SECRETARIA TÉCNICA DEL MAR
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN
ESTRATÉGICA
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
2015-2017
CONTENIDO
ÍNDICE DE TABLAS ......................................................................................................................... 4
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES ............................................................................................................ 4
PRESENTACIÓN.............................................................................................................................. 5
1.
MARCO LEGAL ....................................................................................................................... 5
2.
METODOLOGÍA DE CONSTRUCCIÓN DEL PLAN..................................................................... 5
3.
DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL .................................................................... 6
3.1
Evolución Histórica de la Institución ............................................................................. 6
3.1.1
Antecedentes del sector ........................................................................................... 6
3.1.2 Antecedentes de la Institución......................................................................................... 6
4.
3.2
Modelo de Gestión Institucional ................................................................................... 7
3.3
Diagnóstico Interno Institucional .................................................................................. 8
3.3.1
Planificación .......................................................................................................... 8
3.3.2
Estructura Organizacional ..................................................................................... 9
3.3.3
Talento Humano .................................................................................................. 10
3.3.4
Tecnologías de la Información y Comunicaciones .............................................. 10
3.3.5
Catálogo de Procesos y Servicios ........................................................................ 12
3.3.6
Financiero- Presupuestario ................................................................................. 14
ANÁLISIS SITUACIONAL ....................................................................................................... 17
4.1
Análisis del Contexto Externo ..................................................................................... 17
4.1.1
Político ................................................................................................................. 17
4.1.2
Económico ........................................................................................................... 19
4.1.3
Social ................................................................................................................... 20
4.1.4
Tecnológico ......................................................................................................... 21
4.1.5
Cultural ................................................................................................................ 22
2
4.2
Análisis Sectorial y Diagnóstico Territorial .................................................................. 23
4.3
Mapa de actores y actoras y sus requerimientos ....................................................... 26
4.4. Análisis FODA ................................................................................................................... 27
5.
6.
ELEMENTOS ORIENTADORES .............................................................................................. 30
5.1
Visión ........................................................................................................................... 30
5.2
Misión .......................................................................................................................... 30
5.3
Principios y Valores ..................................................................................................... 30
ENFOQUE ESTRATÉGICO ..................................................................................................... 32
6.1
Objetivos Estratégicos ................................................................................................. 32
6.2
Indicadores, Metas y Líneas bases .............................................................................. 32
6.3
Estrategias, Programas y Proyectos ............................................................................ 37
7.
PLANEACION OPERATIVA .................................................................................................... 43
8.
ANEXOS ............................................................................................................................... 98
SIGLAS.......................................................................................................................................... 98
9.
BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................................................... 99
3
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1: Modelo de Gestión .......................................................................................................... 7
Tabla 2: Estructura Organizacional ............................................................................................... 9
Tabla 3: Procesos definidos ......................................................................................................... 13
Tabla 4: Ejecución de Programas Presupuestarios ..................................................................... 14
Tabla 5: Ejecución Presupuestaria por Fuente de Financiamiento ............................................. 14
Tabla 6: Ejecución Presupuestaria por Grupo de Gasto.............................................................. 15
Tabla 7: Ejecución Presupuestaria Inicial de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998.. 16
Tabla 8: Ejecución Presupuestaria Ajustada de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998
..................................................................................................................................................... 16
Tabla 9: Listado de actores y actoras y sus requerimientos ....................................................... 26
Tabla 10: Análisis FODA ............................................................................................................... 28
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1: Línea histórica de la descripción de la Institución................................................... 7
Ilustración 2: Articulación del Sistema Nacional de Planificación Participativa............................ 9
Ilustración 3: Modelo actual de red ............................................................................................ 11
Ilustración 4: Cadena de Valor .................................................................................................... 12
Ilustración 5: Evolución del Gasto Histórico................................................................................ 14
4
PRESENTACIÓN
1. MARCO LEGAL
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
Constitución Política de la República del Ecuador 2008.
Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017.
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y Descentralización.
Decreto Ejecutivo No. 990 - Creación de la Secretaría Técnica del Mar
Resolución STM-DAJ-2014-026 - Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por
Procesos de la Secretaría Técnica del Mar.
Código Orgánico de la Producción Comercio e Inversiones y su Reglamento.
Ley Orgánica de Servicio Público- LOSEP
Reglamento a la LOSEP
Código del Trabajo
Norma Técnica del Subsistema de Planificación de Recursos Humanos.
2. METODOLOGÍA DE CONSTRUCCIÓN DEL PLAN
La metodología aplicada ha sido inclusiva y articulada, contemplando la participación de los
funcionarios de las distintas unidades de la institución en cada fase del proceso de Elaboración
del Plan. Posteriormente, esta información fue procesada, analizada y puesta a consideración
para su validación por parte de las autoridades competentes y/o sus delegados.
Los talleres de trabajo para el levantamiento de la información, fueron desarrollados según el
cronograma respectivo, a fin de obtener los productos, abajo descritos, coherentes a las
directrices emitidas por las instituciones rectoras.
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Características organizacionales, comprende el análisis de las competencias y
atribuciones otorgadas a la institución así como también el ámbito de acción de la
misma, que influyen en el proceso de planificación estratégica.
Lista de actores externos y sus Demandas.
Lista de actores internos y sus Demandas.
Matriz con factores externos claves (oportunidades y amenazas), que contribuyen a
definir si el entorno en el que actúa la Secretaria Técnica del Mar, es favorable o
desfavorable.
Matriz con factores internos claves (fortalezas y debilidades), que contribuyen a definir
si la posición interna de la Secretaria Técnica del Mar, es positiva o requiere de
fortalecimiento
Descripción de la misión y visión institucionales.
Lista de valores éticos y administrativos que deberían formar parte de la cultura
organizacional.
Descripción de los objetivos Estratégicos.
Descripción de las estrategias.
Personal capacitado para participar en la elaboración de planes operativos.
Matriz de estrategias que se ejecutarán durante cada año.
Lista de Proyectos y áreas responsables.
5
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
Planificación Operativa 2015-2017
Tablero de control - Cumplimiento Indicadores
Tablero de control - Avance de Cronograma
Objetivos - Cumplimiento Indicadores
Objetivos - Cumplimiento de Plazos
Seguimiento de Cumplimiento de Plazos - Datos Automáticos
Seguimiento de Indicadores de Proyecto - Datos Manuales
Ponderación de Objetivos.
3. DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL
3.1 Evolución Histórica de la Institución
3.1.1 Antecedentes del sector
Mediante Ley No. 182, publicada en el Registro Oficial No. 996 de 10 de agosto de 1992, se
creó la Escuela Tecnológica de Pesquería del Ecuador –ESTEPE, con personería jurídica y
patrimonio propio, con sede en la ciudad de Manta, provincia de Manabí, con autonomía
académica, administrativa y financiera.
Mediante Decreto Ejecutivo No. 2980, publicado en el Registro Oficial No. 628, del 29 de julio
del 2002, se crea la Comisión Nacional sobre el Derecho del Mar (CNDM), como organismo
adscrito a la Presidencia de la República, que tiene como objetivo principal el propiciar la
adhesión del Ecuador a la CONVEMAR, iniciar los estudios para el máximo aprovechamiento de
sus disposiciones, promover su difusión y asesorar a las instancias respectivas de las Funciones
Ejecutiva y Legislativa sobre las ventajas de la adopción de la misma por parte del Ecuador.
3.1.2 Antecedentes de la Institución
Mediante Decreto Ejecutivo No. 990, del 29 de diciembre del 2011, publicado en el Registro
Oficial No. 617 del 12 de enero del 2012, se creó el Comité Interinstitucional del Mar, como
ente de aprobación de política pública intersectorial del mar, articulación y seguimiento, en el
marco de la planificación y desarrollo nacional. Adicionalmente, se crea la Secretaría Técnica
del Mar - STM como entidad adscrita a la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo –
Senplades-, para la coordinación de la implementación y el seguimiento de la política de
desarrollo del territorio marino costero, estableciéndose las siguientes atribuciones:
1. Coordinar de manera integral las políticas nacionales atinentes a la problemática del
espacio marino;
2. Efectuar estudios relacionados al desarrollo del espacio marino costero;
3. Realizar seguimiento y monitoreo de las actividades que desarrollen las instituciones
públicas en el espacio marino, con la finalidad de verificar que se enmarquen dentro
de las políticas nacionales definidas;
6
4. Articular la ejecución de sus planes, programas, proyectos con las diferentes
instituciones, para asegurar la adecuada implementación de la política nacional del
espacio marino sistematizado de información recabada; y
5. Otras que le asigne el Comité Interinstitucional del Mar y la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo en el ámbito de sus competencias.
De acuerdo a lo establecido en la segunda disposición general, todas las competencias,
atribuciones, funciones, bienes e inmuebles, derechos, acciones, activos y pasivos
pertenecientes a la Escuela Tecnológica de Pesquería del Ecuador –ESTEPE, pasarán a ser
desempeñadas por la Secretaría Técnica del Mar.
Asimismo, de acuerdo a lo establecido en la segunda disposición transitoria, los derechos y
obligaciones constantes en convenios, contratos y otros instrumentos jurídicos, nacionales o
internacionales, celebrados por la Comisión Nacional sobre el Derecho del Mar –CNDM, serán
asumidos por el Comité Interinstitucional del Mar y la Secretaría Técnica del Mar, según
corresponda.
Mediante Resolución No. STM-DAJ-2014-026 del 08 de marzo del 2014, publicada en el
Registro Oficial No. 226 del 15 de abril de 2014, se expide el Estatuto Orgánico de Gestión
Organizacional por Procesos, donde se delimitan las atribuciones, responsabilidades y
competencias de cada unidad agregadora de valor y habilitantes de asesoría y apoyo.
Ilustración 1: Línea histórica de la descripción de la Institución
ESCUELA TECNOLÓGICA DE
PESQUERÍA DEL ECUADORESTEPE
CONVENCIÓN NACIONAL
SOBRE EL DERECHO DEL MAR
-CNDM
• LEY No. 182 PUBLICADA EN
REGISTRO OFICIAL No. 996
DEL 10-08-1992
• DECRETO DE CREACIÓN No.
628 DEL 29-07-2002
COMITÉ INTERINSTITUCIONAL
DEL MAR - SECRETARÍA
TÉCNICA DEL MAR
• DECRETO EJECUTIVO No.
990 DEL 29-12-2011,
PUBLICADO EN REGISTRO
OFICIAL No. 617 DEL 12-012012
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
3.2 Modelo de Gestión Institucional
La Secretaría Técnica del Mar cuenta con un Modelo de Gestión Institucional aprobado el 25
de febrero del 2013, que identifica los productos y servicios generados dentro de su
competencia.
Tabla 1: Modelo de Gestión
ROL DE LA INSTITUCIÓN:
La Secretaría Técnica del Mar le corresponde la coordinación de la implementación y el seguimiento de la política de desarrollo
del territorio marino costero
NIVEL
COMPETENCIA
FACULTAD
PRODUCTOS /SERVICIOS
Central
Coordinación de la
Política Intersectorial
Coordinación
Manual de asesoramiento técnico de la aplicación de las políticas
marino costeras.
7
sobre el Mar
Coordinación
Coordinación
Coordinación de
seguimiento y
evaluación de
programas y
proyectos marino
costeros
Coordinación y
Articulación de
Información del
ámbito marino
costero
Apoyo a la
Implementación de
Convemar
Propuestas metodológicas integrales de la aplicabilidad de las
políticas marino costeras desarrolladas con los diferentes actores y
actoras.
Propuestas para mejorar las Políticas Nacionales atinentes a la
problemática del espacio marino costero, en vigencia.
Coordinación
Propuestas de políticas intersectoriales para la ejecución de planes,
programas, proyectos concernientes al espacio marino costero, su
desarrollo y optimización.
Coordinación
Propuesta de Plan de trabajo para coordinar la implementación de
las políticas del espacio marino costero a los Gobiernos Autónomos
descentralizados GADs del perfil costero.
Coordinación
Propuestas de programas de articulación en el ámbito marino
costero.
Gestión
Sistema de Seguimiento de actividades, programas y proyectos para
cumplimiento de las políticas marino costeras.
Gestión
Informes de seguimiento de las actividades programas y proyectos
cuyo objeto se vincule con el cumplimiento de las políticas marino
costeras.
Evaluación
Informes de evaluación de los programas y proyectos que
desarrollan las entidades de la función ejecutiva en el ámbito marino
costero en función de las políticas establecidas.
Gestión
Informes de estudios generados para la formulación de política
nacional relativa al desarrollo del espacio marino costero.
Gestión
Propuestas de estudios relacionados al desarrollo del espacio marino
costero.
Gestión
Línea base de estudios de investigación marina costera que aún no
se hayan ejecutado en el país y que según las Políticas marino
costeras deben ejecutarse, en coordinación con el órgano
competente y la SENESCYT.
Gestión
GEOPORTAL, administrado y alimentado por SETEMAR, bajo los
lineamientos del SNI.
Coordinación
Acuerdos con las Instituciones y Organismos del Sector Público en
materias específicas relativas a la implementación del Derecho
Internacional del Mar.
Gestión
Informes de avances sobre la gestión del Proyecto de "Delimitación
de los espacios marinos, acorde a la nueva Convención del Mar".
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
3.3 Diagnóstico Interno Institucional
En esta sección se revisará de manera general la situación orgánica-funcional de la Secretaría
Técnica del Mar, a fin de tener una perspectiva integral del desempeño de la institución y el
grado de eficacia del cumplimiento de los procesos estratégicos, agregadores de valor y
habilitantes de asesoría y apoyo.
3.3.1
Planificación
Actualmente la planificación de Ecuador ha sido re conceptualizada bajo los parámetros
implícitos en la construcción del socialismo del Buen Vivir, contenido en la Constitución del
2008 y en el Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017.
El Sistema Nacional Descentralizado de Planificación Participativa –SNDPP constituye el
conjunto de procesos, entidades e instrumentos, que permiten la interacción de los diferentes
8
actores sociales e institucionales para organizar y coordinar la planificación del desarrollo en
todos los niveles de gobierno (COPFP, art. 18, 2010).
Ilustración 2: Articulación del Sistema Nacional de Planificación Participativa
Fuente y Elaboración: Secretaría Nacional de Planificación
La planificación institucional en la Secretaría Técnica del Mar se encuentra liderada por la
Dirección de Planificación y Gestión Estratégica: la cual está compuesta por las Unidades de
Administración de Procesos; Tecnologías de la Información y Comunicaciones; Planificación e
Inversión; Gestión del Cambio de la Cultura Organizacional; y Planes, Programas y Proyectos.
Para la planificación, seguimiento y evaluación de la ejecución las actividades, planes,
programas y proyectos institucionales, se utilizan los siguientes sistemas gubernamentales:



3.3.2
Gobierno por Resultados (GPR).
Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública (SIPeIP).
Sistema Integrado de Gestión Financiera (e-SIGEF).
Estructura Organizacional
La Secretaría Técnica del Mar está ubicada en la ciudad de Manta, y adicionalmente, cuenta
con una oficina en la ciudad de Guayaquil, donde se ejecutan labores concernientes al
p oye to Deli ita ió de los espa ios a i os, a o de o la ueva Co ve ió del Ma .
Se encuentra organizada por procesos Gobernantes, Sustantivos y Adjetivos (Ver tabla 3) para
el cumplimiento de sus atribuciones y el desarrollo de los procesos internos:
Tabla 2: Estructura Organizacional
TIPOS DE
PROCESOS
PROCESOS
RESPONSABLE
Gobernantes
Direccionamiento Estratégico:
Secretaría Técnica
Secretario/a Técnico/a
9
Sustantivos
Adjetivos
Direccionamiento Técnico:
Coordinación General Técnica
Coordinador/a - General Técnico/a
Gestión de Política
Intersectorial del Mar
Director/a de Política Intersectorial
del Mar
Gestión de Seguimiento y
Evaluación Marino Costero
Director/a de Seguimiento y
Evaluación Marino Costero
Gestión de Estudios e
Información en el Ámbito
Marino Costero
Director/a de Estudios e Información
en el Ámbito Costero
Gestión de Apoyo a la
Implementación CONVEMAR
Director/a de Apoyo a la
Implementación Convemar
Gestión de Asesoría Jurídica
Director/a de Asesoría Jurídica
Gestión de Planificación y
Gestión Estratégica
Director/a de Planificación y Gestión
Estratégica
Gestión de Comunicación Social
Director/a de Comunicación Social
Gestión Administrativa
Financiera
Director/a Administrativa Financiera
Gestión de Administración de
Recursos Humanos
Director/a Administración de
Recursos Humanos
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
3.3.3
Talento Humano
La articulación intersectorial de las entidades inherentes a la ejecución de labores en el mar y
la coordinación de políticas en el ámbito marino costero requiere de personal altamente
calificado. Para el cumplimiento de las actividades desarrolladas tanto en las Unidades
Agregadoras de Valor como en las Habilitantes de Asesoría y de Apoyo, la Secretaría Técnica
del Mar, estrictamente apegada a la normativa y leyes vigentes, cuenta con el personal
necesario para el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales.
La Secretaría Técnica del Mar se encuentra en el proceso de implementación de una nueva
estructura orgánica de gestión organizacional por procesos desde el mes de marzo de 2014, lo
cual implica la necesidad de satisfacción de requerimientos de carácter físico, humanos y
financieros.
El Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos, fue publicado en el Registro
Oficial No. 226 del 15 de abril del 2014. Posteriormente, una vez efectuadas las gestiones
pertinentes de revisión y aprobación, ante el Ministerio de Relaciones Laborales, se obtuvo el
Manual de Descripción, Valoración y Clasificación de Puestos, mediante resolución No. MRLVSP-2014-0579, emitida el 26 de septiembre del 2014.
3.3.4
Tecnologías de la Información y Comunicaciones
3.3.4.1 Administración de proyectos
Los proyectos de tecnologías de la información y comunicaciones no se ajustan a ningún marco
de referencia de buenas prácticas para la Dirección, Gestión o Administración de proyectos, sin
10
embargo, una vez implementada la línea base de seguridades y dirección tecnológica se espera
poder alinear la gestión de proyectos de tecnologías de la información y comunicaciones a la
metodología del Project Management Institute (PMI).
3.3.4.2 Desarrollo de sistemas informáticos
El área de tecnologías de la información y comunicaciones no tiene un área de desarrollo ni se
elaboran productos de software a medida. Sin embargo si la institución desea desarrollar
aplicaciones de soporte para sus procesos internos es posible hacerlo.
3.3.4.3 Seguridad, infraestructura, operaciones e interoperabilidad
Seguridad: Se han implementado varios elementos de RED que han permitido en estos meses
tener una RED medianamente administrada. Para el mes de diciembre, se contará con
elementos de seguridad perimetral y de escritorio que garantizarán una Red completamente
Administrada, Gestionada y Segura.
Ilustración 3: Modelo actual de red
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
Infraestructura y Capacidad Instalada: En cuanto a infraestructura de servidores,
almacenamiento y comunicaciones.
 Desde la perspectiva de la inversión: El 83% de la capacidad del Centro de Datos esta
subutilizado.
