民事訴訟法特論講義 関西大学法学部教授 栗田 隆 第11回 (目次) 1.抗告 抗告の意義 判決手続の中で生ずる様々な派生的問題につい て、事件の係属している裁判所または裁判官は 決定あるいは命令により裁判をなす。それらの 中には、終局判決に至る前に、不服申立ての機 会を与えて、速やかに解決しておく方が好まし いものがある。 そこで、決定および命令に対する独立の上訴 （上級裁判所への不服申立て）として、抗告の 制度が設けられている。 T. Kurita 2 抗告の例 X 文書提出命 令の申立て 損害賠償請 求の訴え 文書提出命令 受訴裁判所 T. Kurita Y 文書提出命令 に対する抗告 上級裁判所 3 異 議 受訴裁判所が略式手続によりした裁判あるいはその構成 員等がした裁判・処分に対して当事者が不服を述べる場 合に、受訴裁判所が正規の手続あるいは合議体で裁判す るのが適当な場合がある。その場合について認められる 不服申立てが一般に異議と呼ばれる。これには、次の2 つがある。 1. 判決に対する異議の申立て（357条・378条） 2. その他の裁判あるいは処分に対する異議の申立て又 は異議の陳述 これについては、抗告との関係が 問題となる。 T. Kurita 4 異議と抗告との関係(1) 以下の事項については、不服申立てを許さない と言うのは適当ではないが、しかし、抗告を許 していては審理が渋滞するので、異議の陳述の みが許される。 1. 口頭弁論の指揮に関する裁判長の命令等 （150条・176条4項）。 2. 証人尋問の順序の変更（202条・206条）。 T. Kurita 5 異議と抗告との関係(2) 受命裁判官・受託裁判官の裁判で、受訴裁判所 がしたとすれば抗告することができるもの （329条）については、受訴裁判所への異議が 許されている。 この異議についての裁判に不服のある当事者は、 さらに抗告を提起することができる。 T. Kurita 6 異議と抗告との関係(3) 裁判所書記官の全ての処分に対しても、その監 督者たる受訴裁判所に異議を申し立てることが 許されている。 さらに、重要な事項については、異議の裁判に 対して抗告をなしうることが個別的に規定され ている（例えば、71条7項）。 T. Kurita 7 職権の発動を求める申立て 訴訟指揮に関する決定・命令は、いつでも取り 消すことができる（120条）。 したがって、不服申立ての許されない決定・命 令あっても、取消しの職権の発動を求めること は許される。但し、裁判所はそれに応答する義 務はない。 T. Kurita 8 即時抗告と通常抗告 一定期間内に提起しなければならないか否かによる区別。 1. 即時抗告 迅速に確定させる必要があると認めら れる裁判について許され、裁判が告知されてから1週 間の不変期間内に提起しなければならない（332条）。 原則として、執行停止の効力を有する（334条1項）。 即時抗告により不服を申し立てるべき場合は、個別 的に明規されている。 2. 通常抗告 決定・命令に対する一般的な不服申立 て方法であり、不服申立て期間の制限はない。通常 抗告が許される裁判に対しては、その告知後、その 取消しを求める利益がある限り、いつでも提起する ことができる。 T. Kurita 9 最初の抗告と再抗告 審級の視点からの区別 1. 最初の抗告 名前の通りの抗告であり、控 訴に関する規定が準用される（331条本文）。 2. 再抗告 抗告審の決定に対する抗告である。 再抗告は、上告に相当するものであり、憲法 違反または明白な法令違反があることを理由 とするときに限り許され（330条）、上告に 関する規定が準用される（特別上告・許可上 告に関する規定は準用されない）（331条但 書）。 T. Kurita 10 最高裁判所への抗告 最高裁判所への抗告は、裁判所法7条の解釈と して、特別抗告と許可抗告のみが許され、再抗 告は許されない。 再抗告は、地方裁判所が抗告審としてした決定 に対して高等裁判所に更に抗告する場合に限ら れる。 T. Kurita 11 抗告の語の多義性 狭義では最初の抗告を指すが（331条）、 広義では再抗告を含む意味で使われ（330条）、 最広義では特別抗告、許可抗告も含む。 T. Kurita 12 一般抗告・特別抗告・許可抗告 一般抗告 特別抗告・許可抗告との対比にお いて、通常抗告・即時抗告を一般抗告と呼ぶ。 許可抗告 高等裁判所の決定および命令に対 する不服申立てであり、原裁判所(高等裁判所) の許可により最高裁判所への抗告としての効力 が生ずる。 