Diplom Compliance Officer Spezialist GWG II

CENTRE DE FORMATION
Diplom Compliance Officer
Spezialist GWG II
Kurse in Zürich
Diplom Compliance Officer Spezialist GWG II
Zielsetzung
Die Regelungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei stellen trotz der fortlaufenden Entwicklung in der
Finanz- und Bankenregulierung weiterhin den Kernbereich der Tätigkeit des Compliance Officers dar.
Gerade bei der Bekämpfung der Geldwäscherei (GWG) unterliegen die Finanzintermediäre unvermindert
erheblichen rechtlichen und Reputations-Risiken sowohl in der Schweiz wie auch im Ausland.
Die Teilnehmer dieses Lehrgangs ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im GWG-Bereich mit einem
umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der GWGProzesse weiter. Die Ausbildung umfasst sowohl theoretische (juristische und verordnungsrechtliche)
Aspekte als auch die Behandlung praktischer Fälle, um die Analysefähigkeiten des Compliance Officers
auszubauen. Dabei wird auch auf aktuelle Neuregelungen (GWG, GWV-FINMA, VSB-16) eingegangen.
Nach Abschluss dieses Lehrgangs besitzen Sie die erforderlichen Kompetenzen, um ein umfassendes
Risikomanagement im Bereich GWG in einem Finanzinstitut zu gewährleisten.
Teilnehmer
Die Ausbildung richtet sich an Compliance Officers, die in der GWG-Abteilung von Banken und anderen
Finanzintermediären tätig sind, an Mitarbeiter von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die an der Prüfung
der GWG-Vorschriften für Finanzintermediäre beteiligt sind, sowie an Leiter von Finanzgesellschaften.
Zulassungsvoraussetzungen
Mindestens ein Jahr Berufserfahrung in einer GWG-Abteilung oder Abschluss „dipl. Spezialist für das
Bank-Zentralregister“.
Prüfung
Die Prüfung besteht aus einer schriftlichen Klausur von 3 Stunden.
Zertifizierung
„Dipl. Compliance Spezialist GWG“ ausgestellt von VisionCompliance AG, Genf.
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Ausbildungsprogramm
MODUL 1 – E-learning
Internationaler und schweizerischer Rechtsrahmen für die Bekämpfung der Geldwäscherei
Supranationaler Regulierungsrahmen und dessen Einfluss auf nationale Gesetzgebung und
Rechtsvorschriften ; Entwicklung der internationalen Standards ; rechtlicher und ordnungspolitischer
Rahmen in der Schweiz ; dem GwG unterliegende Tätigkeiten und sich daraus für die Banken und
andere Finanzmittler ergebende Verpflichtungen ; Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit.
Praktische Fallbeispiele.
MODUL 2 - 4 Stunden
Geldwäscherei unter dem Blickwinkel des schweizerischen Strafgesetzbuchs
Wesentlichen Strafbestimmungen zur Geldwäscherei und ihr Bezug zur Beschlagnahme ;
Hauptdelikte, die eine Vortat zur Geldwäscherei darstellen ; Erweiterung der Strafnormen zur
Geldwäscherei, namentlich aufgrund der neuen Empfehlungen der GAFI (Arbeitsgruppe zur
Bekämpfung der Geldwäsche) ; Marktmissbrauch und Kursmanipulationen und deren Konsequenzen
für die Finanzintermediäre ; Fallstudien.
Datum : 27. August 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Thomas A. FRICK, Dr., LL.M. (LSE), Partner bei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich, Lehrbeauftragter für Bankrecht an der Universität Zürich.
MODUL 3 - 4 Stunden
Organisation des Finanzintermediärs im Bereich GwG
Aufgaben der Compliance-Funktion unter dem Blickwinkel des FINMA-Rundschreibens 08/24 ;
Aufgaben der Geldwäschereifachstelle ; GwG-Risikoanalyse und ihre Genehmigung durch den
Verwaltungsrat ; Kontrollen und Aufgabenverteilung ; Dokumentationspflichten ; Gremium für
Entscheide über die Aufnahme von Geschäftsbeziehungen ; Richtlinien zum GwG ; Organisation
auf Konzernebene ; Erwartungen der FINMA gestützt auf das enforcement.
