EthikBank
Martin-Luther-Str. 2
07607 Eisenberg
Ausfertigung für die Bank
Investmentfonds (Union Investment)
Kunden-Nummer
Execution-Only-Erklärung und Starterpaket
PERSÖNLICHE ANGABEN
Umsatzsteueridentifikations-Nummer
DE 150 54 54 02
Rechnungs-Nr. gemäß § 14,
Abs 4, Nr. 4 UStG
(soweit vorhanden)
0
Konto-Nr.
2015
-
- 3
JJJJ
-
MM
-
30
-
TT
1. Depotinhaber/in
2. Depotinhaber/in
Herr/Frau/Firma/Titel
Herr/Frau/Firma/Titel
Vorname (oder Firmenname)
Vorname (oder Firmenname)
Nachname (oder Firmenname)
Nachname (oder Firmenname)
bei Zunamen: alle Vornamen
bei Zunamen: alle Vornamen
Geburtsort
Geburtsort
Geburts-/Gründungsdatum
Geburts-/Gründungsdatum
Familienstand
Familienstand
Straße, Haus-Nr.
Straße, Haus-Nr.
PLZ, Ort
PLZ, Ort
Nationalität
Nationalität
Telefon
Telefon
Handy
Handy
Telefax
Telefax
eMail-Adresse
eMail-Adresse
Beruf
Beruf
Umsatzsteuerbefreite
Finanzdienstleistung
Kenntnisse und Erfahrungen im Wertpapierhandel
Die EthikBank, Zweigniederlassung der Volksbank Eisenberg eG, ist bei der Durchführung von Wertpapierdienstleistungen gemäß § 31 Absatz 5
Wertpapierhandelsgesetz verpflichtet, von ihren Kunden Angaben über deren Kenntnisse und Erfahrungen in derartigen Wertpapiergeschäften zu erfragen. Die
Erteilung der Angaben ist freiwillig und liegt im eigenen Interesse des Kunden. Treffen diese Angaben nicht mehr zu, sollte ein Hinweis an die Bank erfolgen, damit die
Daten aktualisiert werden können.
"EXECUTION-ONLY"-ERKLÄRUNG
Produktklasse
Besitzen Sie Kenntnisse in diesen
Wertpapiergeschäften?
Besitzen Sie Erfahrung
in diesen
Wertpapiergeschäften?
Wenn Erfahrung,
seit wann ungefähr
haben Sie Erfahrungen
in diesen Geschäften?1
SchuldverAktien
schreibungen
Termingeschäfte
(z.B. Eurex, ausländische Terminbörsen,
außerbörsliche Devisentermingeschäfte)
Investmentanteile
Zertifikate
Optionsscheine
Sonstiges
Genussscheine
(z.B.
Finanzinnovationen,
geschlossene Fonds)
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Ja
Nein
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
Einmalig
Wiederholt
Keine
(Monat/Jahr)
1
Ausschluss der Anlageberatung ("Execution only"-Erklärung)
Bitte diese Angabe in System einpflegen
Die EthikBank, Zweigniederlassung der Volksbank Eisenberg eG, führt Wertpapieraufträge ihrer Kunden lediglich aus, sie bietet keine individuelle
Anlageberatung an. Sofern sie dem Kunden über die gesetzlichen Aufklärungspflichten hinausgehende Informationen (Marktkommentare, Charts,
Analysen Dritter usw.) zur Verfügung stellt, liegt darin keine Anlageberatung, sondern soll dem Kunden lediglich die selbständige Anlageentscheidung
erleichtern.
Die EthikBank, Zweigniederlassung der Volksbank Eisenberg eG oder die Union Investment Service Bank AG führen bei Geschäften in nicht-komplexen
Finanzinstrumenten nach § 31 Abs. 7 WpHG keine Prüfung der Geeignetheit oder Angemessenheit durch.
OTC-Zustimmung
Der Kunde hat generell seine ausdrückliche Einwilligung zur außerbörslichen Auftragsausführung erteilt.1
Aufzeichnung
Ich bin damit einverstanden, dass alle Telefongespräche im Rahmen des Telefonbanking zur Sicherung aller Beteiligten aufgezeichnet und aufbewahrt werden. Die
Aufzeichnung wird für längstens 2 Jahre aufbewahrt und dann gelöscht.
!Bitte unbedingt hier unterschreiben!
