Halbjahresbericht Private Banking Premium Chance

Private Banking Premium Chance
DE0005320022
Halbjahresbericht zum 31.03.2015
Fondsverwaltung: Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
April 2015
Der Kauf und Verkauf von Anteilen an dem Sondervermögen erfolgt
auf Basis des Verkaufsprospektes, der wesentlichen Anlegerinformationen und der Allgemeinen Anlagebedingungen in Verbindung mit
den Besonderen Anlagebedingungen in der jeweils geltenden Fassung.
Der Verkaufsprospekt ist dem am Erwerb eines Anteils an dem Sondervermögen Interessierten zusammen mit dem letzten veröffentlichten Jahresbericht sowie dem gegebenenfalls nach dem Jahresbericht
veröffentlichten Halbjahresbericht auf Verlangen kostenlos zur Verfügung zu stellen. Daneben sind ihm die wesentlichen Anlegerinformationen rechtzeitig vor Vertragsschluss kostenlos zur Verfügung zu
stellen.
Von dem Verkaufsprospekt abweichende Auskünfte oder Erklärungen
dürfen nicht abgegeben werden. Jeder Kauf und Verkauf von Anteilen
auf der Basis von Auskünften oder Erklärungen, welche nicht in dem
Verkaufsprospekt bzw. in den wesentlichen Anlegerinformationen enthalten sind, erfolgt ausschließlich auf Risiko des Käufers.
Bei Streitigkeiten aus der Anwendung der Vorschriften des Bürgerlichen Gesetzbuchs betreffend Fernabsatzverträge über Finanzdienstleistungen und außerhalb von Geschäftsräumen geschlossene Verträge können sich die Beteiligten auch an die Schlichtungsstelle der
Deutschen Bundesbank wenden. Das Recht, die Gerichte anzurufen,
bleibt hiervon unberührt. Die Kontaktdaten lauten:
Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank
Postfach 11 12 32
60047 Frankfurt
Telefon: (069) 2388-1907 oder -1906
Telefax: (069) 2388-1919
E-Mail: [email protected]
Stand: April 2015
Wichtigste rechtliche Auswirkungen der Vertragsbeziehung
Durch den Erwerb der Anteile wird der Anleger Miteigentümer der
vom Sondervermögen gehaltenen Vermögensgegenstände nach Bruchteilen. Er kann über die Vermögensgegenstände nicht verfügen. Mit
den Anteilen sind keine Stimmrechte verbunden.
Informationen über Änderungen der Anlagebedingungen werden im
Bundesanzeiger sowie auf der Homepage der Kapitalverwaltungsgesellschaft (www.lbb-invest.de) veröffentlicht. Wesentliche Änderungen der Anlagepolitik im Rahmen der geltenden Anlagebedingungen werden von der LBB-INVEST auf ihrer vorgenannten Homepage
erläutert.
Dem Vertragsverhältnis zwischen LBB-INVEST und Anleger sowie
den vorvertraglichen Beziehungen wird deutsches Recht zugrunde
gelegt. Der Sitz der Gesellschaft ist Gerichtsstand für Streitigkeiten
aus dem Vertragsverhältnis, sofern der Anleger keinen allgemeinen
Gerichtsstand im Inland hat. Sämtliche Veröffentlichungen und Werbeschriften sind in deutscher Sprache abzufassen oder mit einer deutschen Übersetzung zu versehen. Die LBB-INVEST wird ferner die gesamte Kommunikation mit ihren Anlegern in deutscher Sprache führen.
Bei Streitigkeiten im Zusammenhang mit Vorschriften des Kapitalanlagegesetzbuchs können Verbraucher die „Ombudsstelle für Investmentfonds“ des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V. anrufen. Das Recht, die Gerichte anzurufen, bleibt hiervon
unberührt. Die Kontaktdaten lauten:
Büro der Ombudsstelle
Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
Unter den Linden 42
10117 Berlin
Telefon: (030) 6449046-0
Telefax: (030) 6449046-29
E-Mail: [email protected]
www.ombudsstelle-investmentfonds.de
Eine ladungsfähige Anschrift der Landesbank Berlin Investment
GmbH, die Namen der gesetzlichen Vertreter, das Handelsregister, bei
dem die Landesbank Berlin Investment GmbH eingetragen ist, und die
Handelsregister-Nummer finden Sie am Ende dieses Berichtes.
Wichtiger Hinweis
Wechsel der Verwahrstelle
Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin) hat die DekaBank Deutsche Girozentrale AöR für die von der
LBB-INVEST verwalteten Sondervermögen die Funktion der Verwahrstelle von der Landesbank Berlin AG übernommen. Hintergrund ist der
Wechsel des Konzernverbundes der LBB-INVEST zur Deka-Gruppe
zum 01.01.2014 und die Aufgabe des entsprechenden Geschäftsfeldes
der Landesbank Berlin AG. Die DekaBank übernahm die Aufgaben als
neue Verwahrstelle für den Private Banking Premium Chance am
13.11.2014.
Aus dem Wechsel der Verwahrstelle entstanden den Anteilinhabern
keine Kosten. Geänderte gesetzliche Verkaufsunterlagen sind seit
dem o. g. Termin bei der LBB-INVEST erhältlich.
1
Vermögensübersicht
I.
Vermögensgegenstände
Anteil am Fondsvermögen in %
1. Aktien
Aktien Nordamerika
29,43
Aktien Europa
12,85
Aktien Euroland
12,66
Aktien Afrika
1,10
2. Investmentanteile
Aktienfonds Europa
12,16
Aktienfonds Asien/Pazifik
6,16
Aktienfonds Welt
4,08
Aktienfonds USA
3,10
Aktienfonds Emerging Markets
3,03
Aktienfonds Japan
2,05
Gemischter Fonds Europa
5,55
Gemischter Fonds Welt
1,86
Gemischter Fonds Euroland
0,57
Rentenfonds Europa
5,19
Rentenfonds Unternehmensanleihen
1,80
Rentenfonds Welt
0,88
3. Derivate
-1,12
4. Bankguthaben
0,05
5. Sonstige Vermögensgegenstände
0,07
II. Verbindlichkeiten
-1,47
III. Fondsvermögen
100,00
Vermögensaufstellung zum 31.03.2015
Gattungsbezeichnung
ISIN
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.15
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Kurs
EUR
Kurswert
in EUR
%
des Fondsvermögens
30.047.628,89
56,03
Aktien
Chocoladef. Lindt & Sprüngli vink.
Namens-Aktien SF 100
CH0010570759
STK
9
0
0
CHF
60.690,0000
521.267,36
0,97
Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10
CH0038863350
STK
7.600
1.700
0
CHF
74,2500
538.531,28
1,00
Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1
DK0060448595
STK
6.800
0
0
DKK
526,5000
479.309,19
0,89
Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20
DK0060534915
STK
12.300
1.800
2.000
DKK
376,8000
620.475,27
1,16
BB Biotech AG Namens-Aktien SF 1
CH0038389992
STK
2.000
4.400
2.400
EUR
293,7000
587.400,00
1,10
Cie Ind. Fin.Ingén.SA Ingénico
Actions Port. EO 1
FR0000125346
STK
5.550
5.550
0
EUR
103,9500
576.922,50
1,08
Dassault Systèmes S.A.