Datum : 03. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Pascal SPRENGER, Rechtsanwalt, Leiter Practice Group Legal Financial Services bei KPMG AG, Zürich
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MODUL 4 - 8 Stunden
GwG-Risikomanagement
Risk based approach ; Kriterien zur Festlegung der Risikokategorien ; Beispiele für künftige
Kontrollen bezüglich der Anzeichen für nicht deklarierte Vermögenswerte ; Korrespondenzbanken ;
ergänzende Abklärungen ; PEP ; Instrumente des Risikomanagements ; Erwartungen der FINMA.
Praktische Fallbeispiele.
Datum : 08. & 10. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Olaf von der LAGE, lic.oec. publ., Leiter Governance & Regulatory Compliance bei Frankfurter Bankgesellschaft-Gruppe.
MODUL 5 - 4 Stunden
Überwachung der Transaktionen
Pflichten bezüglich der Transaktionsüberwachung ; neue Standards für die Überwachung
von Transaktionen und Standard für den Abschluss der Warnung (Kontrollsystem, Reporting,
Validierung) ; KYT und Dokumentation von Transaktionen ; punktuelle und holistische Analyse ;
neue Schwelle für Zahlungen ; Transaktionen bei internationalen Handelsaktivitäten. Praktische
Fallbeispiele.
Datum : 15. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Camillo ZBINDEN, BBA, DAS Compliance Management, Head of Compliance und Mitglied des Executive Board bei Société Générale, Zürich.
MODUL 6 - 4 Stunden
Terrorismus, Sanktionen, Embargos
Kontrollsystem, Überwachung und Überprüfung der Pflichten bezüglich Sanktionen und Embargos ;
Anwendung der schweizerischen und ausländischen Sanktionen bei Zahlungen in Devisen ;
Regelungen bezüglich Embargos ; Überwachung der Listen ; Überprüfung der SWIFT-Nachrichten
und Filtersystem ; zusätzliche Abklärungen über Korrespondenzbanken. Praktische Fallbeispiele.
Datum : 18. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Camillo ZBINDEN, BBA, DAS Compliance Management, Head of Compliance und Mitglied des Executive Board bei Société Générale, Zürich.
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MODUL 7 - 4 Stunden
Meldung an die Meldestelle für Geldwäscherei (MROS), internationale Rechtshilfe in Strafsachen
und Beschlagnahme
Aufgaben der MROS ; Meldung an die MROS ; Rolle des Compliance Officers bei der Kommunikation
mit den Justizbehörden ; internationale Rechtshilfe in Strafsachen ; strafrechtliche Beschlagnahme ;
Schutz der Daten des wirtschaftlich Berechtigten, des Kontrollinhabers und Bankgeheimnis ;
Schutz des Finanzintermediärs bei einer Meldung oder einem Rechtshilfeverfahren. Praktische
Fallbeispiele.
Datum : 24. September 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Daniel TEWLIN, Staatsanwalt des Kantons Zürich, Abteilung Rechtshilfe und Geldwäschereiverfahren, Zürich & Arnaud BEURET, Stellvertretender Chef der MROS.
MODUL 8 – 12 Stunden
Die Vereinbarung über die Sorgfaltspflicht der Banken VSB 16
Formelle Vorschriften ; Anwendung der VSB 16 in besonderen oder komplexen Situationen ;
Paradigmenwechsel ; systematische Identifikation des wirtschaftlich Berechtigten, Begriff des
Inhabers der Kontrolle ; Dokumentation der Kontrollen ; Aufbewahrungspflichten für Dokumente ;
Koordination und Synthese zwischen der Compliance-Abteilung und dem Zentralregister ;
Aufsichtskommission der VSB, Untersuchung und Sanktionen. Praktische Fallbeispiele.
Datum : 29. September, 01.& 08. Oktober 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Martin EICHMANN, Rechtsanwalt, Partner bei icomply Partners AG, Zürich & Sacha SCHWAB, MLaw, CAMS, AML & Sanctions Advisory,Group Compliance,
Zurich Insurance Group, Zürich.