 Desde la perspectiva del almacenamiento: Poseemos un potencial almacenamiento de
16 TB (3485 DVD); Se está utilizando el 0,11% de la capacidad Instalada
 Desde la perspectiva del Procesamiento y Memoria: La velocidad de procesamiento es
de 25GHZ y el porcentaje de utilización del procesamiento es de cerca del 10%
Interoperabilidad: Se está analizando cada una de las herramientas tecnológicas a fin de
optimizarlas en cuanto a su uso e integrarlas tanto en operación como en administración
11
3.3.4.4 Soporte técnico
Las bitácoras de servicio, catálogo de incidencias y acuerdos de niveles de servicio, se
encuentran siendo elaborados, sin embargo el soporte a los usuarios en todo lo que implica a
plataforma tecnológica es un proceso permanente y diligente.
Se ha planificado implementar en el 2015 un sistema de Gestión de incidentes de tecnologías
de la información y comunicaciones.
3.3.5
Catálogo de Procesos y Servicios
Para mejorar la eficiencia y eficacia de los procesos de la Secretaría Técnica del Mar es
fundamental diseñar e implementar la Administración por Procesos, para proveer servicios y
productos de calidad.
Los procesos de la institución se ordenan y clasifican en función de su grado de contribución o
valor agregado al cumplimiento de la misión y visión empresarial:
 Procesos Gobernantes: Proporcionan directrices, políticas y planes estratégicos, para
la dirección y control de la institución.
 Procesos Agregadores de Valor o Procesos Sustantivos: Realizan las actividades
esenciales para proveer de servicios y productos enfocados a cumplir la misión de la
institución.
 Procesos Habilitantes de Asesoría y Apoyo o Procesos Adjetivos: Proporcionan
productos y servicios a los procesos gobernantes y sustantivos.
Ilustración 4: Cadena de Valor
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
La estructura por procesos y la estructura orgánica de la institución son transversales, de tal
manera que los cambios que se generen en una, tienen consecuencia directa en la otra.
12
La madurez institucional en la administración de procesos de la Secretaría Técnica del Mar se
encuentra en un nivel inicial, ya que los procesos y las buenas prácticas de gestión se basan en
lineamientos primarios. El catálogo de procesos en GPR que debe ser actualizado, no se cuenta
con arquitectura definida, los procedimientos se están desarrollando y otros deben
documentarse, según la priorización de procesos.
La Unidad de Administración por Procesos se encuentra coordinando el levantamiento de
matrices para la identificación de los procesos institucionales, alineados a las directrices que
establece la Secretaría Nacional de Administración Pública
Se ha priorizado la definición de los procesos de la Dirección Financiera y Dirección de
Administración de Recursos Humanos para el cierre del año 2014, adicionalmente se revisan y
formalizan otros, según los requerimientos institucionales. El estatus actual se resume en la
siguiente tabla:
Tabla 3: Procesos definidos
Macroproceso
Proceso
Gestión de Planificación e Inversión
Gestión de
Planificación y Gestión
Gestión de Administración por Procesos
Estratégica
Gestión Presupuestaria
Gestión Administrativa
Gestión de Contabilidad
Financiera
Gestión de Tesorería
Gestión
de Reclutamiento y Selección
Administración
de
Administración del Régimen de
Recursos Humanos
Remuneraciones
No.
Procedimiento/
Instructivo
Estatus
2
Aprobado
3
En Proceso de Definición
8
En Proceso de Aprobación
1 Aprobado
4
3 Proceso de Aprobación
4
En Proceso de Aprobación
5
En Proceso de Definición
4
En Proceso de Definición
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
El modelo de gestión de Servicios de la Institución está enmarcado a las normativas y
requerimientos legales. Para la implementación de la Simplificación de trámites, se han
priorizado dos servicios institucionales para el año 2014, los mismos que se encuentran en
estado de incubación, por lo que se ha generado un plan de acción para su ejecución. El avance
de implementación se realiza en función a los Hitos establecidos por la Secretaría Nacional de
Administración Pública.
Como conclusión se debe continuar con la definición y documentación de procesos de la
Institución utilizando una metodología estandarizada que permita cumplir con la Norma
Técnica de Administración por Procesos No. 1580.
13
3.3.6
Financiero- Presupuestario
En la ilustración 6 se muestra la evolución del Gasto de la Secretaría Técnica del Mar, desde su
gestación hasta la actualidad, para lo cual se han contemplado durante los años 2011 al 2014.
Ilustración 5: Evolución del Gasto Histórico
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
Al 2014, la Secretaría Técnica del Mar tiene todo su presupuesto en el programa 01
Administración de los derechos del Mar, mismo que tiene una ejecución del 32.96% con corte
al mes de octubre, de acuerdo a lo reflejado en la cédula presupuestaria emitida al 21 de
noviembre de 2014 por el Departamento Administrativo Financiero.
Tabla 4: Ejecución de Programas Presupuestarios
Ejecución de Programas Presupuestarios (incluye Fuente 001 y 998)
Programa
Descripción
Codificado
Actual
01
Administración de los
Derechos del Mar
$ 25.976.557,33
Devengado
$
8.560.971,73
%
32,96%
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
El presupuesto de la Secretaría Técnica del Mar por Fuente de Financiamiento, se encuentra en
un 86,63% en Recursos Fiscales, de la ejecución presupuestaria actual 32,96%; corresponde un
25,27% a Recursos Fiscales y un 7,68% a Anticipo de Ejercicios anteriores.
Tabla 5: Ejecución Presupuestaria por Fuente de Financiamiento
Ejecución Presupuestaria por Fuente de Financiamiento
Código
Fuente
Codificado Actual
001
Recursos Fiscales
$ 23.980.893,32
$
6.565.307,12
25,27%
998
Anticipo de Ejercicios anteriores
$ 1.995.664,01
$
1.995.664,01
7,68%
$ 25.976.557,33
$
6.866.408,60
32,96%
Total
Devengado
%
14
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
El presupuesto de la Secretaría Técnica del Mar por Grupo de Gasto, se encuentra
mayoritariamente entre los grupos 73 Bienes y servicios para inversión, 53 Bienes y Servicios de
consumo; y 51 Gastos en personal.
Tabla 6: Ejecución Presupuestaria por Grupo de Gasto
Ejecución Presupuestaria por Grupo de Gasto (incluye Fuente 001 y 998)
Grupo de Gasto
Descripción
Grupo 51
Gastos es personal
$
1.843.634,09
$
1.124.761,35
61,01%
Grupo 53
Bienes y servicios de consumo
$
3.460.699,16
$
2.379.207,49
68,75%
Grupo 57
Otros gastos corrientes
$
47.726,89
$
33.354,17
69,89%
Grupo 58
Jubilados patronales
$
2.700,00
$
1.933,30
71,60%
Grupo 71
Gastos en personal para inversión
$
187.731,29
$
127.809,57
68,08%
Grupo 73
Bienes y servicios para inversión
$
19.998.299,51
$
4.530.440,21
22,65%
Grupo 84
Bienes de larga duración
$
433.266,39
$
361.877,62
83,52%
Grupo 99
Otros pasivos*
$
2.500,00
$
2.489,59
99,58%
$
25.976.557,33
$
8.561.873,30
32,96%
Total
Codificado Actual
Devengado
%
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
La Secretaría Técnica del Mar se encuentra ejecutando cuatro proyectos de inversión:
1) Delimitación de los espacios marinos acorde con la nueva Convención del Mar, con
periodo de ejecución 2014 – 2018.
2) Estudios de caracterización del mar territorial continental del Ecuador, bases para
lograr la zonificación marina, el cual tiene planificado finalizar durante el segundo
semestre de 2014.
3) Estimación del Índice de Salud del Océano en el Golfo de Guayaquil.
4) Estudios de las Dinámicas y Desplazamientos Estacionales de Masas de Aguas en el
Perfil Costero Continental del Ecuador mediante Modelamiento y Simulación de
Plumas de Dispersión.
Estos últimos con periodo de ejecución 2014 – 2015.
Inicialmente se registró una ejecución del 33,32% del monto presupuestario asignado al
p oye to Deli ita ió de los espa ios a i os a o de o la ueva Co ve ió del Ma y u
, % del o to p esupuesta io asig ado al p oye to Estudios de a a te iza ió del a
te ito ial o ti e tal del E uado , ases pa a log a la zo ifi a ió
a i a (Ver tabla 7).
Posteriormente, al considerar anticipos entregados no devengados se determina un nuevo
porcentaje de ejecución del 39,79% del monto presupuestario asignado al proyecto
Deli ita ió de los espa ios a i os a o de o la ueva Co ve ió del Ma y u
, %
del o to p esupuesta io asig ado al p oye to Estudios de caracterización del mar territorial
o ti e tal del E uado , ases pa a log a la zo ifi a ió
a i a Ve ta la 8).
15
En el mes de octubre para el p oye to Estudios de las di á i as y desplaza ie tos
estacionales de masas de aguas en el Perfil Costero continental del Ecuador mediante
odela ie tos y si ula io es de plu as de dispe sió
cuyo total es de U“D$ ’
.
,
se ha ejecutado en calidad de anticipo USD $1.442.228,32 que representa el 76,40% y para el
p oye to Esti a ió del Í di e de “alud del O éa o e el Golfo de Guaya uil cuyo monto
total es de U“D$ ’
.
, se ha eje utado e alidad de a ti ipo U“D $
.
, hasta el
mes de octubre, que representa el 66,96%. (Ver tabla 8)
Tabla 7: Ejecución Presupuestaria Inicial de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998
Ejecución Presupuestaria de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998
CUP
Proyectos
Monto Codificado
Devengado
%
30200000.340.2687
Delimitación de los espacios
marinos acorde con la nueva
Convención del Mar
$ 1.817.098,59
$
605.418,41
33,32%
033520000.0000.375110
Estudios de caracterización del
mar territorial continental del
Ecuador, bases para lograr la
zonificación marina.
$ 4.432.248,77
$
2.134.313,93
48,15%
033520000.0000.376927
Estimación del Índice de salud del
Océano en el Golfo de Guayaquil
$ 1.173.234,93
$
-
0,00%
Estudios de las dinámicas y
desplazamientos estacionales de
masas de aguas en el perfil costero
033520000.0000.375759
continental del Ecuador mediante
modelamientos y simulaciones de
plumas de dispersión
$ 1.887.639,29
$
-
0,00%
Total
$ 9.310.221,58
$
2.739.732,34
29,43%
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
Tabla 8: Ejecución Presupuestaria Ajustada de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998
Ejecución Presupuestaria de Inversión por Grupo de Gasto Fuente 001 y 998
CUP
30200000.340.2687
033520000.0000.375110
033520000.0000.376927
033520000.0000.375759
Proyectos
Delimitación de los
espacios marinos acorde
con la nueva Convención
del Mar
Estudios de caracterización
del mar territorial
continental del Ecuador,
bases para lograr la
zonificación marina.
Estimación del Índice de
salud del Océano en el
Golfo de Guayaquil
Estudios de las dinámicas y
desplazamientos
estacionales de masas de
aguas en el perfil costero
continental del Ecuador
mediante modelamientos y
simulaciones de plumas de
dispersión
Total
Monto
Codificado
Devengado
Anticipos
entregados
Total
Ejecutado
%
$ 1.817.098,59
$
605.418,41
$
117.659,96
$
723.078,37
39,79%
$ 4.432.248,77
$
2.134.313,93
$ 73.105,79
$
2.207.419,72
49,80%
$ 1.173.234,93
$
-
$78.5654,15
$ 78.5654,15
66,96%
$ 1.887.639,29
$
-
$1442228,32
$
1442228,32
76,40%
$ 9.310.221,58
$
2.739.732,34
$
190.765,75
$
2.930.498,09
55,41%
16
Fuente y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
4. ANÁLISIS SITUACIONAL
4.1 Análisis del Contexto Externo
Para elaborar el análisis situacional se consideraron los aspectos más relevantes del contexto
externo tales como, político, económico, social, tecnológico y cultural. Estos permiten
entender la realidad externa en la cual se encuentra inmersa la Secretaría Técnica del mar, y
así mismo definir las acciones estratégicas claves que se definirán para el logro de la misión
organizacional
4.1.1
Político
América Latina y el Sur como región, viven momentos decisivos y Ecuador no es la excepción,
en los últimos seis años las instituciones se han transformado; sus funciones han adquirido
orden y agilidad y sus funcionarios son más eficientes.
La Comisión Permanente del Pacifico Sur, tiene como misión coordinar y fomentar las políticas
marítimas de los Estados Miembros para la conservación y uso responsable de los recursos
naturales y su ambiente en beneficio del desarrollo integral y sustentable de sus pueblos.
Países como Colombia, se ha creado la Comisión Colombiana del Océano (CCO) que propone al
Gobierno Nacional Colombiano la Política Nacional del Océano y de los Espacios Costeros, para
su Administración y Desarrollo Sostenible, en coordinación interinstitucional e intersectorial
con los sectores público y privado. Además, desarrollan estrategias para la administración, el
aprovechamiento económico, el beneficio social, la conservación ambiental, la vigilancia y
control sobre el territorio marítimo nacional y su correspondiente zona costera.
Otra institución, vinculada al contexto marítimo es el Instituto de Investigaciones Marinas y
Costeras, quienes tienen como misión realizar la investigación básica y aplicada de los recursos
naturales renovables y del medio ambiente en los litorales y ecosistemas marinos y oceánicos
de interés nacional con el fin de proporcionar el conocimiento científico necesario para la
formulación de políticas, la toma de decisiones y la elaboración de planes y proyectos que
conduzcan al desarrollo de estas, dirigidos al manejo sostenible de los recursos, a la
recuperación del medio ambiente marino y costero y al mejoramiento de la calidad de vida de
los colombianos, mediante el empleo racional de la capacidad científica del Instituto y su
articulación con otras entidades públicas y privadas.
Mientras que en Perú, tienen al Instituto del Mar del Perú, que tiene como objetivo generar
conocimiento científico y tecnológico para el uso sostenible de los ecosistemas marinos y de
aguas continentales, en particular por la actividad pesquera y acuícola; la conservación de la
biodiversidad, la prevención de los impactos de los eventos climáticos y la protección del
medio ambiente acuático.
El programa de gobierno que se aplica está ceñido a la Constitución de Montecristi y tiene su
reflejo en el Plan Nacional del Buen Vivir 2013 -2017, el cual representa una postura política
definida, y constituye la guía de gobierno que el país aspira tener y aplicar en los próximos
cuatro años.
17
SECRETARÍA TÉCNICA DEL MAR
Dirección de Seguimiento y Evaluación Marino Costero
MATRIZ RESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL POR OBJETIVO, PNBV 2013 - 2017
OBJETIVO
POLÍTICA POR OBJETIVO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Objetivo 2
C
Objetivo 3
C
Objetivo 7
C
C
Objetivo 10
C
Objetivo 11
R
Objetivo 12
C
C
C
Significado
C=
R=
Corresponsble
Responsable
Una de las principales herramientas del proceso político ecuatoriano ha sido la planificación
vinculada directamente a la construcción de los derechos de los ciudadanos. El Sistema
Nacional Descentralizado de Planificación Participativa (SNDPP) está integrado por el Consejo
Nacional de Planificación, su secretaría técnica, los consejos sectoriales de política pública de
la función ejecutiva, los consejos nacionales de igualdad, los consejos de planificación de los
gobiernos autónomos descentralizados, los consejos ciudadanos sectoriales y otras instancias
de participación. El sistema esta normado en la Constitución de 2008, el Código Orgánico de
Planificación y Finanzas Públicas, COPFP (2010), la Ley Orgánica de Participación Ciudadana
(2010) y el Código Orgánico de Organización Territorial Autonomías y Descentralización
COOTAD (2010).
La transición producto de la reforma de la legislación ha permitido agilitar algunos de los
procesos y reducir tiempos de forma eficiente, acorde con la normativa legal vigente en el
ámbito administrativo, recursos humanos, financiero, jurídico, e investigativo; a excepción de
los procesos de contratación pública en el ámbito tecnológico y en consultorías
internacionales.
Adicionalmente, la Secretaría Técnica del Mar requiere que existan políticas de cooperación
que permitan simplicidad, celeridad y uniformidad entre los entes de control y regulación al
momento de elevar requerimientos para suplir las necesidades institucionales.
Existen 298 normas jurídicas de todo tipo sobre puertos, buques, gente de mar, pesca,
conservación de especies, ambientales, industria pesquera, investigación científica, seguridad
interna y turismo relacionado con el mar. Algunas son obsoletas, otras desactualizadas y
ninguna armonizada con la Convemar.
Al tener atribuciones de un Ministerio Coordinador y haber sido creados como Secretaría
Técnica, el accionar de la Institución es limitado. A todo esto se suma que la institución está
inmersa en un proceso de adecuación al cambio debido a la implementación de la nueva
estructura orgánica funcional.
18
Los cambios de líderes de los proyectos gestionados por otras instituciones afectan la gestión
de la Secretaría, comprometiendo la continuidad en las actividades planificadas.
4.1.2
Económico
En el año 2003, la economía de América Latina y el Caribe (Latin America and the Caribbean
(LAC)) experimentó una ligera mejora, con un crecimiento del PIB del 1,5% y tiene una
expectativa de expansión del 4,5% para 2004. El sector marítimo y portuario acompañó la
tendencia, superando en la mayoría de los casos la tasa de crecimiento del PIB. Sin embargo,
se produjeron algunos hechos que generan preocupación por sus posibles consecuencias
negativas sobre el futuro de la región. Los principales hechos del sector giraron alrededor de
un desajuste entre la demanda y la oferta de transporte marítimo, provocada por una cierta
retracción previa de esta última y un crecimiento sostenido de la primera. Junto con ello se
produjo un alza de ciertos costos críticos de la actividad, tales como seguros, combustible y
costos de fletes por tiempo y de los precios de los buques. Como consecuencia de tales hechos
se produjo un alza generalizada de los fletes y escasez de servicios en algunas regiones, con
nulos o escasos antecedentes históricos.
En la actualidad, el Ecuador tiene una de las economías más prosperas de América Latina, lo
que es un logro significativo, en una región donde están concentradas las mayores
desigualdades sociales del planeta, lo cual se ve reflejado en la reducción de índices, tales
como, reducción de las desigualdades (ocho puntos entre 2007 y 2011) , reducción de la
pobreza (un millón cincuenta mil ecuatorianos dejaron de ser pobres por ingresos, entre
di ie
e de
y di ie
e de
, segú el i fo e Pa o a a “o ial de A é i a Lati a
, pu li ado po la Co isió E o ó i a pa a A é i a Latina y el Caribe (CEPAL, 2013).
Asimismo, en diciembre del 2013, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe,
destacó que durante el mencionado año Ecuador creció un 3,8%, y que ese resultado tiene al
consumo y la inversión pública como los componentes que más aportaron en este año.
Es importante recalcar la importancia que el Gobierno Nacional le ha dado al sector marino
costero, fortaleciendo sustancialmente la inversión pública, la misma que se ha incrementado
hasta un 1.731,77% de lo invertido en Gobiernos anteriores.
