約款・規定集新旧対照表

001A–S–20150201
マネックス証券
約款・規定集
新旧対照表
◦証券総合取引約款 ……… 1
◦保護預り約款 ……… 1
◦株式等振替決済口座管理約款 ……… 2
◦振替決済口座管理約款 ……… 5
◦投資信託受益権振替決済口座管理約款 ……… 6
◦一般債振替決済口座管理約款 ……… 7
◦外国証券取引口座約款 ……… 9
◦法人口座取扱規定 ……… 9
証券総合取引約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
旧
第条（届出事項の変更）
（）お客様は、本口座開設後、住所、電話番号、氏名、職業、勤務先、
内部者登録、投資目的等の届出事項につき変更があるときは、当社の定め
る方法により、遅滞なくその内容を当社へ届け出るものとします。
以上
（平成年月）
第条（届出事項の変更）
（）お客様は、本口座開設後、改名・改称、移転および届出印の変更など、
届出事項等につき変更があるときは、当社の定める方法により、遅滞なく
その内容を当社へ届け出るものとします。
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
保護預り約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
第条（保護預り証券の保管方法及び保管場所）
③保護預り証券のうち前号に掲げる場合を除き、債券又は投資信託の受益
証券については、特にお申出のない限り、他のお客様の同銘柄の証券と混
蔵して保管することがあります。
⑤当社は、前各号に定めるほか、第三者に当社の保管業務を委託すること
があります。
（削除）
第条（省略）
第条（当社への届出事項）
（）お客様が、法律により株券、協同組織金融機関の優先出資に関する
法律に規定する優先出資証券及び投資証券（以下第条を除き「株券等」
といいます。）に係る名義書換の制限が行われている場合の外国人、外国
法人等である場合には、前項の申込書を当社に提出していただく際、その
旨をお届出いただきます。この場合、「パスポート」、「在留カード」等の
書類をご提出願うことがあります。
第条～第条（省略）
第条（お客様への連絡事項）
（）当社は、保護預り証券について、次の事項をお客様にお知らせしま
す。
②混蔵保管中の債券について第条の規定に基づき決定された償還額
（）残高照合のためのご報告は、１年に１回（信用取引、デリバティブ
取引の未決済建玉がある場合には２回）以上行います。（以下省略）
第条～第条（省略）
第条（保護預り証券の返還に準ずる取扱い）
③当社が第条により保護預り証券の償還金の代理受領を行う場合
第条（省略）
第条（保護預り管理料）
（）当社は、前項の場合、売却代金等の預り金又はＭＲＦその他当社が
指定する有価証券があるときは、それらから充当することがあります。ま
た、料金のお支払いがないときは、保護預り証券の返還のご請求には応じ
ないことがあります。
第条（解約）
次に掲げる場合は、契約は解約されます。
②前条による料金の計算期間が満了したときに保護預り証券の残高がな
い場合（融資等の契約に基づき担保が設定されている場合を除く）
旧
第条（保護預り証券の保管方法及び保管場所）
③保護預り証券のうち前号に掲げる場合を除き、債券又は投資信託の受益
証券については、特にお申出のない限り他のお客様の同銘柄の証券と混蔵
して保管することがあります。
⑤当社は、前各号に定めるほか、日本証券代行株式会社等の第三者に当社
の保管業務を委託することがあります。
第条（当社で保管する株券が破綻会社株券となった場合）
当社で保管する株券について、発行会社が債務超過の場合において株式
の全部を零にする資本金の額の減少を行ったとき、または、当該発行者に
ついて破産終結決定がなされた場合、当該株券を破棄します。
第条（省略）
第条（当社への届出事項）
（）お客様が、法律により株券、協同組織金融機関の優先出資に関する法
律に規定する優先出資証券及び投資証券（以下第条を除き「株券等」と
いいます。）に係る名義書換の制限が行われている場合の外国人、外国法人
等である場合には、前項の申込書を当社に提出していただく際、その旨を
お届出いただきます。この場合、
「パスポート」
、
「外国人登録証明書」等の
書類をご提出願うことがあります。
第条～第条（省略）
第条（お客様への連絡事項）
（）当社は、保護預り証券について、次の事項をお客様にお知らせします。
なお、取引残高報告書等については、書面による交付に代えて金商法に従
い電子情報処理組織を使用する方法により提供することがあります。
②混蔵保管中の債券については第条の規定に基づき決定された償還額
（）残高照合のためのご報告は、お預り証券に異動が生じた場合には１年
に１回以上行います。（以下省略）
第条～第条（省略）
第条（保護預り証券の返還に準ずる取扱い）
③当社が第条により、保護預り証券の償還金の代理受領を行う場合
第条（省略）
第条（料金）
（）当社は、前項の場合、売却代金等の預り金又はＭＲＦその他当社が指
定する有価証券があるときは、それから充当することがあります。また、
料金のお支払いがないときは、保護預り証券の返還のご請求には応じない
ことがあります。
第条（解約）
次にあげる場合は、契約は解約されます。
②前条による料金の計算期間が満了したときに、お取引及び保護預り証券
の残高がなくなった後、当社が定める期間を経過した場合（融資等の契約
に基づき担保が設定されている場合を除く）
−1−
③第条に定めるこの約款の変更にお客様が同意されない場合
第条～第条（省略）
第条の２（緊急措置）
法令の定めるところにより保護預り証券の移管を求められたとき、又は
店舗等の火災等緊急を要するときは、当社は臨機の処置をすることができ
るものとします。
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。
③第条第１項第１号のご通知を行ったにもかかわらず、所定の期日まで
に名義書換等の手続きにつきご依頼がなかった場合
第条（省略）
第条（特例社債等の社振法に基づく振替制度への移行手続き等に関す
る同意）
①社振法附則第条（同法附則第条から第条まで又は第条にお
いて準用する場合を含みます。）において定められた振替受入簿の記載又
は記録に関する機構への申請
⑤社振法に基づく振替制度に移行した特例社債等については、この約款に