特別抗告 一般抗告が許されない場合に、憲 法違反を理由として最高裁判所にする抗告。 T. Kurita 13 最高裁判所平成10年7月13日決定 下級裁判所のした裁判に対して最高裁判所に抗 告をすることを許すか否かは、審級制度の問題 であって、憲81条の規定するところを除いては、 すべて立法の適宜に定めるところにゆだねてい ると解すべきである。従って、最高裁判所への 抗告を一定範囲のものに限定する許可抗告制度 は、憲31条・32条に違反しない。 T. Kurita 14 決定・命令の確定 決定・命令のうちで、120条の訴訟指揮の裁判に該当す るものは、いつでも取り消すことができ、不可撤回性が ないので、形式的確定力を問題にする意味はない。 通常抗告に服する裁判は、取消申立てに期間制限がない ので、その確定を問題にする必要はない。 即時抗告に服する裁判は、即時抗告期間が徒過すると、 取消手段がなくなり、確定する（但し、確定した裁判で も事情変更を理由に取り消すことができることを認める 規定は多い。特に、民事執行法の領域）。 T. Kurita 15 決定・命令の確定の時期 即時抗告及び抗告許可申立てが通常の不服申立 てとなり、これらにより確定が遮断され、これ らの不服申立方法が尽きた時点で確定する （122条・116条）。 特別抗告は、確定遮断効を有しない。 T. Kurita 16 抗告審の当事者 抗告を提起する者を抗告人と呼ぶ。 原裁判の当否を抗告人と争う者を相手方という。 多くの場合に相手方が存在するが、しかし、存 在しない場合もある。例えば： 1. 訴状却下命令に対する即時抗告（137条3項） 2. 不出頭の証人に対する過料の決定に対する即 時抗告（192条） T. Kurita 17 抗告審の当事者と訴訟の当事者 抗告人とその相手方をあわせて、抗告審の当事 者と呼ぶ。 抗告審の当事者と訴訟の当事者とは、同一とは 限らない。例えば、原告の申立てにより第三者 に対する文書提出命令が発せられた場合に、被 告は即時抗告を申し立てる利益を有せず（最高 裁判所平成12年12月14日決定）、第三者が抗告 人となり、挙証者たる原告がその相手方となる。 T. Kurita 18 抗告人 抗告人となりうるのは、原裁判により不利益を受ける者、 又は抗告によりその取消しないし変更を求める利益を有 する者である。 申立てを却下する裁判については、その申立てをした者 である。 申立てを認容する裁判や職権でなされる裁判については、 その裁判により不利益を受ける者が抗告をすることがで きる。例： 1. 管轄違いを理由に職権でなされた移送決定に対して、 受訴裁判所での裁判を望む当事者 2. 第三者に対する文書提出命令に対して、当該第三者。 T. Kurita 19 相手方 相手方になるのは、原裁判の取消しにより不利益を受け る者である。 申立てを却下ないし棄却する裁判については、その申立 て自体に相手方がいる場合には、その者が抗告審の相手 方になる。第三者に対する文書提出命令の申立てを却下 する裁判については、抗告審においても、当該第三者が 相手方となる。 申立てを認容する裁判に対する抗告については、申立人 が相手方となる。 職権によりなされた裁判の場合には、その裁判の取消し により不利益を受ける者が相手方がとなる。 T. Kurita 20 抗告人と相手方の地位 口頭弁論が開かれる場合には弁論をなし、 証人尋問をする場合には尋問権を与えられ、 参考人等の審尋が行われる場合には立会権を有 する。 T. Kurita 21 利害関係人(1) 抗告裁判所は、口頭弁論をしない場合には、抗 告人その他の利害関係人を審尋することができ る（335条） 。 この規定は87条の内容を抗告審に敷衍したもの であると解されている。 T. Kurita 22 利害関係人(2) 抗告人と相手方以外の者も利害関係人として審 尋されうる。例 1. 文書提出命令の対象文書が提出されると文書 の所持者以外の者の利益が害されると主張さ れている場合に、抗告裁判所は、その者を 335条の利害関係人として扱い、挙証者の主 張に反論し、自ら証拠を提出する機会を与え、 参考人を審尋する場合には、立会権を認める べきである。 T. Kurita 23 相手方の特定 誰を相手方にすべきかは、時に微妙な判断を伴 うことがあり、その判断の誤りの責任を申立人 に押しつけるのは適当ではない。 抗告人が相手方を誤って記載している場合には、 抗告審が正当な相手方を指示し、抗告人に補正 を命ずるべきである。 