Ilustración 6: Evolución del Gasto Histórico
120,00
104,66
Millones
100,00
78,57 83,20
80,00
60,00
40,00
20,00
5,08
-
2006
2007
5,71
2012
2013
Fuente: Ministerio de
2014
Fuente y Elaboración: Dirección de Seguimiento y Evaluación marino costero, SETEMAR
19
Finalmente, en la Secretaría Técnica del Mar, se han presentado restricciones respecto en los
montos y tiempos de la asignación de los recursos, lo que podría incidir en el cumplimiento de
las metas establecidas en los programas, proyectos y actividades institucionales, esta situación
se intensifica debido a la baja el precio del petróleo que afecta directamente a la asignación
presupuestaria institucional por lo que no se podrían ejecutar proyectos, y por ende impactar
en la gestión de la institución.
4.1.3
Social
En el continente más desigual del mundo, el Ecuador busca consolidarse como un estado de
derechos y justicia, cuyo deber primordial es garantizar los derechos humanos. Hoy tenemos
acceso a los servicios de seguridad, educación y salud en todos los territorios mediante la
planificación en distritos y circuitos.
Para alcanzar el Buen Vivir, el Gobierno asumió desde su inicio el compromiso de defender el
derecho de la población a vivir en un ambiente sano y el respeto a los derechos de la
naturaleza.
La Secretaría Técnica del Mar en concomitancia con lo que establece la Carta Magna al darle
atención a los grupos prioritarios, aplica acciones, planes, programas y proyectos encaminados
a garantizar el cumplimiento de la política de institucionalidad y derechos territoriales por
relacionarse a los derechos del mar, considerando como beneficiarios directos a los 4 960 139
habitantes que residen en los 35 cantones con borde costero e insular que equivale a una
tercera parte (34%) del total de la población nacional y más de las dos terceras partes (68%)
del total de habitantes de las regiones Costa e Insular, cuyas actividades económicas e ingresos
familiares tienen una alta dependencia de los productos provistos del mar, turismo y otras
actividades portuarias.
Se torna necesario para la institución, la clara identificación de los actores internos y externos
a quienes se deberá brindar servicios con calidad y eficiencia, para lo cual en función de las
atribuciones establecidas en el Estatuto Orgánico por Procesos, Decreto Ejecutivo No. 990 y
Matriz de Competencias, se han identificado cuatro servicios institucionales de acuerdo a la
metodología establecida por la Secretaría Nacional de Administración Pública, de los cuales se
priorizaron dos para implementar y mejorar en el año 2015, estos son:
 Asesoría Técnica en la implementación de políticas oceánicas y costeras a las
instituciones públicas coordinadas por el Comité Interinstitucional del Mar y
Gobiernos Autónomos Descentralizados.
 Información marino costera integrada en el Sistema Nacional de Información
(Geoportal).
Los actores principales de los servicios están detallados en la Sección 4.3 Mapa de Actores y
sus requerimientos.
Las competencias asociadas a estos servicios institucionales priorizados son:
20
Com petencias
Norma
Atribución
Coordinar de manera integral las políticas
nacionales atinentes a la problemática del
espacio marino.
Coordinación de la Política
Intersectorial sobre el Mar
Coordinación y Articulación de
Información del ámbito marino
costero
Decreto Ejecutivo No. 990
Artículo 6 numeral 1 y 4,
publicado en el Registro
Oficial No. 617 del 12/01/2012
Decreto Ejecutivo No. 990
(Artículo 6), num 2 y 5,
publicado en el Registro
Oficial No. 617 del 12/01/2012
Articular la ejecución de planes,
programas, proyectos, y estrategias con
las diferentes instituciones publicas para
asegurar el cumplimiento de las políticas
marino costeras.
Efectuar estudios relacionados al
desarrollo del espacio marino-costero,
para política pública en coordinación con
el Órgano competente y la SENESCYT.
Administrar la información marino costera
bajo los lineamientos del Sistema Nacional
de Información
En la herramienta Gobierno por Resultados (GPR) se publicaron dichos servicios en estado de
incubación hasta que sean mejorados, bajo ese contexto, la Secretaría Nacional de
Administración Pública aprueba las cartas de servicios institucionales para la visualización de la
ciudadanía.
Así mismo, es necesario que la Institución garantice el cumplimiento de lo establecido por la
legislación ecuatoriana referente a la contratación prioritaria por parte de ciudadanos y
ciudadanas que presenten una capacidad especial, para lo cual se debe trabajar en una
infraestructura adecuada para las instalaciones de la Institución.
4.1.4
Tecnológico
La aplicación de las TICs en todos los ámbitos ha contribuido a lograr mayores niveles de
eficiencia, control, transparencia y calidad de vida, lo que ha implicado un cambio de prácticas
sociales, industriales, constructivas, de investigación, entre otras.
En el ámbito marino costero las practicas afectadas por los cambios e implementaciones
tecnológicas van desde la forma y metodologías de construcción de puertos, exploración
marina, explotación y control
de recursos marinos, transportación, comercio y
ap ove ha ie to suste ta le los dife e tes e osiste as de estos a ie tes….
21
La rápida adopción de las tecnologías de información y comunicación han permitido
oportunidades de diversificación o reconcentración de procesos del mar.
La revolución tecnológica busca detectar la capacidad actual y las necesidades de las entidades
que forman parte del programa de gobierno mediante la implementación de proyectos de
inversión que fortalezcan las plataformas tecnológicas y el talento humano que las administra
y opera. Incluir redacción sobre Gobierno Electrónico puesto que integra lo referente a este
punto
Según la Organización de las Naciones Unidas, se refiere al uso de Tecnologías de Información
y Comunicación (TIC), por parte de las instituciones de Gobierno, para mejorar
cualitativamente los servicios de información que se ofrecen a las ciudadanas y ciudadanos;
aumentar la eficiencia y eficacia de la gestión pública; incrementar sustantivamente la
transparencia del sector público y la participación ciudadana.
El Gobierno Electrónico no es un fin en sí mismo, tiene un carácter instrumental que requiere
la revisión, rediseño y optimización de los procesos como paso previo a la introducción de
cualquier cambio en la tecnología o en las funciones de las organizaciones públicas.
La Secretaría Técnica del Mar se encuentra preparando su infraestructura informática,
esquema de seguridad, sus productos y servicios de TI para formar parte de este proceso
integrador.
Por otra parte la Secretaría Nacional de Administración Pública es nuestro es el ente de control
para estos procesos evaluando la viabilidad y no duplicación de esfuerzos entre instituciones
en proyectos con componente tecnológico.
La Secretaría Técnica del Mar cuenta parcialmente con la capacidad tecnológica para cumplir
con sus funciones, sin embargo el nivel de madurez de los procesos de tecnología
implementados en la institución no permiten determinar el grado de demanda y entrega de
servicios de los recursos de tecnologías de la información y las comunicaciones. La
optimización de los procesos de tecnologías de información y comunicaciones podrán
ejecutarse una vez que se identifique el potencial de la plataforma instalada y la ruta
tecnológica a seguir. Para ello, es necesario la creación de sistemas integrados para la
digitalización de procesos, así como la tecnificación de procesos administrativos (viáticos,
órdenes de gasto y combustible) y la renovación de Equipos, Suministros y Consumibles
tecnológicos. Adicionalmente, mejorar aspectos como el acceso a Internet, Seguridades y el
adecuado manejo de los cortes de energía eléctrica.
Es necesario implementar un repositorio de información en el que estén disponibles los
resultados de consultorías y demás información generada por la Secretaría, así como fortalecer
los sistemas que apoyen a los procesos de Comunicación Institucional.
4.1.5
Cultural
El Ecuador es un país ribereño y marítimo por excelencia ubicado estratégicamente en la zona
equinoccial con gran apertura hacia la cuenca del Pacífico, condición que ofrece una gama de
oportunidades para fomentar un desarrollo basado en las potencialidades del mar.
22
Esta visión la han tenido desde los tiempos precolombinos las culturas asentadas en la zona
costera ecuatorial, que se lanzaron a la conquista de otros horizontes que permitieron
intercambios comerciales y culturales con otras civilizaciones asentadas en las áreas de
influencia del océano Pacífico. Luego a comienzo de la vida republicana del Ecuador hombres
visionarios cono Vicente Rocafuerte intuyeron esta concepción de que el mar representaba
una gran oportunidad de desarrollo para el país.
Es finalmente durante la última década que se retoma esa conciencia y visión de desarrollo
marítimo mediante la decisión política de adhesión de Ecuador a la Convención de las
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, donde Ecuador ratificó su adhesión en octubre de
2012. Esta decisión política es acompañada por una declaración del Ec. Rafael Correa Delgado
e
ayo de
ue el Futu o del E uado está e el Ma .
Esta declaratoria se convierte en un disparador que hace un llamado a los diferentes niveles de
gestión y gobierno que gestione una planificación que permita promover un desarrollo
coherente, inclusivo y sostenible se los recursos presentes en los espacios marítimos y
territorios marino costeros.
Ecuador, como país andino, construye los derechos humanos, económicos, sociales, culturales
y ambientales sobre un concepto y visión del mundo nacido en las antiguas sociedades de la
región de los Andes sudamericanos: el Buen Vivir es el Sumak Kawsay.
La Secretaría Técnica del Mar de acuerdo a lo establecido en el marco constitucional, del
PNBV y velando por el cumplimiento de las POCs, referente al trato justo e igualitario,
contemplando las diferencias culturales de los diferentes actores inmersos en actividades
marítimas, reflejado en la inclusión de su personal y de las y los ciudadanos con los que se
tiene relación. t se viene trabajando actualmente en la Implementación de una cultura
marítima e en los diferentes niveles de las sociedades costeras que permitan vincular acciones
dirigidas fortalecer culturas de reciclaje, adecuadas disposición de desechos , ordenamiento
de usos en el borde costero, así como fomentar una cultura de responsabilidad ambiental
mediante buenas prácticas para el aprovechamiento eficiente de energía y recursos hídricos .
4.2 Análisis Sectorial y Diagnóstico Territorial
En el año 2007, a fin de obtener una propuesta de políticas construida con una amplia
participación institucional y ciudadana, la Dirección General de Intereses Marítimos (Digeim)
apoyada por la Presidencia de la República y el Consejo Nacional de Desarrollo Sustentable,
realizó los primeros esfuerzos para construir una política oceánica y costera como tal.
Posteriormente, la Digeim y luego la Senplades coordinaron una serie de eventos durante los
años 2007, 2008 y 2009, incluyendo la organización de talleres en los que participaron
instituciones públicas y privadas, entre las cuales se encontraban: Presidencia de la República,
Ministerio de Relaciones Exteriores, Ministerio del Ambiente, Consejo Nacional de Desarrollo
Sustentable, Comisión Permanente de Asuntos Internacionales y Defensa Nacional de la
Asamblea Nacional, Programa Nacional de Manejo de Recursos Costeros, Comisión
Permanente del Pacífico Sur, Coordinadora Ecuatoriana de Organizaciones para la Defensa de
la Naturaleza y el Medio Ambiente, Grupo Nacional de Trabajo sobre la Biodiversidad Marino
Costera, Conservación Internacional Ecuador y Ecolex.
A continuación se mencionan algunos momentos clave, de este proceso de participación
ciudadana, en los que se produjeron importantes aportes a la construcción de las políticas:
23
 I, II y III Seminario Taller sobre Políticas Oceánicas, organizado por la Digeim, en el 2006 y
2007.
 Los Talleres Intersectoriales sobre Políticas de Conservación Marino-costera en el Ecuador
Continental, en Guayaquil, Manta y Quito, los días 19, 24 y 26 de septiembre de 2007,
respectivamente. Además de las políticas, se discutió ampliamente la posibilidad y
factibilidad de la adhesión ecuatoriana a la CONVEMAR.
 El Primer Taller Nacional para la Construcción del Subsistema de Áreas Protegidas Marinas
del Ecuador, organizado por el Ministerio del Ambiente y The Nature Conservancy en Bahía
de Caráquez, Manabí, el 06 y 07 de agosto de 2008. La propuesta de políticas oceánicas y
costeras fue muy ampliamente discutida con los participantes.
 El proceso de consultas públicas conducido por SENPLADES en 2008 que recibió numerosos
aportes tanto del sector público como del privado.
 El proceso de construcción del Código de Conducta eco compatible para el cordón costero
de las provincias de Santa Elena y Guayas en 2009. Esta actividad fue llevada a cabo ese año
por las Prefecturas de dichas provincias con el apoyo de la Fundación LANN-Nobis, el BID y
el Consejo Nacional de Desarrollo Sustentable de la Presidencia de la Republica.
 El nuevo proceso de revisión de las políticas oceánicas y costeras desarrollado en el año
2012, en el que se destaca:
o Consultas con los actores públicos involucrados entre febrero y junio del año 2012,
entre los que se incluyen los siguientes:
 Ministerios Coordinadores de: Patrimonio, Política, Política Económica, Desarrollo
Social, Seguridad, Conocimiento y Talento Humano, Producción, Empleo y
Competitividad, y Sectores Estratégicos.
 Ministerios de: Ambiente, Salud Pública, Educación, Relaciones Exteriores,
Desarrollo Urbano y Vivienda, Transporte y Obras Públicas, Defensa, Agricultura,
Electricidad, Recursos Naturales No Renovables, y Turismo.
 Secretarias Nacionales de: Planificación y Desarrollo, y Gestión de Riesgos.
 Viceministerio de Acuacultura y Pesca.
 Presidentes de las Autoridades Portuarias de Esmeraldas, Manta y Guayaquil.
 Subsecretarias de: Gestión Ambiental Costera, Cambio Climático, Acuacultura, y
Recursos Pesqueros.
 Directores Ejecutivos de los Institutos: Antártico Ecuatoriano, Nacional de Pesca, y
Oceanográfico de la Armada.
 Directores de Intereses Marítimos de la Armada Nacional, y Nacional de Espacios
Acuáticos.
o Varias reuniones de trabajo con todos los delegados permanentes al CIMAR.
o Reuniones bilaterales con los diferentes sectores involucrados a fin de revisar el
contenido conceptual de políticas y aportar con la priorización de problemas y la
identificación de desafíos, respectivamente.
El 29 de diciembre del 2011, se creó el Comité Interinstitucional del Mar y la Secretaría Técnica
del Mar, mediante Decreto Ejecutivo 990, el mismo que fue publicado en el Registro Oficial
617 del 12 de enero del 2012, por lo que el proceso de formulación de las políticas públicas
oceánicas y costeras fue reactivado hasta su culminación mediante su publicación en el
Registro Oficial No. 383 del 26 de noviembre del 2014, las mismas que se detallan a
continuación:
1.
Conservar el patrimonio natural y cultural, los ecosistemas y la diversidad biológica de la
zona marina y costera, respetando los derechos de la naturaleza en el Ecuador
24
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
continental, el archipiélago de Galápagos, el mar territorial, la zona contigua, la zona
económica exclusiva y la Antártida.
Prevenir, controlar y mitigar la contaminación de los espacios marítimos nacionales y
zonas costeras.
Desarrollar y fomentar la investigación científica y la innovación tecnológica para la
sociedad del conocimiento justa y solidaria, en los ámbitos oceánicos y marino costeros.
Fomentar las actividades productivas y de prospección para el uso eficiente, inclusivo y
sostenible de los recursos de la zona costera, oceánica, alta mar y fondos marinos.
Fomentar un sistema integral logístico, de comercialización y transporte marítimo, que se
ajuste a la planificación nacional y a las demandas internacionales, y que contribuya a una
competitividad sistémica.
Promover la inserción estratégica del Ecuador en el Océano Pacífico y en la Antártida.
Garantizar la soberanía, los derechos soberanos y la seguridad nacional en el mar, en el
marco de la Convemar y otros acuerdos internacionales suscritos en el ámbito oceánico y
marino-costero.
Reducir la vulnerabilidad y mejorar la adaptación de poblaciones y ecosistemas ante el
cambio climático y eventos naturales que afecten a la zona oceánica y marino-costera.
Establecer el ordenamiento territorial oceánico y marino costero que articule de manera
coherente, complementaria y sostenible las diversas intervenciones humanas.
Con una visión orientada a aportar al desarrollo económico y social del país mediante la
oportuna gestión de las políticas oceánicas y costeras, éstas se encuentran articuladas al Plan
Nacional para el Buen Vivir 2013-2017 en los ejes estructurales: Derechos de la Naturaleza,
Transformación de la Matriz Productiva, y Soberanía y Eficiencia.
Ilustración 7: Articulación de las políticas oceánicas y costeras a los ejes estructurales del Plan Nacional para el
Buen Vivir 2013-2017
DERECHOS DE LA
NATURALEZA
TRANSFORMACIÓN DE LA
MATRIZ PRODUCTIVA
•Política 1. Conservar el patrimonio
natural y cultural, los ecosistemas y
la diversidad biológica de la zona
marina y costera, respetando los
derechos de la naturaleza en el
Ecuador continental, el archipiélago
de Galápagos, el mar territorial, la
zona contigua, la zona económica
exclusiva y la Antártida.
•Política 2. Prevenir, controlar y
mitigar la contaminación de los
espacios marítimos nacionales y
zonas costeras.
•Política 8. Reducir la vulnerabilidad y
mejorar la adaptación de
poblaciones y ecosistemas ante el
cambio climático y eventos naturales
que afecten a la zona oceánica y
marino-costera.
•Política 3. Desarrollar y fomentar la
investigación científica y la
innovación tecnológica para la
sociedad del conocimiento justa y
solidaria, en los ámbitos oceánicos y
marino costeros.
•Política 4. Fomentar las actividades
productivas y de prospección para el
uso eficiente, inclusivo y sostenible
de los recursos de la zona costera,
oceánica, alta mar y fondos marinos.
SOBERANÍA Y EFICIENCIA
•Política 5. Fomentar un sistema
integral logístico, de comercialización
y transporte marítimo, que se ajuste
a la planificación nacional y a las
demandas internacionales, y que
contribuya a una competitividad
sistémica.
•Política 6. Promover la inserción
estratégica del Ecuador en el Océano
Pacífico y en la Antártida.
•Política 7. Garantizar la soberanía,
los derechos soberanos y la
seguridad nacional en el mar, en el
marco de la Convemar y otros
acuerdos internacionales suscritos
en el ámbito oceánico y marinocostero.
•Política 9. Establecer el
ordenamiento territorial oceánico y
marino costero que articule de
manera coherente, complementaria
y sostenible las diversas
intervenciones humanas.
Fuente: Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
25
A continuación se detallan las políticas del mar contempladas en el Plan Nacional del Buen
Vivir 2013-2017.
Ilustración 8: Políticas sectoriales en el ámbito marino
Derechos de la
Naturaleza
Transformación
de la matriz
naturaleza
Soberanía y
Eficiencia
• 7.1 Asegurar la promoción, la vigencia y la plena exigibilidad de los derechos de la naturaleza
• 7.2 Conocer, valorar, conservar y manejar sustentablemente el patrimonio natural y su biodiversidad terrestre, acuática
continental, marina y costera, con el acceso justo y equitativo a sus beneficios.
• 7.8 Prevenir, controlar y mitigar la contaminación ambiental en los procesos de extracción, producción, consumo y
posconsumo
• 7.9 Promover patrones de consumo conscientes, sostenibles y eficientes.
• 7.12 Fortalecer la gobernanza ambiental del régimen especial del Archipiélago de Galápagos.
• 10.4 Impulsar la producción y la productividad de forma sostenible y sustentable, fomentar la inclusión y redistribuir los
factores y recursos de la producción en el sector agropecuario, acuícola y pesquera.