よらず、社振法その他の関係法令及び機構の業務規程その他の定めに基づ
き、当社が別に定める約款の規定により管理すること
第条（特例投資信託受益権の社振法に基づく振替制度への移行手続き
等に関する同意）
社振法の施行に伴い、お客様がこの約款に基づき当社に寄託している
有価証券のうち、特例投資信託受益権（既発行の投資信託受益権につい
て社振法の適用を受けることとする旨の投資信託約款の変更が行われ
たもの）に該当するものについて、社振法に基づく振替制度へ移行する
ために、次の第１号から第号までに掲げる事項につき、ご同意いただ
いたものとして取り扱います。
③移行前の一定期間、受益証券の引出しを行うことができないこと
④（省略）
⑤社振法に基づく振替制度に移行した特例投資信託受益権については、こ
の約款によらず、社振法その他の関係法令及び機構の業務規程その他の定
めに基づき、当社が別に定める約款の規定により管理すること
第条（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁の指示、その他必要が生じたとき
に改定されることがあります。なお、改定の内容が、お客様の従来の権利
を制限するもしくはお客様に新たな義務を課すものであるときは、その改
定事項をご通知します。この場合、所定の期日までに異議のお申立てがな
いときは、約款の改定にご同意いただいたものとして取り扱います。
以上
（平成年月）
③第条に定めるこの約款の変更にお客様が同意されない場合
第条～第条（省略）
（新設）
第条（免責事項）
当社は、次にあげる場合を含め、当社に故意又は重過失なくお客様又は
第三者に生じた損害については、その責を負いません。
③第条第１項第１号のご通知を行ったにもかかわらず、所定の期日まで
に名義書換等の手続きにつきご依頼がなかった場合
第条（省略）
第条（特例社債等の社振法に基づく振替制度への移管手続き等に関する
同意）
①社振法附則第条（同法附則第条から第条までまたは第条に
おいて準用する場合を含みます。
）において定められた振替受入簿の記載又
は記録に関する機構への申請
⑤社振法に基づく振替制度に移行した特例社債等については、この約款に
よらず、社振法その他関係法令及び機構の業務規程その他の定めに基づき、
当社が別に定める約款の規定により管理すること。
第条（特例投資信託受益権の社振法に基づく振替制度への移行手続き等
に関する同意）
社振法の施行に伴い、お客様がこの約款に基づき当社に寄託している
有価証券のうち、特例投資信託受益権（既発行の投資信託受益権につい
て社振法の適用を受けることとする旨の投資信託約款の変更が行われた
もの）に該当するものについて、社振法に基づく振替制度へ移行するた
めに、次の第１号から第号までに掲げる事項につき、ご同意いただい
たものとして取り扱います。
（新設）
③（省略）
④社振法に基づく振替制度に移行した特例投資信託受益権については、こ
の約款によらず、社振法その他関係法令及び機構の業務規程その他の定め
に基づき、投資信託受益権振替決済口座管理約款その他当社が別に定める
規定により管理すること。
第条（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更、監督官庁の指示、金融商品取引所及び日本証
券業協会が定める諸規則の変更その他当社が必要と認める事由が生じた場
合に変更されることがあります。なお、変更の内容が、お客様の従来の権
利を制限する、又はお客様に新たな義務を課すものであるときは、その変
更事項をウェブサイトで掲示するなど当社の定める方法によりお知らせし
ます。この場合、所定の期日までに異議の申立てがないときは、約款の変
更にご同意いただいたものとして取り扱います。
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
株式等振替決済口座管理約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
第条（当社への届出事項）
（）お客様が、法律により株式等に係る名義書換の制限が行われている
場合の外国人、外国法人等（以下「外国人等」といいます。）である場合
には、前項の申込書を提出していただく際、その旨をお届出いただきます。
この場合、「パスポート」、「在留カード」等の書類をご提出願うことがあ
ります。
旧
第条（当社への届出事項）
（）お客様が、法律により株式等に係る名義書換の制限が行われている場
合の外国人、外国法人等（以下「外国人等」といいます。）である場合には、
前項の申込書を提出していただく際、その旨をお届出いただきます。この
場合、
「パスポート」、
「外国人登録証明書」等の書類をご提出願うことがあ
ります。
−2−
（削除）
第条（発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出）
（）前項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振
替株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替新投
資口予約権、振替優先出資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権につ
いては、総株主通知、総新株予約権付社債権者通知、総新株予約権者通知、
総投資主通知、総新投資口予約権者通知、総優先出資者通知若しくは総受
益者通知（以下第条において「総株主通知等」といいます。
）又は個別
株主通知、個別投資主通知若しくは個別優先出資者通知のときに行うこと
につき、ご同意いただいたものとして取り扱います。
第条（振替の申請）
（）（柱書省略）
③前号の振替決済口座において減少の記載又は記録がされるのが質権欄
である場合には、当該記載又は記録がされるべき振替株式等についての株
主、新株予約権付社債権者、新株予約権者、投資主、新投資口予約権者、
優先出資者又は受益者（以下本条において「株主等」といいます。）の氏
名又は名称及び住所並びに第１号の数量のうち当該株主等ごとの数量
第条（担保株式等の取扱い）
（）お客様は、振替の申請における振替元口座又は振替先口座の加入者
である場合には、機構に対する当該申請により当該振替先口座に増加の記
載又は記録がされた担保株式、担保投資口、担保優先出資、担保新株予約
権付社債、担保新株予約権、担保新投資口予約権、担保上場投資信託受益
