprachigen Raum. Zu den Kunden gehören internationale Top-Unternehmen und
Mittelständler aus allen Branchen. Schwerpunkte des Portfolios sind ComplianceBeratung, -Training und -Kommunikation als Full-Service aus einer Hand.
Bureau Van Dijk hilft Ihnen dabei, Unternehmen weltweit zu finden, zu analysieren
und zu vergleichen – so können Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren. Mit
Informationen zu 200 Millionen Unternehmen sind wir einer der weltweit führenden
Anbieter von Firmeninformationen. Unsere Stärke ist es, Unternehmen schnell und
unkompliziert international vergleichbar zu machen.
KPMG ist ein weltweites Netzwerk von Wirtschaftsprüfungs- und Beratungsunternehmen mit 162.000 Mitarbeitern in 155 Ländern. In Österreich sind mehr als 1.100
Mitarbeiter an acht Standorten tätig. Die starke regionale Präsenz eröffnet größtmögliche Nähe zu unseren Kunden. Unsere Leistungen sind in den eigenständigen
Geschäftsbereichen Prüfung (Audit) und Beratung (Tax & Advisory) organisiert.
Taylor Wessing ist eine führende internationale Sozietät mit mehr als 1.200 Rechtsanwälten in 30 Offices und 18 Ländern, die Unternehmen aus aller Welt integrierte
Rechtsberatung zu allen Fragen des Wirtschaftsrechts bietet. Taylor Wessing Wien ist
das CEE/SEE Competence Center von Taylor Wessing.
Compliance Solutions Day
Compliance
Solutions Day
Programm
09:00
Begrüßung
Alberto Sanz de Lama, Geschäftsführer LexisNexis Österreich
Session 1
Recht & Gesetz: Juristische Updates
09:10
09:15
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Rechtsupdate Cybercrime/Datenschutz
Der Vortrag beleuchtet die Gesetzeslage zur IT-Sicherheit in der EU und deren Umsetzung in Österreich durch das
Cyber-Sicherheits-Gesetz. Mit dem Cyber-Sicherheits-Gesetz wird die europäische „Richtlinie über Maßnahmen
zur Gewährleistung einer hohen gemeinsamen Netz- und Informationssicherheit in der Union“ (NIS-RL) umgesetzt.
Ziel dieser Strategien soll sein, durch Informationsaustausch Angriffe auf kritische, öffentliche Infrastruktur
ebenso wie Angriffe auf privatwirtschaftliche Unternehmen zu verhindern.
Foto: beigestellt
Der Vortragende
09:45
Andreas Schütz ist Partner und Mitglied des IP/IT-Teams bei Taylor Wessing in Wien. Er ist
spezialisiert auf die Bereiche Copyright & Media Law, Wettbewerbsrecht, IT & Telecoms,
Datenschutzrecht sowie öffentliches Wirtschaftsrecht. Regelmäßig betreut er namhafte
internationale und nationale Unternehmen in allen Fragen des (grenzüberschreitenden)
Wettbewerbs- und IT-Rechts. Seine Schwerpunkte bestehen hier im Softwarevertrags- und
vertriebs-Recht, in der Beratung zur datenschutzrechtlichen Compliance, zum OnlineHandel, zum AGB-Recht sowie in der Beratung im Zusammenhang mit IT-Projekten.
Rechtsupdate Wirtschaftsstrafrecht
Der Vortrag behandelt aktuelle Fragen des Wirtschaftsstrafrechts sowie juristische Entwicklungen in diesem
Bereich anhand von praxisnahen Beispielen und aktuellen OGH-Entscheidungen.
Der Vortrag wird gemeinsam mit Univ. Lektor Mag. Bernhard Moser vom Institut für Strafrecht der Universität
Wien gehalten, der bei KOLLMANN, WOLM Rechtsanwälte im Compliance-Sektor tätig ist.
Compliance Solutions Day
Foto: beigestellt
Foto: beigestellt
Die Vortragenden
RA Mag. Philipp Wolm (links im Bild) betreibt gemeinsam mit RA Dr.
