Zugang zu Mikrodaten Albert-Ludwigs-Universität Freiburg Dr. Markus Zwick, Dipl. Soz. Tim Hochgürtel, Dipl.-Volksw. Christopher Gürke Sommersemester 2010 © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Übersicht Ausgewählte Mikrodaten Formen des Zugangs Differenzierungsebenen Grad der Anonymität Ort der Nutzung Personenkreis Analysepotential vs. Datenschutz © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Ausgewählte Mikrodaten für Forschungszwecke aktuell stehen über die Forschungsdatenzentren des Bundes und der Länder über 60 Statistiken für Forschungszwecke zur Verfügung Ziele der Einrichtung der FDZ‘s Nutzungsmöglichkeiten amtlicher Daten verbessern Verbesserung der Dateninfrastruktur Schnittstelle zwischen Wissenschaft und Statistik www.forschungsdatenzentrum.de © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Ausgewählte Mikrodaten für Forschungszwecke Aktuelles Datenangebot nach Fachgebieten Sozialstatistiken (z.B. Mikrozensus, Zeitbudgeterhebung, EVS, etc.) Wirtschaftsstatistiken (Investitionserhebung, Statistik für das verarb. Gewerbe, Jahreserhebung im Handel, Gastgewerbe, etc.) Finanz und Steuerstatistiken (LEST, Umsatzsteuerstatistik, ErbschaftsSchenkungssteuerstatistik) Rechtspflegestatistiken (Strafverfolgungs-, Strafvollzugsstatistik) Agrar- und Umweltstatistiken (Wasserversorgung, Bodennutzung, Viehbestände) © Statistisches Bundesamt und www.forschungsdatenzentrum.de Übersicht Ausgewählte Mikrodaten Formen des Zugangs Differenzierungsebenen Grad der Anonymität Ort der Nutzung Personenkreis Analysepotential vs. Datenschutz © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Formen des Zugangs Public-Use-Files absolut anonym, hohe Aggregation, geringe räumliche Gliederung Zugang auch für Personen im Ausland, kommerzielle Nutzer Scientific-Use-Files faktisch anonym, höheres Analysepotential WissenschaftlerInnen nach §16 (6) BSTATG Gastwissenschaftsarbeitsplatz (GaWi) Arbeitsplätze an den reg. Standorten; „geschützte“ Räume der amtl. Statistik, Stichprobe von faktisch anonymem Material, hohes Analysepotential WissenschaftlerInnen nach §16 (6) BSTATG Fernrechnen (KDFV) kein direkter Kontakt mit Einzeldaten, Strukturdatenfiles, keine Stichprobe © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Statistische Geheimhaltung in der amtlichen Statistik I Ziele der Statistischen Geheimhaltung Schutz des Einzelnen vor der Offenlegung seiner persönlichen und sachlichen Verhältnisse Erhaltung des Vertrauensverhältnisses zwischen Befragten und den statistischen Ämtern Gewährleistung der Zuverlässigkeit der Angaben und der Berichtswilligkeit der Befragten © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Statistische Geheimhaltung in der amtlichen Statistik II Drei Ebenen der Durchbrechung Nutzung statistische Angaben für andere Zwecke z.B. Nutzung von Einkommensangaben in Befragungen mit Auskunftspflicht durch Steuerbehörden Offenlegung von direkten Angaben durch Indiskretion der Erhebungsorgane Offenlegung von direkten Angaben durch die Art der Veröffentlichung © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Was ist Statistik? Aufgaben Erhebung, Sammlung, Aufbereitung, Darstellung, Analyse von Daten über Massenerscheinungen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Was ist Statistik? Aufgaben Erhebung, Sammlung, Aufbereitung, Darstellung, Analyse von Daten über Massenerscheinungen Ziele Kontinuität Erkenntnisse über Größenordnungen keine personen- oder institutionsbezogene Nachweise Einzelangaben sollen im stat. Ergebnis als Zusammenfassung untergehen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Wie begegnet uns Statistik i.d.R.? Daten über Massenerscheinungen verdichtet/aggregiert in Form von Tabellen veröffentlicht absolute Anonymität © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Mikrodatenanalysen Tabellendaten vs. Einzeldatum Datenschutz in Tabellen Werte einzelner Merkmalsträger eher selten Methoden primärer und sekundärer Tabellengeheimhaltung Datenschutz von Einzelangaben Nachweis der Merkmalsausprägungen einzelner Befragten möglich großes Analysepotential bei hohen Datenschutzanforderungen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Mikrodatenanalysen Zielkonflikt mit Verfassungsrang Recht auf informationelle Selbstbestimmung (Art. 2 Abs. 1 GG) Wissenschaftsfreiheit (Art. 5 Abs. 3 GG) © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Datenschutz vs. Wissenschaftsfreiheit