浙 育 全 忠 季 季 添 オ11号 4期
集合 介声 管 理 汁 州 介ル 管 理 合 同
(集 合 介声 管 理 十 州 )
れ 管人 :新 商像行股分 有 限/Ak司
燿隕×
管理人 :浙 江浙商江券介声管理有 限/Ak司
日
乗
一 、重 要提 示 .… ……………… ……… ……………………………………………3
二 、前 言 .… …………………… …… ………………………………………………3
二 、今 丈 .… …………………………………………………………………………
・4
四 、合 同 当事人 .… …………………………………………………………… …・13
五 、 集合 介声 管 理 汁 力1的 基 本情 死 .… ……………………………………… …・14
六 、 集合 汁州 的 参 当和 選 出 .… ……………………………………………… …・19
七 、 管 理 人 自有 介 金 参 与集合 汁州 .… …………………………………………・27
八 、 集合 it拠 1的 分象 .… …………………………………………………… … …・29
九 、 集合 汁 剣客 夕介オ 的 管 理 方 式わ 管 理杖 限 .… ………………………… …・29
it州 的 成 立 .… …………………………………… ……… … …………・29
+、 集合・
十 一 、集合 it州 雌 夕当介オ .… …………………………… ……………………・30
+二 、集合 汁 州介声れ 管 .… ……………………………… ……………………・32
十 二 、集合計 州 的仕位 .… …………………………………………………… …・32
十 四 、集合 it州 的 費用 、立 統損 酬 .… …………………………………………・39
十 二 、 集合 計 力1的 枚五分配 .… ………… ………………………………………・44
十 六 、投 介 理 合 与投 介 策喀 .… ………… …………………………… …………・46
十 七 、投 資 決 策 与八 隆権 制 .… ………… …………… ……………… ……… …・49
十 八 、投 介限 +1及 禁 上 行 力 .… …………… ………………………… ……… …・52
十 九 、集合 it州 的信 息披露 .… ………………… …………………………… …・53
二 十 、集合 汁 州分 額 的 特 性 、ヨト交 易辻 夕わ 凛 発 .… ……………………… …・55
二 十 一 、集合 汁 力1的 晨期 .… ……… …………………………………… ………・56
二 十 二 、集合 il力 1冬 止 わ 清算 .… ……… …………………………… …… ……・56
二 十 二 、 当事 人 的枚 禾1和 丈 芥 .… ……… …………………………… …… ……・58
二 十 四 、遠 釣 貴 任 ち争 決 処理 .… ………… …………… …………… …… ……・62
二 十 二 、八 隆掲 示 .… … …………………… ………………………………… …・65
二 十 六、 合 日 的 成 立 ち 生数 .… ………………………… …………… … ………・71
二 十 七 、合 目 的イト充、修 茂 ち 交史 .… ……………………………………… …・72
一 、重姜提 示
本合 日 以電子 委名 方 式基 矛 ,管 理 人 、れ 告人 作 力本合 同基 矛 方
,
ι接 受本合 同項下的全部条款 ;委 れ 人 作 力本合 同一 方 ,以 電子 基名
(通 辻 円客 寺 電子 方 式委れ机 同 電子 基名)方 式基署本合 同FF表 明委
れ 人 完全接 受本合 同項下的全部条款 ,同 叶本合 日成 立 。
二 、前 言
力規疱浙首全息季季添禾
11号 4期 集合介声管JE・ it力 l(以 下筒称
本集合汁刻")近 作,明 珀 《浙商金
集合介声管JE升 川"或 “
本オカl"或 “
“
11号 4期 集合介声管理升刻介片管JI合 同》(以 下筒称“本
息季季添矛
1均 丈券,依 照 《中年人
合同"或 “
集合介声管JE合 同")当 事人的枚禾
民共わ国合同法》、 《江券公 司客夕介声管JE止 芥管理亦法》(以 下
筒称 《管理亦法》
)、
1》
下筒称 《如興
)、
・
ij啄 公 司集合介声管JI止 券実施如ス
1》
