Diplom Compliance Spezialist KAG

CENTRE DE FORMATION
Diplom Compliance Spezialist
KAG
Kurse in Zürich
Diplom Compliance Spezialist KAG
Zielsetzung
Die Teilnehmer dieses Lehrgangs erwerben die Kompetenzen, um die regulatorische Konformität
im Ge-schäft mit kollektiven Kapitalanlagen sicherzustellen. Die Ausbildung vermittelt einerseits
die theoreti-schen rechtlichen und reglementarischen Grundlagen, anderseits mittels Fallstudien
die praktischen Be-fähigungen, welche für die Wahrnehmung der Compliance-Verantwortung
erforderlich sind.
Teilnehmer
Die Ausbildung richtet sich an Mitarbeiter von Banken, Effektenhändlern, Fondsleitungen und
anderen Fi-nanzintermediären, die für die Compliance im Bereich der kollektiven Kapitalanlagen
verantwortlich sind. Angesprochen sind auch Mitarbeiter von Prüfungsgesellschaften und
Anwaltskanzleien, die in diesem Be-reich tätig sind.
Zulassungsvoraussetzungen
Mindestens ein Jahr Berufserfahrung im Bereich der kollektiven Kapitalanlagen, als Mitglied des
Compli-ance-Teams oder in leitender Stellung, oder als Prüfer oder Rechtsberater in diesem
Bereich.
Prüfung
Die Prüfung besteht aus einer schriftlichen Klausur von 3 Stunden.
Zertifizierung
„Dipl. Compliance Spezialist KAG“ ausgestellt von VisionCompliance AG, Genf.
Ausbildungsprogramm
MODUL 1 – 4 Stunden
Rechtlicher und ordnungspolitischer Rahmen für kollektive Kapitalanlagen
Allgemeine Vorstellung des schweizerischen rechtlichen und ordnungspolitischen Rahmens für
kollektive Kapitalanlagen. Die verschiedenen Arten von kollektiven Kapitalanlagen. Durch die FINMA
zulassungspflichtige und deren Anforderungen unterworfene Geschäftsaktivitäten. Vorstellung von
FIDLEG und FINIG.
Allgemeine Vorstellung der europäischen Vorschriften (UCITs, AIMFD, MIFID) und deren Auswirkungen
auf schweizerische Finanzintermediäre mit oder ohne Sitz in der EU.
Datum : 19. August 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Luca BIANCHI, Rechtsanwalt, Niederer Kraft & Frei, Zürich.
MODUL 2 - 4 Stunden
Selbstregulierung
Vorstellung der Selbstregulierungsbestimmungen der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA. Verhaltensregeln SFAMA und wichtige Richtlinien bezüglich Fondsmanagement, Bewertung,
Transparenz und Immobilienfonds.
Datum : 26. August 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Thomas ZIMMERLI, SFAMA Senior Legal Counsel, Swiss Funds & Asset Management Association, Basel.
MODUL 3 - 6 Stunden
Fondsleitung, Depotbank und Vertreter für kollektive Kapitalanlagen
Pflichten und Verantwortung der Fondsleitung, der Depotbank und des Vertreters für ausländische
kollektive Kapitalanlagen. Zulassungsbedingungen.
Regeln für die Organisation. Regeln für die Übertragung von Aufgaben und ihre Überprüfung durch die
Fondsleitung. Der Begriff des « Bauträgers » nach schweizerischem und europäischem Recht.
Auswirkungen der internationalen Vorschriften auf die verschiedenen Akteure.
Datum : 2. & 3. September 2015
Kurszeiten : 2. September : 13:00 – 17:00 Uhr ; 3. September : 13:00 – 15:00 Uhr
Sprecher : Markus ERB, General Counsel Swisscanto Group, Swisscanto Asset
Management AG, Zürich & Dr. Markus BORMANN, Legal & Compliance, RBC Investor &
Treasury Services Bank S.A., Zürich & Olivier FAVRE, Rechtsanwalt, Schellenberg Wittmer Zürich.
MODUL 4 - 4 Stunden
Portfolio-Management von kollektiven Kapitalanlagen
Der schweizerische Manager von kollektiven Kapitalanlagen nach schweizerischem oder europäischem
Recht sowie seine Verantwortung und Verpflichtungen. Die spezifischen Regeln für das Management
alternativer Investmentfonds. Zulassungsbedingungen.
