「株主割当による新株予約権の無償発行に関するお知らせ」に関す

平成２７年３月５日
各
位
Oak キャピタル株式会社
総務部
03-5412-7700
本日公表いたしました「株主割当による新株予約権の無償発行に関するお知らせ」に関す
る基本的な事項及びご留意いただき事項をＱ＆Ａ形式で分かり易く解説いたします。
Q1.株主割当とは？
⇒株主様に株式の割当てを受ける権利を与える事をいいます。株主様は、この権利を行使することで、
当社の株式を前もって決められた価額で購入することができます。
Q2.権利のある株主とは？
⇒平成 27 年 3 月 31 日を基準日として、当該日の最終の株主名簿に記載又は記録された株主様が割
当の対象となります。
Q3.割当られた事をどうすれば知ることが出来るのか？
⇒当社より、平成 27 年 5 月中旬頃、株主様宛に新株予約権割当通知書を発送いたしますので、そち
らでご確認いただけます。
Q4.新株予約権とは？
⇒新株予約権とは、あらかじめ定められた条件で会社に対して新株式の発行を請求し、それを購入で
きる権利のことです。
Q5.権利を得たらどうすれば良いのか？
⇒当社の事業内容、業績並びに株価の推移等をご勘案の上、権利行使をご判断下さい。
Q6.権利を行使するとはどういう事か？
⇒当社の株式を前もって決められた価額【Q.14】で購入できることです。
Q7.権利を行使することは、強制なのか自由意思なのか？
⇒株主様の自由なご判断で、お決め頂けます。
Q8.無償発行とは？
⇒新株予約権【Q.4】の権利をもらえることです。
Q9.無償で株が、もらえるということか？
⇒いいえ。新株予約権【Q.4】という権利が無償で割当られることであり、新株予約権を行使【Q.6】し
て株式を購入される場合には、別途算出された価額【Q.14】に行使個数【Q.10~12】を乗じた金額の払込
が必要となります。
Q10.自分は何株購入できるのか？
⇒割当られた新株予約権【Q.4】１個（普通株式１株に対し１個）当たり、当社普通株式 0.5 株となり
ます。（例：100 株保有⇒新株予約権 100 個⇒購入可能株式数 50 株）
（注）単元未満株式を有している株主様は、当社に対して、単元未満株式の買取り（100 株に満たな
い株式を当社が買取る）あるいは買い増し（株主様が当社から株式を買い足して保有株式を 100 単位
にする）を請求することが可能です。当該制度のご利用につきましては、必ず株主様ご自身にて、お
取引先証券会社などまでお問い合わせください。
Q11.新株予約権を行使した際に、１株に満たない端数が発生したらどうなるのか？
⇒１株に満たない端数がある場合には切り捨てとなります。
（例：55 株保有⇒新株予約権 55 個⇒購入可能株式数 27 株）
Q12.全ての権利を行使しないといけないのか？
⇒新株予約権【Q.4】の全部又は一部を行使出来ます。ただし、一部のみを行使された場合、行使時点
において未行使の新株予約権を、もう一度、行使することはできません。
Q13.権利の行使期間はいつからいつまでか？
⇒平成 27 年 6 月 1 日（月曜日）から平成 27 年 7 月 31 日（金曜日）までとなります。
Q14.いくらで新株式を購入できるのか？
⇒平成 27 年 3 月 30 日までの 10 取引日の終値平均値から 10％ディスカウントした価額となります。
（例：10 取引日の終値平均 370 円の場合⇒332 円、100 個の権利をお持ちの場合は 50 株【Q.10】×
332 円=16,600 円）
価額確定後、改めて公表（IR）いたします。
Q15.取得した株式はいつから売却できるのか？
⇒ご取得された後はいつでも売却可能ですし、継続保有することもできます。
当社の事業進捗、業績並びに株価の推移等をご勘案の上、ご判断下さい。
Q16.権利行使の手続きはどうすれば良いのか？
⇒平成 27 年５月中旬発送書面にて詳細にご案内いたします。
Q17.行使手続きを期間内に出来なかった場合にはどうなるのか？
⇒権利行使期間内【Q.13】において行使されなかった新株予約権【Q.4】については失権（消滅）し、新
株予約権【Q.4】を保有する株主様は株式を取得する権利を失います。
Q18.最近良く見聞きする「ライツ・オファリング」とはどう違うのか？
⇒新株予約権【Q.4】の無償割当までは同様ですが、ライツ・オファリングの場合、その新株予約権【Q.4】
自体が取引所に一定期間上場されるため、取引所を介して売買ができることが「ライツ・オファリン
グ」の大きな特徴です。
※上記以外につきましても、お問い合わせの多い Q&A は随時追加して参ります。
以上

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