権及び担保受益権（以下「担保株式等」といいます。
）の届出をしようと
するときは、当社に対し、担保株式等の届出の取次ぎの請求をしていただ
きます。
第条（振替新株予約権付社債の元利金請求の取扱い）
（削除）
第条振替新株予約権付社債等の償還又は繰上償還が行われた場合の取
扱い）
お客様の振替決済口座に記載又は記録がされている振替新株予約権付社
債、振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、償還又は繰上償還
が行われる場合には、お客様から当社に対し、当該振替新株予約権付社債、
振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、抹消の申請があったも
のとみなします。
第条の（振替上場投資信託受益権の併合等に係る手続き）
（）当社は、信託の併合に際し、機構の定めるところにより、お客様の
振替決済口座に増加又は減少の記載又は記録を行います。
第条の４（振替上場投資信託受益権等の抹消手続き）
（）振替上場投資信託受益権又は振替受益権について、機構が定める場
合には抹消の申請をすることはできません。
第条（総株主通知等に係る処理）
当社は、振替株式等について、機構に対し、機構が定めるところにより、
株主確定日（振替新株予約権付社債にあっては新株予約権付社債権者確定
日、振替新株予約権にあっては新株予約権者確定日、振替投資口にあって
は投資主確定日、振替新投資口予約権にあっては新投資口予約権者確定
日、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者確定日、振替
上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者確定日。以下この条
において同じ。）における株主（振替新株予約権付社債にあっては新株予
約権付社債権者、振替新株予約権にあっては新株予約権者、振替投資口に
あっては投資主、振替新投資口予約権にあっては新投資口予約権者、協同
組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者、振替上場投資信託受
益権及び振替受益権にあっては受益者。なお、登録株式質権者、登録投資
口質権者又は登録優先出資質権者となるべき旨の申出をした場合を含み
ます。以下「通知株主等」といいます。）の氏名又は名称、住所、通知株
主等の口座、通知株主等の有する振替株式等の銘柄及び数量、その他機構
が定める事項を報告します。（以下省略）
第条（振替新株予約権等の行使請求等）
（）お客様は、当社に対し、お客様の振替決済口座に記載又は記録され
ている振替新投資口予約権について、発行者に対する新投資口予約権行使
第条の２（機構を通じて取得した加入者情報の利用についての同意）
当社が機構を通じて他の口座管理機関から取得したお客様の加入者情報
（生年月日を除きます。）を当社が郵送等の目的で利用する場合があること
につき、ご同意いただいたものとして取り扱います。
第条（発行者に対する代表者届又は代理人選任届その他の届出）
（）前項の発行者に対する届出の取次ぎは、お客様が新たに取得した振替
株式、振替新株予約権付社債、振替新株予約権、振替投資口、振替優先出
資、振替上場投資信託受益権又は振替受益権については、総株主通知、総
新株予約権付社債権者通知、総新株予約権者通知、総投資主通知、総優先
出資者通知若しくは総受益者通知（以下第条において「総株主通知等」
といいます。
）又は個別株主通知、個別投資主通知若しくは個別優先出資者
通知のときに行うことにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。
第条（振替の申請）
（）（柱書省略）
③前号の振替決済口座において減少の記載又は記録がされるのが質権欄で
ある場合には、当該記載又は記録がされるべき振替株式等についての株主、
新株予約権付社債権者、新株予約権者、投資主、優先出資者又は受益者（以
下本条において「株主等」といいます。）の氏名又は名称及び住所並びに第
１号の数量のうち当該株主等ごとの数量
第条（担保株式等の取扱い）
（）お客様は、振替の申請における振替元口座又は振替先口座の加入者で
ある場合には、機構に対する当該申請により当該振替先口座に増加の記載
又は記録がされた担保株式、担保投資口、担保優先出資、担保新株予約権
付社債、担保新株予約権、担保上場投資信託受益権及び担保受益権（以下
「担保株式等」といいます。）の届出をしようとするときは、当社に対し、
担保株式等の届出の取次ぎの請求をしていただきます。
第条（振替新株予約権付社債の元利金請求の取扱い）
（）当社は、前項の規定にかかわらず、当社所定の様式により、お客様か
らの申し込みがあれば、お客様の振替決済口座に記載又は記録がされてい
る振替新株予約権付社債の利金の全部又は一部を、お客様があらかじめ指
定された、当社に振替決済口座を開設している他のお客様に配分すること
ができます。
第条振替新株予約権付社債等の償還又は繰上償還が行われた場合の取
扱い）
お客様の振替決済口座に記載又は記録がされている振替新株予約権付社債
又は振替上場投資信託受益権について、償還又は繰上償還が行われる場合
には、お客様から当社に対し、当該振替新株予約権付社債又は振替上場投
資信託受益権について、抹消の申請があったものとみなします。
第条の（振替上場投資信託受益権の併合等に係る手続き）
（新設）
第条の４（振替上場投資信託受益権等の抹消手続き）
（）振替上場投資信託受益権について、機構が定める場合には抹消の申請
をすることはできません。
第条（総株主等の通知等に係る処理）
当社は、振替株式等について、機構に対し、機構が定めるところにより、
株主確定日（振替新株予約権付社債にあっては新株予約権付社債権者確定
日、振替新株予約権にあっては新株予約権者確定日、振替投資口にあって
は投資主確定日、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優先出資者
確定日、振替上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者確定日。
以下この条において同じ。
）における株主（振替新株予約権付社債にあって
は新株予約権付社債権者、振替新株予約権にあっては新株予約権者、振替
投資口にあっては投資主、協同組織金融機関の振替優先出資にあっては優