Aufsichtsregeln, die beim Management schweizerischer und ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
zu beachten sind. Anlagepolitik sowie Anlageeinschränkungen. Verhaltensregeln und durchzuführende
Kontrollen zur Garantie einer einwandfreien Geschäftstätigkeit.
Organisatorische Maßnahmen gegen Interessenkonflikte und zur Verhinderung missbräuchlicher
Verhaltensweisen. Vergütung und Abtretung. Aufgaben der Abteilungen Risikomanagement, Compliance
und Interne Kontrolle.
Datum : 9. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Dominique RUETIMANN, Head Compliance & Corporate Governance, GAM Switzerland
MODUL 5 - 8 Stunden
Vertrieb mit kollektiven Kapitalanlagen und sonstigen Anlageprodukten
Handel außerhalb der Schweiz mit schweizerischen und nicht-schweizerischen Anlageprodukten:
zu beachtende Regeln und in der Schweiz und im Ausland benötigte Zulassungen. Situationen,
die Anwendung europäischer Regeln notwendig machen. Beispiele für nationales Recht in EUMitgliedstaaten. Die Problematik grenzüberschreitender Geschäftstätigkeit.
Allgemeine Vorstellung des Begriffs des Handels mit schweizerischen und ausländischen kollektiven
Kapitalanlagen. Verpflichtungen des Händlers und zu beachtende Regeln. Zulassungsbedingungen der
FINMA und Umfang der Zulassung. Verantwortung des Händlers. Vergütung und Abtretung. Der Begriff
des qualifizierten Anlegers.
Handel in der Schweiz mit schweizerischen und nicht-schweizerischen Anlageprodukten : in der Schweiz
benötigte Zulassungen, zu beachtende Regeln.
Datum : 16. & 23. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Dr. Benedikt CZOK, Head of Legal, 1741 Asset Management AG, St Gallen & Mr Markus WAGNER, CEO of 1741 Fund Management Ltd in Vaduz.
MODUL 6 - 4 Stunden
Methodik und Zusammenfassung
Pflichten des auf kollektive Kapitalanlagen spezialisierten Compliance Officers : festzulegende
Bestimmungen, durchzuführende Kontrollen und Wege, eine Konformität dieser Finanzinstrumente mit
den geltenden Vorschriften zu gewährleisten. Analysemethode auf Basis von Praxisfällen.
Datum : 30. Semptember 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Camillo ZBINDEN, BBA, Das Compliance Management, Head of Compliance und Mitglied des Executive Board bei Société Générale, Zürich.
Referenten
Luca BIANCHI
Rechtsanwalt, Niederer Kraft & Frei, Zürich.
Luca Bianchi berät Fondsleitungen, Promotoren, Investmentbanken
und Vertriebsträger betreffend Strukturierung, Kotierung und Vertrieb
von kollektiven Kapitalanlagen. Er berät Klienten ausserdem
regelmässig in Bezug auf die Einholung von Produktgenehmigungen
von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA. Zudem
vertritt Luca Bianchi häufig Emittenten von Finanzprodukten in
Kotierungsverfahren vor der SIX Swiss Exchange und ist ein SIXanerkannter Vertreter.
Dr. Markus BORMANN
Legal & Compliance, RBC Investor & Treasury Services Bank S.A.,
Zürich.
Dr. Markus Bormann, Legal & Compliance, RBC Investor Services
Bank S.A., Zweigniederlassung Zürich. Markus Bormann ist ein
Spezialist im Bereich der Depotbank für Schweizer Fonds, er ist seit
über 17 Jahren in der Finanzindustrie im Bereich tätig und seit 2011
für RBC Investor & Treasury Services.
Benedikt CZOK
Head of Legal, 1741 Asset Management AG, St Gallen
Benedikt Czok, deutscher Staatsangehöriger, wohnhaft in St.
Gallen, leitet den Rechtsdienst der 1741 Asset Mana-gement AG. Er
studierte an der Universität Zürich, schloss 2009 sein Studium mit
dem Lizentiat (lic. iur.) ab und pro-movierte 2010 zum Dr. iur. Nach
seiner Tätigkeit bei einer der führenden Wirtschaftskanzleien in
Zürich erwarb Bene-dikt Czok 2012 das Zürcher Anwaltspatent und
begann im selben Jahr seine Tätigkeit bei der 1741 Asset Management AG.
Referenten
Markus ERB
General Counsel Swisscanto Group, Swisscanto Asset
Management AG, Zürich.
