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/ Ergebnisse: Compliance-Umfrage 2016
28.04.2016
Compliance
&
Interne
Ermittlungen
Im
Rahmen
des
Compliance
Days,
der
am
08.
April
stattgefunden
hat,
haben
wir
eine
online
basierte
Umfrage
unter
den
Teilnehmern
durchgeführt.
Unsere
Gäste
waren
unter
anderem
Mitglieder
der
Geschäftsleitung,
Compliance
Leiter
sowie
Mitarbeiter
der
Compliance
Abteilung,
aber
auch
Leiter
Rechtsabteilung
und
Mitarbeiter
aus
der
Rechtsabteilung.
Compliance Kultur
Das
Thema
Compliance
ist
in
der
Unternehmensleitung
fest
etabliert.
Rund
75%
der
Befragten
attestieren
der
Unternehmensleitung
eine
hohe
Aufmerksamkeit
für
das
Thema.
Compliance
wird
zum
weit
überwiegenden
Teil
sowohl
in
der
Unternehmensleitung
als
auch
bei
Mitarbeitern
eher
als
rechtliches
(denn
als
ethisches)
Thema
gesehen
(>80%).
Die
Compliance-Kultur
wird
in
der
überwiegenden
Anzahl
der
Unternehmen
vom
Vorgesetzten
vorgelebt
(88%),
auffällig
ist
allerdings,
dass
ein
Großteil
der
Teilnehmer
diese
Frage
nicht
beantwortet
hat.
Compliance wird von über 80% (eher) als rechtliches Thema denn als ethisches Thema angesehen
Wird Compliance in Ihrem Unternehmen eher als rechtliches Thema oder als ethisches Thema (Werte/Moral/Unternehmenskultur) wahrgenommen?
Unternehmensführung
24%
59%
17%
0%
24%
59%
17%
0%
Mitarbeiter
100%
90%
34%
48%
18%
0%
34%
48%
18%
0%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Values
rechtliches Thema
eher rechtliches Thema
eher ethisches Thema
ethisches Thema
Highcharts
Organisation Compliance
Die
meisten
Unternehmen
(knapp
70%)
verfügen
über
eine
eigene
Compliance-Abteilung.
Allerdings
wird
die
personelle/finanzielle
Ausstattung
der
Compliance-Abteilung
mehrheitlich
(55%)
als
nicht
ausreichend
gesehen.
Auf
der
anderen
Seite
ist
der
Druck
der
Geschäftsleitung,
die
Compliance-Leistungen
besser
messbar
zu
machen
hoch
(32%).
55% sind mit der personellen/finanziellen Ausstattung der Compliance-Abteilung unzufrieden
Fühlen Sie sich in Ihrer Compliance-Abteilung ausreichend personell und sachlich/finanziell (eigenes Budget) ausgestattet?
Ausreichend
Ausreichend
Nicht ausreichend
Nicht ausreichend
Highcharts
Kritische Compliance-Themen
Die
am
meisten
unterschätzten
Compliance-Themen
sind
nach
Aussage
der
Befragten
die
ComplianceKultur/Incentivierung,
Datenschutz/CyberSecurity
und
Korruption.
Kritisch
ist,
dass
in
60%
der
befragten
Unternehmen
mögliche
Manipulationen
bei
internen
Produkttests-
und
freigaben
nicht
vom
CMS
abgehalten
werden.
Dies
hat
signifikante
Risiken
für
das
Unternehmen
zur
Folge.
Compliance-Kultur, Datenschutz und Korruption sind meist unterschätzte Compliance-Themen
Welche Compliance-Themen halten Sie für chronisch unterschätzt? (Anzahl Nennungen)
Compliance-Kultur/Incentivierung
Datenschutz CyberSecurity
Compliance Themen im Ausland
14
Verantwortungsübernahme
12
Korruption
10
Product Compliance
8
6
Wettbewerbs-/Kartellrecht
4
Kontrolle/Sanktionen
2
Fraud Management
Mitarbeiteranalyse/interner Betrug
Mitarbeiterqualifizierung
Wirksamkeitsnachweise/Effektivität
Informationssicherheit
Export- und Embargokontrolle
Compl.-Forderungen in Vertragsverhältnissen
Arbeitsrechtliche Compliance
Highcharts
Operative Prozessorganisation
In
der
Umsetzung
verfügt
die
weit
überwiegende
Anzahl
der
Unternehmen
(88%)
über
institutionalisierte
CMSSysteme.
In
der
konkreten
Weiterentwicklung
ihrer
Compliance
Systeme,
wünscht
sich
die
Mehrheit
der
Befragten
den
weiteren
Ausbau
von
IT-gestützten
Prozessen
bzw.
automatisierten
Workflows.
Download der Ergebnisse
Die
gesammelten
Umfrageergebnisse
können
Sie
hier
herunterladen:
Compliance
Umfrage:
Ergebnisse
Ansprechpartner
Dr.
Torsten
Fett
Leiter
Compliance
&
Interne
Ermittlungen
Leiter
Büro
Frankfurt
Rechtsanwalt
Noerr
LLP
/
Börsenstraße
1
/
60313
Frankfurt
am
Main
/
Deutschland
T
+49
69
971477252
Prof.
Dr.
Thomas
Klindt
Mitglied
der
Practice
Group
Prozessführung,
Schiedsverfahren
&
ADR
Mitglied
der
Practice
Group
Compliance
&
Interne
Ermittlungen
Rechtsanwalt,
Fachanwalt
für
Verwaltungsrecht
Noerr
LLP
/
Brienner
Straße
28
/
80333
München
/
Deutschland
T
+49
89
28628545
www.noerr.com
twitter.com/NoerrLLP
xing.com/companies/NoerrLLP

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