先出資者、振替上場投資信託受益権及び振替受益権にあっては受益者。な
お、登録株式質権者、登録投資口質権者又は登録優先出資質権者となるべ
き旨の申出をした場合を含みます。以下「通知株主等」といいます。
）の氏
名又は名称、住所、通知株主等の口座、通知株主等の有する振替株式等の
銘柄及び数量、その他機構が定める事項を報告します。（以下省略）
第条（振替新株予約権の行使請求等）
（新設）
−3−
請求及び当該新投資口予約権行使請求に係る払込みの取次ぎの請求をす
ることができます。ただし、当該新投資口予約権行使により交付されるべ
き振替投資口の銘柄に係る投資主確定日及び当社が必要と認めるときは
当該新投資口予約権行使請求の取次ぎの請求を行うことはできません。
（）前３項の発行者に対する新株予約権行使請求又は新投資口予約権行
使請求及び当該新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求に係る
払込みの取次ぎの請求については、機構の定めるところにより、すべて機
構を経由して機構が発行者にその取次ぎを行うものとします。この場合、
機構が発行者に対し請求を通知した日に行使請求の効力が生じます。
（）お客様は、第項、第項又は第項に基づき、振替新株予約権付
社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について、発行者に対する
新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求を行う場合には、当社に
対し、当該新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求をする振替新
株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権の一部抹消の申
請手続きを委任していただくものとします。
（）お客様は、前項に基づき、振替新株予約権又は振替新投資口予約権
について新株予約権行使請求又は新投資口予約権行使請求を行う場合に
は、当社に対し、発行者の指定する払込取扱銀行の預金口座への当該新株
予約権行使又は新投資口予約権行使に係る払込金の振込みを委託してい
ただくものとします。
（）お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替新株予約権付
社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権について、新株予約権行使
期間又は新投資口予約権行使期間が満了したときは、当社はただちに当該
振替新株予約権又は振替新投資口予約権の抹消を行います。
（）（省略）
（）前８項の場合は、所定の手続料をいただきます。
第条振替新株予約権付社債等の取扱い廃止に伴う取扱い）
振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口予約権の取扱
い廃止に際し、発行者が新株予約権付社債券、新株予約権証券又は新投資
口予約権証券を発行するときは、お客様は、当社に対し、発行者に対する
新株予約権付社債券、新株予約権証券又は新投資口予約権証券の発行請求
の取次ぎを委託していただくこととなります。また、当該新株予約権付社
債券、新株予約権証券又は新投資口予約権証券は、当社がお客様に代わっ
て受領し、これをお客様に交付します。
（）当社は、振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替新投資口
予約権の取扱い廃止に際し、機構が定める場合には、機構が取扱い廃止日
におけるお客様の氏名又は名称及び住所その他の情報を発行者に通知す
ることにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。
第条（複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けている場合の通知）
当社は、当社が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けており、又
は当社の上位機関が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けている
場合であって、当社のお客様が権利を有する振替株式等についてそれらの
顧客口に記載又は記録がなされている場合、当該銘柄の権利を有するお客
様に次に掲げる事項を通知します。
①銘柄名称
②当該銘柄についてのお客様の権利の数量を顧客口に記載又は記録をす
る当社の直近上位機関及びその上位機関（機構を除きます。
）
③同一銘柄について複数の直近上位機関から開設を受けている顧客口に
記載又は記録がなされる場合、前号の直近上位機関及びその上位機関（機
構を除きます。）の顧客口に記載又は記録される当該銘柄についてのお客
様の権利の数量
第条（省略）
第条（解約等）
（柱書省略）
①お客様から解約のお申出があった場合
②～③（省略）
④第条による料金の計算期間が満了したときに口座残高がない場合
⑤～⑨（省略）
（柱書省略）
②お客様が融資等の契約に基づき、他の加入者の振替決済口座の質権欄に
担保株式等に係る株主、投資主、優先出資者、新株予約権付社債権者、新
株予約権者、新投資口予約権者若しくは受益者として記載若しくは記録さ
れているとき又はお客様が他の加入者による特別株主の申出、特別投資主
の申出、特別優先出資者の申出若しくは特別受益者の申出における特別株
主、特別投資主、特別優先出資者若しくは特別受益者であるとき
③お客様の振替決済口座の解約の申請にかかわらず、当該申請後に調整株
式数、調整新株予約権付社債数、調整新株予約権数、調整投資口数、調整
新投資口予約権数、調整優先出資数、調整上場投資信託受益権口数又は調
整受益権数に係る振替株式等についてお客様の振替決済口座に増加の記
載又は記録がされる場合
（）前項の発行者に対する新株予約権行使請求及び当該新株予約権行使
請求に係る払込みの取次ぎの請求については、機構の定めるところにより、
すべて機構を経由して機構が発行者にその取次ぎを行うものとします。こ
の場合、機構が発行者に対し請求を通知した日に行使請求の効力が生じま
す。
（）お客様は、第項又は第項に基づき、振替新株予約権付社債又は振
替新株予約権について、発行者に対する新株予約権行使請求を行う場合に