Funktionsfähigkeit der Bundesstatistik durch Zuverlässigkeit der Angaben Erhaltung des Vertrauensverhältnisses (Daten-) Schutz des Einzelnen Potential von Mikroanalysen gesellschaftsrelevante Zusammenhänge Vielzahl wissenschaftlicher Fragestellungen Erkenntnisgewinn © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Zunächst: BStatG81 §11 Diskussion Haben nicht aggregierte Einzeldaten einen eigenen „Wert“? Wie können Mikrodaten genutzt werden? Wie und an wen können Mikrodaten übermittelt werden? BStatG81 §11 Übermittlung von absolut anonymen Einzeldaten nicht nur an WissenschaftlerInnen Ergebnis drastische Informationsreduktion führte zu geringem Analysepotential kaum noch Nachfrage © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Einführung des BStatG87 §16 Verbesserter Zugang zu amtlichen Einzeldaten durch Einführung des Begriffs der faktischen Anonymität das Wissenschaftsprivileg kostengünstiger Erwerb der Mikrodaten durch Subventionierung des BMBF © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Geheimhaltung Regelt im Einzelnen Grundsätzliche Geheimhaltungspflicht Ausnahmen Pflichten der Empfänger © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Definition Geheimhaltungspflicht -„ Einzelangaben [...] die für eine Bundesstatistik gemacht werden, sind von [...] für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichteten [...] geheimzuhalten.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Ausnahmen -„ Einzelangaben [...] die für eine Bundesstatistik gemacht werden, sind von [...] für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichteten [...] geheimzuhalten. -Dies gilt nicht für...“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Ausnahmen schriftliche Einwilligungen der Befragten (§16 Abs.1 Nr.1) Einzelangaben öffentlicher Stellen aus allgemein zugänglichen Quellen, z.B. Pressemitteilungen (§16 Abs.1 Nr.2) aggregierte Tabellen, wie z.B. auf www.destatis.de (§16 Abs.1 Nr.3) absolut anonymisierte Einzelangaben (§16 Abs.1 Nr.4) © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Ausnahmen Übermittlung von Einzelangaben zwischen den statistischen Ämtern des Bundes und der Länder zum Zweck der zentralen Datenhaltung (§16 Abs.2) Übermittlung von Einzelangaben von Bundesebene auf Landesebene, wenn diese Angaben das Land betreffen (§16 Abs.3) Übermittlung von Tabelleneinsen an gesetzgebende Körperschaften zum Zwecke der Planung (§16 Abs.4) Übermittlung von Einzelangaben an Gemeinden, insofern dies in einem Statistikgesetz verordnet ist (§16 Abs.5) © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 Abs. 6 BStatG: Ausnahmen -„ Für die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben dürfen vom Statistischen Bundesamt und den statistischen Ämtern der Länder Einzelangaben an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung übermittelt werden, wenn die Einzelangaben nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können und die Empfänger Amtsträger, für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete oder Verpflichtete nach Absatz 7 sind.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 Abs. 6 BStatG: Ausnahmen -„ Für die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben dürfen vom Statistischen Bundesamt und den statistischen Ämtern der Länder Einzelangaben an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung übermittelt werden, wenn die Einzelangaben nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können und die Empfänger Amtsträger, für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete oder Verpflichtete nach Absatz 7 sind.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 Abs. 6 BStatG: Ausnahmen -„ Für die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben dürfen vom Statistischen Bundesamt und den statistischen Ämtern der Länder Einzelangaben an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung übermittelt werden, wenn die Einzelangaben nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können und die Empfänger Amtsträger, für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete oder Verpflichtete nach Absatz 7 sind.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 Abs. 6 BStatG: Ausnahmen -„ Für die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben dürfen vom Statistischen Bundesamt und den statistischen Ämtern der Länder Einzelangaben an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung übermittelt werden, wenn die Einzelangaben nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können und die Empfänger Amtsträger, für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete oder Verpflichtete nach Absatz 7 sind.