T. Kurita 24 補助参加人 訴訟当事者が抗告人になることができる場合に は、その補助参加人も抗告を提起することがで きる。 補助参加人は、自ら抗告を提起したか否かにか かわらず、抗告審において訴訟行為をなすこと ができる（45条1項）。 但し、宣誓をした当事者が当事者尋問において 虚偽の陳述をした場合の過料の決定（209条1 項）のように、属人性の強い事項についての裁 判に対する抗告は、例外となる。 T. Kurita 25 受訴裁判所・抗告裁判所・再抗告裁判所 受訴裁判所 訴訟事件が係属している裁判所 である（第一審であるか上訴審であるかを問わ ない。329条3項参照）。 抗告裁判所 受訴裁判所の決定に対する最初 の抗告を管轄する裁判所（抗告裁判所）は、そ の直近上級裁判所である（裁判所法16条2号・ 24条4号）。 再抗告裁判所 抗告裁判所の決定に対する再 抗告を管轄する裁判所（再抗告裁判所）は、そ の直近上級裁判所である。 T. Kurita 26 一般抗告の対象となる裁判 (受訴裁判所の決定又は受訴裁判所の裁判長の命令) 口頭弁論を経ないで訴訟手続に関する申立てを却下ない し棄却した決定または命令（328条）。但し、次のもの は除かれる。 1. 当事者に申立権がないもの。 2. 本案と密接に関係する裁判 これは、終局判決に 対する上訴の中で非難すれば足りるので、別段の規 定がない限り、口頭弁論を経たか否かにかかわりな しに、抗告の対象とならない。 口頭弁論を経ないで訴訟手続に関する申立てを認める裁 判または職権でなされる裁判のうちで、抗告することが できることが定められているもの 判決で裁判すべき事項についてなされた決定または命令 （違式の裁判） T. Kurita 27 即時抗告の対象となる裁判 抗告の許される裁判にうち、一定のものは、手 続の円滑な進行のために早期に確定する必要が あるので、不服申立てを一定期間内になすこと が要求される（即時抗告）。 即時抗告の対象となる裁判は、個別に規定され ている。 T. Kurita 28 一般抗告に服さない裁判 本案の裁判と密接に関連するために、本案判決に対する 上訴により不服を申し立てるべき裁判（328条の用語法 に従えば、口頭弁論を経てなされた裁判）。 抗告以外の不服申立てが認められている裁判。例えば、 受命裁判官または受託裁判官の命令については受訴裁判 所への異議が用意されており（329条）、命令自体は抗 告の対象にならず、異議についての決定が抗告の対象に なる。 高等裁判所の決定またはその裁判官の命令（裁判所法7 条） 個々の規定により不服申立てが禁止されている裁判 T. Kurita 29 抗告の提起と抗告審の手続 最初にする抗告については、その性質に反しな い限り、控訴に関する規定が準用される（331 条）。 再抗告については、第2審又は第1審の終局判決 に関する上告および上告審の訴訟手続に関する 規定が準用される（特別上告と上告受理申立て に関する規定は準用されない）（331条）。332 条から335条に特則がある。 T. Kurita 30 抗告期間 即時抗告は、原裁判の告知を受けた日から1週間の不変 期間内にしなければならない。 1. 即時抗告に服する裁判については、即時抗告が認め られた趣旨からして、当該裁判が確定するまで口頭 弁論を終結するのは適当ではない。 2. しかし、弁論の終結等により抗告の利益が消滅すれ ば、即時抗告期間中であっても、即時抗告は許され なくなる。 通常抗告については、期間制限がなく、抗告により原裁 判の変更を求める利益が存在する限り、抗告することが できる。 T. Kurita 31 最高裁判所平成13年4月26日決定 受訴裁判所が，文書提出命令の申立てを却下す る決定をした上で，即時抗告前に口頭弁論を終 結した場合には，もはや申立てに係る文書につ き当該審級において証拠調べをする余地がない から，上記却下決定に対し口頭弁論終結後にさ れた即時抗告は不適法である。 この場合において，文書提出命令申立て却下決 定は終局判決前の裁判として控訴裁判所の判断 を受けるのであり（民訴法283条本文），当事 者は控訴審においてその当否を争うことができ る。 T. Kurita 32 抗告の利益 抗告を申し立てるには、抗告により救済される べき自己の利益の存在が必要である。抗告の利 益が存在しない場合には、抗告は許されない。 抗告の利益が認められるためには、次の2つの ことが必要である。 1. 