は、当社に対し、当該新株予約権行使請求をする振替新株予約権付社債又
は振替新株予約権の一部抹消の申請手続きを委任していただくものとしま
す。
（）お客様は、前項に基づき、振替新株予約権について新株予約権行使請
求を行う場合には、当社に対し、発行者の指定する払込取扱銀行の預金口
座への当該新株予約権行使に係る払込金の振込みを委託していただくもの
とします。
（）お客様の振替決済口座に記載又は記録されている振替新株予約権付社
債又は振替新株予約権について、新株予約権行使期間が満了したときは、
当社はただちに当該振替新株予約権の抹消を行います。
（）（省略）
（）前項の場合は、所定の手続料をいただきます。
第条振替新株予約権付社債等の取扱い廃止に伴う取扱い）
振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替上場投資信託受益権の
取扱い廃止に際し、発行者が新株予約権付社債券、新株予約権証券又は受
益証券を発行するときは、お客様は、当社に対し、発行者に対する新株予
約権付社債券、新株予約権証券又は受益証券の発行請求の取次ぎを委託し
ていただくこととなります。また、当該新株予約権付社債券、新株予約権
証券又は受益証券は、当社がお客様に代わって受領し、これをお客様に交
付します。
（）当社は、振替新株予約権付社債、振替新株予約権又は振替上場投資信
託受益権の取扱い廃止に際し、機構が定める場合には、機構が取扱い廃止
日におけるお客様の氏名又は名称及び住所その他の情報を発行者に通知す
ることにつき、ご同意いただいたものとして取り扱います。
（新設）
第条（省略）
第条（解約等）
（柱書省略）
①お客様から解約のお申出があったとき
②～③（省略）
④口座残高がないとき
⑤～⑨（省略）
（柱書省略）
②お客様が融資等の契約に基づき、他の加入者の振替決済口座の質権欄に
担保株式等に係る株主、投資主、優先出資者、新株予約権付社債権者、新
株予約権者若しくは受益者として記載若しくは記録されているとき又はお
客様が他の加入者による特別株主の申出、特別投資主の申出、特別優先出
資者の申出若しくは特別受益者の申出における特別株主、特別投資主、特
別優先出資者若しくは特別受益者であるとき
③お客様の振替決済口座の解約の申請にかかわらず、当該申請後に調整株
式数、調整新株予約権付社債数、調整新株予約権数、調整投資口数、調整
優先出資数、調整上場投資信託受益権口数又は調整受益権数に係る振替株
式等についてお客様の振替決済口座に増加の記載又は記録がされる場合
−4−
第条～第条の（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁並びに振替機関の指示、その他必
要な事由が生じたときに改定されることがあります。なお、改定の内容が、
お客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すもの
であるときは、その改定事項をご通知します。この場合、所定の期日まで
に異議の申立てがないときは、約款の改定にご同意いただいたものとして
取り扱います。
第条（省略）
以上
（平成年月）
第条～第条の（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁及び振替機関の指示、その他必要
な事由が生じたときに変更されることがあります。なお、変更の内容が、
お客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すもので
あるときは、その変更事項をご通知します。この場合、所定の期日までに
異議の申立てがないときは、約款の変更にご同意いただいたものとして取
り扱います。
第条（省略）
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
振替決済口座管理約款
該当箇所の新旧対照表!
（下線部分改定）
新
旧
第条（お客様への連絡事項）
（）残高照合のためのご報告は、１年に１回以上行います。また、取引
残高報告書を定期的に通知する場合には、法律の定めるところにより四半
期に１回以上、残高照合のための報告内容を含め行いますから、その内容
にご不審の点があるときは、すみやかに当社のコールセンターに直接ご連
絡ください。
（以下削除）
第条（元利金の代理受領等）
（削除）
第条（当社の連帯保証義務）
②分離適格振決国債、分離元本振決国債又は分離利息振決国債の振替手続
きを行った際、日本銀行において、誤記帳等により本来の残額より超過し
て振替口座簿に記載又は記録がされたにもかかわらず、振替法に定める超
過記載又は記録に係る義務を履行しなかったことにより生じた分離元本
振決国債及び当該国債と名称及び記号を同じくする分離適格振決国債の
超過分の元金の償還をする義務又は当該超過分の分離利息振決国債及び
当該国債と利子の支払期日を同じくする分離適格振決国債の超過分（振決
国債を取得した者のないことが証明された分を除きます。）の利子の支払
いをする義務
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。
以上
（平成年月）
第条（お客様への連絡事項）
（）残高照合のためのご報告は、１年に１回以上行います。また、取引残
高報告書を定期的に通知する場合には、法律の定めるところにより四半期
に１回以上、残高照合のための報告内容を含め行います。その内容にご不
審の点があるときは、すみやかに当社のコールセンターに直接ご連絡くだ
さい。なお、取引残高報告書等については、書面による交付に代えて金融
商品取引法に従い電子情報処理組織を使用する方法により提供することが
あります。
第条（元利金の代理受領等）
（）当社は、第１項の規定にかかわらず、当社所定の様式により、お客様
からの申し込みがあれば、お客様の振替決済口座に記載又は記録がされて
いる振決国債（差押えを受けたものその他の法令の規定により抹消又はそ
の申請を禁止されたものを除きます。）の利子の全部又は一部を、お客様が
あらかじめ指定された、当社に振替決済口座を開設している他のお客様に
配分することができます。
第条（当社の連帯保証義務）
②分離適格振決国債、分離元本振決国債又は分離利息振決国債の振替手続
きを行った際、日本銀行において、誤記帳等により本来の残額より超過し
て振替口座簿に記載又は記録がされたにもかかわらず、振替法に定める償
