Zertifikatslehrgang: Compliance Experte Bank

change compliance GmbH
[email protected]
www.changecompliance.ch
Zertifikatslehrgang: Compliance Experte Bank
Beschreibung
Ihr Nutzen
Der Zertifikatslehrgang „Compliance Experte Bank“
besteht aus fünf Modulen
Der Lehrgang bringt Sie nicht nur auf den neusten
Stand der relevanten aufsichtsrechtlichen Vorschriften für Banken und Finanzintermediäre, sondern vermittelt auch nützliche Hilfsmittel und Übersichten für
die Berufspraxis.
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Geldwäschereibekämpfung/KYC, Sanktionen und
Embargos
Finanzmarktaufsichtsrecht
Compliance und Corporate Governance in der
Finanzbranche
Internationale Aspekte und Abkommen
Datenschutzrecht
Der Lehrgang deckt die Grundlagen aller relevanten
rechtlichen und regulatorischen Themen für
Compliance Experten in Finanzinstituten ab. Die
Lernmittel werden vorgängig versandt und im
Präsenzkurs vertieft. Die Inhalte werden in
praxisrelevanter Form vermittelt, wobei vor allem mit
den relevanten Gesetzen und Regularien gearbeitet
wird. Die Teilnehmer lernen dadurch die rechtlichen
Grundlagen in einem gesamtheitlichen Kontext
kennen und können sie im Praxisalltag anwenden. Für
jedes Modul stehen erfahrene Fachexperten zur
Verfügung.
Mit dem Zertifikat der SAQ können Sie belegen, dass
Sie die Kenntnisse und Fähigkeiten gemäss den Modulbeschreibungen an einer unabhängigen Prüfung
nachgewiesen haben. Dies unterstützt das berufliche
Weiterkommen oder einen angestrebten Berufswechsel in den Bereich Legal & Compliance bei Banken und
Finanzintermediären.
Den gesamten Lehrgang sowie die Prüfung können
Sie in einem Zeitrahmen von ca. sechs Wochen absolvieren (siehe Kursdaten unten).
Warum ein Lehrgang bei change
compliance?
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Zielgruppe
Das Training richtet sich vor allem an Berufstätige
aus der Finanzbranche (Fokus Compliance, Legal und
Risk/Governance, Management) sowie an alle
Interessierte, die fundierte Kenntnissen im Schweizer
Bank- und Aussichtsrecht erlangen wollen.
Zertifikat
Das Zertifikat der Swiss Association for Quality (SAQ)
für diesen Lehrgang wird ausgestellt, sofern alle fünf
Modulkurse absolviert und alle fünf Modulprüfungen
(Multiple Choice) erfolgreich bestanden wurden. Die
Zertifikatsprüfung ist optional.
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Unsere Schulungen sind praxisnah und anwendungsorientiert mit Fallbeispielen.
Die Inhalte sind aktuell, d.h. sie basieren auf dem
neuesten Stand der Gesetzgebung unter Berücksichtigung der aktuellen Entwicklung im Finanzmarktaufsichtsrecht.
Unsere Trainer sind Anwälte und Juristen mit
langjähriger praktischer Erfahrung im Finanzbereich
Kursdaten und Ort
Donnerstag, 19. Mai 2016
Montag, 23. Mai 2016
Mittwoch, 1. Juni 2016
Donnerstag, 9. Juni 2016
Ort: Seminarhotel Engimatt, Zürich www.engimatt.ch
Kosten
Die fünf Module sind auf die vier Kurstage verteilt. Die
Zertifikatsprüfung (optional) kann Ende Juni abgelegt
werden (genaues Datum wird noch festgelegt).
CHF 3‘900.- (inkl. alle Lernunterlagen und Gesetze,
sowie inkl. Mittagessen, Getränke und Parkplätze).
Für die optionale Zertifikatsprüfung ist eine separate
Prüfungsgebühr (ca. CHF 400.-) zu entrichten.
Alternativ kann das Modul „Geldwäschereibekämpfung/KYC, Sanktionen und Embargos” bereits
am 29. Februar 2016 besucht werden (siehe Kurs ID
1601).
change compliance GmbH
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www.changecompliance.ch
Inhalt
Modul 1 – Compliance und Corporate Governance im Finanzbereich
Modul 4 – Internationale Aspekte und
Abkommen
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Grundlagen und Rechtsquellen
Compliance Strategie und Kultur
Grundzüge des Compliance Managements und
Compliance Risk Assessments
Code of Conduct / ISO- und andere Standards
Internes Kontrollsystem (IKS)
Finanzdelikte
Modul 2 – Finanzmarktaufsicht
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Grundlagen und Rechtsquellen
Marktorganisation und –teilnehmer
Überblick Finanzmarktaufsicht und –regulierung
Bewilligungspflichtige Tatbestände
Aufsichtsrechtliche Instrumente & Selbstregulierung
Eidg. Finanzmarktaufsicht / FINMAG
Wichtigste Bestimmungen besonderer Erlasse
(Bankengesetz, Börsengesetz, FinfraG, Kollektivanlagegesetz)
Überblick: Privates Bankrecht,
Wertpapiere/Bucheffekten
Ausblick: FINIG/FIDLEG (aktueller Stand)
Regulatory Roadmap
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Grundlagen und Rechtsquellen
Cross-border Banking / Rechtsrisiken
Einführung in die wichtigsten internationalen Themen (z. B. EMIR, MiFID, FATCA)
Funktionsweise des Automatischen Informationsaustausches (AIA)
Business Prozesse und praktische Fälle
Rechtshilfeverfahren im internationalen Kontext
Modul 5 – Datenschutz
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Grundlagen und Rechtsquellen
Grundregeln für die Bearbeitung von Persönlichkeits- und Kundendaten in einer Bank
Besondere Aspekte (z.B. Bankkundengeheimnis,
HR-Daten, Outsourcing, e-Commerce)
Modul 3 – Geldwäschereibekämpfung und KYC
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Grundlagen & Rechtsquellen
Geldwäscherei-Prävention und die Massnahmen
zur Verhinderung der Terrorismusfinanzierung in
der Schweiz – Überblick
Art. 305Bis StGB, GwG, GwV-FINMA
Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16)
Business Prozesse und Praktische Fälle
Nationale und internationale Regelungen im
Bereich Sanktionen und Embargos
Kontakt und Anmeldung
www.changecompliance.ch
[email protected]
Tel. +41 (0)41 763 14 12
Zertifikatslehrgang: Compliance Experte Bank - change compliance GmbH 2016

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