Actions Port. EO 0,50
FR0000130650
STK
8.800
8.800
0
EUR
63,3100
557.128,00
1,04
Essilor Intl -Cie Génle Opt.SA
Actions Port. EO 0,18
FR0000121667
STK
5.100
5.100
0
EUR
107,3500
547.485,00
1,02
Fresenius SE & Co. KGaA
Inhaber-Aktien o.N.
DE0005785604
STK
10.600
10.600
0
EUR
56,0200
593.812,00
1,11
Gemalto N.V. Aandelen EO 1
NL0000400653
STK
7.600
7.600
0
EUR
75,5500
574.180,00
1,07
2
Gattungsbezeichnung
Industria de Diseño Textil SA
Acciones Port. EO 0,03
ISIN
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.15
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
ES0148396007
STK
18.800
18.800
0
Kurs
EUR
29,8200
Kurswert
in EUR
560.616,00
%
des Fondsvermögens
1,05
Neste Oil Corp. Registered Shs o.N.
FI0009013296
STK
23.000
23.000
0
EUR
25,1600
578.680,00
1,08
Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2
FR0000120321
STK
3.300
3.300
0
EUR
172,5500
569.415,00
1,06
Ryanair Holdings PLC
Registered Shares EO -,00635
IE00B1GKF381
STK
50.000
50.000
0
EUR
10,9200
546.000,00
1,02
Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70
ES0184262212
STK
9.600
9.600
0
EUR
57,5100
552.096,00
1,03
British American Tobacco PLC
Registered Shares LS -,25
GB0002875804
STK
9.300
0
0
GBP
35,9450
456.959,20
0,85
Bunzl PLC Registered Shares LS -,3214857
GB00B0744B38
STK
20.500
26.000
5.500
GBP
18,3500
514.216,39
0,96
Compass Group PLC
Registered Shares LS -,10625
GB00BLNN3L44
STK
32.500
32.500
0
GBP
11,8600
526.894,95
0,98
NEXT PLC Registered Shares LS 0,10
GB0032089863
STK
5.000
0
0
GBP
71,0000
485.271,00
0,90
Reckitt Benckiser Group
Registered Shares LS -,10
GB00B24CGK77
STK
7.000
500
0
GBP
59,0200
564.746,09
1,05
Shire PLC Registered Shares LS -,05
JE00B2QKY057
STK
8.100
9.000
900
GBP
54,3000
601.230,26
1,12
Marine Harvest ASA Navne-Aksjer NK 7,50
NO0003054108
STK
41.000
41.000
0
NOK
93,0000
438.850,91
0,82
Assa-Abloy AB Namn-Aktier B SK 1
SE0000255648
STK
10.000
10.000
0
SEK
517,5000
555.531,70
1,04
3M Co. Registered Shares DL -,01
US88579Y1010
STK
3.600
3.600
0
USD
166,0500
551.966,76
1,03
Actavis PLC Registered Shares DL-,0001
IE00BD1NQJ95
STK
2.100
0
300
USD
304,9200
591.257,62
1,10
Allegiant Travel Co.
Registered Shares DL -,001
US01748X1028
STK
3.400
4.200
800
USD
194,9700
612.094,18
1,14
Altria Group Inc. Registered Shares DL -,333
US02209S1033
STK
11.500
11.500
0
USD
50,5300
536.560,48
1,00
American Water Works Co. Inc.
Registered Shares DL -,01
US0304201033
STK
10.800
10.800
0
USD
54,3100
541.595,57
1,01
Apple Inc. Registered Shares o.N.
US0378331005
STK
5.000
0
950
USD
126,3700
583.425,67
1,09
AutoZone Inc. Registered Shares DL -,01
US0533321024
STK
1.000
0
100
USD
689,3800
636.546,63
1,19
Berkshire Hathaway Inc.
Registered Shares A DL 5
US0846701086
STK
3
0
0
USD
219.650,0000
608.448,75
1,13
Biogen Inc. Registered Shares DL-,0005
1)
US09062X1037
STK
1.300
0
400
USD
431,6200
518.103,42
0,97
Celgene Corp. Registered Shares DL -,01
US1510201049
STK
5.200
6.000
800
USD
120,0200
576.273,31
1,07
Comcast Corp. Reg. Shares Class A DL -,01
US20030N1019
STK
9.600
0
0
USD
56,6100
501.806,09
0,94
CVS Health Corp. Registered Shares DL-,01
US1266501006
STK
6.000
0
1.000
USD
103,8300
575.235,46
1,07
Disney Co., The Walt
Registered Shares DL -,01
US2546871060
STK
6.100
0
0
USD
106,1200
597.721,14
1,11
Dr. Pepper Snapple Group Inc.
Registered Shares DL -,01
US26138E1091
STK
7.500
0
1.300
USD
79,6700
551.731,30
1,03
Fiserv Inc. Registered Shares DL -,01
US3377381088
STK
7.700
7.700
0
USD
79,7300
566.870,73
1,06
Home Depot Inc., The
Registered Shares DL -,05
US4370761029
STK
5.000
5.000
0
USD
114,6300
529.224,38
0,99
Intl Flavors & Fragrances Inc.
Registered Shares DL -,125
US4595061015
STK
4.900
0
700
USD
118,5000
536.149,58
1,00
Kroger Co., The Registered Shares DL 1
US5010441013
STK
8.200
8.200
0
USD
77,2400
584.827,33
1,09
McKesson Corp. Registered Shares DL -,01
US58155Q1031
STK
2.800
0
0
USD
229,1400
592.421,05
1,10
NIKE Inc. Registered Shares Class B o.N.
US6541061031
STK
6.100
6.100
0
USD
100,8900
568.263,16
1,06
NISOURCE Inc. Registered Shares o.N.
US65473P1057
STK
13.600
13.600
0
USD
44,1800
554.799,63
1,03
NXP Semiconductors NV
Aandelen aan toonder EO -,20
NL0009538784
STK
5.700
0
2.400
USD
102,4300
539.105,26
1,01
O'Reilly Automotive Inc.[New]
Registered Shares DL -,01
US67103H1077
STK
2.800
3.100
300
USD
219,3800
567.187,44
1,06
Palo Alto Networks Inc.
Registered Shares DL -,0001
US6974351057
STK
4.650
4.650
0
USD
148,6100
638.076,18
1,19
Reynolds American Inc.
Registered Shares o.N.
US7617131062
STK
8.000
0
1.300
USD
69,4700
513.167,13
0,96
Royal Caribbean Cruises Ltd.
Registered Shares DL-,01
LR0008862868
STK
7.900
7.900
0
USD
80,7500
589.035,09
1,10
1)
Namensänderung von Biogen Idec Inc. in Biogen Inc.
3
Gattungsbezeichnung
ISIN
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.15
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Sherwin-Williams Co.