Markus Erb has a degree of law and a master of Laws from University
of Zurich as well as a CAS in Com-petition Law and Compliance.
Before joining SwissCanto group, he had run the compliance and
tax de-partment of Julius Baer Investment Funds limited.
Dr. Olivier FAVRE
Rechtsanwalt, Schellenberg Wittmer Zürich.
Olivier Favre ist Senior Associate in der Praxisgruppe «Banking and
Finance» bei Schellenberg Wittmer AG in Zürich. Er studierte an
der Universität Zürich, wo er 2003 zum Dr. iur. promovierte, und an
der Harvard Law School, wo er 2004 mit einem LL.M. abschloss.
Seine Tätigkeitsschwerpunkte sind die Beratung in regulatorischen
Belangen, im Kapitalmarktrecht sowie im Zusammenhang
mit Derivaten und Finanzinstrumenten. Er berät Klienten im
Zusammenhang mit der Strukturierung und dem Vertrieb von
kollektiven Kapitalanlagen.
Dominique RUETIMANN
Head Compliance & Corporate Governance, GAM Switzerland
Seit 17 Jahren ist Dominique Rütimann in verschiedenen leitenden
Positionen in der Fondsindustrie tätig, unter anderem als Managing
Director sowie VR- und GL-Mitglied einer Fondsleitung. Er ist als
Rechtsanwalt zugelassen und hat an der Universität Zürich einen
LL.M. in International Business Law mit Spezialisierung in Banking
and Capital Markets erworben.
Referenten
Mr Markus WAGNER
CEO of 1741 Fund Management Ltd in Vaduz.
Mag iur. Markus Wagner fungiert aktuell als CEO der 1741 Fund
Management AG undleitet den Bereich Legal & Compliance. Markus
Wagner war nach dem Studium der Rechtswissenschaften an der
Universität Innsbruck in einer österreichischen Anwaltskanzlei und
in der Rechtsabteilung einer österreichischen Versicherung tätig.
Im Anschluss daran wechselte er über die Finanzmarktaufsicht
Österreich zur Finanzmarktaufsicht Liechtenstein und fungierte
dort ab Oktober 2010 als Leiter der Abteilung Aufsicht im
Wertpapierbereich.
Camillo ZBINDEN
BBA, DAS Compliance Management, Head of Compliance und
Mitglied des Executive Board bei Société Générale, Zürich.
Camillo Zbinden ist Head of Compliance und Mitglied des Executive
Board bei der Société Générale Zürich im Corporate & Investment
Banking. Er hat seine Karriere bei SG im Jahre 2004 gestartet
und seither berufsbegleitend einen Bachelor Diplom in Business
Administration und ein Diploma of Advanced Studies in Compliance
Management erworben. Im Moment absolviert er zudem einen
Executive MBA an der Hochschule Luzern.
Thomas ZIMMERLI
SFAMA Senior Legal Counsel, Swiss Funds & Asset Management
Association, Basel.
Thomas Zimmerli is Deputy Head and Senior Legal Counsel of
the Swiss Funds & Asset Management As-sociation SFAMA and a
seasoned expert in compliance and legal issues in the collective
investment schemes sector. He was latterly Head of Compliance
and anExecutive Director at UBS Fund Management (Switzerland)
AG. A member of the Bar of the Canton of Bern, Thomas Zimmerli
completed the Diploma of Advanced Studies Compliance
Management postgraduate course at the Institute of Financial
Services Zug IFZ of the Lucerne University of Applied Sciences and
Arts.
Praktische Info
Diplom Compliance Spezialist KAG
ANFANG
ENDE
04. Februar 2016
PRÜFUNG
14. April 2016
09h00 - 12h00
GEDÜHREN
CHF 4’600.-
SONDERPREIS
FÜR ERSTE DURCHFÜHRUNG
2015
ANMELDUNG
19. March 2016
CHF 3’900.-
www.visioncompliance.ch/formations
HAUPTRÄGERSCHAFT
VisionCompliance SA
Rue de l’Arquebuse 7
Postfach 5221
1211 Genf 11
Tél. +41228072800
Fax. +41 22 807 28 01
[email protected]
CO-TRÄGERSCHAFT IfFP Institut für Finanzplanning
Bernerstrasse Süd 169
8048 Zürich
Tel. +41 58 800 56 00
[email protected]
KURSORT
IfFP Institut für Finanzplanning
Bernerstrasse Süd 169
8048 Zürich

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