(2）当社の大株主上位10名 (3）当社の人的関係会社及び資本的関係会社並びにこれらの役員 (4)証券会社（外国証券会社を含む。）及びその役員並びに証券会社の人的関係会社及び資本的関係会社 ４．株式会社オープンループは、平成15年2月27日の株式移動をもって、資本的関係会社及び大株主上位10 名でなくなりました。 ５．移動価格については、類似会社比準方式等の折衷法により算出した価格を参考に、当事者間で協議の上、 決定した価格であります。 ６．平成15年11月27日をもって、株式1株を3株に分割しております。 第２ 第三者割当等の概況 １．第三者割当等による株式等の発行の内容 項 目 発行年月日 新株予約権① 新株予約権② 新株予約権③ 平成14年２月21日 平成15年２月27日 平成15年８月26日 新株予約権の付与 新株予約権の付与 新株予約権の付与 （ストックオプション） （ストックオプション） （ストックオプション） 種類 発行数 発行価格 資本組入額 発行価額の総額（注）4 資本組入額の総額（注）4 発行方法 保有期間等に関する確約 摘要 100株 88株 281株 120,000円 145,000円 240,000円 60,000円 72,500円 120,000円 12,000,000円 12,760,000円 67,440,000円 6,000,000円 6,380,000円 33,720,000円 平成14年2月21日開催 の臨時株主総会にお いて旧商法280条ノ19 に基づく新株引受権 の付与（ストックオ プション）に関する 決議を行っておりま す。 平成15年2月21日開催 の臨時株主総会にお いて商法第280条ノ20 及び第280条ノ21の規 定に基づく新株予約 権の付与に関する決 議を行っておりま す。 平 成 15 年 7 月 24 日 開 催の臨時株主総会に お い て 商 法 第 280 条 ノ 20 及 び 第 280 条 ノ 21の規定に基づく新 株予約権の付与に関 する決議を行ってお ります。 ― （注）2 （注）2 （注）3 （注）3 （注）3 （注）1．第三者割当増資等による株式等の発行の制限に関し、株式会社東京証券取引所の定める規則等並びにその 期間については以下のとおりであります。 （1）同取引所の定める上場前公募等規則第25条の規定において、新規上場申請者が、上場申請日の直前事業年 度の末日の1年前の日以後において、株主割当その他同取引所が適当と認める方法以外の方法（以下、「第 三者割当等」という。）による新株発行を行っている場合には、当該新規上場申請者は、割当を受けた者 との間で、書面により新株の継続保有、譲渡時及び同取引所からの当該所有状況に係る照会時の同取引所 への報告並びに当該書面及び報告内容の公衆縦覧その他取引所が必要と認める事項について確約を行うも のとし、当該書面を同取引所が定めるところにより提出するものとされております。 （2）新規上場申請者が、前項の規定に基づく書面の提出を行わないときは、同取引所は上場申請の不受理又は 受理の取消の措置をとるものとしております。 （3）当社の場合、上場申請日直前事業年度の末日は平成15年8月31日であります。 − 80 − （80）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書 2．株式会社東京証券取引所の定める上場前公募等規則に基づき、当社は割当を受けた者との間で、割当を受 けた新株予約権証券を原則として、上場後6ヶ月間を経過する日または新株予約権証券の発行日以後1年を 経過する日のいづれか遅い日まで所有する等の確約を行っております。 3．新株予約権の行使時の発行価格は、類似会社比準方式等を用いて算定した価格を参考に決定した価格であ ります。 4．発行価額の総額及び資本組入額の総額は、新株予約権が当初行使価格にて全部行使された場合の金額を表 示しております。 5．平成15年11月27日付をもって、株式1株を3株に分割しております。 6．新株引受権付与及び新株予約権発行後の退職等の権利喪失（従業員2名）及び平成15年11月27日実施の株式 分割（1：3）による調整により、提出日現在、発行数、行使時の払込金額、行使請求期間、行使の条件及 び譲渡に関する事項の詳細はそれぞれ以下のとおりとなっております。 発行数 行使時の払込金額 行使請求期間 行使の条件及び譲 渡に関する事項 新株予約権① 新株予約権② 新株予約権③ 273株 264株 843株 10,920,000円 平成16年3月 1日から 平成21年2月28日まで （1）本新株予約権の行使に係 る権利行使価額の年間の合計額 12,760,176円 平成17年3月 1日から 平成22年2月28日まで （1）本新株予約権の行使に係 る権利行使価額の年間の合計額 67,440,000円 平成15年８月26日から 平成25年７月23日まで （1）新株予約権の行使にあ たっては下記の条件に従うもの は1,000万円を超えることがで きない。 は1,200万円を超えることがで きない。 とする。 ①新株予約権は全部又は一部を （2）新株予約権の行使期間終 了時までに、下記の事由が生じ （2）新株予約権の行使期間終 了時までに、下記の事由が生じ 行使することができる。ただ し、１個の新株予約権をさらに た場合は、直ちに新株予約権を 喪失する。 た場合は、直ちに新株予約権を 喪失する。 分割して行使することはできな いものとする。 ①対象者が新株予約権の行使期 間到来前に死亡したとき。 ①対象者が新株予約権の行使期 間到来前に死亡したとき。 ②当社普通株式に係る株式が店 頭売買有価証券として日本証券 ②死亡以外の事由により対象者 が当社の取締役及びその他の使 ②死亡以外の事由により対象者 が当社の取締役及びその他の使 業協会に登録され、またはいず れかの証券取引所に上場されて 用人でなくなったとき。 ③会社の就業規則により懲戒解 用人でなくなったとき。 ③会社の就業規則により懲戒解 いることを要する。 （2）新株予約権の行使期間終 雇または論旨解雇の処分を受け たとき。 雇または論旨解雇の処分を受け たとき。 了時までに、下記の事由が生じ た場合は、直ちに新株予約権を ④自己都合により会社を退職し たとき。 ④自己都合により会社を退職し たとき。 喪失する。 ①対象者が新株予約権の行使期 （3）権利行使が可能になった 新株予約権につき、対象者が死 （3）権利行使が可能になった 新株予約権につき、対象者が死 間到来前に死亡したとき。 ②対象者が破産宣告を受けた場 亡した場合には、その日から1 年以内に限り、相続人がそれを 亡した場合には、その日から1 年以内に限り、相続人がそれを 合。 （3）対象者は新株予約権につ 行使することができる。 （4）相続による場合を除き、 行使することができる。 （4）相続による場合を除き、 き、譲渡、質入その他一切の処 分をしてはならない。 