株式会社三井住友フィナンシャルグループ_独立役員届出書 独立役員届出書 １．基本情報 株式会社三井住友フィナンシャルグループ 会社名 2015/6/11 提出日 コード 8316 2015/6/26 異動（予定）日 ・当社の第13期定時株主総会に､社外取締役としてアーサー Ｍ.ミッチェル氏､ 河野雅治氏、桜井恵理子氏の選任議案が付議されるため。 ・独立役員である岩本繁氏が、当社の第13期定時株主総会の終結の時をもって 任期満了となり、社外取締役を退任するため。 独立役員届出書の 提出理由 独立役員の資格を充たす者を全て独立役員に指定している（※１） ２．独立役員・社外役員の独立性に関する事項 社外取締役／ 独立役員 社外監査役 役員の属性（※２・３） 氏名 1 横山 禎徳 社外取締役 ○ 2 野村 晋右 社外取締役 ○ 3 アーサー Ｍ. ミッチェル 社外取締役 ○ ○ 新任 有 4 河野 雅治 社外取締役 ○ ○ 新任 有 5 桜井 恵理子 社外取締役 ○ ○ 新任 有 6 宇野 郁夫 社外監査役 ○ ○ 有 7 伊東 敏 社外監査役 ○ ○ 有 8 鶴田 六郎 社外監査役 ○ ○ 有 a b c d e f g h i j k l 該当 なし ○ 異動内容 本人の 同意 番号 有 ○ 有 ３．独立役員の属性・選任理由の説明 該当状況についての説明（※４） 番号 該当なし 会社経営における助言・提言の分野で指導的役割を果たし、会社経営に関する専門的 知見を有しており、当社の経営全体を俯瞰する立場から、当社が抱える課題の本質を 把握し、適時適切に経営陣に対する意見表明や指導・監督を行うことができると考え ていること。また、当社が上場している各金融商品取引所の定める独立性の要件及び 当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満たしていること。 該当なし 法曹の分野で指導的役割を果たし、弁護士としての豊富な経験と企業法務をはじめと する法務全般に関する専門的知見を有しており、当社の経営全体を俯瞰する立場か ら、当社が抱える課題の本質を把握し、適時適切に経営陣に対する意見表明や指導・ 監督を行うことができると考えていること。また、当社が上場している各金融商品取 引所の定める独立性の要件及び当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満たし ていること。 該当なし 国際法務の分野で指導的役割を果たし、米国ニューヨーク州弁護士、本邦外国法事務 弁護士としての豊富な経験と国際法務全般に関する専門的知見を有しており、当社の 経営全体を俯瞰する立場から、当社が抱える課題の本質を把握し、適時適切に経営陣 に対する意見表明や指導・監督を行うことができると考えていること。また、当社が 上場している各金融商品取引所の定める独立性の要件及び当社が定める社外役員の独 立性に関する基準を満たしていること。 該当なし 外交の分野で指導的役割を果たし、外交官としての豊富な経験と国際情勢に関する専 門的知見を有しており、当社の経営全体を俯瞰する立場から、当社が抱える課題の本 質を把握し、適時適切に経営陣に対する意見表明や指導・監督を行うことができると 考えていること。また、当社が上場している各金融商品取引所の定める独立性の要件 及び当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満たしていること。 該当なし 会社経営の分野で指導的役割を果たし、国際的な企業経営者としての豊富な経験と会 社経営に関する専門的知見を有しており、当社の経営全体を俯瞰する立場から、当社 が抱える課題の本質を把握し、適時適切に経営陣に対する意見表明や指導・監督を行 うことができると考えていること。また、当社が上場している各金融商品取引所の定 める独立性の要件及び当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満たしているこ と。 該当なし 会社経営の分野で指導的役割を果たし、企業経営者としての豊富な経験と会社経営に 関する専門的知見を有しており、中立的・客観的な視点から監査を行い、経営の健全 性確保に貢献することができると考えていること。また、当社が上場している各金融 商品取引所の定める独立性の要件及び当社が定める独立性に関する基準を満たしてい ること。 該当なし 会計の分野で指導的役割を果たし、公認会計士としての豊富な経験と企業会計に関す る専門的知見を有しており、中立的・客観的な視点から監査を行い、経営の健全性確 保に貢献することができると考えていること。また、当社が上場している各金融商品 取引所の定める独立性の要件及び当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満た していること。 該当なし 法曹の分野で指導的役割を果たし、法曹界における豊富な経験と法務全般に関する専 門的知見を有しており、中立的・客観的な視点から監査を行い、経営の健全性確保に 貢献することができると考えていること。また、当社が上場している各金融商品取引 所の定める独立性の要件及び当社が定める社外役員の独立性に関する基準を満たして いること。 1 2 3 4 5 6 7 8 選任の理由（※５） 1/2 株式会社三井住友フィナンシャルグループ_独立役員届出書 ４．補足説明 ※１ 社外役員のうち、独立役員の資格を充たす者の全員について、独立役員として届け出ている場合には、チェックボックスをチェックしてください。 ※２ 役員の属性についてのチェック項目 a．上場会社又はその子会社の業務執行者 b．上場会社又はその子会社の非業務執行取締役又は会計参与（社外監査役の場合） c．上場会社の親会社の業務執行者又は非業務執行取締役 d．上場会社の親会社の監査役（社外監査役の場合） e．上場会社の兄弟会社の業務執行者 f．上場会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者 g．上場会社の主要な取引先又はその業務執行者 h． 上場会社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家 i． 上場会社の主要株主（当該主要株主が法人である場合には、当該法人の業務執行者） j． 上場会社の取引先（f、g及びhのいずれにも該当しないもの）の業務執行者（本人のみ） k． 社外役員の相互就任の関係にある先の業務執行者（本人のみ） l． 上場会社が寄付を行っている先の業務執行者（本人のみ） 以上のa～lの各項目の表記は、取引所の規則に規定する項目の文言を省略して記載しているものであることにご留意ください。 ※３ 本人が各項目に「現在・最近」において該当している場合は「○」、「過去」に該当している場合は「△」を表示してください。 近親者が各項目に「現在・最近」において該当している場合は「●」、「過去」に該当している場合は「▲」を表示してください。 ※４ a～ｌのいずれかに該当している場合には、その旨（概要）を記載してください。 ※５ 独立役員の選任理由を記載してください。 2/2
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