原裁判の取消しにより自己の法的地位が改善 されること、 2. その手段として抗告が適切であること T. Kurita 33 抗告状 抗告状は、原裁判所に提出する（331条・286条1項）。 必要的記載事項（331条・286条2項） 1. 当事者および法定代理人、 2. 原裁判の表示及びその裁判に対して抗告をする旨 不服申立ての範囲ならびに抗告の具体的理由 1. できるだけ抗告状に記載することが望ましい（規則 205条・175条）。 2. 抗告状に記載されていない場合には、抗告提起後14 日以内にこれらを記載した書面を原裁判所に提出す る（規207条）。 T. Kurita 34 原裁判機関による更正 決定や命令に対して抗告が提起された場合には、 その裁判をした裁判所または裁判長は、抗告に 理由があると認めるときは、その裁判を更正す ることができ、またしなければならない（333 条）。 決定や命令については、簡易迅速な手続で判断 材料が収集されるのが通常であり、対象事項と の関係で判決ほどの重みを持たせる必要はなく、 更正すれば抗告審の手続が節約できることを考 慮して認められた制度である。 T. Kurita 35 原裁判所による却下 原裁判所は、抗告が不適法でその不備を補正す ることができないことが明らかなときは、その 抗告を却下しなければならない（331条・287条 1項）。 この決定に対しては、即時抗告することができ る（331条・287条2項。もちろん、高等裁判所 の却下決定に対しては特別抗告または許可抗告 以外は許されない）。 T. Kurita 36 原裁判の執行停止 決定や命令は、告知により内容的効力も生ずるのが原則 である（119条はこの趣旨である。例外あり）。 重要な裁判については、抗告期間を制限すると共に、そ の期間内に抗告があれば、内容的効力を停止させるのが 合理的である。そこで、即時抗告のみが執行停止の効力 を有するものとされた（334条1項）。 通常抗告については、抗告について決定があるまで原裁 判の内容的効力を停止するか否かは、抗告裁判所や原裁 判をした裁判所または裁判官の裁量に委ねられている （334条2項）。 T. Kurita 37 事件の送付 原裁判所は、自ら更正する場合、あるいは331 条・287条により却下する場合を除き、意見を 付して事件を抗告裁判所に送付する（規則206 条）。 1. 意見書 2. 抗告状 3. 事件記録 事件は、これらの書類が抗告審に送付されたと きに、抗告審に係属する T. Kurita 38 抗告審における審理 抗告については、決定で裁判がなされるので、 口頭弁論を開くか否かは、裁判所が決定する （87条1項ただし書き）。 口頭弁論を開かない場合には、抗告人その他の 利害関係人を審尋する（335条）。 相手方のある事件については、抗告事件の当事 者と裁判所とが情報を共有しながら審理を進め ることが望まし（当事者公開）。 T. Kurita 39 抗告審の裁判 抗告が不適法である場合には却下する（331 条・290条）。 抗告は適法であるが、理由がない場合には（原 裁判を変更する必要がない場合）には、棄却す る（331条・302条）。 原決定が不当な場合には、不服申立ての範囲で、 原裁判の取消しおよび変更をする（331条・304 条）。 T. Kurita 40 特別抗告（336条） 憲法81条は、最高裁判所を憲法問題の終審裁判 所として位置づけている。 そこで、通常の不服申立て方法では最高裁判所 の憲法判断を得ることができない決定事件につ いて、最高裁判所による憲法判断を得る道を開 くために、特別抗告の制度が設けられている。 T. Kurita 41 特別抗告の要件（336条1項） 最高裁判所への通常の不服申立ての道がないこと 1. 地方裁判所・簡易裁判所の決定及び命令で不服を申 し立てることができないもの。 2. 高等裁判所の決定・命令 特別抗告の理由を許可 抗告の理由とすることは許されていないので（337条 3項）、許可抗告ができることは、特別抗告の妨げと ならない。なお、終局判決に対する上訴により当否 を争うべき決定は、これに該当しない（例:弁論終結 決定）。 特別抗告理由の存在 不服申立ての対象となる裁判に 憲法の解釈の誤りがあることその他憲法の違反があるこ と。 T. Kurita 42 特別抗告の手続(1) 特別抗告の提起期間（336条2項） 特別抗告状の記載事項・提出先（336条3項・ 327条2項・314条1項・313条・286条2項）。 