却義務を履行しなかったことにより生じた分離元本振決国債及び当該国債
と名称及び記号を同じくする分離適格振決国債の超過分の元金の償還をす
る義務または当該超過分の分離利息振決国債及び当該国債と利子の支払期
日を同じくする分離適格振決国債の超過分（振決国債を取得した者のない
ことが証明された分を除きます。
）の利子の支払をする義務
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害を含め、当社に故意又は重過失な
くお客様又は第三者に生じた損害について、その責を負いません。
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
−5−
投資信託受益権振替決済口座管理約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
旧
第条（契約期間等）
（）この契約の当初契約期間は、契約日から最初に到来する月末日ま
でとします。
（）この契約は、お客様又は当社からお申し出のない限り、期間満了日
の翌日から１年間継続されるものとします。なお、継続後も同様とします。
第条（振替の申請）（）お客様は、振替決済口座に記載又は記録されている投資信託受益権
について、次の各号に定める場合を除き、当社に対し、振替の申請をする
ことができます。（以下削除）
第条（他の口座管理機関への振替）
（）当社は、お客様からお申し出があった場合には、他の口座管理機関
へ振替を行うことができます。ただし、当該他の口座管理機関において、
お客様から振替の申し出があった銘柄の取扱いをしていない等の理由に
より、振替を受け付けない場合、又は当社の都合により振替の申し出を受
け付けないことがあります。また、当社で投資信託受益権を受け入れると
きは、渡し方の依頼人に対し振替に必要な事項（当社及び口座を開設して
いる営業所名、口座番号、口座名等。担保の設定の場合は加えて、保有口
か質権口の別等）をご連絡ください。上記連絡事項に誤りがあった場合は、
正しく手続が行われないことがあります。
第条（担保の設定）
お客様の投資信託受益権について、担保を設定される場合は、当社が認
めた場合の担保の設定についてのみ行うものとし、この場合、機構が定め
るところに従い、当社所定の手続きによる振替処理により行います。
第条（お客様への連絡事項）
（）前項の残高照合のための報告は、投資信託受益権の残高に異動があ
った場合に、当社所定の時期に年１回以上ご通知します。また、法令等の
定めるところにより取引残高報告書を定期的に通知する場合には、残高照
合のための報告内容を含めて行いますから、その内容にご不審の点がある
ときは、速やかに当社のコールセンターに直接ご連絡ください。（以下削
除）
第条（届出事項の変更手続き）
（）印章を失ったとき、又は印章、氏名若しくは名称、法人の場合にお
ける代表者の役職氏名、住所その他の届出事項に変更があったときは、直
ちに当社所定の方法によりお手続きください。この場合、「印鑑証明書」、
「戸籍抄本」
、「住民票」等の書類をご提出願うことがあります。
第条（口座管理料）
（本文省略）
第条（解約等）
（）次の各号のいずれかに該当する場合には、契約は解約されます。こ
の場合、当社から解約の通知があったときは、直ちに当社所定の手続きを
とり、投資信託受益権を他の口座管理機関へお振替えください。なお、第
７条において定める振替を行えない場合は、当該投資信託受益権を解約
し、現金によりお返しすることがあります。第４条による当社からの申し
出により契約が更新されないときも同様とします。
④第条による料金の計算期間が満了したときに口座残高がない場合
（）前項による投資信託受益権の振替手続きが遅延したときは、遅延損
害金として振替が完了した日までの手数料相当額をお支払いください。こ
の場合、第条第２項に基づく解約金等は、遅延損害金に充当しますが、
不足額が生じたときは、直ちにお支払いください。
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁並びに振替機関の指示、その他必要
な事由が生じたときに改定されることがあります。なお、改定の内容が、
お客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すもの
であるときは、その改定事項をウェブサイトで提示するなど当社の定める
方法によりご通知します。この場合、所定の期日までに異議の申立てがな
第条（本人確認）
当社は、お客様が振替決済口座を開設される際及び開設後適宜、犯罪に
よる収益の移転防止に関する法律その他の法令の法令諸規則及び当社が定
めるところに基づき、本人確認を行い、お客様がこれに応じるものとしま
す。
第条（振替の申請）（）お客様は、振替決済口座に記載又は記録されている投資信託受益権に
ついて、次の各号に定める場合を除き、当社に対し、振替の申請をするこ
とができます。ただし、当社の都合により、振替の申出を受け付けないこ
とがあります。
第条（他の口座管理機関への振替）
（）当社は、お客様からお申出があった場合には、他の口座管理機関へ振
替を行うことができます。ただし、当該他の口座管理機関において、お客
様から振替の申出があった銘柄の取扱いをしていない等の理由により、振
替を受け付けない場合、又は当社の都合により振替の申出を受け付けない
ことがあります。
第条（担保の設定）
お客様の投資信託受益権について、担保を設定される場合は、当社が認
めた場合の担保の設定についてのみ行うものとし、この場合、当社所定の
方法により行います。
第条（お客様への連絡事項）
（）前項の残高照合のための報告は、投資信託受益権の残高に異動があっ
た場合に、当社所定の時期に年１回以上ご通知します。また、法令等の定
めるところにより取引残高報告書を定期的に通知する場合には、残高照合
のための報告内容を含めて行いますので、その内容にご不審の点があると
きは、速やかに当社のコールセンターに直接ご連絡ください。なお、取引
残高報告書等については、書面による交付又は金融商品取引法及び内閣府
令等に定める電子情報処理組織を使用する方法による提供を含みます。
第条（届出事項の変更手続き）
（）お客様は、お届事項（氏名若しくは名称、法人の場合における代表者
の役職氏名、住所その他の届出事項）に変更があった場合は、直ちに、当
社にお申出のうえ、当社所定の方法により、遅滞なくその内容を当社に届