Lukas Kollmann (rechts im Bild) die Kanzlei KOLLMANN, WOLM Rechtsanwälte. Zu Schwerpunkten der auf Strafrecht spezialisierten Boutiquenkanzlei gehört die Individualverteidigung von Führungskräften vor in- und
ausländischen Gerichten, Wirtschaftsstrafrecht, Unternehmensstrafrecht,
strafrechtliche Präventionsberatung (Compliance) sowie Finanzstrafrecht.
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10:15
Strafrechtsverstoß im Unternehmen – was nun?
Wird bekannt, dass Mitarbeiter eines Unternehmens gegen Strafgesetze verstoßen haben könnten, ist die
Aufregung meistens groß: Was ist zu tun? Muss sofort eine Anzeige erstattet werden? Oder ist es sinnvoll, den
Sachverhalt zunächst intern aufzuarbeiten, um so durch „Tätige Reue“ Straffreiheit zu erlangen und dadurch
(weiteren) Schaden vom Unternehmen abzuwenden. Gleichzeitig besteht aber immer das Risiko, dass die
Staatsanwaltschaft schon ermittelt und womöglich eine Hausdurchsuchung bevorsteht.
Aufgabe der Compliance ist es hier, sich bereits in „Friedenszeiten“ mit solchen Szenarien auseinanderzusetzen,
entsprechende Notfallpläne aufzustellen und die Mitarbeiter laufend zu schulen.
Der Vortragende
Foto: Fotostudio Helmreich
MMag. Dr. Christopher Schrank ist Partner bei Brandl & Talos Rechtsanwälte GmbH
und spezialisiert auf Gesellschafts- und Kapitalmarkrecht sowie Wirtschaftsstrafrecht.
10:45
Kaffeepause
Session 2
Sicher im laufenden Betrieb: Operative Compliance
11:00
11:05
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Compliance Management im „Technischen Recht“
Das „Technische Recht“ beinhaltet Agenden des Umwelt-, Anlagen- und Arbeitnehmerschutzrechts; es ist insofern
besonders, als es zum einen viele sehr technische Inhalte regelt und individuelle Bescheide bzw. Normen eine große
Rolle spielen. Zum zweiten erfordert das Technische Recht die enge Zusammenarbeit von Juristen und Technikern.
Um im Anlagen- und Produktionsbereich Rechtskonformität zu erreichen, müssen sich Unternehmen daher eingehend mit den rechtlichen Inhalten befassen und sie sowohl für Juristen als auch Techniker verständlich aufbereiten.
Das Compliance-System muss zudem so beschaffen sein, dass es unterschiedlichsten Normen – ISO 14001, EMAS,
OHSAS 18001 (zukünftig: ISO 45001), ISO 19600, ISO 9001 – gerecht wird und dabei hilft, dass die Einhaltung
dieser Normen vor den Behörden auch stets leicht dokumentiert werden kann.
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15. September 2016 Foto: ConPluUltra
Foto: beigestellt
Die Vortragenden
Ing. Heinrich Preiss (links im Bild) verfügt über einen MaschinenbauAbschluss und über 20 Jahre Berufserfahrung. Er ist Geschäftsführer
der ConPlusUltra GmbH. Mag. iur. Peter Gratzl (rechts im Bild) ist
Teamleiter-Stv. Technik & Recht der ConPlusUltra GmbH, die Unternehmen beim Aufbau und Betrieb von Compliance Management-Systemen
betreffend das Technische Recht unterstützt sowie unter anderem bei
Einreichverfahren und bei der Erstellung von Rechtsregistern.
Compliance Solutions Day
Compliance
Solutions Day
Werthaltigkeit sicherstellen: Compliance-Auditierung im
Kommunikations-, Beratungs- und Werbebereich
11:35
Anhand einer Fallstudie der Flughafen Wien AG wird gemeinsam mit dem Vorstandsdirektor Dr. Günther Ofner
aufgezeigt, wie schnell sich einfache Compliance-Strukturen auch in schwer bewertbaren Bereichen implementieren lassen und welche Vorteile hieraus entstehen.