Ort, Datum
x
x
Unterschrift 1. Depotinhaber/
gesetzlicher Vertreter
Unterschrift 2. Depotinhaber/
gesetzlicher Vertreter
EMPFANGSBESTÄTIGUNG
Ich bestätige, dass ich folgende Informationen vor Vertragsabschluss in Textform (z. B. Papier, Ausdruck PDF-Datei) erhalten habe,
die ich als Vertragsbestandteil anerkenne:
Vorvertragliche Informationen der Union Investment Service Bank AG
-Produktinformation zum Fonds (inklusive Rückvergütungen für die Bank)
-Wesentliche Anlegerinformationen zum Fonds
-Bedingungen für UnionDepots und Sonderbedingungen
-Informationen zum Fernabsatz
-Bank-Informationen gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V.m. § 5 WpDVerOV
-Ausfertigung Depoteröffnungsantrag für ein UnionDepot
-Allgemeines Preisverzeichnis
Vorvertragliche Informationen der EthikBank
-Preis- und Leistungsverzeichnis
-Zins- und Konditionsübersicht
-Allgemeine Geschäftsbedingungen
-Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte
Vorvertragliche Informationen der EthikBank
-Sonderbedingungen für Termingeschäfte
-Informationen über die Bank und Ihre Dienstleistungen
-Ausführungsgrundsätze der Bank
-Informationen über den Umgang mit möglichen Interessenkonflikten
-Informationen über die Kosten und Nebenkosten der Bank bei der
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen
-Informationen über Zuwendungen
-Basisinformation über die Vermögensanlage in Wertpapieren
-Weitere Informationen zum …
-...Umgang mit möglichen Interessenkonflikten beim An- und Verkauf
sowie bei der Vermittlung von Finanzinstrumenten
-...Umgang mit möglichen Interessenkonflikten beim Depotgeschäft
!Bitte unbedingt hier unterschreiben!
x
x
x
Ort, Datum
Unterschrift 1. Depotinhaber/ges. Vertreter
Unterschrift 2. Depotinhaber/ges. Vertreter
30.03.2015
EthikBank
Martin-Luther-Str. 2
07607 Eisenberg
Bearbeitungsvermerke
Name, Vorname des ges. Vertreters
Kontoinhaber/gesetzlicher Vertreter
des 1. Kontoinhabers
**
x
Die Unterschriften wurden
Name, Vorname des ges. Vertreters
des 2. Kontoinhabers
vor mir geleistet
von mir geprüft
vor mir geleistet
von mir geprüft
**
x
vor mir geleistet
von mir geprüft
vor mir geleistet
von mir geprüft
Er ist mir persönlich bekannt.
BEARBEITUNGSVERMERKE
Er ist bereits identifiziert.
*Die Vertragsparteien bzw. deren Vertreter haben den
wesentlichen Inhalt des Vertrags vor oder bei Abschluss unter
persönlicher gleichzeitiger Anwesenheit erörtert.
Er hat sich ausgewiesen durch
Urkunde:
(Anlage zur Kontoeröffnung)
(Anlage zur Kontoeröffnung)
(Anlage zur Kontoeröffnung)
Marktpartner-Nr.
Marktpartner-Nr.
Marktpartner-Nr.
Marktpartner-Nr.
Datum
Personalausweis
Reisepass
Geburtsurkunde
Registerauszug
Ges.-Vertrag etc.
Sonstige Urkunde
Datum
Personalausweis
Reisepass
Geburtsurkunde
Registerauszug
Ges.-Vertrag etc.
Sonstige Urkunde
Datum
Personalausweis
Reisepass
Geburtsurkunde
Registerauszug
Ges.-Vertrag etc.
Sonstige Urkunde
Datum
Personalausweis
Reisepass
Geburtsurkunde
Registerauszug
Ges.-Vertrag etc.
Sonstige Urkunde
JA, nämlich für…….***
siehe Anlage****
Nummer:
Ausstellende Behörde:
Datum der Ausstellung:
Gültig bis:
Handeln für Treugeber und wirtschaftlich Berechtigten?
Wirtschaftlich Berechtigter dieses Kontos ist
nicht der/die Kontoinhaber, sondern***
NEIN, Handeln auf eigene Rechnung
Name, Vorname, Strasse, Nr. PLZ, Ort, ggf. Geburtsdatum u. -ort, Beruf
Ges.-Vertrag/Satzung
Telefoneintrag
Überprüfung der Identität des wB durchgeführt durch …
Kontroll- und Eigentumsrechte gem. GwG
Registerauszug
Internetrecherche
****Aktuelle Gesellschafterliste
x
bereits legitimiert
unter KD-Nr:
****Blatt "Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten"
*Fernabsatzerklärung immer notwendig
**sofern juristische Person: ebenfalls Kopie von Registerauszug
!Bitte unbedingt hier unterschreiben!
Ort, Datum
pers. bekannt
Ausweis
x
Unterschrift Mitarbeiter der Bank
Mitarbeiter der Bank
(Name, Vorname in Druckbuchstaben)
30.03.2015
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