• 11.4 Gestionar el recurso hídrico, en el marco constitucional del manejo sustentable y participativo del espacio marino
• 12.5 Preservar la integridad territorial del Estado y sus soberanías, en el marco de estricto respeto de los derechos
humanos.
Fuente: Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo y Elaboración: Secretaría Técnica del Mar
4.3 Mapa de actores y actoras y sus requerimientos
Los actores comprenden a las entidades que actúan e inciden en el medio en el que se
desenvuelve la Secretaría Técnica del Mar, el análisis de los actores permitió elaborar la
planificación estratégica considerando la influencia de cada uno de ellos en las labores
institucionales así como sus principales requerimientos de ellos hacia la Institución. A
continuación se enlistan los actores y actoras que se han considerado de mayor relevancia, los
mismos que fueron obtenidos a través de un proceso de recopilación de información por
medio de reuniones personalizadas con cada una de las direcciones que conforman la
institución.
Tabla 9: Listado de actores y actoras y sus requerimientos
LISTADO DE ACTORES Y ACTORAS
No.
Listado de Actores
Abreviaciones
1
SECRETARÍA NACIONAL DE PLANIFICACIÓN
Y DESARROLLO
SENPLADES
2
SECRETARÍA NACIONAL ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
SNAP
3
MINISTERIO COORDINADOR DE
CONOCIMIENTO Y TALENTO HUMANO
MCCTH
REQUERIMIENTOS
ENTE PLANIFICADOR Y
ARTICULADOR EN EL
ÁMBITO MARINO
COSTERO
ALINEAMIENTO A LAS
POLÍTICAS DE
GOBIERNO
OPERATIVIZAR LA
IMPLEMENTACIÓN DE
26
4
MINISTERIO COORDINADOR DE
PRODUCCIÓN, EMPLEO Y COMPETITIVIDAD
MCPEC
5
MINISTERIO COORDINADOR DE SEGURIDAD
MCS
6
MINISTERIO COORDINADOR DE SECTORES
ESTRATÉGICOS
MCSE
7
MINISTERIO DE DEFENSA
MDN
8
9
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Y
MOVILIDAD HUMANA
GOBIERNOS AUTÓNOMOS
DESCENTRALIZADOS
MREMH
GAD'S
10
SECRETARÍA NACIONAL DE EDUCACIÓN
SUPERIOR CIENCIA, TECNOLOGÍA E
INNOVACIÓN
11
SECRETARÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS
SGR
12
MINISTERIO DE AGRICULTURA,
GANADERÍA, ACUACULTURA Y PESCA
MAGAP
13
MINISTERIO DEL AMBIENTE
14
MINISTERIO DE TURISMO
15
UNIVERSIDADES
16
Y DEMÁS ENTIDADES GUBERNAMENTALES
SENESCYT
MAE
MINTUR
LAS POLÍTICAS
OCEÁNICAS
MIEMBROS ACTIVOS
DENTRO DEL CIM
ASISTENCIA TÉCNICA
FORTALECIMIENTO DE
LA INVESTIGACIÓN EN
EL ÁMBITO MARINO
COSTERO
FORTALECIMIENTO DE
ESFUERZOS CONJUNTOS
PARA LA MITIGACIÓN
DE DESASTRES
NATURALES
FORTALECIMIENTO DE
ESFUERZOS CONJUNTOS
PARA EL CAMBIO DE LA
MATRIZ PRODUCTIVA
COORDINACIÓN DE
ESTUDIOS EN EL
ÁMBITO MARÍTIMO
COORDINACIÓN DE
ACCIONES DE MANEJO
COSTERO INTEGRADO
DEFINIR LINEAMIENTOS
Y EJES DE
INVESTIGACIÓN EN EL
ÁMBITO MARINO
COSTERO
CUMPLIMIENTO DE
NORMATIVAS Y
GARANTIZAR LA
TRANSPARENCIA
4.4. Análisis FODA
Cómo parte del análisis Institucional, es vital establecer una visualización de los factores
internos (Fortalezas y Debilidades) así como los factores externos (Oportunidades y amenazas),
que afecten a la Secretaría técnica del mar. En este sentido se ha profundizado el ejercicio de
análisis introspectivo para determinar dichos factores, y luego validarlos a la luz de las
máximas autoridades de la Institución, para garantizar que estas reflejen adecuadamente la
actual situación y permita identificar los principales retos para los próximos años.
El resumen de los principales factores del análisis FODA se describe en el gráfico a
continuación:
27
INTERNOS
Tabla 10: Análisis FODA
POSITIVOS
NEGATIVOS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
La entidad cuenta con el apoyo logístico y académico en lo que respecta a la
capacitación continua y permanente de las y lo (a)s funcionario(a)s que prestan
servicios en las áreas de asesoría, apoyo y agregadoras de valor.
Escasa socialización de las actividades que se ejecutan y que tienen incidencia
directa con la colectividad.
Las acciones, planes, programas y proyectos ejecutados garantizan el
cumplimiento de la política de institucionalidad y derechos territoriales por ser
la que más se asemeja a los Derechos del Mar.
Se tiene una capacidad tecnológica instalada subutilizada
El nivel de madurez de los procesos de tecnología implementados en la
institución no permite determinar el grado de demanda y entrega de servicios
de los recursos de TIC´s.
Procesos de reclutamiento, selección y capacitación acorde a las necesidades
institucionales.
La falta de definición de la arquitectura tecnológica no permite cubrir los
requerimientos institucionales optimizando los recursos existentes.
Constante mejoramiento del clima laboral mediante la aplicación de planes de
acción que motiven al personal.
Débil relacionamiento de la Secretaría Técnica del Mar con los grupos de
interés relacionados al sector marino costero.
Personal comprometido, con experiencia y predisposición al cumplimiento de
las normativas y al cambio, en función del accionar de la institución.
Falta cultura de orientación a resultados.
La Institución se constituye como el ejecutor de las acciones conjuntas de un
Comité Interinstitucional del Mar, con el enfoque hacia la gestión integral del
territorio marino costero
El nivel jerárquico de la institución permite trabajar con los actores de alto
nivel.
Se cuenta con la capacidad de gestión para el cumplimiento de objetivos.
Se entiende como capacidad de gestión a la capacidad de lograr, usar las
herramientas que se tiene al alcance para lograr las metas.
EXTERNOS
OPORTUNIDADES
El Gobierno nacional, ha declarado una prioridad el Sector Marino Costero
para el desarrollo (El futuro de la Patria esta en el mar)
AMENAZAS
Composición del Comité Interinstitucional del Mar limita la participación de
los ministerios sectoriales.
Aprovechar experiencias de países Latinoamericanos que han conseguido la
aprobación de los estudios de la plataforma continental ante la ONU.
Escasa oferta de personal especializado en el ámbito marítimo en el mercado
laboral nacional
La implementación de la interoperabilidad en el país permitirá al Geoportal
difundir los proyectos de investigación que realiza la Institución a otras
entidades vinculadas
Débil involucramiento de los grupos de interés relacionados al sector marino
costero.
Las competencias atribuidas por el Ministerio de Relaciones Laborales a las
Áreas de Talento Humano permitirían optimizar los procesos.
Sensibilidad competencial de las entidades hacia la Secretaría Técnica del
Mar.
Las acciones de iniciativa, coordinación y seguimiento con otras instituciones
relacionadas que lleva a cabo la STM solventan su papel coordinador y
articulador
Dependencia de entes externos para la obtención de autorizaciones para la
ejecución de proyectos tecnológicos.
La restricción presupuestaria del Gobierno Central afecta a la efectividad en la
ejecución de proyectos y cumplimiento de metas.
Limitado acceso a la información de otras instituciones en temas marinos
costeros.
29
5. ELEMENTOS ORIENTADORES
Los Elementos Orientadores de la Institución (EOI) son los componentes que permiten
determinar a dónde queremos ir como institución, y hacen posible así direccionar la acción de
cada entidad hacia los objetivos y políticas del Plan Nacional para el Buen Vivir, las Agendas
Sectoriales, Zonales y para la Igualdad, y las Políticas Sectoriales.
A continuación se describen los Elementos Orientadores de la Institución:
5.1 Visión
La visión describe aquel sitial de futuro que desea alcanzar la Institución, y que está alineada al
cumplimiento del Principal Objetivo de la Secretaría. De esta forma, la descripción de la Visión
organizacional se manifiesta en:
“e e o o ida hasta el
a ivel a io al o o la e tidad ue o t i uye al
posicionamiento de la importancia del mar como un espacio estratégico que aporta al buen vivir
de la sociedad ecuatoriana, a través de la implementación de las políticas o eá i as y oste as .
5.2 Misión
Por otro lado, la Misión establece la razón de ser Institucional, por lo cual establece aquellos
aspectos de creación de valor para sus grupos de Interés. De esta forma, la declaración de
Misión se expresa en:
“o os la e tidad pública que coordina y articula las actividades intersectoriales en el espacio
marino costero, a través de asistencia técnica, seguimiento y evaluación de planes, programas y
proyectos, con el fin de garantizar la implementación de las políticas oceánicas y costeras en
e efi io de la so iedad e uato ia a .
5.3 Principios y Valores
Los Principios y Valores Organizacionales, constituyen el código de conducta que deseamos ver
expresados en todos los colaboradores de la Institución. Como tal, representa una definición
determinante para alinear la conducta y comportamiento del personal a fin de garantizar el
cumplimiento de los Objetivos Estratégicos Institucionales.
Para este componente se ha tomado como base las definiciones del código de ética de la
Secretaría técnica del Mar, expedido el 02 de Diciembre de 2014. En el mismo se expresa los
principios y valores éticos cómo los siguientes:
Lealtad: La y los servidores públicos y trabajadores de la Secretaría Técnica del Mar, debe ser
consecuentes con la oportunidad de trabajo que les brinda la institución, por lo que no
incurrirán en el desprestigio de la entidad, sus superiores, compañeras y compañeros. Deberán
respetar a la institución no sólo a través del cabal cumplimiento de su trabajo, sino protegiendo
el buen nombre de la entidad.
Integridad: Las y los servidores públicos de la institución deberán obrar coherentemente entre
lo que piensan, dicen y hacen, generando confianza en su entorno laboral. Esta integridad debe
ser de carácter total; no puede pensarse en una persona parcialmente integra, ni reducirse la
práctica de este valor a la sólo honestidad; haciendo extensivo su comportamiento ético a todas
las situaciones en las que se ve inmerso.
Responsabilidad: Las y los servidores públicos de la institución deben reconocer, aceptar y ser
conscientes de las consecuencias sobre las acciones ejecutadas libremente. Deberán lograr de
manera estable, que sus actos correspondan a los compromisos adquiridos con sus compañeras
y compañeros, autoridades y con la institución. En su condición de servidoras y servidores
públicos están legalmente obligados a responder por las consecuencias de distintos orden que
se deriven de sus acciones y omisiones. La y el servidor público responsable es quien consciente
de su compromiso con la institución, sus objetivos, usuarios y la sociedad en general, asume las
consecuencias del cumplimiento o incumplimiento de los compromisos adquiridos con estos.
Credibilidad: Las y los servidores públicos de la Secretaria Técnica del Mar, deben manejar con
seriedad y rectitud los asuntos que están bajo su responsabilidad, ceñidos fielmente a los
hechos y fundamentos legales que rodean cada tema, de modo que se afiance en la credibilidad
ante sus compañeros y autoridades.
Compromiso: Las y los servidores públicos de la Secretaria Técnica del Mar, deben conoce y
cumplir a cabalidad el compromiso que tienen con la misión, visión, valores, objetivos y políticas
institucionales y contribuir positivamente a su pleno cumplimiento. Implica además que las y los
servidores de la institución pongan al máximo sus capacidades personales y profesionales a fin
de sacar adelante toda tarea encomendad. La y el servidor comprometido, es quien hace suyo
los objetivos institucionales y los lineamiento de la unidad a la que pertenece, y asume las
consecuencias positivas o negativas de los resultados obtenidos en la gestión
Eficacia: Las y los servidores públicos de la institución deben buscar siempre la máxima calidad
con la mayor efectividad, evitando así caer en la mediocridad o pereza. La satisfacción de las y
los servidores públicos de esta institución radicará en alcanzar sus nobles propósitos y no
descansar hasta lograrlos, mostrándose dispuesto a dar un poco más de lo requerido para
garantizar sus logros sin conformarse con soluciones a medias o momentáneas. Un/a servidor /a
eficaz, es quien comprometido/a con el logro de las metas descritas en los objetivos de la
institución, cumple sus tareas generando siempre el mejor trabajo posible.
Solidaridad: Las y los servidores públicos de la institución deben mantener y observar un
espíritu de apoyo permanente y trabajo en equipo con sus compañeras y compañeros de
trabajo, fomentando el trabajo cooperativo sin confundir esta actitud con la de encubrir
irregularidades en algún momento.
Respeto: Las y los servidores públicos de la institución, además de las consideraciones al orden
jerárquico en la institución, deberán reconocer, aceptar, apreciar y valorar las cualidades y
derechos de las demás personas en la institución, reconocerán además los intereses,
sentimientos y valía de las y los compañeros y superiores. La y el servidor respetuoso es quien
en el ejercicio diario de su labor profesional, presta atención a la calidad de las actitudes,
conductas, pensamientos, palabras y acciones evitando siempre la arrogancia.
Cortesía: Las y los servidores públicos de la institución deberán observar un trato amable,
cordial, atento e invariable con todas y todos los compañeros y superiores de la Institución. La o
el servidor cortes, es quien más allá de los cargos o niveles jerárquicos mantiene un buen trato,
suprimiendo los reproches innecesarios, y prestando atención a las demás personas.
31
6. ENFOQUE ESTRATÉGICO
Complementariamente a los elemento orientadores del Plan Estratégico, es necesario contar
con uno adecuado enfoque estratégico, para lo cual se han definido aspectos tales como
Objetivos, Indicadores, Metas, líneas bases, así como sus correspondientes estrategias,
programas y proyectos que permitirán alcanzarlas.
6.1 Objetivos Estratégicos
Los objetivos constituyen aquellos resultados claves que la Organización debe alcanzar dentro
de un periodo de tiempo. Para su determinación, se han analizado las competencias
institucionales, así como las políticas sectoriales a las cuales responde la SETEMAR. Con ello, ha
sido factible hallar un grupo de objetivos, los cuales se clasifican como Estratégicos
Institucionales, así como los Objetivos Homologados, los cuales ser describe en el cuadro a
continuación:
Tabla 11: Objetivos Estratégicos Institucionales
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
RESPONSABLE
PERSPECTIVA
BSC
PESO (%)
Incrementar la efectividad en la
implementación de las políticas oceánicas y
costeras con énfasis en los derechos de la
naturaleza, la investigación marina, la
transformación de la matriz productiva, la
soberanía y la eficiencia.
Secretario Técnico
del Mar
CIUDADANÍA
70%
Incrementar la eficiencia operacional de la
Secretaría Técnica del Mar
Secretario Técnico
del Mar
PROCESOS
10%
Incrementar el desarrollo del talento
humano de la Secretaría Técnica del Mar.
Incrementar la eficiencia en el uso del
presupuesto de la Secretaría Técnica del
Mar.
Secretario Técnico
del Mar
TALENTO
HUMANO
10%
Secretario Técnico
del Mar
FINANZAS
10%
TOTAL
100%
Tal como puede observarse, se han definido 4 objetivos, los cuales cubren los aspectos claves
dentro de las perspectivas del Balanced Scorecard, garantizando de esta forma un adecuado
balanceo de objetivos institucionales. Por otro lado, vale recalcar que las responsabilidades de
dichos objetivos recaen principalmente en la máxima autoridad (Objetivo Estratégico
Institucional) así como en los Directores de las áreas de soporte (objetivos homologados).
6.2 Indicadores, Metas y Líneas bases
La definición de Objetivos Estratégicos institucional, también requiere del diseño de
mecanismos para la medición y monitoreo, así como las medidas de metas y líneas bases, con
las cuales se pueda establecer el desempeño en el cumplimiento de los objetivos propuestos. En
por ello, que en el cuadro adjunto se muestra el detalle de cada perspectiva y objetivos, y como
los mismos van alineándose a los indicadores, metas y líneas bases:
32
Tabla 12: Objetivos Estratégicos Institucionales, metas y Líneas bases
PERSPECTIVA
CIUDADANIA
OBJETIVO ESTRATEGICO
INSTITUCIONALO /
HOMOLOGADO
Incrementar la
efectividad en la
implementación de las
políticas oceánicas y
costeras con énfasis en
los derechos de la
naturaleza, la
investigación marina, la
transformación de la
matriz productiva, la
soberanía y la eficiencia.
PROGRAMACIÓN DE LA META
INDICADOR
FORMULA
LINEA BASE
2014
Porcentaje de informes de
seguimiento y evaluación de
programas y proyectos vinculados
a las políticas marino costeras
presentados al Comité
Interinstitucional del Mar.
Número de informes de seguimiento
presentados / Número de 18 Informes
de seguimiento programados
0%
Porcentaje de propuestas técnicas
enmarcadas en la políticas
oceánicas y costeras y entregadas
al Comité Interinstitucional del
Mar.
Número de propuestas técnicas
enmarcadas en la políticas oceánicas y
costeras y entregadas al Comité
Interinstitucional del Mar / Número de
propuestas técnicas enmarcadas en la
políticas oceánicas y costeras
planificadas
Porcentaje de GADs cuyo PDyOT
cuenten con Políticas Oceánicas y
Costeras (POCs) incorporadas en
el ámbito de su competencia.
Número de GADs cuyo PDyOT cuenten
con POCs/Número de GADs del perfil
costero
Porcentaje de avance de los
estudios realizados para la
extensión de la plataforma
continental
Número de actividades ejecutadas para
la extensión de la plataforma
continental / Número de actividades
planificadas para la extensión de la
plataforma continental
META AL
2017
META AL
2015
META AL
2016
META AL
2017
100%
33,33%
33,33%
33,33%
25%
100%
25%
25%
25%
0
100% de los
GADs del
perfil costero
con POCs en
sus PDyOT
31%
31%
38%
20%
100% de
estudios
realizado
para la
extensión de
la plataforma
continental
30%
20%
30%
PROCESOS
Incrementar la eficiencia
operacional de la
Secretaría Técnica del
Mar
0
100% del
marco legal
nacional
armonizado
con
Convemar o
instrumentos
marítimos
internacional
es
60%
40%
-
22%
22%
22%
Porcentaje de avance de
construcción de la propuesta del
marco legal nacional armonizado
con Convemar e instrumentos
marítimos internacionales
Número de actividades (hitos)
cumplidas / Número de actividades
(hitos) planificadas
Porcentaje de procesos
sustantivos mejorados
Número de procesos sustantivos
mejorados / Total de procesos
sustantivos institucionales
ND
66% de
procesos
sustantivos
mejorados
Porcentaje de proyectos de
inversión en riesgo*
Número de proyectos de inversión en
riesgo) / Número total de proyectos de
inversión registrados en el año corriente
20%
20,00%
20%
20%
20%
Porcentaje de Acciones
emprendidas por el Comité de
Ética Institucional (*)
Número de Acciones Emprendidas /
Total de Acciones Planificadas
ND
100,00%
100%
100%
100%
Porcentaje de presupuesto
asignado a proyectos de
innovación (*)
(Monto asignados a proyectos de
innovación + desarrollo en la Institución)
/ (Monto de Gastos de Proyectos
Corrientes + Proyectos de Inversión)
ND
1%
34
Porcentaje de cartas de servicio
mejorados incluidos en la carta de
servicio institucional (*)
Número de servicios mejorados por la
institución incluidos en la carta / Total
de servicios registrados en el Catálogo
Institucional
Porcentaje de incidentes de
Número de incidentes de Tecnologías de
Tecnologías de la Información
Información atendidos de acuerdo a la
gestionados dentro del acuerdo de calidad de servicios / total de Incidentes
calidad de servicio
atendidos
TALENTO
HUMANO
Incrementar el
desarrollo del talento
humano de la Secretaría
Técnica del Mar.