Registered Shares DL 1
US8243481061
STK
2.050
2.050
0
USD
284,2400
538.035,09
1,00
Southwest Airlines Co.
Registered Shares DL 1
US8447411088
STK
13.000
0
3.500
USD
44,5800
535.124,65
1,00
Union Pacific Corp.
Registered Shares DL 2,50
US9078181081
STK
5.100
0
500
USD
110,0900
518.429,36
0,97
UnitedHealth Group Inc.
Registered Shares DL -,01
US91324P1021
STK
5.300
5.300
0
USD
121,0000
592.151,43
1,10
V.F. Corp. Registered Shares o.N.
US9182041080
STK
8.000
8.000
0
USD
75,1300
554.976,92
1,03
24.906.882,73
46,45
Investmentanteile
Kurs
EUR
Kurswert
in EUR
%
des Fondsvermögens
Gruppenfremde Investmentanteile
ACMBernstein-Europ.Income Ptf
Actions Nom. I2 o.N.
LU0249549782
ANT
38.600
7.600
0
EUR
12,2900
474.394,00
0,88
AGIF-All.Dyna.Mult.Ass.Stra.15
Inhaber Anteile I (EUR) o.N.
LU1089088154
ANT
430
430
0
EUR
1.070,3600
460.254,80
0,86
Amundi ETF TOPIX EUR Hed.Daily
Actions au Porteur o.N.
FR0011314277
ANT
2.700
2.700
0
EUR
203,5800
549.666,00
1,03
Apollo Euro Corporate Bd Mit.
Inh.-Thesaurierungs-Ant. o.N.
AT0000746938
ANT
40.500
8.000
0
EUR
11,5600
468.180,00
0,87
Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile
DE000A0NEKQ8
ANT
2.300
0
0
EUR
185,4300
426.489,00
0,80
Atlantis Intl Umb.-Japan Opp.
Registered Shares EUR o.N.
IE00B5TB9J06
ANT
20.600
20.600
0
EUR
27,5570
567.674,20
1,06
BlackRock Str.Fds-Eur.Opp.Ext.
Act. Nom. D2 EUR o.N.
LU0418791066
ANT
4.700
0
0
EUR
254,5000
1.196.150,00
2,23
BNY Mellon I.-New.Asian Income
Reg. Shares Inst.Acc. EUR o.N.
GB00B7F0DH13
ANT
315.000
0
0
EUR
1,5438
486.297,00
0,91
COELI I-Frontier Markets Fd
Actions Nom. Inst. EUR o.N.
LU1028962204
ANT
4.700
0
6.100
EUR
114,4600
537.962,00
1,00
ComS.-S.E.600Food+Bev.NR U.ETF
Inhaber-Anteile I o.N.
LU0378435803
ANT
4.700
4.700
0
EUR
110,9000
521.230,00
0,97
ComS.-ST.Eu.600 HlthC NR U.ETF
Inhaber-Anteile I o.N.
LU0378435985
ANT
4.100
4.100
0
EUR
135,6400
556.124,00
1,04
db x-tr.MSCI Wd.Cons.Dis.I.ETF
Inhaber-Ant.Cons.Dis.1C USD o.N.
LU0540979720
ANT
24.500
24.500
0
EUR
22,2300
544.635,00
1,02
ETFS US En.Infra.MLP GO UCITS
Bearer Shares (Dt. Zert.) o.N.
DE000A1XE2Q3
ANT
70.000
0
75.000
EUR
8,5000
595.000,00
1,11
Fidelity Fds-Pacific Fund
Registered Shs Y Acc. EUR o.N.
LU0951203180
ANT
35.600
0
0
EUR
14,6100
520.116,00
0,97
First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead.
Acc. Units B EUR o.N.
GB00B2PDRX95
ANT
300.000
300.000
0
EUR
2,0660
619.800,00
1,16
First St.Inv.ICVC-As.Pac.Sust.
Acc. Units A EUR o.N.
GB00B2PDRY03
ANT
200.000
200.000
0
EUR
2,7742
554.840,00
1,03
GAM STAR - MBS Total Return
Reg.Shares EUR Hed.Inst.Acc. o.N.
IE00BQSBX418
ANT
43.000
43.000
0
EUR
10,0525
432.257,50
0,81
GAM STAR-Credit Opps (EUR)
Reg. Shs Inst. Acc. EUR o.N.
IE00B50JD354
ANT
112.000
12.000
0
EUR
12,9478
1.450.153,60
2,70
Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income
Act. Nom. C (accum.) o.N.
LU0243957668
ANT
22.000
0
0
EUR
21,1900
466.180,00
0,87
Invesco Pan Europ.Structur.Eq.
Act. Nom. C o.N.
LU0119753134
ANT
29.000
29.000
0
EUR
18,9600
549.840,00
1,03
iShs III-MSCI Targ.USA R.Est.
Bearer Shares (Dt. Zert.) o.N.
DE000A12HP18
ANT
22.500
22.500
0
EUR
23,1000
519.750,00
0,97
iShs IV-iShs US Equ.Buyb.Ach.
Bearer Shs (Dt. Zert.) o.N.
DE000A14MBJ0
ANT
112.500
150.000
37.500
EUR
4,8650
547.312,50
1,02
iShsV-MSCI JP EUR Hg.UCITS ETF
B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.) o.N.
DE000A1H53P0
ANT
11.800
11.800
0
EUR
46,5600
549.408,00
1,02
JPMorgan-Europe Equity Plus Fd
Act.Nom.B (perf)(acc)EUR o.N.
LU0289214461
ANT
2.700
0
0
EUR
193,2500
521.775,00
0,97
Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth
Namens-Ant. I EUR Acc. o.N.
LU0260086037
ANT
14.900
2.200
0
EUR
35,6100
530.589,00
0,99
4
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.15
LU0853555893
ANT
38.600
7.600
0
EUR
Kapital Plus Inhaber-Anteile A (EUR)
DE0008476250
ANT
15.100
8.700
0
KEPLER Vorsorge Mixfonds
Inhaber-Anteile IT o.N.
AT0000A1A5N5
ANT
3.700
3.700
0
LAM-STIFTERFONDS-UNIVERSAL
Inhaber-Anteile
DE000A0JELN1
ANT
3.000
0
Lyxor ETF ST.Eur.600P.&H.Goods
Actions au Porteur o.N.
FR0010344978
ANT
6.600
Magna Umbrella Fd.-MENA FUND
Registered Shares Class N o.N.
IE00B3QPMN62
ANT
22.000
Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd
Namens-Ant.I (EUR) acc. o.N.
ISIN
Markt
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert
in EUR
%
des Fondsvermögens
12,2600
473.236,00
0,88
EUR
65,1900
984.369,00
1,84
EUR
127,4300
471.491,00
0,88
0
EUR
125,5800
376.740,00
0,70
6.600
0
EUR
81,0600
534.996,00
1,00
16.000
29.000
EUR
25,4080
558.976,00
1,04
MEAG EuroBalance Inhaber-Anteile
DE0009757450
ANT
7.300
0
0
EUR
57,1700
417.341,00
0,78
MFS Mer.-European Small.Cos Fd
Bearer Shares Cl. I1 EO o.N.