け出るものとします。この場合、
「印鑑証明書」、
「戸籍抄本」、
「住民票」等
の書類をご提出願うことがあります。
第条（料金）
（本文省略）
第条（解約等）
（）次の各号のいずれかに該当する場合には、契約は解約されます。この
場合、当社から解約の通知があったときは、直ちに当社所定の手続きをと
り、投資信託受益権を他の口座管理機関へお振替えください。なお、第７
条において定める振替を行えない場合は、当該投資信託受益権を解約し、
現金によりお返しすることがあります。
④お取引及び口座残高がなくなった後、当社が定める期間を経過したとき
（）前項による投資信託受益権の振替手続きが遅延したときは、遅延損害
金として振替が完了した日までの手数料相当額をお支払いいただきます。
この場合、第条第２項に基づく解約金等は、遅延損害金に充当しますが、
不足額が生じたときは、直ちにお支払いただきます。
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害を含め、当社に故意又は重過失な
くお客様又は第三者に生じた損害については、その責を負いません。
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更、監督官庁の指示、金融商品取引所及び日本証
券業協会が定める諸規則の変更その他当社が必要と認める事由が生じた場
合に変更されることがあります。なお、変更の内容が、お客様の従来の権
利を制限する、又はお客様に新たな義務を課すものであるときは、その変
更事項をウェブサイトで提示するなど当社の定める方法によりお知らせし
ます。この場合、所定の期日までに異議の申立てがないときは、約款の変
−6−
いときは、約款の改定にご同意いただいたものとして取り扱います。
更にご同意いただいたものとして取り扱います。
以上
（平成年月）
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
一般債振替決済口座管理約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
旧
第条（当社への届出事項）
第条の「口座設定申込書」に押捺された印影及び記載された住所、氏
名又は名称、生年月日、法人の場合における代表者の役職氏名等をもって、
お届出の氏名又は名称、住所、生年月日、印鑑等とします。
第条（振替の申請）
５当社に一般債の買取りを請求される場合、前各項の手続きをまたずに
一般債の振替の申請があったものとして取り扱います。
第条（元利金の代理受領等）
振替決済口座に記載又は記録されている一般債（差押えを受けたものそ
の他の法令の規定により抹消又はその申請を禁止されたものを除きま
す。）のうち、機構の社債等に関する業務規程により償還金（繰上償還金
及び定時償還金を含みます。また、金銭に代えて金銭以外の財産をもって
償還する場合における当該金銭以外の財産を含みます。以下同じ。）及び
利金を取り扱うもの（以下「機構関与銘柄」といいます。）の償還金及び
利金の支払いがあるときは、支払代理人が発行者から受領したうえ、当社
がお客様に代わって支払代理人からこれを受領し、お客様のご請求に応じ
て当社からお客様にお支払いします。
（削除）
第条（同一銘柄について、複数の直近上位機関から顧客口の開設を受
けている場合の通知）
当社は、当社が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けており、又
は当社の上位機関が複数の直近上位機関から顧客口の開設を受けている
場合であって、当社のお客様が権利を有する一般債の金額についてそれら
の顧客口に記載又は記録がなされるときで、かつ、同一銘柄についてそれ
らの顧客口に記載又は記録がなされる場合、当該銘柄の権利を有するお客
様に次に掲げる事項を通知します。
（）当該銘柄
（）当該銘柄についてのお客様の権利の金額を顧客口に記載又は記録を
する当社の直近上位機関及びその上位機関（機構を除く。）
（）前号の直近上位機関及びその上位機関（機構を除く。
）の顧客口に記
載又は記録される当該銘柄についてのお客様の権利の金額
第条（当社への届出事項）
「振替決済口座設定申込書」に押捺された印影及び記載された住所、氏
名又は名称、生年月日、法人の場合における代表者の役職氏名等をもって、
お届出の氏名又は名称、住所、生年月日、印鑑等とします。
第条（振替の申請）
５当社に一般債の買取りを請求される場合、前各項の手続きをまたずに
一般債の振替の申請があったものとして取扱います。
第条（元利金の代理受領等）
振替決済口座に記載又は記録されている一般債（差押えを受けたものそ
の他の法令の規定により抹消又はその申請を禁止されたものを除きます。
）
のうち、機構の社債等に関する業務規程により償還金（繰上償還金及び定
時償還金を含みます。また、金銭に代えて金銭以外の財産をもって償還す
る場合における当該金銭以外の財産を含みます。以下同じ。
）及び利金を取
り扱うもの（以下、「機構関与銘柄」といいます。）の償還金及び利金の支
払いがあるときは、支払代理人が発行者から受領したうえ、当社がお客様
に代わって支払代理人からこれを受領し、お客様のご請求に応じて当社か
らお客様にお支払いします。
当社は、第１項の規定にかかわらず、当社所定の様式により、お客様か
らの申込みがあれば、お客様の振替決済口座に記載又は記録がされている
一般債（差押えを受けたものその他の法令の規定により抹消又はその申請
を禁止されたものを除きます。）のうち、機構関与銘柄の利金の全部又は一
部を、お客様があらかじめ指定された、当社に振替決済口座を開設してい
る他のお客様に配分することができます。
（新設）
第条（省略）
第条（解約等）
（柱書省略）
（）お客様から解約のお申し出があった場合
（）～（）
（省略）
（）第条による料金の計算期間が満了したときに口座残高がない場合
（）お客様が第条に定めるこの約款の変更に同意しないとき
（）～（）
（省略）
前項による一般債の振替手続きが遅延したときは、遅延損害金とし
て振替が完了した日までの手数料相当額をお支払いください。この
場合、第条第２項に基づく返戻金は、遅延損害金に充当しますが、
不足額が生じたときは、直ちにお支払いください。
当社は、前項の不足額を引取りの日に第条第１項の方法に準じて
第条（省略）
第条（解約等）
（柱書省略）
（）お客様から解約のお申し出があったとき
（）～（）