ND
0,00%
50%
100%
95%
95%
95%
100%
100%
100%
100%
ND
Porcentaje de Funcionarios
Capacitados (*)
Número de funcionarios capacitados /
Total de Servidores públicos en la
institución que no se han capacitado
Porcentaje de personal con
nombramiento (*)
Número de puestos planificados
aprobados ocupados por personal con
nombramiento definitivo / Número total
de puestos planificados aprobados en el
Estatuto Orgánico por Procesos
0,04%
0,00%
100,00%
Índice de rotación de nivel
directivo (*)
Índice de rotación de mandos medios=
(((Admisiones + Desvinculaciones)/2)) /
Total de funcionarios de NJS
7,00%
0,00%
4,00%
4,00%
4,00%
Índice de rotación de nivel
operativo (*)
Índice de Rotación = (((Admisiones +
Desvinculaciones)/2) * 100) / Total de
personal (ocasional, nombramiento,
libre remoción (SPS1 hasta SP14)
4,84%
0,00%
10%
10%
10%
35
FINANZAS
Incrementar la eficiencia
en el uso del
presupuesto de la
Secretaría Técnica del
Mar.
Porcentaje de cumplimiento de la
inclusión de personas con
capacidades especiales (*)
Número de servidores públicos con
capacidades especiales / Total de
servidores públicos en la institución
Porcentaje de cobertura de
servidores en condiciones
adecuadas de trabajo
Número de servidores públicos en
condiciones adecuadas/ número de
funcionados evaluados
ND
Porcentaje ejecución
presupuestaria - Inversión (*)
(NUMERADOR Monto de inversión
devengado) / (DENOMINADORpresupuesto de inversión codificado)
(excluye CUENTA 998 y anticipos
entregados en el año)
26,68%
39,90%
Porcentaje ejecución
presupuestaria - Gasto Corriente
(*)
(NUMERADOR Monto de gasto corriente
devengado) / (DENOMINADOR PAPP
Programación anual de la política
pública)
0
0%
0,00%
4%
4%
4%
80%
80%
50%
60%
70%
100%
100%
100%
(*): Constituyen indicadores Homologados por la Secretaría Nacional de Administración Pública (SNAP), los cuales se usan de forma general en todas las
Instituciones Públicas,
36
6.3 Estrategias, Programas y Proyectos
A fin de garantizar el adecuado cumplimiento de los Objetivos Estratégicos Institucionales así
como de los Objetivos Homologados, es fundamental establecer Estrategias o Líneas de Acción.
Estas permitirán definir los proyectos, programas y acciones necesarios a ejecutar durante el
periodo de planificación, con el fin de crear las competencias institucionales necesarias, así
como corregir las actuales falencias que impiden una mejora sustancial del desempeño
organizacional.
Para derivar las Estrategias, es necesario referirse al Análisis de los Componentes del FODA.
Dicho análisis se basa en el principio de establecer Líneas de Acción derivadas del cruce de
componentes INTERNOS (Fortalezas y Debilidades) y EXTERNOS (Oportunidades y Amenazas), de
tal forma que se deriven 4 tipos de Estrategias:




FO: Cómo nos apoyamos en nuestras Fortalezas para aprovechar las Oportunidades.
FA: Cómo nos apoyamos en nuestras Fortalezas para hacer frente a las Amenazas.
DO: Cómo minimizamos o eliminamos nuestras Debilidades para aprovechar las
Oportunidades.
DA: Cómo minimizamos o eliminamos nuestras Debilidades para hacer frente a las
Amenazas.
Las Estrategias diseñadas serán la base para la determinación de Proyectos, Programas y
Acciones, tal como se describen en la matriz a continuación:
Tabla 13: Estrategias derivadas del Análisis FODA
OPORTUNIDADES
ANALISIS FODA
AMENAZAS
O1.-
El Gobierno nacional, ha declarado una prioridad el Sector
Marino Costero para el desarrollo (El futuro de la Patria
esta en el mar)
A1.-
Composición del Comité Interinstitucional del Mar
limita la participación de los ministerios sectoriales.
O2.-
Aprovechar experiencias de países Latinoamericanos que
han conseguido la aprobación de los estudios de la
plataforma continental ante la ONU.
A2.-
Escasa oferta de personal especializado en el
ámbito marítimo en el mercado laboral nacional
La implementación de la interoperabilidad en el país
permitirá al Geoportal difundir los proyectos de
O3.A3.investigación que realiza la Institución a otras entidades
vinculadas
Las competencias atribuidas por el Ministerio de Relaciones
Laborales a las Áreas de Talento Humano permitirían
O4.A4.optimizar los procesos.
Las acciones de iniciativa, coordinación y seguimiento con
otras instituciones relacionadas que lleva a cabo la STM
O5.A5.solventan su papel coordinador y articulador
A6.A7.-
FORTALEZAS
F1.-
F2.-
F3.-
La entidad cuenta con el apoyo logístico y académico en
lo que respecta a la capacitación continua y permanente
de las y lo (a)s funcionario(a)s que prestan servicios en las
áreas de asesoría, apoyo y agregadoras de valor.
Las acciones, planes, programas y proyectos ejecutados
garantizan el cumplimiento de la política de
institucionalidad y derechos territoriales por ser la que
más se asemeja a los Derechos del Mar.
Procesos de reclutamiento, selección y capacitación
acorde a las necesidades institucionales.
Débil involucramiento de los grupos de interés
relacionados al sector marino costero.
Sensibilidad competencial de las entidades hacia la
Secretaría Técnica del Mar.
Dependencia de entes externos para la obtención
de autorizaciones para la ejecución de proyectos
tecnológicos.
La restricción presupuestaria del Gobierno Central
afecta a la efectividad en la ejecución de proyectos
y cumplimiento de metas.
Limitado acceso a la información de otras
instituciones en temas marinos costeros.
ESTRATEGIAS FO
ESTRATEGIAS FA
Crear un mecanismo de implementación, seguimiento y
evaluación de las POCs
Desarrollar los instrumentos de medición de la
implementación de las Políticas Oceánicas y Costeras,
identificando responsables.
Armonizar el marco legal en temas marino costeros con la
Constitución y la Convemar.
Desarrollar mecanismos de seguimiento y evaluación de
programas y proyectos en el espacio marino - costero.
Posicionar las POCs con los actores del espacio marino costero
Difundir la información del ámbito marino costero a la
ciudadanía.
38
F4.-
Constante mejoramiento del clima laboral mediante la
aplicación de planes de acción que motiven al personal.
Adoptar un mecanismo de seguimiento y evaluación de
implementación de las POCs
Fortalecer el conocimiento técnico del personal
contratado.
F5.-
Personal comprometido, con experiencia y
predisposición al cumplimiento de las normativas y al
cambio, en función del accionar de la institución.
Desarrollar vínculos y espacios de diálogo con instituciones
extranjeras relacionadas a temas marinos
Implementar convenios de intercambio de profesionales
con organismos nacionales e internacionales.
Potenciar las capacidades del personal
Generar propuestas de perfiles estratégicos.
F6.-
F7.F8.-
La Institución se constituye como el ejecutor de las
acciones conjuntas de un Comité Interinstitucional del
Mar, con el enfoque hacia la gestión integral del
territorio marino costero
El nivel jerárquico de la institución permite trabajar con
los actores de alto nivel.
Se cuenta con la capacidad de gestión para el
cumplimiento de objetivos.
DEBILIDADES
Implementar mejores prácticas en TI
ESTRATEGIAS DO
ESTRATEGIAS DA
D1.-
Escasa socialización de las actividades que se ejecutan y
que tienen incidencia directa con la colectividad.
Mejorar la difusión de la información del ámbito marino costero
a la ciudadanía.
Potenciar la cultura de mejora continua en los procesos
institucionales.
D2.-
El nivel de madurez de los procesos de tecnología
implementados en la institución no permite determinar
el grado de demanda y entrega de servicios de los
recursos de TIC´s.
Optimizar el aprovechamiento de la capacidad tecnológica
institucional.
Difundir la información del ámbito marino costero a la
ciudadanía.
Fortalecer los mecanismos de comunicación con los grupos de
interés.
Implementar Mecanismos de Control Interno
D3.-
D4.-
D5.-
La falta de definición de la arquitectura tecnológica no
permite cubrir los requerimientos institucionales
optimizando los recursos existentes.
Débil relacionamiento de la Secretaría Técnica del Mar
con los grupos de interés relacionados al sector marino
costero.
Mejorar el cumplimiento de la Programación
Presupuestaria
Falta cultura de orientación a resultados.
Vale recalcar que las Estrategias descritas en color ROJO son complementarias o en ciertos casos redundantes con las descritas en color NEGRO, razón por la
cual se suprimen o consolidan con las validadas.
39
Una vez establecidas y validadas las Estrategias o Líneas de Acción claves para la Organización,
es necesario el Alineamiento de estas con los Objetivos Estratégicos Institucionales , así como a
la determinación de los Programas y Proyectos que permitirán la implementación de la
Estrategia, el logro de los Objetivos y las Metas.
Los resultados alcanzados se muestran a continuación:
Tabla 14: Estrategias, Programas y Proyectos
PERSPECTIVA
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
ESTRATEGIA
RELACION CON LA
PROBLEMÁTICA
DETECTADA
PROGRAMAS
Desarrollar la
implementación de
las POC
Al momento no se
Crear un mecanismo
cuenta con una
de implementación,
metodología, ni
seguimiento y
herramientas para el
evaluación de las
monitoreo de la
POCs
implementación de
la Política Oceánica
y Costera, lo cual
Armonizar el marco
compromete el
legal en temas
cumplimiento de la
marino costeros con Visión Institucional.
la Constitución y la
Convemar.
CIUDADANIA
Incrementar la
eficacia/efectividad
en la
implementación de
las políticas
oceánicas y
costeras con
énfasis en los
derechos de la
naturaleza, la
investigación
marina, la
transformación de
la matriz
productiva, la
soberanía y la
eficiencia.
Posicionar las POCs
con los actores del
espacio marino
costero
Una de las mayores
problemáticas
institucionales, es la
escasa colaboración
de otras
instituciones que
ayuden a la
adecuada
implantación de la
POC. Esto
compromete la
capacidad de
gestión de la
SETEMAR.
Es importante que
toda la información
clave acerca de los
recursos costeros
Generar información
marinos puedan ser
prioritaria en temas
compartidas con el
marinos y costeros a
resto de la sociedad,
la ciudadanía
y de esta forma se
fortalezcan los
mecanismos de
planificación a nivel
PROYECTOS
Desarrollar una
metodología para
seguimiento y
evaluación de
implementación de
las POC
Elaboración del
proyecto de Código
Orgánico del Mar
Proyecto de
Implementación de
Manejo Costero
Integrado.
Administración
de los derechos
del Mar
Elaboración de las
Agendas de Manejo
Costero Integrado en
los cantones
costeros
Elaboración de
propuesta de
Planificación Espacial
Marina en el Ecuador
Delimitación de los
espacios marinos de
acorde con la Nueva
Convención del Mar
Estudios de las
dinámicas y
desplazamientos
estacionales de
masas de aguas en el
perfil costero
continental del
ecuador mediante
modelamientos y
simulaciones de
plumas de dispersión
nacional.
Estimación del Índice
de Salud del Océano
en el Golfo de
Guayaquil
Análisis de
oportunidades de
cooperación
internacional
Es necesario contar
con el apoyo técnico
de especialistas o
instituciones
Desarrollar vínculos
internacionales,
con instituciones
para fortalecer la
extranjeras
gestión de la
relacionadas a temas
SETEMAR, y así
marinos
lograr la adecuada
implementación de
la POC
Plan de participación
en foros y eventos
internacionales
vinculados a temas
marinos y costeros
Aun no es clara la
Mejorar la difusión
de la información del real importancia de
la Secretaria Técnica
ámbito marino
del Mar, así como su
costero a la
gran objetivo de la
ciudadanía.
Implementación de
las POC en el
Fortalecer los
Ecuador. Esto
mecanismos de
genera poco apoyo
comunicación con interinstitucional, así
los grupos de
como de la
interés.
ciudadanía en
general.
Optimizar el
aprovechamiento de
la capacidad
tecnológica
institucional.
PROCESOS
Incrementar la
eficiencia
operacional de la
Secretaría Técnica
del Mar
Conformación de
grupo de trabajo:
miembros de Comité
y sectoriales, GADs
Reinstalación del
sistema GEOPORTAL.
Se dispone de una
amplia capacidad
tecnológica, la cual
esta subutilizada.
Producto de las
Auditorías sobre el
manejo de los
Sistemas de
Implementar
Información
mejores prácticas en
Institucional, es
TI
necesario la
implantación de las
Mejoras practicas en
la Gestión de TIC´s.
Potenciar la cultura
de mejora continua
en los procesos
institucionales.
Plan Estratégico
Comunicacional
Aun falta instaurar
una cultura
Organizacional
basada en el
cumplimiento de las
metas y logro de los
Objetivos.
Plan de Gestión de TI
en función de
lineamientos del
EGSI.
Administración
de Gobierno
Central
Implementación del
EGSI para el
proyecto
Delimitación de los
espacios marinos
acorde con la nueva
Convención del Mar.
Sistema de
Digitalización y
Gestión Documental.
Adquisición y puesta
en producción de un
Servidor de
Almacenamiento
para el proyecto
Delimitación de los
espacios marinos
acorde con la nueva
Convención del Mar.
41
Implementación del
Programa 5 S.
Implementación del
portal de Gestión del
Cambio.
TALENTO
HUMANO
Incrementar el
desarrollo del
talento humano de
la Secretaría
Técnica del Mar
Potenciar las
capacidades del
personal
Generar propuestas
de perfiles
estratégicos.
FINANZAS
Incrementar la
eficiencia en el uso
del presupuesto de
la Secretaría
Técnica del Mar.
Mejorar el
cumplimiento de la
Programación
Presupuestaria
Hay escases de
profesionales
técnicos expertos en
temas marino costeros.
Adicionalmente, la
atracción de los
mismos hacia el
mercado de Manabí,
en donde está la
sede de la Secretaria
Técnica del Mar,
genera sobrecostos
con concepto de
viajes y tiempo de
movilización.
Se requiere
fomentar una
cultura de
cumplimiento en
todos los
colaboradores y
niveles jerárquicos,
por lo cual se torna
necesario el
establecimiento de
controles y
mecanismos de
seguimiento al
presupuesto.
Concurso de merito
y oposición
Implementación de
capacitaciones de
gestión de cambio
de la cultura
organizacional
Medición del clima y
cultura organización
de acuerdo a los
lineamientos de la
SNAP
implementados
Identificación de
necesidades en las
áreas agregadoras
de valor.
Implementación del
Instructivo del uso
de los Estados
Financieros
Implementación del
Instructivo sobre el
uso adecuado de los
vehículos
institucionales
42
7. PLANEACION OPERATIVA
La programación Estratégica Institucional requiere que las diferentes Unidades o Dirección de la
Institución, definan una serie de Planes Operativos adecuadamente alineados a los Objetivos
Estratégicos Institucionales. De esta forma, se podrán establecer acciones y proyectos
departamentales que contribuyan al cumplimiento de las metas de la Secretaría Técnica del
Mar.
Dicha planificación operativa, está integrada por la definición de Objetivos, Indicadores, Metas y
Proyectos que serán ejecutados anualmente. Así mismo, dicha programación integra los
componentes de Gestión de Riesgo, a fin de mantener coherencia con el Sistema de Planeación
de la Metodología GPR.
Los Planes Operativos de la Secretaría Técnica del Mar, esta formados por la programación de
las 9 Direcciones, las cuales se describen a continuación:









Comunicación
Apoyo a la Implementación de la CONVEMAR
Estudios e Investigación
Política Intersectorial
Planificación y Gestión Estratégica
Seguimiento y Evaluación
Financiera
Recursos Humanos
Jurídica
En las siguientes matrices, se describen ampliamente los componentes de la Programación
Operativa para el periodo 2015.
43
Tabla 15: Plan Operativo Dirección de Comunicación
Objetivo
Operativo
Incrementar el
posicionamiento
de la Secretaría
Técnica del Mar
en temas
relativos al
espacio
oceánico y al
territorio
marino costero
del Ecuador
MEDIANTE la
implementacion
del plan
estrategico de
comunicacion y
la difusión
estratégica de
los proyectos,
gestión y labor
de coordinación
de la institución.
