ベンチャービジネス証券投資法人の解散および清算に関するお知らせ

投資主の皆様へ
平成 27 年 2 月吉日
ベンチャービジネス証券投資法人
清算執行人工藤修二
連絡先 03－5405－0777
ベンチャービジネス証券投資法人の解散および清算に関するお知らせ
謹啓投資主の皆様には、ますますご清栄のこととお慶び申し上げます。
平成 13 年 7 月設立以来、本投資法人は未公開企業の発行する株式等および金融商品取
引所上場後５年以内の株式等を主たる運用資産とし、大阪府下の未公開企業の発行する株
式等に一定の投資を行う投資法人として投資主の皆様に多大なるご支援をいただいてま
いりましたが、かねてご案内のとおり、投資信託及び投資法人に関する法律第 143 条およ
び規約第 4 条の定めに従い、平成 27 年 1 月 31 日の存続期間の満了をもって解散し、翌 2
月 1 日付で清算手続を開始することとなりました。
また、これに伴い、本投資法人の投資証券は平成 27 年 1 月 27 日をもちまして、東京証
券取引所ベンチャーファンド市場において上場廃止となり、上場市場での売買はできなく
なっておりますので、ご留意ください。
投資主の皆様には永きに亘り本投資法人をご愛顧いただき、衷心より厚く御礼申し上げ
ます。
謹白
１.本投資法人の解散後の清算日程について
今後、本投資法人は清算手続きを経て、投資主の皆様に残余財産を分配させていただき
ます。今後の主な清算手続につきましては、現時点で以下の日程を予定しております。
平成 27 年
主な清算手続
1 月 31 日
2月1日
2月2日
2 月 27 日
3 月中旬
3 月下旬
存続期間の満了により解散
清算人会の組成および清算事務の開始
解散公告（官報掲載）
最終投資主名簿確定の基準日設定公告（官報掲載）（注）
最終投資主名簿の確定基準日
清算人会による残余財産の分配決議（支払開始日および単価等の決定）
分配金計算書、資産運用報告書の投資主様宛てご送付
残余財産分配金支払い
未払残余財産分配金の供託、供託実施公告（官報掲載）
清算人会による決算報告の承認、投資主様宛清算事務終了のご通知
清算結了登記
4 月下旬
7 月下旬
8 月中旬
8 月中旬
※今後、本投資法人の清算手続の日程および残余財産の分配手続きに関しましては、書面でのご案内のほか、
本投資法人ホームページ（http://www.venture-toushin.jp/）にも随時掲載してまいります。
（注）
今般、投資主の皆様宛に郵送いたしました書面には、最終投資主名簿確定の基準日設定公告を 3 月 2 日と記載
いたしておりますが、実際の公告は 2 月 27 日付となっております。
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２．上場廃止後の投資証券事務について
投資主様の投資口につきましては、上場廃止後も引き続き証券会社等の振替口座簿
で管理され※、清算が結了するまで三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と一般事務委託契約を
継続いたしますので、投資主名簿の管理業務につきましては、同社において対応いた
します。
※注
本投資法人は投資証券不発行法人ですが、上場廃止後は、原則として株式会社証券保管振替機
構（以下、「機構」といいます。）における取扱いができなくなるため、「投資信託及び投資法
人に関する法律」第 85 条により投資証券の発行が必要となります。
しかしながら、本投資法人については「株式等の振替に関する業務規程」第 9 条第 2 項の規定
に基づき機構での取扱いを継続いただけることとなったため、上場廃止後も平成 27 年 3 月 2 日
に公告を予定しております別途定める残余財産分配に係る基準日（以下、
「基準日」といいます。）
までの間は、投資証券の発行は行いません。
３．投資主様のお手続きについて
本投資法人の上場廃止に伴い、特に投資主様に行っていただく手続きはございませ
ん。
なお、上場廃止後の本投資法人の投資口の取扱いにつきましては、原則として基準
日まで、機構による本投資法人の投資口の取扱いが継続されるため、口座振替（相対
取引、相続等）および住所の変更等諸届出につきましては、引き続きお取引先の証券
会社等にお申し出ください。
４．上場廃止後の投資証券取引について
上場廃止となりましたことから、以下の点にご注意ください。
・本投資法人の投資口の売買は、相対取引（当事者間での直接取引）のみとなりま
す。
・残余財産の分配を受ける権利は、基準日（上記２.注記ご参照）現在の投資主名簿
に記載された投資主様または登録投資口質権者様に付与されることになります。
５．上場廃止後の名義書換・住所変更等の各種手続き
上場廃止後の投資口の名義書換につきましては、売主と買主が相対で売買契約を行
い、証券会社等の振替口座簿上で振替請求することにより、投資主名簿の名義書換が
行われることになります。また、相続等による名義書換についても同様に、証券会社
等の振替口座簿上で振替請求することになります。その手続きにつきましては、住所
変更等諸届出も含め、お取引先の証券会社等にお問い合わせください。
その後、基準日現在振替口座簿に記載または記録された投資主様の情報が、機構を
通じ、投資主名簿管理人である三菱ＵＦＪ信託銀行に通知され、投資主名簿を確定い
たします。
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６．投資証券の特別口座について
特別口座で管理されている投資口につきましては、引き続き特別口座の管理機関で
ある三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社で管理されますので、今までと同様に住所の変更、
証券会社への振替等については、三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社にご照会ください。
【投資主名簿、特別口座に関するお問い合わせ先】
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社証券代行部
〒137－8081 東京都江東区東砂七丁目 10 番 11 号
電話０１２０－２３２－７１１（通話料無料）
ホームページ http://www.tr.mufg.jp/daikou/
７. 残余財産分配金のお支払いについて
残余財産分配金のお支払いにつきましては、平成 27 年 4 月下旬に投資主様が現在
分配金や配当金をお受取りになる方法としてご指定いただいている銀行口座にお振込
みする予定でございます。ただし、株式数比例配分方式（証券会社等で受取）をご指
定いただいている投資主様、また銀行口座をご指定いただいていない投資主様には、
最寄りの郵便局で換金できる「分配金領収証」を送付いたします。
投資主様が現在分配金のお受取り方法としてご指定いただいている内容につきまし
ては、お取引先の証券会社等にお問い合わせください。
８. 残余財産分配金に関する税制度について
残余財産分配金に関する課税上の取扱としましては、本投資法人は出資を超える分
配が予定されておりませんので「みなし配当」に係る源泉徴収はいたしません。ただ
し、投資主様の取得価格によっては、譲渡所得が生じる場合がございます。
なお、残余財産分配金は、本投資法人が上場廃止になったことにより、少額投資非
課税制度（ＮＩＳＡ）の対象外となります。
また、特定口座による譲渡所得等の損益通算ができませんので、投資主の皆様にお
かれましては個別に確定申告が必要となります。
本件に関しましては、お取引先の証券会社等または最寄りの税務署にお問い合わせ
ください。
以上
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