Der Kommunikations- und Beratungsbereich ist ein für Nichtfachleute schwer messbarer Bereich. Probleme rund
um Lobbying-Aufträge oder Sponsorings führen immer wieder zu Ermittlungen in Richtung der Untreue, oft erst
nach dem Ausscheiden einer Führungskraft. Regelmäßige standardisierte Audits und Compliance-Strukturen
bieten die Möglichkeit, laufend Risiken zu identifizieren und vorbereitend Absicherung zu schaffen.
Foto: beigestellt
Der Vortragende
12:05
Univ.-Lekt. Dkkfm. Georg H. Jeitler ist allgemein beeideter und gerichtlich zertifizierter
Sachverständiger für Medienwesen, Wirtschaftswerbung und Marketing mit umfangreicher
Erfahrung in Großverfahren wie z.B. den „Telekom“-Verfahren und dem „Blaulichtfunk“Komplex. Sein Spezialgebiet ist Wirtschaftskriminalität und Korruption rund um Beratungsleistungen sowie die Entwicklung von Compliance-Lösungen in diesem Bereich.
Der Weg zur gerichtsfesten Organisation der Betriebsanlage
... einfach sicher im Recht.
Dr. Gutwinski erläutert in seinem Vortrag wie in 5 Schritten die gerichtsfeste Organisation der Betriebsanlage
gemäß den Vorgaben des VwGH einfach in der Praxis umgesetzt werden kann.
Der Referent legt die Umsetzung des Compliance-Managements für eine Betriebsanlage anschaulich zusammen
mit einem Anwender anhand eines typischen Praxisbeispiels dar. Ausgehend von der einfachen Bestimmung
der Rechtspflichten für die Betriebsanlage und der Delegation dieser an Verantwortliche erklärt Dr. Gutwinski die
Anforderungen an das Management zur Kontrolle der Einhaltung der Rechtspflichten und wie im Unternehmen
systematisch Rechtsänderungen umgesetzt werden können.
Foto: beigestellt
Der Vortragende
12:35
Dr. Thomas Gutwinski leitet als geschäftsführender Gesellschafter die Gutwinski Management GmbH und unterstützt mit 11 Juristen Unternehmen dabei, das ComplianceManagement der Produktionsanlagen zu organisieren. Die gutwin Software stellt nicht
nur österreichischen und deutschen Unternehmen die Rechtspflichten des Umwelt- und
Arbeitsschutzes zur Verfügung, sondern zusammen mit einem Partner die Betreiberpflichten für Produktionsanlagen in weltweit 190 Ländern.
Mittagspause
Compliance Solutions Day
15. September 2016
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Lassen Sie in der Mittagspause den ersten Teil des Compliance Solutions Day Revue passieren und tauschen Sie
sich mit Kolleginnen und Kollegen aus.
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Session 3
Messen, Analysieren, Auswerten: Daten sinnvoll nutzen
14:00
14:05
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Compliance-Recherche im Spannungsfeld zwischen
technischen Möglichkeiten und angemessenen Mitteln
BIConcepts bietet mit Cognitive Computing und natürlich-sprachlicher Informationsverarbeitung Möglichkeiten, Inhalte von Dokumenten, wie etwa E-Mails, automatisiert zu überwachen und auszuwerten. Ein Anwendungsfall ist zum
Beispiel eine bereits entdeckte Compliance-Verletzung, die in der Folge zu einer internen Untersuchung führt. Selbst
bei einem angemessenen Ermittlungsaufwand sind dabei oft umfangreiche Dokumentenbestände zu durchforsten.
BIConcepts hat eine spezielle Software entwickelt, die diese Recherchetätigkeiten selbst bei enormen Datenmengen
über automatisierte Inhaltsanalysen erheblich erleichtert.
Der Vortrag geht auf das Vorgehensmodell semantischer Analyse von umfangreichen Untersuchungsdaten ein.