Riesgo del
Objetivo
Operativo
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Indicador / Meta
Fórmula del
Indicador
Numero de
boletines
publicados en los
medios de
comunicación
50%
8
Numero de
eventos
organizados por la
Secretaria Tecnica
del Mar
Porcentaje de
alcance en
comunidades
digitales para el
posicionamiento
de la Secretaria
Tecnica del Mar
Indicador /
Meta
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Hitos del
proyecto
1.1.- Establecer
objetivos de
estrategia y
mensaje
comunicacional
Porcentaje de
acciones
comunicacionales
realizadas que
contribuyan al
posicionamiento
de la Secretaría
Técnica del Mar
La falta de
priorización de
recursos
económicos
direccionados al
posicionamiento de
la institución
CAUSARÍA la no
ejecución de las
acciones/proyectos
propuestos y
eficiacia del
objetivo
Proyecto
Número de acciones
planificadas /
Número de acciones
realizadas
1.- Manejo de Marca
en Redes Sociales
(Facebook, Twitter,
Youtube) actualizar
constantemente la
información de
medios digitales y
gestión de
comunidades
digitales Implementada
2.- Manejo de Marca
en Redes Sociales
(Facebook, Twitter,
Youtube)-Contratar
una empresa para
realizar una
campaña digital
sobre el
posicionamiento de
los activos digitales
de las marcas en
buscadores y redes
sociales Implementada
1.2.- Identificar
público objetivo
y estrategias
anteriores
realizadas
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener un
Community
Manager
CAUSARÍA
Una
subutilización
de las
comunidades
digitales y se
perdería
reputación de la
institución
70%
7
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener
identificado las
palabras claves
correctas para
los buscadores
CAUSARÍA una
subutilización
de las
plataformas de
búsqueda y
poco
posicionamient
o
30%
5
1.3.- Presentar
nueva estrategia
y líneas de
mensaje
1.4.- Seleccionar
medios y/o
canales para
iniciar la
difusión
1.5.- Redactar y
diagramar
mensaje
publicitario
1.6.- Evaluar de
resultados
2.1.- Establecer
objetivos de
posicionamient
o digital para
buscadores
(SEO) y redes
sociales
2.2.- Identificar
buscadores
(SEO), palabras
claves de
búsqueda para
Metadatos y
redes sociales
2.3.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
2.4.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
2.5.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
2.6.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
2.7.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
2.8.- Escoger
proveedor
2.9.- Dar inicio
al servicio
2.10.- Revisar
ejecución de
servicio
2.11.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
2.12.- Solicitar
el pago de la
factura
3.- Manejo de Marca
en Redes Sociales
(Facebook, Twitter,
Youtube)-Contratar
una empresa para el
monitoreo de uso y
estadísticas (KPIs)
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener
identificado los
indicadores
correctos para
monitorear
CAUSARÍA un
análisis poco
30%
5
3.1.- Establecer
indicadores de
medición para
monitoreo de
medios digitales
utilizados por la
Secretaría
45
en medios digitales
de manera anual Implementada
real sobre la
efectividad de
las campañas
emprendidas en
los medios
digitales
Técnica del Mar
3.2.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
3.3.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
3.4.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
3.5.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
3.6.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
3.7.- Escoger
proveedor
3.8.- Dar inicio
al servicio
3.9.- Revisar
ejecución de
servicio
3.10.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
3.11.- Solicitar
el pago de la
factura
46
4.1.- Establecer
objetivos de
plan estratégico
y pautaje
4.2.- Identificar
público objetivo
y estrategias
anteriores
realizadas
4.3.- Presentar
nueva estrategia
y líneas de
mensaje para
aprobación
4.- Manejo de Marca
en Redes Sociales
(Facebook, Twitter,
Youtube)Planificación,
optimización y
ejecución de un plan
estratégico de pauta
global en medios
digitales Implementada
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener un
plan estratégica
de
comunicación
digital aprobado
CAUSARÍA poco
efectividad en
campaña de las
canales digitales
30%
5
4.4.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
4.5.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
4.6.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
4.7.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
4.8.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
4.9.- Escoger
proveedor
4.10.- Dar inicio
al servicio
4.11.- Revisar
ejecución de
servicio
47
5.- Relaciones
Públicas Fomentadas
- Congreso
internacional con
experto en temas de
Índice de Salud del
Océano - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener una
base de datos
actualizada y
relacionada
directamente al
sector oceánico,
costero y
ambiental
CAUSARÍA poco
impacto y
alcance en la
efectividad de
las
reuniones/encu
entros
50%
5
4.12.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
4.13.Cancelación de
la factura
5.1.- Establecer
objetivos del
evento y
públicos
objetivos
5.2.Determinar
necesidades
logísticas para
el evento
5.3.- Elaborar
de base de datos
para invitados y
exponentes
5.4.- Identificar
lugar,
necesidades
logísticas,
menaje, y demás
servicios para
cotización.
5.5.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
5.6.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
5.7.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
48
5.8.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
5.9.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
5.10.- Escoger
proveedor
5.11.- Dar inicio
al servicio
5.12.- Revisar
ejecución de
servicio
5.13.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
5.14.- Solicitar
el pago de de la
factura
6.- Relaciones
Públicas Fomentadas
- Reunión del Comité
Interinstitucional del
Mar - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no dar
difusión a las
reuniones
periódicas entre
el comité
CAUSARÍA
desconocimient
o de la labor
realizada por la
Secretaría
Técnica del Mar
entre
instituciones
6.1.- Dar
acompañamient
o y cobertura a
las reuniones
del comité
50%
5
6.2.Determinar
necesidades
logísticas para
el evento
6.3.- Confirmar
invitados y
exponentes en
coordinación
con despacho
49
6.4.- Identificar
lugar,
necesidades
logísticas,
menaje, y demás
servicios para
cotización.
6.5.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
6.6.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
6.7.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
6.8.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
6.9.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
6.10.- Escoger
proveedor
6.11.- Dar inicio
al servicio
6.12.- Revisar
ejecución de
servicio
6.13.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
6.14.- Solicitar
el pago de la
factura
50
7.1.- Dar
seguimiento y
cobertura a las
reuniones con
los GADs
7.- Relaciones
Públicas Fomentadas
- Reunión con GADs
de la zona pacífica
costera - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no reunirse
periódicamente
con las GADs
CAUSARÍA poco
relacionamiento
estratégico y
alianzas para la
Secretaría
Técnica del Mar
entre
instituciones
50%
5
7.2.Determinar
necesidades
logísticas para
el evento
7.3.Confirmación de
invitados y
exponentes en
coordinación
con
Coordinador y
direcciones
técnicas
7.4.- Identificar
lugar,
necesidades
logísticas,
menaje, y demás
servicios para
cotización.
7.5.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
7.6.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
7.7.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
7.8.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
51
7.9.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
7.10.- Escoger
proveedor
7.11.- Dar inicio
al servicio
7.12.- Revisar
ejecución de
servicio
7.13.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
7.14.- Solicitar
el pago de la
factura
8.1.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
8.- Relaciones
Públicas Fomentadas
- Reunión con
organizaciones
civiles y gremios:
pesqueros,
universidades
(facultades
relacionadas a
estudios del mar,
etc.) - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no reunirse
periódicamente
con las gremios
y tener una base
actualizada
CAUSARÍA poco
relacionamiento
estratégico y no
alianzas para la
Secretaría
Técnica del Mar
entre
instituciones
8.2.- Dar
seguimiento y
cobertura a las
reuniones con
los gremios
50%
5
8.3.Determinar
necesidades
logísticas para
el evento
8.4.- Confirmar
de invitados y
exponentes en
coordinación
con
Coordinador y
direcciones
técnicas
8.5.- Identificar
lugar,
necesidades
logísticas,
menaje, y demás
servicios para
cotización.
52
8.6.- Análisis:
Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
8.7.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
8.8.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
8.9.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
8.10.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
8.11.- Escoger
proveedor
8.12.- Dar inicio
al servicio
8.13.- Revisar
ejecución de
servicio
9.- Relaciones
Públicas
FomentadasReunión de
intercambio de
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no identificar
los pares de la
Secretaría a
nivel
internacional y
50%
5
8.14.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
8.15.Cancelación de
la factura
9.1.- Establecer
objetivos del
evento y
públicos
objetivos
53
experiencias con
semejantes
internacionales
(instituciones) de:
Colombia, Costa Rica,
Perú, etc. Realizado
trabajar en
propuestas en
conjunto para la
región
CAUSARÍA poco
relacionamiento
estratégico
internacional
como país para
las acciones que
lleva a cabo la
Secretaría
Técnica del Mar
9.2.Determinar
necesidades
logísticas para
el evento
9.3.- Elaborar
base de datos
para invitados y
exponentes
9.4.- Identificar
lugar,
necesidades
logísticas,
menaje, y demás
servicios para
cotización.
9.5.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas
9.6.- Emitir
informe de
necesidad de
servicio
9.7.- Cotizar con
diferentes
proveedores el
servicio
esperado
9.8.- Redactar
especificaciones
técnicas y
solicitar
cotización a
empresas para
precio
referencial
9.9.- Solicitar
autorización y
partida
presupuestario
9.10.- Escoger
proveedor
9.11.- Dar inicio
al servicio
54
9.12.- Revisar
ejecución de
servicio
9.13.- Realizar
informe de
satisfacción y
solicitar el pago
9.14.- Solicitar
el pago de la
factura
10.1.- Analizar
claramente la
oferta
10.2.Investigar las
necesidades,
ofertas y
demandas.
10.- Contratación de
Consultoría en
Marketing Realizada
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no tener
información
exacta de la
respuesta de
una campaña
específica local
y nacional
CAUSARÍA
limita al
enfoque real de
los resultados.
30%
7
10.3.Programar
actividades y
sectores
estratégicos.
10.4.- Diseñar,
Producir e
implementar:
Materializar los
textos, imágenes
y slogan en
lugares
estratégicos
para colocación
de
gigantografias,
vallas, totems.
10.5.- Ejecutar,
Escuchar,
observar y
comprender las
reacciones de
los
interlocutores
55
10.6.- Evaluar,
revisar los
indicadores
generados en la
investigación;
revisando la
vigencia de
nuestras metas
y objetivos
funcionales.
11.1.Establecer
objetivos
publicitarios
11.- Campaña de
Publicidad Local Realizada
12.- Campaña de
Publicidad Nacional Realizada
100% de avance
de actividades
planificadas.
100% de avance
de actividades
planificadas.
Al no ser
conocidos como
Secretaría
Técnica del Mar
con sede en
Manta
CAUSARÍA
índice de
desconocimient
o de la
ciudadanía y
medios de las
actividades que
como entidad
realizamos
Al no ser
conocidos como
Secretaría
Técnica del Mar
CAUSARÍA
dificultad de
posicionarnos
como entidad
coordinadora y
articuladora de
las Instituciones
vinculadas a los
espacios marino
costeros.
11.2.Identificar
público objetivo
50%
9
11.3.- Analizar
público objetivo
11.4.Seleccionar
medios o
canales
publicitarios
11.5.- Redactar
y diagramar
mensaje
publicitario
11.6.- Lanzar
campaña
publicitaria
11.7.- Evaluar
resultados
12.1.Establecer
objetivos
publicitarios
30%
9
12.2.Identificar
público objetivo
12.3.- Analizar
público objetivo
12.4.Seleccionar
medios o
canales
publicitarios
56
12.5.- Redactar
y diagramar
mensaje
publicitario
12.6.- Lanzar
campaña
publicitaria
13.-Publicidad BTL Implementada
100% de avance
de actividades
planificadas.
Al no tener
publicidad BTL
CAUSARÍA el
incumplimiento
de la campaña
publicitaria
50%
7
12.7.- Evaluar
resultados
13.1.Identificar las
acciones para
ser expuestas en
las activaciones
BTL
13.2.Establecer
objetivos de
activaciones
BTL
13.3.Identificar
público objetivo
de las
activaciones
BTL
13.4.- Analizar
público objetivo
para llevar a
cabo las
activaciones
BTL
13.5.Seleccionar
medios no
alternativos BTL
13.6.Transmitir el
mensaje
publicitario BTL
13.7.- Lanzar
activación BTL
13.8.- Evaluar
resultados de
publicidad BTL
57
14.- Comunicación
Interna - Realizada
15.- Publicidad Desarrollo de
Material POP Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
Poca
comunicación
interna
CAUSARÍA
descoordinación
de actividades
entre las
direcciones de
la institución
10%
5
100% de avance
de actividades
planificadas.
Incumplimiento
por parte de
proveedores
CAUSARÍA el
abastecimiento
incompleto de
material POP
por ende no se
cumplirían los
30%
8
14.1.Implementar
señalética
interna
(seguridad
industrial y
otros)
14.2.- Elaborar
campaña
interna para
crear sentido de
pertenencia a la
institución: YO
SOY SETEMAR
14.3.Desarrollar
campaña
interna para
mejorar y
fortalecer
canales de
comunicación:
YO OPINO /
INFO- MAR
(Revista
Interna)
14.4.- Capacitar
y motivar
mediante
material
comunicacional
a los servidores
de la institución
con el objeto de
fortalecer el
ambiente
organizacional y
trabajo en
equipo
15.1.- Emitir
informe de
necesidad de
material POP
15.2.- Solicitar a
diferentes
proveedores el
catálogo de
material POP
58
procesos
planificados
15.3.- Elaborar
lista de material
a requerirse
15.4.- Solicitar
cotizaciones a
proveedores de
material POP
15.5.- Elegir a
proveedor
15.6.- Solicitar y
revisar
muestras a los
proveedores
15.7.- Solicitar
aprobación por
la Máxima
Autoridad
15.8.- Iniciar
proceso de
compra
15.9.- Solicitar
el acta de
entrega y
recepción al
proveedor
15.10.- Solicitar
acta de ingreso
a bodega
15.11.Solicitar
cancelación de
la factura
16.- Material
Corporativo Entregado
100% de avance
de actividades
planificadas.
Atrasos en la
entrega de
productos
CAUSARÍA la
limitación de los
materiales
utilizados por
los servidores
de la institución
16.1.- Emitir
informe de
necesidad a la
Máxima
Autoridad
30%
8
16.2.- Diseñar
artes de
materiales e
implementos
16.3.- Elaborar
lista de
materiales a
requerirse
59
16.4.- Solicitar
cotizaciones a
proveedores
16.5.- Elegir a
proveedor
16.6.- Revisar
diseño
elaborado por el
diseñador antes
de su
elaboración
16.7.- Solicitar
aprobación por
la Máxima
Autoridad
16.8.- Iniciar
proceso de
compra
16.9.- Solicitar
el acta de
entrega y
recepción al
proveedor
16.10.- Solicitar
acta de ingreso
a bodega
16.11.Entregar
material a
servidores
17.1.- Elaborar
informe de
necesidad
17.- Eventos Realizados
100% de avance
de actividades
planificadas.
Descoordinació
n en actividades
CAUSARÍA
atrasos en
eventos
planificados
17.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
30%
7
17.3.- Iniciar
contratación de
servicio
17.4.- Auditar
material POP a
entregar en el
evento
17.5.- Definir el
personal
interno que
60
asistirá al
evento
17.6.Establecer las
actividades que
desarrollará
cada servidor en
el evento
17.7.- Publicitar
en medios de
comunicación la
participación de
la entidad
17.9.Supervisar el
desarrollo del
evento
17.10.Elaborar
informe de
evento realizado
18.1.- Elaborar
informe de
necesidad para
contratar
servicios de
monitoreo de
noticias
18.- Plan de acción
de monitoreo de
noticias Implementado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El retraso de
noticias por
parte del
proveedor
CAUSARÍA
imposibilidad
de reacción ante
noticias
inherentes a la
institución
18.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
30%
7
18.3.- Elaborar
Términos de
Referencia
18.4.- Iniciar
proceso de
contratación
18.5.- Recopilar,
analizar y
validar
información
entregada por
proveedor
61
18.6.- Elaborar
informes de
monitoreo de
medios
18.7.- Presentar
informe a la
máxima
autoridad para
su aprobación
18.8.- Realizar y
analizar plan de
acción de
monitoreo de
noticias
18.9.- Aprobar y
enviar plan de
acción
19.1.- Elaborar
informe de
necesidad
19.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
19.3.- Cotizar
servicio con
proveedores
19.- Inauguración
oficial del edificio de
la Secretaría Técnica
del Mar - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
No coordinación
de actividades
para ejecución
de evento
CAUSARÍA
retrasos en el
proceso de
inauguración
19.4.- Iniciar
proceso de
contratación
10%
7
19.5.- Organizar
evento (Envío
de invitaciones Tramitación de
Logística)
19.6.- Convocar
a evento
mediante
medios de
comunicación
19.7.Confirmar la
presencia de
invitados y
prensa
19.8.-
62
Desarrollar
evento
19.9.- Solicitar
pago de
proveedor
20.1.- Organizar
el evento
20.2.- Enviar la
convocatoria de
prensa
100% de avance
de actividades
planificadas.
Descoordinació
n de actividades
para desarrollar
el evento
CAUSARÍA
desconocimient
o de los planes
de trabajo que
ejecuta la
Secretaría
Técnica del Mar
en bienestar del
país
21.- Encuentro de
trabajo entre la
Máxima Autoridad y
los directivos de los
medios de
comunicación Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
No desarrollar
el encuentro
CAUSARÍA poca
cobertura y
publicaciones
de las
actividades
desarrolladas
por Secretaría
Técnica del Mar
10%
9
22.- Organizar
evento por el día
mundial de los
océanos - Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
Poco interés por
parte de
entidades
CAUSARÍA
desconocimient
o de las
90%
9
20.- Elaborar
conversatorio con
los medios de
comunicación Realizado
10%
7
20.3.Confirmar la
presencia de la
prensa
20.4.Desarrollar
evento
20.5.Cuantificar las
replicas que
tuvo el evento
en los medios de
comunicación.
21.1.- Organizar
el evento
21.2.- Enviar la
convocatoria de
prensa
21.3.Confirmar la
presencia de la
prensa
21.4.- Realizar
evento
21.5.Cuantificar las
replicas que
tuvo el evento
en los medios de
comunicación.
22.1.- Elaborar
informe de
necesidad
22.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
63
actividades que
promueve la
Secretaría
Técnica del Mar
a favor de los
océanos
22.3.- Cotizar
servicio con
proveedores
22.4.- Iniciar
proceso de
contratación
22.5.- Organizar
evento (Envío
de invitaciones Tramitación de
Logística)
23.- Visita al buque
Orión - Realizada
100% de avance
de actividades
planificadas.
Descoordinació
n de actividades
para desarrollar
el evento
CAUSARÍA
desconocimient
o de los logros
obtenidos por la
institución a lo
largo de su
creación
24.- Servicio de
asesoría externa en
comunicación Realizado
100% de avance
de actividades
planificadas.
El no
implementar
esta actividad
CAUSARÍA
10%
5
10%
5
22.6.- Convocar
a la prensa y
confirmar su
asistencia
22.7.Desarrollar el
evento
22.8.- Solicitar
pago para
proveedores
22.9.Cuantificar las
replicas que
tuvo el evento
en los medios de
comunicación
23.1.- Organizar
el evento
23.2.- Convocar
a la prensa
23.3.Confirmar con
la presencia de
los medios.
23.4.Desarrollar el
evento
23.5.Cuantificar las
replicas que
tuvo el evento
en los medios de
comunicación
24.1.- Elaborar
informe de
necesidad para
contratar
64
una mala
coordinación en
nuestros futuros
eventos
servicio
24.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
24.3.- Elaborar
Términos de
Referencia
24.4.- Iniciar
proceso de
contratación
24.5.Supervisar
informes
mensuales
generados
24.6.- Solicitar
pagos
mensuales para
proveedor
24.7.- Elaborar
informes
mensuales del
servicio
recibido
25.1.- Elaborar
informe de
necesidad
25.- Equipos para
desarrollo de
coberturas Adquiridos
100% de avance
de actividades
planificadas.
Incumplimiento
en entrega de
equipos
CAUSARÍA
atrasos en
actividades
previamente
planificadas
25.2.- Solicitar
certificación
presupuestaria
30%
7
25.3.- Elaborar
especificaciones
técnicas
25.4.- Iniciar
proceso de
contratación
25.5.- Recibir
productos
25.6.- Solicitar
pago para el
proveedor
65
25.7.- Elaborar
informe de
satisfacción de
los equipos
adquiridos
26.1.- Realizar
investigación y
segmentación
de mercado
para identificar
al público
objetivo
26.2.- Elaborar
informe de
necesidad
26.3.- Solicitar
certificación
presupuestaria
26.- Revista
Institucional Realizada
100% de avance
de actividades
planificadas.
Falta de
compromiso en
entrega de
material
impreso
CAUSARÍA
desfases
informativos
10%
7
26.4.- Iniciar
proceso de
contratación de
imprenta
26.5.- Elegir el
número de
páginas y el
tiraje con el que
va a contar la
revista
26.6.- Revisar
diagramación
elaborada por el
diseñador antes
de su impresión
26.7.Aprobación de
modelos de
revistas
26.8.- Revisar
material
completo
impreso
26.9.- Solicitar
pago para
proveedor
26.10.Elaborar
informe de
66
satisfacción del
producto
recibido
Tabla 16: Plan Operativo Dirección de Apoyo a la Implementación de CONVEMAR
Objetivo
Operativo
Incrementar la
ejecución de los
estudios para le
extensión de la
Plataforma
Continental
Ecuatoriana
MEDIANTE la
implementacion
y seguimiento de
las acciones por
el Comité
Interinstitucional
del Mar, la
Comisión de
Límites de la
Plataforma
Continental y las
Naciones Unidas
Riesgo del
Objetivo
Operativo
Dificultades
operativas y
presupuestaria
CAUSARIAN que
no se realicen los
estudios de
plataforma en el
tiempo debido.