対象者は新株予約権につき、譲 渡、質入その他一切の処分をし 対象者は新株予約権につき、譲 渡、質入その他一切の処分をし （4）権利行使についてのその 他の条件等については、当社と てはならない。 （5）権利行使についてのその てはならない。 （5）権利行使についてのその 付与対象者との間で締結する 「新株予約権割当契約書」に定 他の条件等については、当社と 付与対象者との間で締結する 他の条件等については、当社と 付与対象者との間で締結する めるものとする。 「新株予約権割当契約書」に定 めるものとする。 「新株予約権割当契約書」に定 めるものとする。 − 81 − （81）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書 ２．取得者の概況 （1）平成14年２月21日の株主総会特別決議に基づく新株引受権（ストックオプションの付与） 旧商法第280条ノ19第1項の規定に基づき、新株の発行を請求できる権利（ストックオプション）の取得者は以 下の通りであります。 取 得 者 の 氏 名 又 は 名 称 等 氏 名 又 は 名 称 等 住 所 職 業 及 び 事業の内容等 割 株 当 数 価 格 （単 価） 株 千円 取得者と提出会社 と の 関 係 特別利害関係者等 1,560,000 （大株主上位10名） (120,000円) 当社の従業員 （注）3 伊藤 広明 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 13 安藤 達也 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,440,000 特別利害関係者等 12 (120,000円) （大株主上位10名） 当社の従業員 小林 真人 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 特別利害関係者等 1,080,000 （大株主上位10名） 9 (120,000円) 当社の従業員 （注）3 遠藤 比佐暢 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 9 1,080,000 当社の従業員 (120,000円) 渡部 弘士 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 9 1,080,000 当社の従業員 (120,000円) 井口 健一 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 6 720,000 当社の従業員 (120,000円) 露木 久雄 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 5 600,000 当社の従業員 (120,000円) 笠井 宏 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 5 600,000 当社の従業員 (120,000円) 長田 高幸（注）2 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 5 600,000 当社の従業員 (120,000円) 菊池 雄治 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 5 600,000 当社の従業員 (120,000円) 長岡 大輔 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 4 480,000 当社の従業員 (120,000円) 大森 光太郎 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 4 480,000 当社の従業員 (120,000円) 仲尾 秀仁 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 4 480,000 当社の従業員 (120,000円) 大谷 瑞紀（注）2 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 4 480,000 当社の従業員 (120,000円) 高柳 重伸 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 3 360,000 当社の従業員 (120,000円) 鴇沢 緒里枝 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 3 360,000 当社の従業員 (120,000円) （注）1．当社は、平成15年11月27日付で株式1株を3株に分割しております。従って、現在の割当数量は上記の3倍の 株数であり、単価は120,000円から40,000円に変更されております。 2．当社との雇用契約が終了した従業員であり、新株引受権を喪失しております。 3．付与契約締結後時は当社の従業員でありましたが、有価証券届出書提出日現在、当社の取締役であります。 − 82 − （82）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書 （2）平成15年2月21日の株主総会特別決議に基づく新株予約権の発行（ストックオプションの付与） 取 得 者 の 氏 名 又 は 名 称 等 氏 名 又 は 名 称 等 住 所 職 業 及 び 事業の内容等 割 株 当 数 価 格 （単 価） 株 千円 取得者と提出会社 と の 関 係 史郎 東京都東大和市向原4-221 会社役員 4,350,000 30 (145,000円) 当社の顧問 真査彦 北海道札幌市中央区宮の 森4条11丁目5-1-306 会社役員 2,900,000 特別利害関係者等 20 (145,000円) （当社の取締役） 松永 活也 神奈川県大和市つきみ野 6-2-23 会社員 1,450,000 10 (145,000円) 社外協力者 露木 久雄 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 725,000 5 (145,000円) 当社の従業員 健 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 725,000 5 (145,000円) 当社の従業員 岡崎 康宏 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 725,000 5 (145,000円) 当社の従業員 高柳 重伸 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 435,000 3 (145,000円) 当社の従業員 鎌田 英俊 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 435,000 3 (145,000円) 当社の従業員 William Sjahrial 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 435,000 3 (145,000円) 当社の従業員 Tyler Stratton 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 435,000 3 (145,000円) 当社の従業員 鴇沢 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 145,000 1 (145,000円) 当社の従業員 萩原 磯 小笠原 緒里枝 （注）当社は、平成15年11月27日付で株式1株を3株に分割しております。