平成 27 年８月７日近畿財務局適格機関投資家等特例業務届出者に対する警告書の発出（株式会社リスクマネジメントブレイン）１．証券取引等監視委員会が、適格機関投資家等特例業務届出者である株式会社リスクマネジメントブレイン（大阪市北区、代表取締役白石雅成、以下「当社」という。）に対して金融商品取引法（以下「金商法」という。）第 187 条第 1 項に基づく調査を行った結果、以下の法令違反の事実が認められたことから、本日、当局は、当社に対し金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針Ⅸ－１－１（２）に基づき、当該行為を行わないよう警告書を発出した。２．事実関係 ○ 金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、顧客に対し虚偽のことを告げる行為（金商法第 63 条第４項・第 38 条第１号）当社は、顧客の出資金のうち当社が受領する報酬を除く大部分を、関係法人である株式会社ビバーチェ（東京都渋谷区、代表取締役田中瑞穂）及び日本ビジネス・ネット株式会社（東京都中央区、代表取締役知久信義）に送金し、これを直ちに当社に送金・還流させることで受領し、当社の人件費、交際費等の経費に費消していた。当社は、ファンドの取得勧誘に際して、当社営業員が説明していた手数料等以外にも、顧客の出資金から多額の金員を受領していたにもかかわらず、かかる事実を顧客に説明せず、手数料等について、実際のものよりも著しく低額である旨を説明していた。 ○ 「株式会社 SRI ブレイン及びその役員 1 名の金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立てについて」（証券取引等監視委員会ホームページへリンク） ○ 「警告書の発出を行った適格機関投資家等特例業者の名称等について」（金融庁ホームページへリンク）連絡・問い合わせ先近畿財務局理財部証券監督第 2 課 06-6949-6257