《
・
II券 /AX司 客夕介片管理止券規疱》
《
(以
(以 下筒称
iF上 会わ 中国江券並協会的有夫規定
《規疱》)等 法律法規、中国・
,
委れ人、管JI人 、れ昔人在平等 白應、戎共信用原ス
1的 基鵬上汀立本
1丈 芥的法律丈件,当 事人接
合同。本合同え規定当事人え同基本枚矛
照 《管理亦法》、 《如興
11号 4期 集合介声
1》 、 《
浙育全息季季添禾
管理升刑説明ギ》 (以 下筒称説明ギ)、 本合同及典他有美規定事有
1、 承れ丈芥。
枚禾
it力 ￨,保 江委れ介片的未源及
委れ人承球 以真共身分参均集合・
用途合法,所 披露或提供的信息和介料真共,丼 已同弁本合同和集
合計刻説 明ギ全 丈 ,了 解和 美枚 オ1、 丈 券わ八 隆 ,自 行承れ 投 介 凩
隆和板 失 。
1管 理わ込 日本集合汁
管 理 人 承球 以裁 共守信 、 常慎尽 貴 的原 興
力l介 声 ,仁 不保江 本集合汁州 一 定盈 禾1或 不 受板 失 ,也 不保江 最低
1史
五。
れ 管人 承球 以裁 共守信 、 常慎尽 テ 的原 ス1履 行れ 管駆 ナ ,安 全
保 管客 声集 合 十 畑 介声 、 亦理 介 金 枚付 事 項 、上 督 管 理 人 投 介行
力 ,但 不保江 本集合汁州介片投 資不 受板 失 ,不 保・
iF最 低枚五 。
二 、粋 丈
在 本合 同中除ヨ
トえ 意男有所指 ,下 列飼悟或 筒称具 布 以下合
丈
:
集 合 介 声 管 理 汁 川 或 指浙百全息季季添 禾11号
本集合十川或本升州
4期 集合介片管JE
十州
《集合介声管理升刻 指 《浙百全恙季季添禾
11号 4期 集合介声管
説明ギ》或説明ギ
理十刻説明ギ》
《集合介声管理十刻 指 《浙商全息季季添禾11号 4期 集合介声管
管JE合 同》或集合介片 理升刻介声管JE今 日》及対共的任何修汀わ
管理合同或本合同
イト
充
屯 子 基名 合 同
・
IIふ /AN司 集合介声管理電子基名合
指接照 《
同操作指引》規定,・ ijE券 /Ak司 集合介声管理
4
‐
it力 1的 委れ 人 、
管 理 人 われ 管 人 え 同近辻 屯
子 信 `∈ 円客 以 咆 子 形 式迷 戌 的 介 声 管 理 合
同。 本集合 介声管 理 合 目的杢 署未 用電子基
老合 同。
《管JI亦 法》
指根据 2013年 6月 26日 中国ifE券 上督管JI
・
IIE米 /AN司 客夕介声管JI
委 員会 《美子修茂 〈
立芥管理亦法〉的決定》修 iT的 《ijE券 /AN司
客声介声管JE止 芥管理亦法》
1》
《実施如興
ijE上 会/AX+〔 2013〕
指根据 2013年 6月 26日 ・
28号 《美子修茂<江 券公司集合介片管理止券
・
iF券 /AN司 集合介
1>的 決定》修 iT的 《
実施如興
1》
片管JE立 券実施如興
中国
指 十年人 民共わ 国 (不 包れ 香港特 男1行 政 区、
澳 ￨￢ 特 男1行 政 区及台湾地 区)
法律 法規
指 中国現 叶布 致 丼 /AN布 実 施 的 法律 、行政 法
規 、行政規 章 及規 疱ll■ 丈 件 ;地 方 法規 、地
方規 章 及規 疱性丈件
II上 会
中 国・
ijE券 上 督管理委 員会
指 中国・
れ 管 協洪
11号 4期 集合介声管
指 《浙商全忠季季添オ
JE・ it力 lれ
トん
管惨洪》及対共的任何修汀わネ
ん
´
指 中国法定 貨 千人 民千,_iF位 “元"
集 合 介 片 管 理 汁 州 菅 指浙 江浙育江 券介声管 JE有 限/AX司 (筒 称“
浙
JI人 或管JI人
育介管")
il州 没 指浙 江浙首・
iF券 介声管JE有 限/AX司 (筒 称“
集 合 介 声 管 理・
浙
立人 或没 立人
育介管")
集 合 介 声 管 JI汁 州れ 指浙百匁行股分 布限公 司 (筒 称“浙百匁行")
管人 或れ管人
推 片れ 杓
指浙 百匁行 股分 布限公 司及 共 他 符合 条件 的
代硝机 杓
注 研 均 辻 夕 登 た 人 或 指 亦JI登 た 、存管、辻 夕、清算わ 発 算等 注
注 研登 泥 れ杓
研登た 上 券 的れ 杓 。 本集合汁川的注冊登 ‐
7L
れ杓 力浙 江 浙 百・
ijE券 介片管 理 有限/AX司 或接
ijE券 介声管 理 有限 /Ak司 委れ 代 カ