従って、現在の割当数量は上記の3倍の株 数であり、単価は145,000円から48,334円に変更されております。 − 83 − （83）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書 （3）平成15年7月24日の株主総会特別決議に基づく新株予約権の発行（ストックオプションの付与） 取 得 者 の 氏 名 又 は 名 称 等 氏 名 又 は 名 称 等 住 職 業 及 び 事業の内容等 所 割 株 当 数 価 格 （単 価） 株 千円 取得者と提出会社 と の 関 係 加来 徹也 東京都千代田区神田小川町3-1 会社役員 19,200,000 特別利害関係者等 80 (240,000円) （大株主上位10名） （当社代表取締役社長） 小林 真人 東京都千代田区神田小川町3-1 会社役員 10,800,000 特別利害関係者等 45 (240,000円) （大株主上位10名） （当社取締役） 高橋 人也 東京都世田谷区砧1-15-9 会社役員 7,200,000 30 (240,000円) 当社の顧問 伊藤 広明 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 3,600,000 特別利害関係者 15 (240,000円) （大株主上位10名） 当社の従業員（注）2 長野 祐三 東京都千代田区神田小川町3-1 会社役員 2,400,000 特別利害関係者等 10 (240,000円) （大株主上位10名） （当社常勤監査役） 真査彦 北海道札幌市中央区宮の 森4条11丁目5-1-306 会社役員 2,400,000 特別利害関係者等 10 (240,000円) （大株主上位10名） （当社取締役） 磯 塩崎 正之 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,920,000 8 (240,000円) 当社の従業員 榊田 和男 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,920,000 8 (240,000円) 当社の従業員 大野 祐治 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,920,000 8 (240,000円) 当社の従業員 高木 和成 東 京 都 清 瀬 市 中 里 31044-4 会社員 1,920,000 8 (240,000円) 社外協力者 真田 毅彦 東京都府中市是政2-1541 会社員 1,920,000 8 (240,000円) 当社の顧問 安藤 達也 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,200,000 特別利害関係者 5 (240,000円) （大株主上位10名） 当社の従業員 露木 久雄 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 1,200,000 5 (240,000円) 当社の従業員 萩原 史郎 東京都東大和市向原4-221 会社役員 960,000 4 (240,000円) 当社の顧問 松永 活也 神奈川県大和市つきみ野 6-2-23 会社員 960,000 4 (240,000円) 社外協力者 西山 寿明 東京都千代田区神田小川町3-1 会社役員 960,000 4 (240,000円) 当社の従業員 小林 菜穂子 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 伊藤 美穂 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 高橋 伸明 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 − 84 − （84）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書 取 得 者 の 氏 名 又 は 名 称 等 氏 名 又 は 名 称 等 住 職 業 及 び 事業の内容等 所 割 株 当 数 価 格 （単 価） 株 千円 取得者と提出会社 と の 関 係 吉田 徹 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 小池 義雄 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 田中 雅美 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 佐藤 剛太郎 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 馬場 美智子 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 吉川 真由 東京都千代田区神田小川町3-1 会社員 720,000 3 (240,000円) 当社の従業員 春田 浩一郎 埼玉県川口市安行出羽414-31 会社員 480,000 2 (240,000円) 当社の顧問 （注）1．当社は、平成15年11月27日付で株式1株を3株に分割しております。従って、現在の割当数量は上記の3倍の 株数であり、単価は240,000円から80,000円に変更されております。 2．付与契約締結後時は当社の従業員でありましたが、有価証券届出書提出日現在、当社の取締役であります。 ３．取得者の株式等の移動状況 該当事項はありません。 − 85 − （85）／ 2004/02/10 9:43（2004/02/09 18:22）／ 2k_03146427_12：第四株式公開情報_os2コネクトテクノロジーズ_目論見書
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