LU0219424305
ANT
1.650
250
0
EUR
308,8100
509.536,50
0,95
MFS Mer.-European Value Fund
Bearer Shares Cl. I1 EO o.N.
LU0219424487
ANT
2.100
200
0
EUR
247,2500
519.225,00
0,97
OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd
Register.Shs I EUR Hed.Acc. o.N.
IE00BLP5S791
ANT
380.000
0
370.000
EUR
1,4738
560.044,00
1,04
PowerShs Glo.Buyback Achievers
Reg.Shares QD distrib. o.N.
IE00BLSNMW37
ANT
21.000
21.000
0
EUR
25,4800
535.080,00
1,00
Robeco C.G.F-Ro.Fin.Instit.Bds
Act. Nominatives DH EUR o.N.
LU0622663176
ANT
3.500
0
2.600
EUR
142,7800
499.730,00
0,93
Stadtspark. Düsseldorf NRW-Fd.
Inhaber-Anteile I
DE0006636475
ANT
4.600
0
0
EUR
66,9300
307.878,00
0,57
Stand.Life I.G.-Gl.Ab.Ret.Str.
Namens-Anteile D EUR Cap. o.N.
LU0548153799
ANT
40.000
40.000
0
EUR
13,1528
526.112,00
0,98
Tungsten PARITON UI
Inhaber-Ant. Ant.klasse I
DE000A1W8945
ANT
2.500
2.500
0
EUR
108,7700
271.925,00
0,51
UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EO
Namens-Ant. Q-acc.o.N.
LU0848002365
ANT
7.100
7.100
0
EUR
152,3500
1.081.685,00
2,02
Vector - Navigator
Namens-Anteile I2 Cap. o.N.
LU1013275828
ANT
400
400
0
EUR
1.376,9700
550.788,00
1,03
HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos
Namens-Anteile I (Cap.) o.N.
LU0164939885
ANT
10.200
10.200
0
USD
59,0740
556.375,62
1,04
Schroder ISF-Frontier Mkts Eq.
Namensanteile C Acc. USD o.N.
LU0562314715
ANT
4.100
0
8.300
USD
138,7500
525.277,01
0,98
Summe Wertpapiervermögen
EUR
54.954.511,62
102,48
Derivate
EUR
-600.706,00
-1,12
EUR
-600.706,00
-1,12
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Aktienindex-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
Optionsrechte
Optionsrechte auf Aktienindices
CALL DAX Performance-Index 05.15 11200.00
EUREX
Anzahl
-415
EUR
996,4000
-413.506,00
-0,77
CALL EURO STOXX 50 Index (ESTX 50 Index
(Price) (EUR)) 05.15 3550.00
EUREX
Anzahl -1.000
EUR
187,2000
-187.200,00
-0,35
5
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.03.15
Käufe/
Verkäufe/
Zugänge
Abgänge
im Berichtszeitraum
Kurs
Kurswert
in EUR
%
des Fondsvermögens
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente
und Geldmarktfonds
EUR
25.649,79
0,05
Bankguthaben
EUR
25.649,79
0,05
25.649,79
0,05
34.935,30
0,07
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
USD
27.778,72
Sonstige Vermögensgegenstände
%
EUR
100,0000
Dividendenansprüche
EUR
31.459,06
31.459,06
0,06
ausländische Quellensteueransprüche
EUR
2.184,00
2.184,00
0,00
Ansprüche auf Ausschüttung
EUR
1.292,24
1.292,24
0,00
-745.035,09
-1,39
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme
EUR
EUR - Kredite
Sonstige Verbindlichkeiten
*)
EUR
-745.035,09
-745.035,09
-1,39
EUR
-44.637,94
-44.637,94
-0,08
53.624.717,68
100,00
Fondsvermögen
EUR
Anteilwert
EUR
112,58
Umlaufende Anteile
STK
476.316
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)
102,48
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)
-1,12
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender
Kurse/Marktsätze bewertet:
Alle Vermögenswerte
per 30.03.2015 oder letztbekannte Kurse
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 30.03.2015
Britische Pfund
(GBP)
0,7315500 = 1 Euro (EUR)
Dänische Kronen
(DKK)
7,4695000 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Kronen
(NOK)
8,6886000 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Kronen
(SEK)
9,3154000 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken
(CHF)
1,0478500 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar
(USD)
1,0830000 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel
Terminbörsen
EUREX
*)
**)
European Exchange
Rückstellungen für Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Pauschalkosten, Zinsen aus
Kreditaufnahmen
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden
sein.
**)
6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung
ISIN
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe
bzw.
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Actelion Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50
CH0010532478
STK
4.900
4.900
American Airlines Group Inc. Registered Shares DL -,01
US02376R1023
STK
10.500
10.500
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
American Electric Power Co.Inc Registered Shares DL 6,50
US0255371017
STK
9.200
9.200
American Tower Corp. Registered Shares DL -,01
US03027X1000
STK
0
5.500
Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.N.
BE0003793107
STK
0
5.100
Aryzta AG Namens-Aktien SF -,02
CH0043238366
STK
1.000
6.800
BASF SE Namens-Aktien o.N.
DE000BASF111
STK
5.700
5.700
Bayer AG Namens-Aktien o.N.
DE000BAY0017
STK
0
4.200
Bristol-Myers Squibb Co. Registered Shares DL -,10
US1101221083
STK
9.200
9.200
Canadian National Railway Co. Registered Shares o.N.
CA1363751027
STK
0
7.800
Carnival PLC Registered Shares DL 1,66
GB0031215220
STK
12.900
12.900
Delphi Automotive PLC Registered Shares DL -,01
JE00B783TY65
STK
0
8.000
Ecolab Inc. Registered Shares DL 1
US2788651006
STK
0
4.900
Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001
US3755581036
STK
1.600
6.800
Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001
US38259P5089
STK
0
900
HCA Holdings Inc. Registered Shares DL -,01
US40412C1018
STK
0
8.200
Indivior PLC Registered Shares DL0,10
GB00BRS65X63
STK
7.000
7.000
Kimberly-Clark Corp. Registered Shares DL 1,25
US4943681035
STK
5.000
5.000
Lyondellbasell Industries NV Registered Shares A EO -,04
NL0009434992
STK
6.000
11.400
Micron Technology Inc. Registered Shares DL -,10
US5951121038
STK
0
17.200
Polaris Industries Inc. Registered Shares DL -,01
US7310681025
STK
1.800
3.700
PPG Industries Inc. Registered Shares DL 1,666
US6935061076
STK
0
2.400
Regeneron Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,001
US75886F1075
STK
1.350
1.350
Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.N.
CH0012032048
STK
2.200
2.200
SBA Communications Corp. Registered Shares DL -,01
US78388J1060
STK
4.900
4.900
Seagate Technology PLC Registered Shares DL -,00001
IE00B58JVZ52
STK
0
8.900
Shimano Inc. Registered Shares o.N.