Abschließend wird zur Diskussion gestellt, inwieweit die verwendete Technologie auch für ein laufendes Monitoring
im Compliance-Umfeld einsetzbar ist.
Foto: privat
Der Vortragende
14:35
Jörg Fuchslueger verantwortet als Gesellschafter bei BIConcpets IT Consulting GmbH
den Geschäftsbereich Content Analytics. Neben Publikationen und Vorträgen im Umfeld
Big-Data-Analytik leitet er die ICI Produktentwicklung. ICI ist eine neuartige Standardsoftware für die Recherche in umfangreichen, digitalen Dokumentbeständen für die
juristische Fallbearbeitung.
Wie kann man Compliance messbar machen und optimieren?
digital spirit
an idox company
Compliance Officer wissen, dass sie ihr Compliance-Management an sich ändernde Risiken und Umwelten
anpassen müssen. Um sich verbessern zu können, müssen konkrete Ansatzpunkte identifiziert werden. Hierfür
wird ein Compliance Officer um eine fundierte Analyse nicht herumkommen. Um den Erfolg ihrer Maßnahmen
zu evaluieren, setzen einige Compliance Officer einfache quantitative Maßnahmen ein, wie z.B. die Erfassung
der Schulungsquote, der Anzahl eingegangener Anfragen zu Zuwendungen oder zu Hinweisen auf Verstöße.
Die Aussagekraft dieser Daten ist aber eher gering. Manche nutzen auch bereits Wirksamkeitsanalysen. Meist
handelt es sich z. B. um Mitarbeiterbefragungen.
Der Vortrag stellt Möglichkeiten der Messung von Compliance vor und diskutiert Vor- und Nachteile.
Foto: digital spirit GmbH
Der Vortragende
10
15. September 2016 Dr. Jörg Viebranz ist Compliance-Partner bei digital spirit. In dieser Position berät und
unterstützt er Unternehmen bei der Einführung von Compliance-Management-Systemen. Compliance-Expertise erwarb der promovierte Volkswirt durch seine Tätigkeit als
Compliance-Manager sowie als Berater mittelständischer Unternehmen in den Bereichen
Compliance, Prävention sowie Sonderuntersuchungen bei Wirtschaftskriminalität.
Compliance Solutions Day
Compliance
Solutions Day
15:05
Vernetzte Welt: Komplexe Eigentümerstrukturen
verstehen und bewerten
OFAC 50% Rule, 4. Geldwäscherichtlinie, etc. Für eine umfangreiche Third-Party-Prüfung gewinnt die Ermittlung
der wahren Eigentümer zunehmend an Bedeutung.
In Zeiten der Panama Papers steigt darüber hinaus auch das Interesse der Öffentlichkeit an diesem Thema.
David Giesinger zeigt in diesem Vortrag die immer mehr zunehmende Komplexität von Eigentümerstrukturen
und wie Sie sich mehr Transparenz verschaffen können – in Einzelfällen und bei all Ihren Geschäftspartnern.
Der Vortragende
Foto: beigestellt
David Giesinger ist Local Sales Manager bei Bureau van Dijk Österreich und begleitet
eine Vielzahl an Unternehmen, Finanzinstituten und Versicherungsgesellschaften bei der
Ermittlung des Beneficial Owners
15:35
Kaffeepause
Session 4
Kommunikation, Datenschutz, Cyber Crime: Digitale Herausforderungen
16:00
16:05
Movie Time: Compliance Officer am Wort
Fake President Fraud
Der Phantasie der Betrüger sind keine Grenzen gesetzt. Das neueste Muster sieht in groben Zügen so aus:
mittels imitierter E-Mail-Adresse nehmen die Betrüger eine falsche Identität an. Auf diese Weise fordern sie
im Namen von Entscheidungsträgern Mitarbeiter auf, Überweisungen auf ausländische Konten vorbei an den
üblichen Kontrollen vorzunehmen. Was wie ein böser Scherz klingt wird als organisierte Kriminalität eingestuft,
die auch in Österreich immer stärker zunimmt. Potenziell kann jedes Unternehmen zum Opfer werden, primär
trifft es Personen aus der Finanzabteilung. Vorrangiges Ziel dieses Vortrages ist es, das Auditorium für aktuelle
Betrugsmuster zu sensibilisieren und präventive bzw. investigative Lösungsansätze aufzuzeigen.