MODUL 9 – 4 Stunden
Risiken im Zusammenhang mit der Anwendung der GwG-Vorschriften
Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit ; Garantenstellung; strafrechtliche Risiken für den
Compliance Officer ; strafrechtliche Risiken für den Kunden : Urkundenfälschung bei Erklärungen,
Risiken im Zusammenhang mit komplexen wirtschaftlichen Strukturen (im Bereich der ungetreuen
Geschäftsbesorgung und der schweren Steuerdelikte) ; strafrechtliche Verantwortlichkeit des
Unternehmens und Beispiele.
Datum : 15. Oktober 2015
Kurszeiten : 13:00 – 17:00 Uhr
Sprecher : Roland M. RYSER, Dr. iur., Rechtsanwalt bei Schellenberg Wittmer AG, Zürich.
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Referenten
Arnaud BEURET
Stellvertretender Chef der MROS.
Von Anfang 2009 bis März 2014 war er bei der FINMA im Bereich
Geldwäscherei- und Finanzkriminalitätsbekämpfung tätig, zuletzt als
Senior Specialist.
Martin EICHMANN
Rechtsanwalt, Partner bei icomply Partners AG, Zürich & Sacha
SCHWAB, MLaw, CAMS, AML & Sanctions Advisory,Group Compliance,
Zurich Insurance Group, Zürich.
Martin Eichmann ist Partner bei icomply Partners AG, Zürich.
Martin Eichmann hatte verschiedene Compliance-Führungsfunktionen
bei Credit Suisse inne, zuletzt als Global Head of Private Banking
Compliance und Head Compliance Switzerland für die drei
Geschäftsbereiche Private Banking, Investment Banking und Asset
Management.
Thomas FRICK
Dr., LL.M. (LSE), Partner bei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich,
Lehrbeauftragter für Bankrecht an der Universität Zürich.
Dr. Thomas A. Frick, LL.M. (LSE) ist Partner bei der Zürcher Wirtschaftsanwaltskanzlei Niederer Kraft & Frey AG und Lehrbeauftragter
für Bankrecht im LL.M.-Programm der Universität Zürich. Dr. Frick
berät schwergewichtig Schweizer und ausländische Banken und
Finanzinstitute in sämtlichen regulatorischen und anderen Rechtsbelangen, insbesondere zu Fragen der Kundenbeziehungen, der Compliance, Interbank-Verträgen, Finanzierungen, aufsichtsrechtlichen
Fragen und Untersuchungen.
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Referenten
Olaf VON DER LAGE
lic.oec. publ., Leiter Governance & Regulatory Compliance bei
Frankfurter Bankgesellschaft-Gruppe.
Olaf von der Lage ist seit 2010 bei der Frankfurter BankgesellschaftGruppe zunächst für Risk Controlling & Compliance, seit Juli 2013
für den Bereich Governance & Regulatory Compliance zuständig.
Zuvor bekleidete er die Rolle des Head of Risk & Compliance für
eine in Genf ansässige Bankengruppe und war vorher bei einer
britischen Grossbank für Compliance „Mainland Europe & Middle
East“ verantwortlich. Olaf ist Gründungs- und Vorstandsmitglied
der SACO Swiss Association of Compliance Officers und war
Fachrat beim Studiengang „Diploma of Advanced Studies DAS:
Compliance Management“ am Institut für Finanzdienstleistungen
Zug IFZ. Er studierte an den Universitäten Hannover und Zürich
Wirtschaftswissenschaften mit dem Abschluss lic.oec. publ.
Roland RYSER
Dr. iur., Rechtsanwalt bei Schellenberg Wittmer AG, Zürich.
Roland M. Ryser ist als Rechtsanwalt im White Collar-Crime & Compliance Team bei Schellenberg Wittmer AG in Zürich tätig. Er vertritt
natürliche und juristische Personen insbesondere in aufsichts-, wirtschafts- und steuerstrafrechtlichen Verfahren und unterstützt Klienten
in internationalen Amts- und Rechtshilfeverfahren sowie als Geschädigte in Strafverfahren. Ferner führt er interne Untersuchungen
durch. Seine beratende Tätigkeit umfasst insbesondere die Bereiche
Korruptions- und Geldwäschereiprävention (Compliance). In seinem
Fachbereich führt Roland M. Ryser regelmässig Schulungen durch,
hält Vorträge und verfasst Publikationen.
