ARCHIVIO UNICO INFORMATICO (AUI)

ARCHIVIO UNICO INFORMATICO (AUI)
(art. 37, commi 7 e 8 D. Lgs. 231/2007 – Normativa Antiriciclaggio)
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Seminario di Formazione Specialistica
Milano, 16 aprile 2014
Hotel Four Points Sheraton, via Cardano n. 1
Ore 9.00 Registrazione dei partecipanti e welcome coffee
Ore 9.30 Apertura dei lavori
L’A.U.I. alla luce delle nuove disposizioni attuative (in vigore dal 1° gennaio 2014):
- L’architettura logica e informativa dell’A.U.I.: (in particolare) i criteri di registrazione
- Registrazione dei dati e delle informazioni: tipologie, criteri e modalità (operazioni, i
criteri di aggregazione, i rapporti, le deleghe e legami tra soggetti)
- Modalità di acquisizione e durata delle registrazioni
- Le operazioni frazionate
- Le principali novità: Identificazione e registrazione del titolare effettivo Sub 1 e Sub 2.
L’ “esecutore”;
- Le causali analitiche (per tipologia di destinatario)
- Tenuta, gestione e variazioni nelle informazioni nell’AUI
- Deroghe e modalità semplificate di registrazione
- Le principali “criticità” riscontrabili nelle registrazioni
Approfondimento normativo delle principali disposizioni AUI:
- La corretta valorizzazione delle informazioni: il valore probatorio delle registrazioni
- Il ruolo e il compito del soggetto incaricato dell’AUI
- La documentazione inerente all’AUI (certificazione) e il ruolo dell’Outsourcer o del
Fornitore Informatico
- Interazione tra disposizioni antiriciclaggio e disposizioni Privacy (in specie in riferimento
alla registrazione dei fiducianti)
- La responsabilità nella corretta tenuta dell’AUI
- L’interazione tra AUI e la segnalazione di operazioni sospette
- La disciplina contrattuale dell’obbligo di registrazione (in specie nel rapporto con la “rete
distributiva”)
- I controlli sull’AUI
- L’obbligo di comunicazione, ex art. 52 D. Lgs. n. 231/07, di “infrazioni “ nelle
registrazioni
- I possibili scenari futuri: l’unificazione (abrogazione) dell’AUI alle segnalazioni verso
l’Agenzia delle Entrate
Approfondimento di dettaglio delle causali analitiche per tipologia di
intermediario/compagnia di assicurazione
Analisi e discussione delle casistiche che i partecipanti al seminario potranno sottoporre ai
relatori entro e non oltre lunedì 14 aprile 2014 tramite la nostra email :
[email protected]
Ore 13.00 chiusura dei lavori
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RELATORI (in ordine alfabetico) :
Roberto Masi, Responsabile area compliance, Corvallis
Mauro Tosello, Responsabile divisione diritto bancario, Martinez & Novebaci
A tutti i partecipanti verrà rilasciato l’attestato utile all’assolvimento della formazione
specialistica obbligatoria
Quota di partecipazione
comprensiva di welcome coffee e materiale didattico su formato elettronico:
Euro 250,00 + Iva a partecipante
Per iscrizioni e ulteriori informazioni Tel. 02/36577120 - email: [email protected]
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