JP3358000002
STK
4.500
4.500
Simon Property Group Inc. Reg. Paired Shares DL-,0001
US8288061091
STK
2.800
2.800
Time Warner Inc. Registered Shares New DL -,01
US8873173038
STK
0
7.200
Tyson Foods Inc. Reg. Shares Cl.A DL -,10
US9024941034
STK
0
13.500
Walgreen Co. Registered Shares DL 0,078125
US9314221097
STK
0
9.100
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg. Shares DL -,01
US9314271084
STK
7.700
7.700
Western Digital Corp. Registered Shares DL -,01
US9581021055
STK
0
5.500
STK
0
42.000
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Zertifikate
SG Issuer S.A. O.END ZT (14/unl.) Solactive E
DE000A12V1Y8
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
Aberdeen Global-Asian Sm. Cos Actions Nom. Class I-2 o.N.
LU0231483313
ANT
0
10.700
BlackRock Str.F-Fxd Inc.Str.Fd Act. Nom. D EUR o.N.
LU0438336421
ANT
0
3.000
Candriam Eq. L - Biotechnology Inhaber-Anteile I o.N.
LU0133360163
ANT
0
210
db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.N.
LU0779800910
ANT
50.000
50.000
DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N.
LU0302296495
ANT
0
1.700
DNCA Inv.-Invest Value Europe Namens-Anteile I o.N.
LU0284395984
ANT
0
3.100
EdR Emerging Bonds Actions au Port.I 3 Dèc.o.N.
FR0010906255
ANT
0
4.100
7
Gattungsbezeichnung
ISIN
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe
bzw.
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.N.
LU0293750971
ANT
0
JPMorgan Fds-Glob.Healthcar.Fd Actions Nom. B(USD)(acc.) o.N.
LU0432979705
ANT
0
2.000
KEPLER Vorsorge Mixfonds Inhaber-Anteile R T o.N.
AT0000722640
ANT
0
3.700
31.500
M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N.
GB00B1VMD022
ANT
0
18.000
Neuberg.Berm.Inv.Fds-China Eq. Registered Acc.Shs U USD o.N.
IE00BLSP6051
ANT
52.000
52.000
Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.N.
LU0967288084
ANT
0
7.150
Quoniam F.S.-E.Mkts Eq.MinRisk Inhaber-Anteile EUR A o.N.
LU0489951870
ANT
3.200
3.520
Robeco High Yield Bonds Act. Nom. Class 0DH EUR o.N.
LU0545439217
ANT
0
2.800
Waverton Inv. Fds-European Fd Registered Shares A EUR o.N.
IE00B1RMYY77
ANT
0
39.000
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
Gattungsbezeichnung
Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe
bzw.
Zugänge
Verkäufe
bzw.
Abgänge
Volumen
in
1.000
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
(Basiswerte: MSCI World Index Net Return USD, S&P 500, Dow Jones Stoxx Europe 50)
EUR
5.656
EUR
189
Optionsrechte
Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate
Optionsrechte auf Aktienindices
Verkaufte Kaufoptionen (Call):
(Basiswerte: DAX, Dow Jones Euro Stoxx 50)
8
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Sonstige Angaben
Anteilwert
EUR
112,58
Umlaufende Anteile
STK
476.316
Angaben zur Bewertung von Vermögensgegenständen
gem. §§ 26 bis 29 und 34 KARBV
Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Grundlage der Bewertung ist § 168 KAGB
sowie die Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung - KARBV.
Grundsätzlich ist für die Bewertung von Vermögensgegenständen, die
zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt
zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse
einbezogen sind, am Bewertungstag der letzte verfügbare handelbare
Kurs vom Börsentag zugrunde zu legen, der zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung eine verlässliche Bewertung gewährleistet.
Liegt ein verlässlicher handelbarer Kurs zum Zeitpunkt der Anteilwertermittlung nicht vor, so ist der Vermögensgegenstand auf Basis eines
geeigneten Bewertungsmodells zu bewerten.
Dies bedeutet für die einzelnen Vermögensgegenstände Folgendes:
Bei Aktien und Exchange Traded Funds (ETF) wird grundsätzlich der
letzte verlässliche handelbare Kurs des Vortages zugrunde gelegt.
Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten
werden dabei grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft.
Für Renten wird ebenfalls grundsätzlich der letzte verlässliche handelbare Kurs des Vortages zugrunde gelegt. Liegt ein solcher nicht vor, so
erfolgt die Bewertung grundsätzlich wie nachstehend beschrieben.
Für die Bewertung von Renten, die nicht zum Handel an einer Börse
zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen
oder in diesen einbezogen sind (z. B. nicht notierte Anleihen, Commercial Papers und Einlagenzertifikate) werden Schuldverschreibungen
des jeweiligen Emittenten herangezogen, um nach Ratingklassen zu
unterscheidende Zinskurven zu modellieren und anhand dieser die
Schuldverschreibungen zu bewerten.
Bei offenen Zielfonds erfolgt die Bewertung grundsätzlich zu dem letzten von der jeweiligen KVG veröffentlichten Anteilwert. Liegen im Falle
der Aussetzung der Rücknahme der Anteilscheine Tatsachen vor, die
es als überwiegend wahrscheinlich erscheinen lassen, dass nach der
Wiederaufnahme der Rücknahme ein wesentlich abweichender Kurs
zur Anwendung kommt, erfolgt die Bewertung im Interesse der Anleger
zu diesem Kurs, sofern ein solcher Kurs von der Zielfonds-KVG oder
der Zielfonds-Verwahrstelle kommuniziert wird.
Die Bewertung von Derivaten, die an einer Börse gehandelt oder in
einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zum letzten verlässlichen handelbaren Kurs des Vortages.
Bei OTC-Instrumenten, d. h. OTC-Derivaten, Devisentermingeschäften
und sonstigen, nicht an Börsen oder organisierten Märkten gehandelten Instrumenten erfolgt die Bewertung grundsätzlich auf Basis eines
entsprechenden Bewertungsmodells. Hierbei handelt es sich um allgemein anerkannte, geprüfte und regelmäßig überprüfte Verfahren,
die die Anforderungen der KARBV erfüllen und von der LBB-INVEST
auf ihre Eignung für die Bewertung von Sondervermögen überprüft
wurden. Die Art des jeweils verwendeten Bewertungsverfahrens ist
für jedes einzelne Instrument bewertungstäglich zu dokumentieren.
Für die Bewertung von Schuldscheindarlehen werden Anleihen des
jeweiligen Emittenten herangezogen, um entsprechende Zinskurven
zu modellieren. Mittels der Diskontierung der Cash Flows über die
Zinskurven erfolgt die Bewertung der Schuldscheindarlehen.
Bankguthaben und bestimmte sonstige Vermögensgegenstände (z. B.
Dividenden- und Zinsforderungen) werden grundsätzlich zum Nennwert angesetzt. Festgelder werden zum Verkehrswert bewertet, sofern
das Festgeld jederzeit kündbar ist und die Rückzahlung bei der Kündigung zum Nennwert zzgl. Zinsen erfolgt.
Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden
unter Zugrundelegung des Closing-Fixings der Reuters AG um 16:00 Uhr
(London-Time) / 17:00 Uhr (deutscher Zeit) der Währung des Vortages
in Euro umgerechnet.
Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen
für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet
wurden
Für die im Geschäftsjahr erworbenen bzw. veräußerten Sondervermögen wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge
gezahlt.
9
Verwaltungsvergütungssätze für die im Geschäftsjahr
im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Investmentanteile
Identifikation
Verwaltungsvergütungssatz
p.a. in %
Aberdeen Global-Asian Sm. Cos Actions Nom. Class I-2 o.N.
LU0231483313
1,000
ACMBernstein-Europ.Income Ptf Actions Nom. I2 o.N.
LU0249549782
0,550
AGIF-All.Dyna.Mult.Ass.Stra.15 Inhaber Anteile I (EUR) o.N.
LU1089088154
0,740
Amundi ETF TOPIX EUR Hed.Daily Actions au Porteur o.N.
FR0011314277
0,480
Apollo Euro Corporate Bd Mit. Inh.-Thesaurierungs-Ant. o.N.
AT0000746938
1,500
Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile
DE000A0NEKQ8
1,250
Atlantis Intl Umb.-Japan Opp. Registered Shares EUR o.N.
IE00B5TB9J06
1,920
BlackRock Str.Fds-Eur.Opp.Ext. Act. Nom. D2 EUR o.N.
LU0418791066
1,000
BlackRock Str.F-Fxd Inc.Str.Fd Act. Nom. D EUR o.N.
LU0438336421
0,600
BNY Mellon I.-New.Asian Income Reg. Shares Inst.Acc. EUR o.N.
GB00B7F0DH13
1,000
Candriam Eq. L - Biotechnology Inhaber-Anteile I o.N.
LU0133360163
0,750
COELI I-Frontier Markets Fd Actions Nom. Inst. EUR o.N.
LU1028962204
0,400
ComS.-S.E.600Food+Bev.NR U.ETF Inhaber-Anteile I o.N.
LU0378435803
0,250
ComS.-ST.Eu.600 HlthC NR U.ETF Inhaber-Anteile I o.N.
LU0378435985
0,250
db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.N.
LU0779800910
0,300
db x-tr.MSCI Wd.Cons.Dis.I.ETF Inhaber-Ant.Cons.Dis.1C USD oN
LU0540979720
0,450
DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N.
LU0302296495
1,500
DNCA Inv.-Invest Value Europe Namens-Anteile I o.N.
LU0284395984
1,250
EdR Emerging Bonds Actions au Port.I 3 Dèc.o.N.
FR0010906255
0,730
ETFS US En.Infra.MLP GO UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.N.
DE000A1XE2Q3
0,450
F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.N.
LU0293750971
0,038
Fidelity Fds-Pacific Fund Registered Shs Y Acc. EUR o.N.
LU0951203180
1,200
First St.Inv.ICVC-As.Pac.Lead. Acc. Units B EUR o.N.
GB00B2PDRX95
1,500
First St.Inv.ICVC-As.Pac.Sust. Acc. Units A EUR o.N.
GB00B2PDRY03
1,500
GAM STAR - MBS Total Return Reg.Shares EUR Hed.Inst.Acc.oN
IE00BQSBX418
0,950
GAM STAR-Credit Opps (EUR) Reg. Shs Inst. Acc. EUR o.N.
IE00B50JD354
1,100
HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.N.
LU0164939885
0,750
Invesco Fds-Pan Eur.Hgh Income Act. Nom. C (accum.) o.N.
LU0243957668
0,800
Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.N.
LU0119753134
0,800
iShs III-MSCI Targ.USA R.Est. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.N.
DE000A12HP18
0,400
iShs IV-iShs US Equ.Buyb.Ach. Bearer Shs (Dt. Zert.) oN
DE000A14MBJ0
0,550
iShsV-MSCI JP EUR Hg.UCITS ETF B.Shs Month.EUR-H.(Dt.Zert.)oN
DE000A1H53P0
0,640
JPMorgan Fds-Glob.Healthcar.Fd Actions Nom. B(USD)(acc.) o.N.
LU0432979705
0,900
JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.B (perf)(acc)EUR o.N.
LU0289214461
1,920
Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.Growth Namens-Ant. I EUR Acc. o.N.
LU0260086037
0,750
Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd Namens-Ant.I (EUR) acc. o.N.
LU0853555893
0,740
Kapital Plus Inhaber-Anteile A (EUR)
DE0008476250
1,150
KEPLER Vorsorge Mixfonds Inhaber-Anteile IT o.N.
AT0000A1A5N5
1,200
KEPLER Vorsorge Mixfonds Inhaber-Anteile R T o.N.
AT0000722640
1,000
LAM-STIFTERFONDS-UNIVERSAL Inhaber-Anteile
DE000A0JELN1
0,300
Lyxor ETF ST.Eur.600P.&H.Goods Actions au Porteur o.N.
FR0010344978
0,300
M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.(EUR) C-H Acc.o.N.
GB00B1VMD022
0,150
Magna Umbrella Fd.-MENA FUND Registered Shares Class N o.N.
IE00B3QPMN62
2,260
MEAG EuroBalance Inhaber-Anteile
DE0009757450
1,030
MFS Mer.-European Small.Cos Fd Bearer Shares Cl. I1 EO o.N.
LU0219424305
0,850
MFS Mer.-European Value Fund Bearer Shares Cl. I1 EO o.N.
LU0219424487
0,850
Neuberg.Berm.Inv.Fds-China Eq. Registered Acc.Shs U USD o.N.
IE00BLSP6051
0,200
OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd Register.Shs I EUR Hed.Acc.oN
IE00BLP5S791
0,750
Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.N.
LU0967288084
1,500
PowerShs Glo.Buyback Achievers Reg.Shares QD distrib. o.N.
IE00BLSNMW37
0,390
Quoniam F.S.-E.Mkts Eq.MinRisk Inhaber-Anteile EUR A o.N.
LU0489951870
1,200
Robeco C.G.F-Ro.Fin.Instit.Bds Act. Nominatives DH EUR o.N.
LU0622663176
0,700
Robeco High Yield Bonds Act. Nom. Class 0DH EUR o.N.
LU0545439217
1,000
Schroder ISF-Frontier Mkts Eq. Namensanteile C Acc. USD o.N.
LU0562314715
0,400
Stadtspark. Düsseldorf NRW-Fd. Inhaber-Anteile I
DE0006636475
0,900
Stand.Life I.G.-Gl.Ab.Ret.Str. Namens-Anteile D EUR Cap. o.N.
LU0548153799
0,850
Tungsten PARITON UI Inhaber-Ant. Ant.klasse I
DE000A1W8945
0,210
UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EO Namens-Ant. Q-acc.o.N.
LU0848002365
1,080
Vector - Navigator Namens-Anteile I2 Cap. o.N.
LU1013275828
1,310
Waverton Inv. Fds-European Fd Registered Shares A EUR o.N.
IE00B1RMYY77
1,000
10
Angaben zu den Kosten und
Auftragsannahmeschlusszeiten
Ausgabeaufschlag zurzeit
6,00 %
Verwaltungsvergütung zurzeit p.a.
