COMPLIANCE – ERFAHRUNGSBERICHT ÜBER DIE

COMPLIANCE – ERFAHRUNGSBERICHT ÜBER
DIE ETABLIERUNG EINES COMPLIANCE
PROGRAMMS IN EINEM RUSSISCHEN JOINT
VENTURE
DR. ECKART WENTE
EXECUTIVE DIRECTOR, LEGAL AFFAIRS
FORD OF EUROPE
18. SEPTEMBER 2015
COMPLIANCE
Agenda:
1) Inhalt und Bedeutung eines Compliance Programms
2) Gründung eines Joint Ventures (JV) durch Ford in Rußland
3) Compliance Maßnahmen von Ford vor der JV Gründung
4) Compliance Maßnahmen unmittelbar nach der russischen JV
Gründung
5) Fortdauernde Compliance Maßnahmen in unserem russischen JV
6) Rückblickend: Die größten Herausforderungen
7) Fragen / Diskussion
2
COMPLIANCE
1) Inhalt und Bedeutung eines Compliance Programms
Inhalt:
-
Geschäftsgrundsätze / Handbuch
-
Schulungen / Kommunikationen
-
Compliance Risikoanalysen
-
„Whistle Blowing“ / Verfolgung von Verstoßmitteilungen
-
Ausdehnung von Compliance auf Vertragspartner
Bedeutung:
3
-
Erfüllung gesetzlicher Anforderungen / Risikominimierung
-
Unternehmenskultur ethischen und gesetzlichen Verhaltens
-
Reputation
COMPLIANCE
2) Gründung eines Joint Ventures durch Ford in Rußland
- Produktion von Ford Fahrzeugen durch Ford in Rußland seit
2002
- Einführung neuer russischer zollrechtlicher Vergünstigungen bei
Erfüllung bestimmter Kriterien ab 2011
- Auswahl des heutigen JV-Partners Sollers und Vertragsverhandlungen in den ersten 9 Monaten 2011
- Sollers ist ein führender russischer Fahrzeughersteller
- Gründung des 50/50 JV „Ford Sollers“ mit niederländischer
Holding und operativen Gesellschaften in Rußland per 01.10.2011
- Ford und Sollers Repräsentanten bilden das JV Senior
Management und sitzen in den Boards
4
COMPLIANCE
3) Compliance Maßnahmen vor der JV Gründung von Ford
in Rußland
- Due Diligence Überprüfung unseres JV Partners, seiner obersten
Repräsentanten sowie seiner Konzerngesellschaften
- Betonung der Bedeutung von Compliance in den Joint Venture
Agreement (JVA) Vertragsverhandlungen
- Zurverfügungstellung der Ford Geschäftsgrundsätze, des
Handbuchs sowie anderer relevanter Ford Standards an JV
Partner
- Vertragliche Verabredung der Einhaltung der Ford Geschäftsgrundsätze, des Handbuchs sowie relevanter Ford Standards auf
allen JV Ebenen im JVA
5
COMPLIANCE
4) Compliance Maßnahmen unmittelbar nach der russischen
JV Gründung
- Die JV Gesellschaften erklären die Ford Geschäftsgrundsätze,
sein Handbuch und die relevanten Ford Standards für sich als
verbindlich
- Das JV Senior Management und die Board Mitglieder erhalten ein
Compliance Training und verpflichten sich schriftlich zur
Einhaltung der Ford Geschäftsgrundsätze beziehungsweise
bestätigen den Erhalt der Grundsätze (z.B. hinsichtlich
Bestechung, Arbeitsumfeld, Umwelt, Umgang mit Unternehmensinformationen, Beziehungen zu Behörden, Wettbewerbsrecht,
Datenschutz)
- Insbesondere die Sollers- und neuen Mitarbeiter erhalten
russische Übersetzungen der wichtigsten Geschäftsgrundsätze
und verpflichten sich schriftlich zur Einhaltung
6
COMPLIANCE
4) Compliance Maßnahmen unmittelbar nach der russischen
JV Gründung
- Beginn der Distribution von elektronischen Mitarbeiterschulungen in russisch zu den wichtigsten Geschäftsgrundsätzen an alle Mitarbeiter
- Erweiterung des Whistleblower-Systems auf die neuen Standorte
mit entsprechender Kommunikation
7
COMPLIANCE
5) Fortdauernde Compliance Maßnahmen in unserem
russischen JV
- Regelmäßige Mitarbeiterschulungen in elektronischer Form
- Persönliche Trainings für Mitarbeiter in Risikobereichen
- Regelmäßige E-Mails zu den wichtigsten Compliance-Themen,
z.B. Bestechung, Datenschutz, Wettbewerbsrecht
- Kommunikationen zu den wichtigsten Compliance-Themen aus
aktuellen Anlässen
- Aufforderung zur Nutzung des Whistleblower-Systems/
Aufarbeitung von gemeldeten Vorfällen
- Compliance Risiko Analysen
8
COMPLIANCE
5) Fortdauernde Compliance Maßnahmen in unserem
russischen JV
- Revisionsuntersuchungen hinsichtlich potentieller Bestechungsaktivitäten
- Regelmäßige Berichterstattung an den Board und das Audit
Committee über die genannten Aktivitäten
- Due Diligence Überprüfung von wichtigen Vertragspartnern
- Vertragliche Verpflichtung der Händler und wichtigsten Vertragspartner zur Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der
wichtigsten Ford Geschäftsgrundsätze
- Unterstützung bei der Abwehr von Cyber-Attacken
9
COMPLIANCE
6) Rückblickend: Die größten Herausforderungen
- Logistische Herausforderungen am Tag 1 des JV und unmittelbar
nach der Gründung (Kommunikationen/Unterschriften)
- Herstellung eines Compliance-Bewußtseins bei den früheren
Sollers- und neuen Mitarbeitern
- Herstellung von Vertrauen in das Compliance Programm
- Aufarbeitung von Verstoßmitteilungen (wer? Reporting?)
- Due Diligence Überprüfung von wichtigen Vertragspartnern (wen,
wer und wie?)
10
COMPLIANCE
7) Fragen / Diskussion
11
COMPLIANCE
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit
12

Download Report