原裁判所の裁判長による審査（314条2項） 原裁判所による適法性審査（336条3項・327条2 項・316条1項1号） T. Kurita 43 特別抗告の手続(2) 特別抗告提起通知書、特別抗告状の相手方への 送達（336条3項・313条・289条、規208条・204 条・189条 ）。 特別抗告の理由（336条3項・327条2項・315条2 項、規208条・190条1項・193条） 原裁判所から最高裁判所への事件送付（規208 条・204条・197条） T. Kurita 44 最高裁判所による裁判 最高裁判所は、特別抗告が不適法である場合には、決定 で却下する（336条3項・327条2項・317条）。 但し、主張された理由が明らかに特別抗告理由に該当し ないにとどまる場合には、理由が主張されていることを 尊重して、却下ではなく棄却の決定をする（336条3項・ 327条2項・317条2項）。 特別抗告理由を審査して、 1. 理由がなければ、特別抗告を決定で棄却し、 2. 理由があれば、原裁判を破棄し、更に差戻等の裁判 または自判をする（336条3項・327条2項・325条・ 326条）。 T. Kurita 45 執行停止 特別抗告は、原裁判の執行を当然に停止する効 力はない。 しかし、最高裁判所または原裁判をした裁判 所・裁判官は原裁判の執行停止その他の必要な 処分を命ずることができる（336条3項・334条2 項。336条3項では、執行停止については、原裁 判の特質を考慮して、厳格な要件を課す398条1 項1号ではなく334条2項を準用したことに注 意）。 T. Kurita 46 許可抗告（337条） 決定で処理されるべき事件の中にも、特別抗告 により救済される憲法問題以外の重要な法律問 題が含まれている場合が少なくない。 そこで、そうした問題について最高裁判所によ る法令解釈の統一を可能にするために、許可抗 告の制度が設けられた T. Kurita 47 許可抗告の要件 高等裁判所の決定及び命令であること。 その裁判が地方裁判所の裁判であるとした場合に抗告す ることができるものであること（337条1項但書）。許可 抗告は、法令の解釈のためにあるが、裁判の内容を考慮 して法律が不服申立てを認めていない裁判についてまで 許可抗告を認める必要はないからである。 但し、次のものは除かれる。 1. 再抗告（330条）についての裁判 すでに2回の上 訴を経ているからである。 2. 抗告許可の申立てについての裁判（337条2項） これについてまで不服申立てを認めると、抗告を原 裁判所の許可に係らしめた意義が半減する。 T. Kurita 48 許可抗告の手続（1） 抗告許可申立書の提出（337条6項・336条3項・ 327条2項・314条1項・313条・286条2項） 抗告許可申立ての理由（法337条6項・315条、 規210条2項・209条・192条、） 特別抗告と許可抗告とを一通の書面に記載する こと（兼用抗告）は許されない（規209条にお いて準用規定として188条が挙げられていない のは、この趣旨である） T. Kurita 49 許可抗告の手続（2） 原裁判所の裁判長による申立書の審査（337条6 項・313条・288条）。 原裁判所による適法性の審査 原裁判所による抗告の許可 1. 許可があった時に許可申立てに係る抗告が あったものとみなされる（337条4項）。 2. 許可に際して、高等裁判所は、重要でない理 由を排除することができる。 T. Kurita 50 許可抗告の手続（3） 原裁判所は、相手方がある事件については、抗 告許可申立書・抗告許可決定書を相手方に送達 する（337条6項・313条・289条、規209条・189 条 ）。 原裁判所から最高裁判所への事件送付（規208 条・204条・197条）。 T. Kurita 51 最高裁判所による裁判 最高裁判所は、原裁判所が排除しなかった理由 についてのみ調査の義務を負うが、それ以外の 理由でも職権で調査することはできる。 調査の結果、裁判に影響を及ぼすべき明らかな 理由がある場合には、原決定を破棄し、必要に 応じ自ら裁判するか、事件を原審に差し戻す。 T. Kurita 52 執行停止 特別抗告の場合と同様に、許可抗告にも原裁判 の執行を当然に停止する効力はないが、最高裁 判所または原裁判をした裁判所・裁判官は原裁 判の執行停止その他の必要な処分を命ずること ができる（337条6項・336条3項・334条2項）。 T. Kurita 53
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