0,65 %
Pauschalgebühr zurzeit p.a.
0,20 %
Verwahrstellenvergütung p.a.
0,10 %
Portfolioumschlagsrate
184,00 %
Laufende Kosten
1,43 %
(Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden)
Seit 12.11.2014: Bei Auftragseingang bis 06:00 Uhr bei der Gesellschaft
bzw. der Verwahrstelle erfolgt die Abrechnung zu den festgestellten
Preisen des nächsten Börsentages und bei Auftragseingang bei der
Gesellschaft bzw. der Verwahrstelle nach 06:00 Uhr erfolgt die Abrechnung zu den festgestellten Preisen des übernächsten Börsentages.
Sofern der bezeichnete Börsentag ein gesetzlicher Feiertag in Berlin
ist, erfolgt die Abrechnung am darauf folgenden Börsentag.
Eine Übersicht über die Kosten und Auftragsannahmeschlusszeiten
aller Fonds ist auf unserer Homepage www.lbb-invest.de erhältlich.
11
Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
Landesbank Berlin Investment GmbH
Kapitalverwaltungsgesellschaft
Kurfürstendamm 201
10719 Berlin
Postfach 11 08 09
10838 Berlin
Telefon: 0 30 / 2 45-6 45 00
Telefax: 0 30 / 2 45-6 46 50
Internet: www.lbb-invest.de
E-Mail: [email protected]
Handelsregister:
Amtsgericht Berlin-Charlottenburg
Handelsregister-Nummer: HRB 29 288
Rechtsform:
Gesellschaft mit beschränkter Haftung
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio.
Eigenmittel: EUR 8,7 Mio.
(Stand: 31.12.2014)
Gesellschafter
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main
Verwahrstelle bis 12.11.2014
Landesbank Berlin AG
Alexanderplatz 2
10178 Berlin
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 1.200 Mio.
Eigenmittel: EUR 3.442 Mio.
(Stand: 30.06.2014)
Verwahrstelle seit 13.11.2014
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR
Mainzer Landstraße 16
60325 Frankfurt/Main
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio.
Eigenmittel der Deka-Gruppe: EUR 4.520 Mio.
(Stand: 31.12.2014)
Wirtschaftsprüfer
KPMG AG,
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg
Aufsichtsrat
Michael M. Rüdiger
Vorsitzender des Vorstandes,
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt / Main
– Vorsitzender – (seit 03.12.2014)
– stellvertr. Vorsitzender – (bis 02.12.2014)
Dr. Georg Stocker (seit 25.11.2014)
Mitglied des Vorstandes,
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt / Main
– stellvertr. Vorsitzender – (seit 03.12.2014)
Serge Demolière (seit 01.01.2015)
Mitglied des Vorstandes,
Berliner Sparkasse / Niederlassung der Landesbank Berlin AG,
Berlin
Steffen Matthias
ehem. Generalsekretär der European Fund and Asset Management
Association (EFAMA), Rechtsanwalt, Berlin
Martin K. Müller
Mitglied des Vorstandes,
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main
Thomas Schneider (seit 01.01.2015)
Leiter Geschäftsfeldsteuerung / -entwicklung,
Interne Dienste Wertpapierfonds und Kapitalmarktgeschäft,
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt / Main
Oliver Behrens (bis 24.11.2014)
Stellvertr. Vorsitzender des Vorstandes,
DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt / Main
– Vorsitzender –
Rainer Mach (bis 31.12.2014)
Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied,
DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S. A., Luxemburg
Patrick Tessmann (bis 30.09.2014)
Mitglied des Vorstandes,
Landesbank Berlin AG, Berlin
Geschäftsführung
Andrea Daniela Bauer, Berlin
(Sprecherin)
Andreas Heß, Berlin
Dyrk Vieten, Berlin
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Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
Von der LBB-INVEST werden zzt. folgende Publikums-Investmentvermögen verwaltet:
1. Investmentvermögen nach der OGAW-Richtlinie
a) Aktienfonds
b) Rentenfonds
Deutschland-INVEST
WKN 847928 / ISIN DE0008479288
(aufgelegt am 12.11.1990 bis 30.06.2006 als
BB-Deutschland-INVEST)
EuroRent-INVEST
WKN 847925 / ISIN DE0008479254
(aufgelegt am 27.12.1989 als BB-DMrent-INVEST und vom
01.10.2000 bis 30.06.2006 weitergeführt als BB-EuroRent-INVEST)
Europa-INVEST
WKN 847924 / ISIN DE0008479247
(aufgelegt am 31.10.1989 bis 30.06.2006 als BB-Europa-INVEST)
Multirent-INVEST
WKN 847921 / ISIN DE0008479213
(aufgelegt am 31.01.1989 bis 30.06.2006 als BB-Multirent-INVEST)
GO EAST-INVEST
WKN 977017 / ISIN DE0009770172
(aufgelegt am 01.12.1995 als BB-Tschechien-INVEST
und vom 01.04.2004 bis 30.06.2006 weitergeführt als
BB-GO EAST-INVEST)
Multizins-INVEST
WKN 978606 / ISIN DE0009786061
(aufgelegt am 01.02.1999 bis 30.06.2006 als BB-Multizins-INVEST)
Keppler-Emerging Markets-LBB-INVEST
WKN A0ERYQ / ISIN DE000A0ERYQ0
(aufgelegt am 30.08.2006)
Keppler-Global Value-LBB-INVEST
WKN A0JKNP / ISIN DE000A0JKNP9
(aufgelegt am 02.07.2007)
LINGOHR-AMERIKA-SYSTEMATIC-LBB-INVEST
WKN 847943 / ISIN DE0008479437
(aufgelegt am 29.12.1993 bis 30.06.2006 als BB-Amerika-INVEST)
LINGOHR-ASIEN-SYSTEMATIC-LBB-INVEST
WKN 847938 / ISIN DE0008479387
(aufgelegt am 21.04.1992 als BB-Asien-INVEST und
vom 01.04.2004 bis 30.06.2006 weitergeführt als
LINGOHR-ASIEN-SYSTEMATIC-BB-INVEST)
LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-LBB-INVEST
WKN 532009 / ISIN DE0005320097
(aufgelegt am 01.10.2003 bis 30.06.2006 als
LINGOHR-EUROPA-SYSTEMATIC-BB-INVEST)
StarCapital-Corporate Bond-LBB-INVEST
WKN A0M6J9 / ISIN DE000A0M6J90
(aufgelegt am 01.04.2009 bis 14.05.2014 als
Führ-Corporate Bond-LBB-INVEST)
Weltzins-INVEST (I)
WKN A1JSHJ / ISIN DE000A1JSHJ5
(aufgelegt am 01.04.2014)
Weltzins-INVEST (P)
WKN A1CXYM / ISIN DE000A1CXYM9
(aufgelegt am 01.07.2010 bis 31.03.2014 als Weltzins-INVEST)
Weltzins-INVEST (T)