Foto: beigestellt
Der Vortragende
Compliance Solutions Day
Kristof Wabl ist als Senior Manager bei PwC Österreich im Bereich Forensic Services
tätig. Er hat über neun Jahre Erfahrung in der Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität
und war von 2011 bis 2014 für PwC in New York City tätig. Seine Schwerpunkte liegen
bei forensischen Sonderuntersuchungen, der Ermittlung von fragwürdigen Sachverhalten
sowie bei der Prävention von Wirtschaftskriminalität. Ehrenamtlich leitet Herr Wabl die
Arbeitsgruppe Whistleblowing bei Transparency International – Austrian Chapter.
15. September 2016
11
16:35
Cyber Security
Egal ob öffentliches oder privatwirtschaftliches Unternehmen: Cyberkriminalität macht vor niemandem halt.
Die Angreifer sind hochprofessionell und scheinen immer einen Schritt voraus zu sein. Vorfälle haben gezeigt,
dass der (finanzielle) Schaden enorm sein kann. Cyber Security erfordert daher einen prominenten Platz auf der
Agenda des Managements. Unternehmen benötigen eine ganzheitliche Perspektive, um sich diesen Herausforderungen wirksam stellen zu können. Gefragt ist ein integrativer und ausgewogener Ansatz, der Menschen
und Prozesse ebenso berücksichtig wie Technologien.
17:05
IT-unterstützte Compliance-Plattformen – Compliance 4.0
IT kann im Bereich Compliance wie in vielen anderen Lebensbereichen den Transport von Informationen effizienter und vor allem sicherer gestalten. Das Thema Compliance muss fortlaufend kommuniziert werden, um
sich in der Unternehmenspraxis Gehör zu verschaffen und um letztlich gelebt zu werden. Das Thema muss
innerhalb der Organisation sprichwörtlich bis ans Ende der Welt transportiert werden. Denn die Globalisierung
und der zunehmende Wettbewerbsdruck erhöhen das von Mitarbeitern und Geschäftspartnern für das eigene
Unternehmen ausgehende Risiko. Verfolgungsbehörden erwarten bspw. ein Screening und eine Due Diligence
der Geschäftspartner auf Basis externer Quellen. Im Konfliktfall benötigen Unternehmen den Nachweis, dass
sie eine Überprüfung durchgeführt haben. Mit einer IT-unterstützten Compliance-Plattform wie etwa einer
„smarten Geschäftspartnerüberprüfung" lassen sich Compliance-Vorgaben effizienter und umfangreicher
umsetzen als mit manuellen Methoden.
Foto: beigestellt
Der Vortragende
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Dr. Roman Zagrosek, LL.M. (Berkeley) ist Geschäftsführer der Compliance Solutions
GmbH. Er ist zugleich Partner der auf Kartellrecht und Compliance spezialisierten Rechtsanwaltskanzlei Heinz & Zagrosek Partnerschaftsgesellschaft mbB in Köln.
17:35
Gewinnverlosung der Aussteller-Rallye
17:45
Verabschiedung und Ausklang bei Getränken bis 19:00 Uhr
15. September 2016 Compliance Solutions Day
Frühstücksbuffet gesponsert von:
Compliance
Solutions Day
Werden Sie Compliance Netzwerkpartner!
www.compliance-praxis.at/netzwerk
Alexander Mayr | E-Mail: [email protected] | Tel. +43-1-534 52-1116
Zur leichteren Lesbarkeit wurde in diesem Programm die männliche Form personenbezogener Hauptwörter gewählt. Frauen und Männer werden
jedoch mit den Texten gleichermaßen angesprochen.
Compliance Solutions Day
15. September 2016
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