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 Abs. 6 BStatG: Ausnahmen -„ Für die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben dürfen vom Statistischen Bundesamt und den statistischen Ämtern der Länder Einzelangaben an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung übermittelt werden, wenn die Einzelangaben nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können und die Empfänger Amtsträger, für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete oder Verpflichtete nach Absatz 7 sind.“ © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de ...die Durchführung wissenschaftlicher Vorhaben… „Vorhaben“ im Sinne des § 16 Abs. 6 BStatG ist eine Auseinandersetzung mit einem Forschungsgegenstand Forschungsprojekte, Diplomarbeiten, Dissertationen, Habilitationen etc. © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de ...an Hochschulen oder sonstige Einrichtungen mit der Aufgabe unabhängiger wissenschaftlicher Forschung… Wissenschaftsprivileg „Einrichtung“ schließt Einzelpersonen als Empfänger aus „Hochschulen“: Prototyp für Einrichtungen „mit der Aufgabe unabhängiger Forschung“ Forschungsaufgabe ist wesentlicher Zweck Keine Gewinnerzielung Ergebnisse veröffentlichen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de ...nur mit einem unverhältnismäßig großen Aufwand an Zeit, Kosten und Arbeitskraft zugeordnet werden können.. - Definition der faktischen Anonymität Ergänzung zur Übermittlung von absolut anonymisierten Daten „Unverhältnismäßigkeitskriterium“: Deanonymisierung kann nicht mehr 100%ig ausgeschlossen werden Rationalkalkül des Angreifers © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de ... und die Empfänger gemäß §16 Abs. 7 verpflichtet werden. Zusätzliche Sicherungsmaßnahme der Zweckbindung und Geheimhaltung übermittelter Einzelangaben Durch Verpflichtung strafrechtlich belangbar - © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de § 16 BStatG: Pflichten der Empfänger Verpflichtung der Empfänger der Einzelangaben (§16 Abs. 7) Zweckbindung der Einzelangaben (§16 Abs. 8) Dokumentationspflicht (§16 Abs. 9) Geheimhaltungspflicht für die Empfänger von Einzelangaben (§16 Abs. 10) © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de EUROSTAT Gemeinschaftsstatistiken LFS EU-SILC Datenzugang zentral über EUROSTAT Zustimmung der Mitgliedstaaten Aktuell: Forschungsprojekt zur Einrichtung von RDC‘s © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Anonymisierung von Einzeldaten gemäß § 16 Abs. 6 BStatG dürfen Einzelangaben zweckgebunden an die Wissenschaft weitergegeben werden, wenn diese nur mit unverhältnismäßig hohem Aufwand dem einzelnen Merkmalsträger zuzuordnen sind faktische Anonymität keine Operrationalisierung durch das Gesetz Unterschiede bei personen- und unternehmens-bezogenen Daten © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Anonymisierung von Einzeldaten Maßnahmen Weitergabe von (Unter)stichproben Verfremden Vergröbern Anonymisierungsmaßnahmen Weglassen systemfreie Sortierung der Datensätze © Statistisches Bundesamt Weitergabe älterer Daten www.forschungsdatenzentrum.de Anonymisierungsverfahren traditionelle Verfahren Unterdrückung VariablenObjekten unterdrückung von oder Werten datenverändernde Verfahren Informationsreduktion für Objekte ohne Ersatzinformation Stichprobenziehung Gruppierung Variablenkonstruktion local suppression stetige Merkmale Beziehungsu.Verhältniszahlen Einschränk. der Grundgesamtheit diskrete Merkmale Indexbildung Abschneideverfahren aussortierte Verfahren Tests für Paneldaten © Statistisches Bundesamt geeignete Verfahren Rundung Censoring / Replacement Mikroaggregation eindimensional nach einer Variable nach mehreren Variablen unabhängig je Variable Zufallsüberlagerung mehrdimensional feste Gruppengröße variable Gruppengröße SAFE Simulationsverfahren additiv multiplikativ diskrete Merkmale Zufallsvertauschung Klonen Imputationen DataSwapping Zerlegung LHS www.forschungsdatenzentrum.de RankSwapping Anonymisierung von Einzeldaten vor der Anonymisierung M erkm al 1 (N am e) M erkm al 2 (W oh no rt) M erkm al 3 (G eschle cht) M erkm al 4 (A lter) M erkm al 5 (Staatsa ngehö rigkeit) M erkm al 6 (m onatliches N etto -Einkom m en in D M ) D atensatz 1 M eyer M ün ch en m ännlich 18 D eutschland 4 60 0 D atensatz 2 M üller Ro dgau w eiblich 89 D eutschland 5 25 0 D atensatz 3 Schm id t D inslaken m ännlich 45 Kub a 3 57 5 D atensatz 4 A rno ld Saarb rück en w eiblich 30 Irland 2 43 0 D atensatz 5 Franz D arm stad t w eiblich 29 Italien 4 58 0 D atensatz 6 Koser Schw erin m ännlich 59 Türkei 1 80 0 D atensatz 7 W ickm an n G otha w eiblich D atensatz 8 Rathg eb er Zw ickau m ännlich 50 D atensatz 9 Sch ulze N ürnb erg m ännlich 18 © Statistisches Bundesamt 10 1 M arokko A nm erku ng en N atio nalität selten in D . N atio nalität selten in D . 