WKN A0M6KA / ISIN DE000A0M6KA6
(aufgelegt am 01.04.2015)
c) Mischfonds
EuroK-INVEST
WKN 977008 / ISIN DE0009770081
(aufgelegt am 31.10.1994 als BB-DMGeldmarkt-INVEST,
vom 01.04.2001 bis 30.06.2006 weitergeführt als
BB-EuroGeldmarkt-INVEST und vom
01.07.2006 bis 30.06.2011 als EuroGeldmarkt-INVEST)
LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST
WKN 977479 / ISIN DE0009774794
(aufgelegt am 01.10.1996 bis 30.06.2006 als
LINGOHR-SYSTEMATIC-BB-INVEST)
Europa-80 Save-INVEST
WKN A1CXYP / ISIN DE000A1CXYP2
(aufgelegt am 30.09.2010)
TopPortfolio-INVEST
WKN 977494 / ISIN DE0009774943
(aufgelegt am 02.03.1998 bis 30.06.2006 als
BB-TopPortfolio-INVEST)
Private Banking Premium Chance
WKN 532002 / ISIN DE0005320022
(aufgelegt am 01.04.2003 bis 31.12.2009 als
Private Banking Premium Aktiendachfonds)
WachstumGlobal-INVEST
WKN 979906 / ISIN DE0009799064
(aufgelegt am 01.11.1999 als BB-Millennium-INVEST
und vom 01.07.2006 bis 31.10.2008 weitergeführt als
Millennium-INVEST)
Private Banking Struktur
WKN A0DNG7 / ISIN DE000A0DNG73
(aufgelegt am 01.06.2005)
UC Multimanager Global - LBB-INVEST
WKN 979915 / ISIN DE0009799155
(aufgelegt am 22.09.2004 bis 30.06.2006 als
UC Multimanager Global - BB-INVEST)
13
Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
WeltKap-INVEST
WKN 977483 / ISIN DE0009774836
(aufgelegt am 02.01.1997 bis 30.06.2006 als BB-WeltKap-INVEST)
Private Banking Premium Ertrag
WKN 532003 / ISIN DE0005320030
(aufgelegt am 01.04.2003 bis 31.12.2009 als
Private Banking Premium Rentendachfonds)
d) Dachfonds
Best-INVEST 30
WKN 531980 / ISIN DE0005319800
(aufgelegt am 18.09.2000)
Best-INVEST 50
WKN 531981 / ISIN DE0005319818
(aufgelegt am 18.09.2000)
Best-INVEST 100
WKN 531982 / ISIN DE0005319826
(aufgelegt am 18.09.2000)
VermögensStruktur Konservativ
WKN A0M6J4 / ISIN DE000A0M6J41
(aufgelegt am 02.01.2008)
VermögensStruktur Wachstum
WKN A0M6J5 / ISIN DE000A0M6J58
(aufgelegt am 02.01.2008)
Des Weiteren werden noch 26 Spezial-Investmentvermögen (SpezialAIF mit festen Anlagebedingungen) verwaltet (Stand: 31.03.2015).
Best-INVEST Bond Satellite
WKN 531990 / ISIN DE0005319909
(aufgelegt am 01.12.2003)
Hinweise:
2. Investmentvermögen nach der AIF-Richtlinie
Die Gesellschaft hat die nachfolgenden Aufgaben ganz oder teilweise
auf ein anderes Unternehmen (Auslagerungsunternehmen) auf vertraglicher Basis zur Wahrnehmung durch das Auslagerungsunternehmen delegiert und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
angezeigt:
a) Mischfonds
LBB-PrivatDepot 1 (A)
WKN A0DNG5 / ISIN DE000A0DNG57
(aufgelegt am 01.04.2005 bis 31.10.2012 als Stratego Ertrag)
LBB-PrivatDepot 1 (B)
WKN A1JSHE / ISIN DE000A1JSHE6
(aufgelegt am 01.11.2012)
LBB-PrivatDepot 2 (A)
WKN 531992 / ISIN DE0005319925
(aufgelegt am 01.04.2005 bis 31.10.2012 als Stratego Konservativ)
1. an die DekaBank Deutsche Girozentrale AöR, Frankfurt/Main:
-
Dienstleistungen der (Teil-) Bereiche Datenschutz, Revision,
Compliance, Geldwäsche und IT-Infrastruktur
-
Prüfung der Marktgerechtheit der Handelsgeschäfte und
damit zusammenhängende Nebendienstleistungen
2. an die DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg:
-
LBB-PrivatDepot 2 (B)
WKN A1JSHF / ISIN DE000A1JSHF3
(aufgelegt am 01.11.2012)
LBB-PrivatDepot 3 (A)
WKN A0DNG1 / ISIN DE000A0DNG16
(aufgelegt am 01.04.2005 bis 31.10.2012 als Stratego Wachstum)
technische Abwicklung der Anteilscheinausgaben und -rücknahmen
3. an die BHF-BANK Aktiengesellschaft, Frankfurt/Main:
-
Aufgaben hinsichtlich der Risikomessung gemäß Derivateverordnung
4. an die T-Systems International GmbH, Hamburg:
LBB-PrivatDepot 3 (B)
WKN A1JSHG / ISIN DE000A1JSHG1
(aufgelegt am 01.11.2012)
LBB-PrivatDepot 4 (A)
WKN A0DNG2 / ISIN DE000A0DNG24
(aufgelegt am 01.04.2005 bis 31.10.2012 als Stratego Chance)
-
5. an die Landesbank Berlin AG, Berlin:
-
LBB-PrivatDepot 4 (B)
WKN A1JSHH / ISIN DE000A1JSHH9
(aufgelegt am 01.11.2012)
Aufbau und Vorhaltung einer Kontoevidenzzentrale, die gemäß
§ 24c KWG dem automatisierten Kontoabruf der Bundesanstalt
für Finanzdienstleistungsaufsicht dient
Teilbereiche der IT-Infrastruktur
Die Gesellschaft erteilt Aufträge nur an sorgfältig ausgewählte Gegenparteien. Mit der Abwicklung von Transaktionen für Rechnung des
Sondervermögens können überwiegend Unternehmen beauftragt
werden, mit denen die Gesellschaft über eine wesentliche Beteiligung
verbunden ist oder mit denen sie im Konzernverbund steht.
14
Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin
Die Gesellschaft kann geldwerte Vorteile wie z. B. Broker-Research,
Finanzanalysen oder sonstige geldwerte Vorteile, die ihr im Zusammenhang mit Transaktionen für das Sondervermögen von Gegenparteien angeboten werden, vereinnahmen. Die vorgenannten geldwerten Vorteile wird die Gesellschaft bei ihren Anlageentscheidungen
im Interesse der Anteilinhaber verwenden.
Anteile von Investmentfonds der LBB-INVEST werden i. d. R. unter Einschaltung Dritter, d. h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und
anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit
mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung
zugrunde, die festlegt, dass die LBB-INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt
und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht.
Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die LBB-INVEST aus den ihr
zustehenden Verwaltungsvergütungen, d. h. aus ihrem eigenen Vermögen.
Stand: April 2015

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