Sacha SCHWAB
MLaw, CAMS, AML & Sanctions Advisory, Group Compliance,
Zurich Insurance Group, Zürich.
Sacha Schwab hatte verschiedene Führungspositionen im
Compliance der Bank Julius Bär inne und ist heute bei Zurich
Insurance Fachverantwortlicher für AML und Sanctions Compliance.
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Referenten
Pascal SPRENGER
Rechtsanwalt, Leiter Practice Group Legal Financial Services bei
KPMG AG, Zürich
Pascal Sprenger ist Rechtsanwalt bei KPMG AG, Zürich und leitet
die Practice Group Legal Financial Services. Er ist spezialisiert auf
die Rechtsberatung von Banken, Effektenhändlern und Bewilligungsträgern nach Kollektivanlagengesetz in allen Belangen des Finanzmarktaufsichtsrechts. Er verfügt über mehr als zehn Jahre praktische
Erfahrung im Bereich der Geldwäschereiprävention. Neben seiner
Beratungstätigkeit ist er auch regelmässig Mitglied des Prüfteams
bei Sonderuntersuchungen, welche KPMG AG im Auftrag der Finanzmarktaufsichtsbehörden in der Schweiz und in Liechtenstein ausführt. Zudem ist er bei der FINMA als Mandatsleiter für GWG-Prüfungen akkreditiert.
Daniel TEWLIN
Staatsanwalt des Kantons Zürich, Abteilung Rechtshilfe und
Geldwäschereiverfahren, Zürich & Arnaud BEURET, Stellvertretender
Chef der MROS.
Daniel Tewlin absolvierte von 1972 bis 1980 Praktika und Tätigkeiten
in verschiedenen Bereichen einer Zürcher Grossbank. Seit 1980
ist er Staatsanwalt des Kantons Zürich, von 1981 bis 2006 in der
Abteilung Wirtschaftsdelikte, ab 2006 in der Abteilung Rechtshilfe
und Geldwäschereiverfahren. Nebenamtlicher Dozent am Lehrgang
MAS ECI der HFW Luzern 2001-2005, aktuell Referent an internen
AML-Weiterbildungen von Zürcher Privat- und Grossbanken.
Mitwirkung bei der Entwicklung eines interaktiven AML-Programmes
für Bankmitarbeiter. Diverse Publikationen zu Wirtschaftsstraffällen.
Camillo ZBINDEN
BBA, DAS Compliance Management, Head of Compliance und
Mitglied des Executive Board bei Société Générale, Zürich.
Camillo Zbinden ist Head of Compliance und Mitglied des Executive
Board bei der Société Générale Zürich im Corporate & Investment
Banking. Er hat seine Karriere bei SG im Jahre 2004 gestartet
und seither berufsbegleitend einen Bachelor Diplom in Business
Administration und ein Diploma of Advanced Studies in Compliance
Management erworben. Im Moment absolviert er zudem einen
Executive MBA an der Hochschule Luzern.
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Praktische Info
Diplom Compliance Officer Spezialist GwG II
ANFANG
ENDE
27. August 2015
PRÜFUNG
29. Oktober 2015
13h00 - 16h00
GEDÜHREN
CHF 5’200.-
ANMELDUNG
www.visioncompliance.ch/formations
08. Oktober 2015
HAUPTRÄGERSCHAFT
VisionCompliance SA
Rue de l’Arquebuse 7
Postfach 5221
1211 Genf 11
Tél. +41228072800
Fax. +41 22 807 28 01
[email protected]
CO-TRÄGERSCHAFT IfFP Institut für Finanzplanning
Bernerstrasse Süd 169
8048 Zürich
Tel. +41 58 800 56 00
[email protected]
KURSORT
IfFP Institut für Finanzplanning
Bernerstrasse Süd 169
8048 Zürich
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