55 0 auffallend hohe s A lter D eutschland 15 0 0 0 auffallend hohe s Einkom m en D eutschland 4 80 0 www.forschungsdatenzentrum.de Anonymisierung von Einzeldaten nach der Anonymisierung M e rk m a l 1 (N a m e ) M e rk m a l 2 (W o h n o rt) M e rk m a l 3 (G e s c h le c h t) M e rk m a l 4 (A lte r) M e rk m a l 5 (S ta a ts a n g e h ö rig k e it) M e rk m a l 6 ( m o n a t li c h e s N e tto -E in k o m m e n in D M ) D a te n s a tz 1 (v o rh e r 4 ) S y s t e m fre ie N um m er S a a rla n d w e i b l ic h 30 ü b rig e E U D a te n s a tz 2 (v o rh e r 8 ) S y s t e m fre ie N um m er Sachsen m ä n n li c h 50 D e u ts c h la n d D a te n s a tz 3 (v o rh e r 6 ) S y s t e m fre ie N um m er M e c k le n b u rg V o rp o m m e rn m ä n n li c h 59 T ü rk e i 1 500 - 2 000 D a te n s a tz 4 (v o rh e r 9 ) S y s t e m fre ie N um m er B a ye rn m ä n n li c h 18 D e u ts c h la n d 4 500 - 5 000 D a te n s a tz 5 (v o rh e r 1 ) S y s t e m fre ie N um m er B a ye rn m ä n n li c h 18 D e u ts c h la n d 4 500 - 5 000 D a te n s a tz 6 (v o rh e r 7 ) S y s t e m fre ie N um m er T h ü rin g e n w e i b l ic h > 95 D a te n s a tz 7 (v o rh e r 2 ) S y s t e m fre ie N um m er H essen w e i b l ic h 89 D e u ts c h la n d 5 000 - 5 500 D a te n s a tz 8 (v o rh e r 3 ) S y s t e m fre ie N um m er N o rd rh e in W e s tfa le n m ä n n li c h 45 ü b rig e s A m e rik a 3 500 - 4 000 D a te n s a tz 9 (v o rh e r 5 ) S y s t e m fre ie N um m er H essen w e i b l ic h 29 Ita lie n 4 500 - 5 000 © Statistisches Bundesamt M a ro k k o 2 000 - 2 500 > 7 500 500 - 1 000 A n m e rk u n g e n N a tio n a litä t s e lt e n i n D . a u f f a l le n d h o h e s E in k o m m e n a u f f a l le n d h o h e s A lte r N a tio n a litä t s e lt e n i n D . www.forschungsdatenzentrum.de Projekte Faktische Anonymisierung wirtschaftsstatistischer Einzeldaten (FAWE) Anonymisierung wirtschaftsstatistischer Paneldaten (FAWE-Panel) Kombinierte Firmendaten für Deutschland (KombiFiD) Eine informationelle Infrastruktur für das E-Science Age (infinitE) Decentralised Access to EU Microdata Sets © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Übersicht Ausgewählte Mikrodaten Formen des Zugangs Differenzierungsebenen Grad der Anonymität Ort der Nutzung Personenkreis Analysepotential vs. Datenschutz © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Differenzierungsebenen Public-Use-Files Scientific-Use-Files GaWi Fernrechnen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Differenzierungsebenen Anonymität absolut anonym Anonymität Public-Use-Files Scientific-Use-Files faktisch anonym GaWi formal anonym Analysepotential © Statistisches Bundesamt Fernrechnen www.forschungsdatenzentrum.de Level of Anonymisation Anonymität delete direct identificator original Mikrodaten anonymisation method pseudon. Mikrodaten stronger anonym. method faktisch anonym. MD absolut anonym. MD Analysepotential © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Differenzierungsebenen Ort Off-Site Public-Use-Files Scientific-Use-Files GaWi On-Site © Statistisches Bundesamt Fernrechnen www.forschungsdatenzentrum.de Differenzierungsebenen Personenkreis Public-Use-Files Scientific-Use-Files WissenschaftlerInnen nach §16 (6), BStatG GaWi Alle, also auch ausländische & kommerzielle Nutzer Fernrechnen © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de Formen des Zugangs: Ausblick 2025 Bislang: Kontrollierte Datenfernverarbeitung Kontrolle durch Mitarbeiter an zwei Schnittstellen Syntax (technisch) und Ergebnisse (Datenschutz) Timelag Geplant: Remote Access kein Human Interface Fehlermeldungen zeitnah übermittelt automatisierte Geheimhaltung Anstoßen der Syntax 24*365 © Statistisches Bundesamt www.forschungsdatenzentrum.de
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