（省略）
（）第条による料金の計算期間が満了したときに口座残高がないとき
（）お客様が第条に定めるこの約款の変更に同意しないとき
（）～（）
（省略）
前項による一般債の振替手続きが遅延したときは、遅延損害金とし
て振替が完了した日までの手数料相当額をお支払いください。この
場合、第条第２項に基づく返戻金は、遅延損害金に充当しますが、
不足額が生じたときは、直ちにお支払いください。
当社は、前項の不足額を引取りの日に第条第１項の方法に準じて
−7−
自動引落しすることができるものとします。この場合、第条第２
項に準じて売却代金等から充当することができるものとします。
第条～第条（省略）
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。
（）（省略）
（）依頼書、諸届その他の書類に使用された印影（又は署名）を届出の
印鑑（又は署名鑑）と相当の注意をもって照合し、相違ないものと認めて
一般債の振替又は抹消、その他の取扱いをしたうえで、当該書類について
偽造、変造その他の事故があった場合に生じた損害
（）依頼書に使用された印影（又は署名）が届出の印鑑（又は署名鑑）
と相違するため、一般債の振替をしなかった場合に生じた損害
（）～（）
（省略）
（）第条の事由により当社が臨機の処置をした場合に生じた損害
第条～第条（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁並びに振替機関の指示、その他必
要な事由が生じたときに改定されることがあります。なお、改定の内容が、
お客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すもの
であるときは、その改定事項をご通知します。この場合、所定の期日まで
に異議の申立てがないときは、約款の改定にご同意いただいたものとして
取り扱います。
第条の２（社債的受益権の取扱いに関する各規定の読み替え）
この約款における社債的受益権（機構の社債等に関する業務規程に規定
する「特定目的信託の社債的受益権」をいいます。）の取扱いは、下表の
とおり読み替えます。
読み替える規
読み替えられる字句
読み替える字句
定
第条
配当支払期日
利子支払期日
各社債の金額
各社債的受益権の
金額
第条
償還金（繰上償還金
償還金（繰上償還
及び定時償還金を含
金及び定時償還金
みます。また、金銭
を含みます。以下
に代えて金銭以外の
同じ。
）
財産をもって償還す
る場合における当該
金銭以外の財産を含
みます。以下同じ。）
第条
元利金
償還金及び配当
第条、第利金
配当
条、第条及
び第条
以上
自動引落しすることができるものとします。この場合、第条第２
項に準じて売却代金等から充当することができるものとします。
第条～第条（省略）
第条（免責事項）
当社は、次に掲げる場合に生じた損害については、その責を負いません。
（）（省略）
（）依頼書、諸届その他の書類に使用された印影を届出の印鑑と相当の注
意をもって照合し、相違ないものと認めて一般債の振替又は抹消、その他
の取扱いをしたうえで、当該書類について偽造、変造その他の事故があっ
た場合に生じた損害
（）依頼書に使用された印影が届出の印鑑と相違するため、一般債の振替
をしなかった場合に生じた損害
（）～（）
（省略）
（）第条の事由により当社が臨機の処置をした場合に生じた損害
第条～第条（省略）
第条（この約款の変更）
この約款は、法令の変更又は監督官庁及び振替機関の指示、その他必要な
事由が生じたときに変更されることがあります。なお、変更の内容が、お
客様の従来の権利を制限する若しくはお客様に新たな義務を課すものであ
るときは、その変更事項をご通知します。この場合、所定の期日までに異
議の申立てがないときは、約款の変更にご同意いただいたものとして取り
扱います。
（新設）
以上
（平成年月）
（平成年月）
改定日：平成年月日
−8−
外国証券取引口座約款
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
旧
第条（上場廃止の場合の措置）
（）前項の規定にかかわらず、上場廃止となる寄託証券等について、有
価証券としての価値が失われたことを決済会社が確認した場合には、あら
かじめ決済会社が定める日までにお客様から返還の請求がない限り、決済
会社が定めるところにより当該寄託証券等に係る券面が廃棄されること
につき、お客様の同意があったものとして取り扱います。
第条（外国証券に関する権利の処理）
⑥株主総会、債権者集会、受益権者集会又は所有者集会等における議決権
の行使又は異議申立てについては、お客様の指示に従います。ただし、お
客様が指示をしない場合には、当社は議決権の行使又は異議の申立てを行
いません。また、集団訴訟等に関する勧誘があった場合、当社はお客様に
告知せず、これらに応じません
以上
（平成年月）
第条（上場廃止の場合の措置）
（）前項の規定にかかわらず、上場廃止となる寄託証券等について、有価
証券としての価値が失われたことを決済会社が確認した場合には、あらか
じめ決済会社が定める日までに申込者から返還の請求がない限り、決済会
社が定めるところにより当該寄託証券等に係る券面が廃棄されることにつ
き、お客様の同意があったものとして取り扱います。
第条（外国証券に関する権利の処理）
⑥株主総会、債権者集会、受益権者集会又は所有者集会等における議決権
の行使又は異議申立てについて、当社は議決権の行使又は異議の申立てを
行いません。また、集団訴訟等に関する勧誘があった場合、当社はお客様
に告知せず、これらに応じません。
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
法人口座取扱規定
＜該当箇所の新旧対照表＞
（下線部分改定）
新
旧
第条（規定の例外）
お客様は、証券総合取引約款に定める次の事項については、利用で
きないこととします。
①第条第項第号に規定する「05) 取引約款」に基づく申込およびそ
の取扱い
以上
（平成年月）
第条（規定の例外）
お客様は、証券総合取引約款に定める次の事項については、利用でき
ないこととします。
①第条第項第号に規定する「05) 取引約款」に基づく申込およびそ
の取扱い
以上
（平成年月）
改定日：平成年月日
−9−

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