Probabilidad
de
Ocurrencia
10%
Grado de
impacto
8
Indicador / Meta
Porcentaje de
avance de los
estudios
realizados para la
extensión de la
plataforma
continental / 20%
Fórmula del
Indicador
Número de
actividades
ejecutadas para la
extensión de la
plataforma
continental /
Número de
actividades
planificadas para la
extensión de la
plataforma
continental
Proyecto
Delimitación de los
Espacios Marinos de
Acuerdo a la Nueva
Convención del Mar
Indicador /
Meta
Porcentaje de
avance de los
estudios
realizados para
la extensión de
la plataforma
continental /
20%
Riesgo del
Proyecto
No contar con la
licencia
ambiental para
los estudios
sísmicos en la
ZMES y ZEE de
Galápagos
CAUSARÍA
retraso en la
operación del
buque con
costos
adicionales al
proyecto debido
al stand y del
buque
Probabilidad
de
Ocurrencia
30%
Grado de
impacto
Hitos del
proyecto
4
47 EJECUCIÓN:
Informe de
adquisición de
datos
geomorfológicos
del flanco
noreste de la
cordillera de
Carnegie,
elaborado.
48 EJECUCIÓN:
Informe
preliminar de
recolección de
datos en los
cruceros
nacionales de
investigación en
el flanco
suroeste de la
cordillera de
Carnegie,
informe
preliminar.
49 EJECUCIÓN:
Informe de
adquisición de
datos en
67
crucero sísmico
Carnegie-Cocos,
elaborado.
50 EJECUCIÓN:
Informe sobre
actualización de
coordenadas de
líneas de base,
elaborado.
51 EJECUCIÓN:
Informe 1 del
Estudio del
diagnóstico de
las potenciales
actividades
productivas
relacionadas
con los recursos
vivos y no vivos
de las aguas,
suelo y subsuelo
realizado
52 EJECUCIÓN:
Informe de
supervisión de
los datos
adquiridos en
crucero sísmico
Carnegie-Cocos,
elaborado.
53 EJECUCIÓN:
Informe de
procesamiento
de datos
geomorfológicos
68
Porcentaje de
Propuestas
enmarcadas en las
POC / 100%
Número de
propuestas técnicas
enmarcadas en la
políticas oceánicas y
costeras y
entregadas al Comité
Interinstitucional del
Mar / Número de
propuestas técnicas
enmarcadas en la
políticas oceánicas y
costeras planificadas
del flanco
noreste de la
cordillera de
Carnegie,
elaborado.
54 EJECUCIÓN:
Informe de
procesamiento
de datos en
crucero sísmico
Carnegie-Cocos,
elaborado.
55 EJECUCIÓN:
Informe de
extracción de
muestras de
rocas terrestres
en las islas
Galápagos,
elaborado.
56 EJECUCIÓN:
Informe de
procesamiento
de datos en los
cruceros
nacionales de
investigación en
el flanco
suroeste de la
cordillera de
Carnegie,
informe
preliminar.
57 EJECUCIÓN:
Informe de
supervisión del
procesamiento
de los datos
adquiridos en
crucero sísmico
Carnegie-Cocos,
elaborado.
58 EJECUCIÓN:
Informe final de
supervisión
geológica y
geofísica a la
adquisición,
procesamiento e
interpretación
69
sísmica,
elaborado.
59 EJECUCIÓN:
Informe de
interpretación
de datos
geomorfológicos
del flanco
noreste de la
cordillera de
Carnegie,
elaborado.
60 EJECUCIÓN:
Informe de
interpretación
de datos en los
cruceros
nacionales de
investigación en
el flanco
suroeste de la
cordillera de
Carnegie,
informe
preliminar.
61 EJECUCIÓN:
Informe de
procesamiento
de muestras de
rocas terrestres
en las islas
Galápagos,
elaborado.
62 EJECUCIÓN:
Informe de
análisis
geoquímico de
rocas, elaborado
63 EJECUCIÓN:
Informe de
interpretación
de muestras de
rocas terrestres
en las islas
Galápagos,
elaborado.
64 EJECUCIÓN:
Plan de
investigación de
los recursos
70
vivos, no vivos,
y otros, de las
aguas, suelo,
subsuelo en los
espacios
marítimos
nacionales
diseñado.
65 EJECUCIÓN:
Informe
preliminar de
recolección de
datos en los
cruceros
nacionales de
investigación en
el flanco sureste
de la cordillera
de Carnegie,
informe
preliminar,
elaborado.
66 EJECUCIÓN:
Seminarios,
talleres y
capacitación
para la
estructuración
del plan de
investigación de
los recursos del
mar, realizado.
67 EJECUCIÓN:
Informe de la
adquisición y
procesamiento
de datos
batimétricos de
alta resolución
en el flanco
noreste de la
cordillera de
Carnegie.
68 EJECUCIÓN:
Informe de
crucero de
Dragas
submarinas,
elaborado
71
Tabla 17: Plan Operativo Dirección de Estudio e Investigación
Objetivo
Operativo
Incrementar la
eficacia en la
investigación
técnica
científica en el
ámbito marino
costero
MEDIANTE la
formulación de
estudios
alineados a las
POC's
Riesgo del
Objetivo
Operativo
La no
disponibilidad de
suficiente personal
técnico CAUSARÍA
la falta de
propuestas de
investigación
científica y la
atención de los
vacíos de
investigación.
Probabilidad
de
Ocurrencia
30%
Grado de
impacto
7
Indicador / Meta
Porcentaje de
propuestas de
investigación
presentadas y
alineadas a las
políticas oceánicas
y costeras /100%
Fórmula del
Indicador
Número de
propuestas
presentadas v/s
número total de
propuestas
programadas
Proyecto
Estimación del
Índice de Salud del
Océano en el Golfo
de Guayaquil
Indicador /
Meta
Porcentaje de
avance del
diagnóstico del
estado del Golfo
de Guayaquil /
100%
Riesgo del
Proyecto
Falta de entrega
oportuna de
información por
parte de las
entidades
relacionadas,
CAUSARÍA
retrasos en la
ejecución.
Probabilidad
de
Ocurrencia
10
Grado de
impacto
Hitos del
proyecto
1
15 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
2 recibido y
aprobado.
16 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
3 recibido y
aprobado.
17 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
4 recibido y
aprobado.
18 EJECUCIÓN:
Informe de la
data disponible,
referente a las
diez metas que
constituyen el
Índice de Salud
del Océano
recibido y
aprobado.
19 EJECUCIÓN:
Informe sobre
los cambios
metodológicos
para adaptar la
herramienta
OHI al contexto
local recibido y
72
aprobado.
20 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
5 recibido y
aprobado.
21 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
6 recibido y
aprobado.
22 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
7 recibido y
aprobado.
23 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
8 recibido y
aprobado.
24 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
9 recibido y
aprobado.
25 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
10 recibido y
aprobado.
26 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta Aguas
limpias recibido
y aprobado
27 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
73
meta
Biodiversidad
recibido y
aprobado
28 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta
Oportunidad
para Pesca
Artesanal
recibido y
aprobado.
29 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta Protección
Costera recibido
y aprobado
30 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta Sentido de
Lugar
(pertenencia)
recibido y
aprobado
31 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta
Subsistencias y
Economías
Costeras
recibido y
aprobado
32 EJECUCIÓN:
Informe del
análisis del
cálculo del
puntaje para la
meta Turismo y
74
Recreación
recibido y
aprobado
33 EJECUCIÓN:
Informe del
cálculo del
puntaje para la
meta Depósitos
(almacenamient
o) de Carbono
recibido y
aprobado
34 EJECUCIÓN:
Informe del
cálculo del
puntaje para la
meta Productos
Naturales
recibido y
aprobado
35 EJECUCIÓN:
Informe del
cálculo del
puntaje para la
meta Provisión
de alimentos
recibido y
aprobado
36 EJECUCIÓN:
Informe de las
actividades de
trabajo del mes
11 recibido y
aprobado.
37 EJECUCIÓN:
Informe del
cálculo del
puntaje final del
Índice de Salud
del Océano en el
Golfo de
Guayaquil
recibido y
aprobado
38 EJECUCIÓN:
Borrador de un
artículo
científico
recibido y
aprobado
75
39 EJECUCIÓN:
Diseño de la
estrategia de
difusión
recibido y
aprobado
40 EJECUCIÓN:
Documento de
difusión del
estudio recibido
y aprobado
41 CIERRE: Acta
de EntregaRecepción del
Proyecto
aprobada
42 CIERRE:
Informe final
del
Administrador
del Proyecto
ejecutado
76
La no aprobación
de las propuestas
de investigación
presentadas
CAUSARÍA
retrasos en la
atención de los
vacíos de
investigación
50%
7
Número de vacíos
de investigación
atendidos / 1
Sumatoria simple del
número de vacíos de
información
atendidos
Estudios de las
dinámicas y
desplazamientos
estacionales
de masas de aguas
en el perfil costero
continental del
ecuador mediante
modelamientos y
simulaciones de
plumas de
dispersión (con sus
datos
georreferenciados)
Porcentaje de
avance de la
simulación de
plumas de
dispersión
realizado / %
por definir
Un evento del
Fenómeno de El
Niño (ENOS)
CAUSARÍA un
atraso de la
ejecución del
proyecto
(evento)
(impacto)
10
1
13 EJECUCIÓN:
Informe mes 2
recibido y
aprobado
14 EJECUCIÓN:
Informe mes 3
recibido y
aprobado
15 EJECUCIÓN:
Informe de
Estudio
Bibliográfico
revisado
16 EJECUCIÓN:
Informe mes 4
77
recibido y
aprobado
17 EJECUCIÓN:
Informe mes 5
recibido y
aprobado
18 EJECUCIÓN:
Informe mes 6
revisado
19 EJECUCIÓN:
Informe mes 7
revisado
20 EJECUCIÓN:
Informe mes 8
revisado
21 EJECUCIÓN:
Informe mes 9
revisado
22 EJECUCIÓN:
Informe mes 10
revisado
23 EJECUCIÓN:
Informe mes 11
revisado
24 EJECUCIÓN:
Informe mes 12
revisado
25 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Caracterización
de Sedimento
revisado
26 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Corrientes
Euleriano y
Lagrangiano
revisado
27 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Distribución
Planctónica
revisado
28 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Distribución y
78
Dispersión de
Contaminantes
revisado
29 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de las
Condiciones
Meteorológicas
y Mareas
revisado
30 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Parámetros
Físicos
Químicos
revisado
31 EJECUCIÓN:
Informe final de
Estudio de
Parámetros
Microbiológicos
revisado
79
Incrementar la
disponibilidad
del uso de la
información
geográfica,
cartográfica y
estadística del
territorio
oceánico y
costero del
Ecuador
MEDIANTE la
administración
de la
información
referente al
ámbito marino
costero en el
geoportal
institucional en
concordancia
con el SNI
Número de capas
de información
integradas al
Geoportal de la
SETEMAR
La no generación
de nueva
información
institucional
CAUSARÍA no
incorporar a la
base de datos
información
geoespacial de
interés para los
usuarios.
50%
7
Número de
usuarios
registrados para la
descarga y
visualización de la
información del
Geoportal
Sumatoria de capas
de información
integradas al
Geoportal
Sumatoria simple del
número de usuarios
registrados para la
descarga y
visualización de la
información del
Geoportal (TICs).
Actualización de los
Servicios del
Geoportal
Institucional e
incorporación de
nueva información
geoespacial
Porcentaje de
avance de la
información
generada
implementada
en el Geoportal
institucional
La falta de
disponibilidad
de la
información y
colaboración de
las instituciones
pertinentes
para la
compartición de
información del
espacio marino
costero
CAUSARÍA
dificultad en el
fortalecimiento
de la
administración
de la
información
marino costera
50
7
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Tabla 18: Plan Operativo Dirección de Política Intersectorial
Objetivo
Operativo
Implementar las
POC MEDIANTE
la coordinación
y articulación
interinstitucion
al
Riesgo del
Objetivo
Operativo
El desinterés de
las autoridades
sectoriales
CAUSARÍA mal uso
del espacio y
recursos marino
costero
Probabilidad
de
Ocurrencia
50%
Grado de
impacto
7
Indicador / Meta
Porcentaje de
cumplimiento de
la Agenda
Intersectorial del
Mar / 95%
Fórmula del
Indicador
No. De actividades
cumplidas / No de
actividades
planificadas
Proyecto
Desarrollar la
metodología de
implementación de
las POC
Indicador /
Meta
Metodología
entregada de
evaluación de la
implementación
de las POC (julio
2015)
No contar con la
metodología
adecuada
CAUSARÍA una
limitada
capacidad de
implementación
30%
7
Hitos del
proyecto
Febrero 2015
Agenda
Intersectorial
del Mar.
Abril 2015.
Listado de
Indicadores
identificados.
Junio 2015.
Propuesta de
Metodología.
80
Cambio de visión
política de las
autoridades
CAUSARÍA falta de
apoyo en la
implementación
de las POC
Incrementar la
eficiencia de la
implementación
de las Agendas
de manejo
cotero
Integrado en los
GADs costeros
MEDIANTE
acciones que
permitan la
institucionalizac
ión de las
políticas
oceánicas y
costera en la
gestión
municipal
La inadecuada
identificación de
las necesidades
por parte GADs
costeros
CAUSARÍA una
inadecuada
implementación
de las agendas.
Julio 2015.
Metodología
definida
50%
20%
7
5
Porcentaje de
GADs cuyo PDyOT
cuenten con
Políticas Oceánicas
y Costeras (POCs)
incorporadas en el
ámbito de su
competencia /
9,37%
Sumatoria
Talleres de
socialización de las
políticas:
"Mecanismos de
trabajo para hacer
concordar la gestión
municipal y
nacional" Fase dos.
100%
La falta de
interés de las
autoridades
municipales
CAUSARÍA que
no se elaboren
el número de
agendas
proyectado.
20%
3
1. DEFINICIÓN:
Municipios
costeros
identificados.
2 DEFINICIÓN:
Invitación a
alcaldes
enviadas.
3
PLANIFICACIÓN
: Reunión con
alcaldes o sus
delegados
realizada
4 EJECUCIÓN:
Invitación a los
talleres
enviadas
5 EJECUCIÓN:
Taller 1
realizado
6 EJECUCIÓN:
Taller 2
realizado
81
La falta de
compromiso por
parte de las
autoridades
municipales
CAUSARÍA bajo
nivel de
implementación
de las políticas.
Incrementar la
eficacia en la
coordinación
interinstitucion
al de las
políticas
oceánicas y
costeras
MEDIANTE la
presentación y
socialización de
propuestas
técnicas, planes
La falta de
compromiso por
parte de las
autoridades
CAUSARÍA bajo
nivel de
implementación
de las políticas.
20%
20%
5
Porcentaje de
municipios que
cuentan con
Agendas de
Manejo Costero
Integrado / 6,25%
Número de
municipios que
cuentan con agendas
de Manejo Costero
Integrado / 32
5
Porcentaje de
propuestas
técnicas
enmarcadas en la
políticas oceánicas
y costeras
presentadas a la
Máxima Autoridad
/ 100%
Número de
propuestas
presentadas /
número de
propuestas
planificadas.
7 EJECUCIÓN:
Taller 3
realizado
8 EJECUCIÓN:
Memorias de los
talleres a los
municipios
presentadas
9 EJECUCIÓN:
Memorias de los
talleres a la
Secretaría del
Mar
presentadas.
10 EJECUCIÓN:
Borrador de
agenda a los
GADs
presentadas.
11 EJECUCIÓN:
Agendas a los
GADs y
SETEMAR
presentadas y
validadas.
12 CIERRE:
Informe Final
Presentado
Elaboración de
Propuestas Técnicas
para la
implementación de
las Políticas Marinas
y Costeras
5
La falta de
compromiso por
parte de las
autoridades
CAUSARÍA bajo
nivel de
implementación
de las políticas.
20%
5
1. Junio 2015. 2
propuestas
presentadas.
2 Diciembre
2015 5
propuestas
presentadas
82
o proyectos a las
diferentes
instituciones
relacionadas
con el espacio
marino.
Número de
compromisos
intersectoriales
establecidos / 4
Número de
compromisos
intersectoriales
establecidos
Tabla 19: Plan Operativo Dirección de Planificación y Gestión Estratégica
Objetivo
Operativo
Incrementar la
eficacia y
eficiencia de los
procesos de la
Secretaría
Técnica del Mar
MEDIANTE la
definición y
mejora continua
de procesos y
servicios.
Riesgo del
Objetivo
Operativo
La poca
colaboración e
involucramiento
de los
responsables de
los procesos
institucionales
CAUSARÍA
retrasos en la
definición y
mejora continua
de los procesos.
Probabilidad
de
Ocurrencia
70
Grado de
impacto
70
Indicador
Número de
procedimientos
definidos y
aprobados / 90%
Fórmula del
Indicador
Número de
procedimientos
definidos y
aprobados / Número
de procedimientos
planificados.
Proyecto
Plan de
Implementación de
procesos alineados a
hitos prioritarios del
EGSI.
Riesgo del
Proyecto
La falta de
recursos para la
definición de
procedimientos
CAUSARÍA
retrasos en la
fecha final del
proyecto.
Probabilidad
de Ocurrencia
70%
Grado de
impacto
Hitos del proyecto
7
(DEF) Procedimientos
identificados de los hitos
prioritarios del EGSI.
(PLA) Cronograma elaborado de
los procedimientos
(EJE) Procedimientos definidos
con los responsables de los
procesos-FASE 1.
(EJE) Procedimientos revisados
con los responsables de los
procesos-FASE 1.
(EJE) Procedimientos validados
con el director involucrado-FASE
1.
(EJE) Procedimientos aprobados
con la máxima autoridad-FASE 1.
83
La definición
inadecuada de los
procesos por
parte de los
responsables de
procesos
institucionales
CAUSARÍA
resultados
ineficientes en la
gestión por
procesos.
La falta de
alineación de
requerimientos de
la metodología de
servicios de la
SNAP y los Dueños
de servicios
CAUSARÍA atrasos
en la gestión.
50
50
Porcentaje de
procesos
sustantivos
mejorados / 81%
No. Procesos
sustantivos
mejorados / Total
procesos sustantivos
institucionales
Los cambios en
la metodología
de procesos de
la SNAP
CAUSARÍA
desalineación
en la definición
de los procesos
70
70
Porcentaje de
servicios
mejorados
incluidos en la
carta de servicios
institucionales /
50%
No. De servicios
mejorados por la
institución incluidos
en la carta / total de
servicios
institucionales
7%
7
(EJE) Procedimientos
socializados-FASE 1.
(EJE) Procedimientos definidos
con los responsables de los
procesos-FASE 2.
(EJE) Procedimientos revisados
con los responsables de los
procesos-FASE 2.
(EJE) Procedimientos validados
con el director involucrado-FASE
2.
(EJE) Procedimientos aprobados
con la máxima autoridad-FASE 2.
(EJE) Procedimientos
socializados-FASE 2.
(EJE) Procedimientos definidos
con los responsables de los
procesos-FASE 3.
(EJE) Procedimientos revisados
con los responsables de los
procesos-FASE 3.
(EJE) Procedimientos validados
con el director involucrado-FASE
3.
(EJE) Procedimientos aprobados
con la máxima autoridad-FASE 3.
(EJE) Procedimientos
socializados-FASE 3.
(EJE) Procedimientos definidos
con los responsables de los
procesos-FASE 4.
(EJE) Procedimientos revisados
con los responsables de los
procesos-FASE 4.
(EJE) Procedimientos validados
con el director involucrado-FASE
4.
(EJE) Procedimientos aprobados
con la máxima autoridad-FASE 4.
(EJE) Procedimientos
socializados-FASE 4.
(EJE) Procedimientos definidos
con los responsables de los
procesos-FASE 5.
(EJE) Procedimientos revisados
con los responsables de los
procesos-FASE 5.
(EJE) Procedimientos validados
con el director involucrado-FASE
5.
84
(EJE) Procedimientos aprobados
con la máxima autoridad-FASE 5.
(EJE) Procedimientos
socializados-FASE 5.
(CIE) Informe elaborado de los
procedimientos definidos.
Incrementar la
eficiencia y la
eficacia de la
planificación
institucional
MEDIANTE la
implementación
de instrumentos
y metodologías
de planificación.
Entrega de
información fuera
del plazo
establecido por
parte de las
unidades
pertinentes,
CAUSARÍA retraso
en la entrega de
información
consolidada por
parte de la unidad
de Planificación e
Inversión
30%
9
Porcentaje de
productos
entregados
conforme a la
planificación /
90%
Número de
productos
entregados /
Número de
productos
planificados
Guía metodológica
de seguimiento y
evaluación a la
Planificación
Estratégica
Institucional
Inconformidad
del cliente
interno con la
propuesta de la
guía
metodológica
CAUSARÍA
atraso
en la entrega de
productos
0
9
1.- DEFINICIÓN: Perfil del
proyecto elaborado y aprobado.
2.- PLANIFICACIÓN:
Componentes y tareas
identificadas.
3.- PLANIFICACIÓN: Cronograma
elaborado.
4.- PLANIFICACIÓN: Reglas de
trabajo definidas.
5.- PLANIFICACIÓN:
Componentes y tareas
priorizadas e incluidas en
propuesta de guía.
6.- EJECUCIÓN: Flujograma de
metodología elaborado.
7.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica técnicamente
revisada.
8.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica técnicamente
validada.
9.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica
prácticamente revisada.
10.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica prácticamente
validada.
11.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica consolidada
presentada.
12.- EJECUCIÓN: Propuesta de
guía metodológica consolidada
revisada.
13.- CIERRE: Guía metodológica
aprobada.
85
14.- CIERRE: Informe final
presentado.
Incrementar la
eficacia del
cambio de
cultura
organizacional
MEDIANTE la
implementación
de políticas
institucionales,
planes y
proyectos de
innovación, y
metodologías de
mejoramiento
continuo que
involucren
cambio de la
cultura
Porcentaje de
cumplimiento del
Plan de Gestión
del Cambio / 90%
La existencia de
paradigmas en los
servidores de la
institución
CAUSARÍA
resistencia al
cambio de la
cultura
organizacional
50%
Número de
actividades
cumplidas del Plan
de Gestión del
Cambio / Número de
actividades
planificadas
Implementación del
Programa 5 S
La falta de
compromiso
con el cambio
de
organizacional
por parte de los
servidores de la
institución
CAUSARÍA
retraso en la
implementación
del programa
7
Número de
informes de
seguimiento y
evaluación del
cumplimiento de
las políticas y
prácticas de
responsabilidad
social presentada.
/ 10
Número de informes
de seguimiento y
evaluación del
cumplimiento de las
políticas y prácticas
de responsabilidad
social
1. DEFINICIÓN: Levantamiento
de información realizada.
2.- DEFINICIÓN: Análisis
situacional realizado.
3.- PLANIFICACIÓN:
4.- PLANIFICACIÓN:
5.- EJECUCIÓN:
6.- EJECUCIÓN:
7.- EJECUCIÓN:
8.- EJECUCIÓN:
9.- EJECUCIÓN:
10.- CIERRE:
11.- CIERRE:
Implementación del
Portal de Gestión del
Cambio "captemos tu
sonrisa en un
minuto".
30%
7
1. DEFINICIÓN: Levantamiento
de información realizada.
2.- DEFINICIÓN: Análisis de
información realizado.
3.- PLANIFICACIÓN:
4.- PLANIFICACIÓN:
5.- EJECUCIÓN:
6.- EJECUCIÓN:
7.- EJECUCIÓN:
8.- EJECUCIÓN:
9.- EJECUCIÓN:
10.- CIERRE:
11.- CIERRE:
86
Incrementar la
eficacia en la
elaboración de
proyectos de
inversión
institucional
MEDIANTE la
capacitación,
asesorías
técnicas y
aplicación de
metodologías
Incrementar la
eficacia en el
servicio de las
tecnologías de la
información
MEDIANTE la
planificación,
análisis,
desarrollo e
implementación
de proyectos
informáticos.
Porcentaje de
proyectos de
inversión
postulados en el
SIPeIP /100%
Porcentaje de
proyectos de
inversión en
riesgo / 25%
Número de
proyectos de
inversión postulados
en el SIPeIP/Número
de proyectos de
inversión solicitados
por las unidades
operativas
Implementación de
metodología de plan
de riesgos a
proyectos de
inversión
Número de
proyectos de
inversión en riesgo /
Número total de
proyectos de
inversión registrados
en el año corriente
Implementación de
un ambiente de
desarrollo y pruebas
Establecer los requerimientos
para la instalación de ambiente
de pruebas de File server
Instalación de aplicaciones
requeridas para File Server
Configuración y pruebas de File
Server
Puestas a punto y entrega de File
Server
Establecer los requerimientos
para la instalación de ambiente
de pruebas de Servidor DNS
alternativo
Instalación de aplicaciones
requeridas para el Servidor DNS
alternativo
Configuración y pruebas de
Servidor DNS alternativo
Puestas a punto y entrega de
Servidor DNS alternativo
87
Establecer los requerimientos
para la réplica del sistema de
información geográfica
Instalación de aplicaciones
requeridas para la réplica del
sistema de información
geográfica
Configuración y pruebas de la
réplica del sistema de
información geográfica
Puesta a punto y entrega de la
réplica del sistema de
información geográfica
Desarrollo e
implementación de
Soluciones
Tecnológicas que
permitan controlar y
mejorar los niveles
de servicio de TI
Establecer los requerimientos
para la implementación de redes
virtuales
Instalación de aplicaciones
requeridas para la
implementación de redes
virtuales
Configuración y pruebas de la
implementación de redes
virtuales
Puesta a punto y entrega de la
implementación de redes
virtuales
Establecer los requerimientos
para el Sistema de Gestión
Documental
Instalación de aplicaciones
requeridas para el Sistema de
Gestión Documental
Configuración y pruebas del
Sistema de Gestión Documental
Puesta a punto y entrega del
Sistema de Gestión Documental
Establecer los requerimientos
para el Sistema de Gestión de
Incidentes
Instalación de aplicaciones
requeridas para el Sistema de
Gestión de Incidentes
Configuración y pruebas del
Sistema de Gestión de Incidentes
Puesta a punto y entrega del
Sistema de Gestión de Incidentes
88
Establecer los requerimientos
para el sistema de
administración de logs
Instalación de aplicaciones
requeridas para el sistema de
administración de logs
Configuración y pruebas del
Sistema del sistema de
administración de logs
Puesta a punto y entrega del
Sistema del sistema de
administración de logs
Tabla 20: Plan Operativo Dirección de Seguimiento y Evaluación
Objetivo
Operativo
Riesgo del
Objetivo
Operativo
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Indicador / Meta
Fórmula del
Indicador
Proyecto
Indicador / Meta
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Hitos del proyecto
89
Incrementar la
eficacia del
seguimiento a
programas y
proyectos de
inversión
MEDIANTE la
implementación
de metodologías
de seguimiento,
herramientas
estandarizadas
y procesos
definidos.
La limitada
cooperación de las
entidades
ejecutoras de los
programas y
proyectos marino
costeros
CAUSARIA
inconvenientes
con la
presentación de
los informes de
seguimiento
40%
9
Porcentaje de
informes de
seguimiento de
programas y
proyectos / 100%
Número de
informes de
seguimiento
de programas
y proyectos
elaborados /
Número de
informes de
seguimiento
de programas
y proyectos
planificados
Estandarización
de protocolos para
el seguimiento en
campo a proyectos
de inversión en el
espacio marino
costero.
Avance de ejecución
/ 100%
El cambio de
disposiciones
de la
Senplades
para el
seguimiento
en campo a
los proyectos
de inversión
CAUSARIA
atraso en la
entrega del
producto
final.
30%
9
1 Perfil del Proyecto
elaborado y
aprobado
2 Componentes y
tareas identificadas
3. Cronograma
elaborado
4. Reglas de trabajo
definidas
5 Componentes y
tareas priorizadas e
incluidas en
propuesta de guía
para la
estandarización de
protocolos.
6. Flujograma de
metodología
elaborado.
7 Propuesta de guía
metodológica
técnicamente
revisada.
8 Propuesta de guía
metodológica
técnicamente
validada.
9 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos revisada.
10 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos validada.
11 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos,
consolidada
presentada.
12 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos,
consolidada
revisada.
13 Guía
metodológica para la
estandarización de
90
protocolos aprobada
Incrementar la
eficacia de
evaluación a
La limitada
cooperación de las
entidades
30%
6
Porcentaje de
informes de
evaluación de
Número de
informes de
evaluación de
Estandarización
de protocolos para
la evaluación en
Avance de ejecución
/ 100%
El cambio de
disposiciones
de la
30%
9
1 Perfil del Proyecto
elaborado y
aprobado
91
programas y
proyectos de
inversión
MEDIANTE la
implementación
de metodologías
de evaluación,
herramientas
estandarizadas
y procesos
definidos.
ejecutoras de los
programas y
proyectos marino
costeros
CAUSARIA
inconvenientes
con la
presentación de
los informes de
seguimiento
programas y
proyectos / 100%
programas y
proyectos
elaborados /
Número de
informes de
evaluación de
programas y
proyectos
planificados
campo a proyectos
de inversión en el
espacio marino
costero.
Senplades
para la
evaluación
en campo a
los proyectos
de inversión
CAUSARIA
atraso en la
entrega del
producto
final.
2 Componentes y
tareas identificadas
3. Cronograma
elaborado
4. Reglas de trabajo
definidas
5 Componentes y
tareas priorizadas e
incluidas en
propuesta de guía
para la
estandarización de
protocolos.
6. Flujograma de
metodología
elaborado.
7 Propuesta de guía
metodológica
técnicamente
revisada.
8 Propuesta de guía
metodológica
técnicamente
validada.
9 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos revisada.
10 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos validada.
11 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos,
consolidada
presentada.
12 Propuesta de guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos,
consolidada
revisada.
13 Guía
metodológica para la
estandarización de
protocolos aprobada
92
Tabla 21: Plan Operativo Dirección Financiera
Objetivo
Operativo
Riesgo del
Objetivo
Operativo
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Indicador / Meta
Fórmula del
Indicador
Proyecto
Indicador / Meta
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Hitos del proyecto
Revisión de
Normativa vigente
Porcentaje
ejecución
presupuestaria Gasto Corriente /
100%
Incrementar la
eficiencia en el
manejo de los
Recursos
Financieros
MEDIANTE la
implementación
de procesos del
área financiera
Cambio en las
disposiciones del
Ministerio de
Finanzas
CAUSARIA un bajo
nivel en la
ejecución
presupuestaria
50%
(NUMERADO
R Monto de
Gasto
corriente
devengado) /
(DENOMINAD
OR PAPP
Programación
anual de la
política
Pública)
Análisis de la
Normativa vigente
Implementación
del Instructivo del
uso de los Estados
Financieros
7
Porcentaje
ejecución
presupuestaria Inversión / 100%
Elaborar el
instructivo de uso de
los Estados
Financieros
(NUMERADO
R Monto de
inversión
devengado) /
(DENOMINAD
OR
Presupuesto
de inversión
codificado)
Posibles
cambios
significativos
en la
normativa
vigente
CAUSARIA
retrasos en la
implementaci
ón del
Instructivo
Definición del perfil
del Instructivo
50%
7
Elaboración del
borrador del
instructivo de uso de
Estados financieros
Realización del
Instructivo de uso de
Estados Financieros
Validación de
Instructivos de uso
de Estados
Financieros
Aprobación del
Instructivo de uso de
Estados Financieros
Presentación del
Informe final
Incrementar la
eficacia en la
gestión de la
provisión de
bienes y servicios
institucionales
MEDIANTE la
Falta de
planificación
asignación,
administración y
control adecuado
de los recursos y
servicios
50%
7
Porcentaje de
cumplimiento en
el uso y
mantenimiento de
vehículos
programados /
90%
(NUMERADO
R Total de
vehículos que
cumplieron
con el
mantenimient
o programado
Implementación
del instructivo
sobre el uso y
mantenimiento
adecuado de los
vehículos
institucionales
Un instructivo de uso
y mantenimiento de
los vehículos
institucionales
La falta de
participación
de los clientes
internos
CAUSARÍA la
inadecuada
implementaci
Revisión de
Normativas vigentes
50%
7
Análisis de las
Normativas
93
planificación,
asignación,
administración y
control adecuado
de los recursos y
servicios
Administrativos
Administrativos
CAUSARÍA el uso
inadecuado de
bienes y servicios
institucionales
/
DENOMINAD
OR Total de
vehículos
programados
)
ón del
instructivo de
uso y
mantenimient
o de los
vehículos
institucionale
s.
Definición del Perfil
del instructivo
Elaboración del
instructivo de
mantenimiento de
los vehículos
institucionales
Validación del
instructivo de
mantenimiento de
los vehículos
institucionales
Aprobación del
instructivo de
mantenimiento de
los vehículos
institucionales
Elaboración del
Cronograma de
mantenimiento
Validación del
Cronograma de
mantenimiento
Aprobación del
Cronograma de
mantenimiento
Realización de la
socialización del
instructivo
Medición de la
eficiencia de los
mantenimientos
Presentación del
informe final
94
Tabla 22: Plan Operativo Dirección de Recursos Humanos
Objetivo
Operativo
Incrementar la
gestión en la
administración
del Talento
Humano
MEDIANTE la
aplicación
adecuada del
marco legal
vigente
concerniente al
Talento
Humano, la
mejora de
procesos
internos y la
ejecución del
proyecto de
implementación
de la estructura
orgánica de la
Secretaría
Técnica del Mar
Riesgo del
Objetivo
Operativo
No aplicación de
las normas legales
Probabilidad
de
Ocurrencia
10%
Grado de
impacto
Indicador / Meta
Fórmula del
Indicador
Índice de rotación
de nivel directivo
/0
(Director
entrante Director
saliente /
Número de
Directores
Presentes) *
100
Índice de rotación
de nivel operativo
/0
(Personal
entrante Personal
saliente /
Número de
empleados
presente) *
100
Porcentaje de
Procesos
comatosos
mejorados /
Número de
procesos
comatosos
mejorados /
Número de
procesos
identificados
Porcentaje de
Personal con
nombramiento
Número de
personas con
nombramient
os / Número
total de
personal de la
Secretaría
Técnica del
Mar
9
Proyecto
Indicador / Meta
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Hitos del proyecto
95
Porcentaje de
inclusión de
personas con
capacidades
especiales / 4%
Número de
personas con
capacidades
especiales
contratados /
Número total
de personal
de la
Secretaría
Técnica del
Mar
Porcentaje de
cartas de servicio
aprobadas /
Número de
cartas de
servicio
aprobadas/
Número total
de cartas de
servicio
identificadas
Porcentaje de
Funcionarios
capacitados /
Número de
personal
capacitado /
Número total
de personal
de la
Secretaría
Técnica del
Mar
96
Tabla 23: Plan Operativo Dirección Jurídico
Objetivo
Operativo
Incrementar la
eficiencia y
eficacia de la
gestión de
asesoría jurídica
institucional
MEDIANTE la
aplicación
adecuada de la
legislación
nacional vigente
y los convenios
y tratados
internacionales.
Riesgo del
Objetivo
Operativo
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Indicador / Meta
Fórmula del
Indicador
Proyecto
Indicador / Meta
Riesgo del
Proyecto
Probabilidad
de
Ocurrencia
Grado de
impacto
Hitos del proyecto
Porcentaje de
informes jurídicos,
contratos y/o
convenios
elaborados y
entregados / 0,90
Porcentaje de
procesos de
contratación
pública
adjudicados / 0,80
97
8. ANEXOS
SIGLAS
COPFP
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
CNDM
Comisión Nacional sobre el Derecho del Mar
ESTEPE
Escuela Tecnológica de Pesquería del Ecuador
SNDPP
Sistema Nacional Descentralizado de Planificación Participativa
9. BIBLIOGRAFÍA
-
-
-
Senplades. (2013). Objetivos Nacionales del Plan del Buen Vivir. Obtenido de Buen Vivir,
Plan Nacional 2013-2017: http://www.buenvivir.gob.ec/objetivos-nacionales-para-el-buenvivir
Nacional, A. (2014). Legislamos, Asamblea Nacional República del Ecuador. Obtenido de
Asamblea
Nacional
República
del
Ecuador.
http://www.asambleanacional.gob.ec/sites/default/files/documents/old/constitucion_de_bolsil
lo.pdf
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, COPFP. Segundo Suplemento al
Registro Oficial No. 306 (22 de octubre de 2010).
Código Orgánico de Organización Territorial Autonomías y Descentralización COOTAD.
Suplemento al Registro Oficial No. 303 (19 de octubre de 2010).
Cepal (2011). Planificación Estratégica e Indicadores de Desempeño en el Sector Público.
Marianela Armijo
Secretaria Nacional de la Administración Pública, Norma Técnica por procesos, Febrero 2013
Cepal
(2013).
Panorama
Social
de
América
Latina
2012.
http://www.cepal.org/publicaciones/xml/5/48455/PanoramaSocial2012.pdf
Inec
(2010)
Banco
de
Información
Estadística
Sociodemográfica.
http://www.ecuadorencifras.gob.ec/banco-de-informacion/
99

Decretan escasez hídrica en seis comunas Justicia - Papel Digital

México D - Colegio Victoria Tepeyac, SC

8°básico - Colegio Manquemavida

Uniforme 2015 - Instituto Educativo Modelo

2°básico - Colegio Manquemavida

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Estrategia y Plan de Acción para el Atlántico

Estudio - Dirección de Obras Portuarias

Universidad Continental Virtual 1

BOLETIN DIARIO OCEANOGRAFICO - Imarpe

3232 Instituto Salvadoreño de Rehabilitación de Inválidos