受浙 江 浙商・
亦理 本集合十州登元発算 止 芥 的れ 杓 。
集 合 介 声 管 理 十 州 昔 指受 《集合介片管JE合 同》釣来,根 据 《集
JE合 同 当事人
合介片管理合 同》享受枚矛
1井 承れ丈外的法
律主体
企 人 委れ 人
指依据 中準人 民共和 国布美 法律 法規 及 其 他
布夫規 定可 以投 介子集合 介声管 理 升 力l的 自
然人 投 介者
6
れ 杓委 れ 人
指在 中国境 内合 法注 研登元或 姪 有枚 政 府部
￨￢
れ 准没 立 的企 止法人 、 事 立 法人 、社会 囲
体或真七姐奴
委 れ 人 或参均人
指 上 迷委れ 人 (企 人 委れ 人 われ杓委れ 人 )
的合称
合格 投 介者
ヒカ
指具各和泣 八 隆恢 万1台 ヒカ/T2ス 隆承れ 台
,
投 介子羊杢集合十州 的金額不低子 100万 元
■ 符合下夕l和 美林准的羊位和今 人
(― )浄 介産 不低子
:
1000万 元的単位
(二 )金 融 資片 不低子
;
300万 元或者最近ニ
年企 人 キ 均氷 入不低子 50万 え的今 人 。
前 款 所 称全 識 介片 包れ 匁行を 款 、股 票 、債
券 、基金分額 、 介片管 JE汁 力l、 匁行 理財 声
品、信れ 十 力l、 保 隆声 品、期貨叔五等 。
1《 集合介声管理合 同》 釣
集 合 介 声 管 理 汁 剌 咸 指本集合汁州込 二
立 日
it力
定的成 立 条件后 ,管 理人琉定的本集合・
l
成立的 日期
推 片期
it力 1推 声期 白升州 鳥劫推片え 日起 不
本集合・
足 辻 六 十企 工 作 日,具 体 推声叶 同 以本集合
汁 力l準 声/AX+力 准 。
集合 汁 力l存 鉄期
本集合汁 契1元 口え存鉄期 限。
7
工作 日
II券 交 易所 わ 深 均 ifE券 史 易所的 工 常
指 上 浄・
1・
交易 日
T日
指 日常参均、選 出或 亦JE典 他 集合介声昔JE
汁賞1立 外的 申清 日
Tttn日
指 白 T日 起 第 n企 工 作 日 (不 包合 T日
に日
参均琉 う
升及 日参 均 :分 額 参均琉 決 ロカ委れ 人 提 出
参均 申清 目的次 日 (T+1日
)
),委 れ 人 可 白
T+2日 (合 )起 子亦理 参均並 券的 円点査洵 。
推 片期 参 均 :委 れ 人 在 推 片期 申清参均本 十
州 ,参 均 申清 的 最終琉 決 持会在 汁刻成 立 后
的2企 工 作 日内辻行琉 決 。
li■
出硫 決 日
分額 選 出硫 洪 口ヵ委れ 人 li■ 出 申清 目的次 日
(T+1日
),委 れ 人 可 白T+2日
(合 )走 子亦
理追 出立 外 的 円点査洵 。
矛表 期
指 本集合十 州存鉄期 内委 れ 人 可 以 申清 亦理
集合十刻 参 与或選 出等 止 外 的期 日 ,具 体 几
管JI人 口丼公 ÷ 。
セロ
升オ
指集合 汁州成 立 后 ,力 委れ 人 亦理 本集合 計
刻参 ら、送 出等 上 外的 工 作 日,具 体 几 管 JI
人 円丼公+。
1缶
叶 升 表 期 、1各 叶 升 及
指在 合 同交史 以及 真 他 合 同特 男1釣 定寺基 子
委れ 人 禾1益 考慮 的 情 況 下 ,管 理 人 1缶 叶没 五
日
的委 れ 人 可 以亦 JI参 均 或 選 出的 立 券 的 日
期 ,具 体姜排 以管JI人 /AN+力 准
指 本集合汁 力1成 立后 委れ 人 不 得参 ち 、追 出
封 同期
本集合 it力 l的 期 日
キ皮、会汁年度
指 /Ak所 毎年 1月
1日
た 二 当年 12月 31ロ カ止 的
期日
il力 l月
度
脂 本汁 力1成 立え 日起 各 満 一 企 月 的期 回 。例
ま口,声 品成 立 ロカ2016年 5月 16日 ,ス 12016年
5月 16日
二2016年 6月 15日 カー 企汁 力1月 皮
,
依比 美推 。
汁 輿l年 度
指 本汁 力1成 立え 日起 各 満 一 年 力止的期 同 。
ク1攻 口,声 島 茂 立 ロカ2016年 5月 16日 ,ス 12016
年 5月 16日 二 2017年 5月 15ロ カ ー 企 it力 ￨キ
度 ,依 次美推 。
発算月期
指 1)成 立 日均第一杢升及 期 的期 日,具 体 几合
日升 及 期姜排 ;2)存 銭期 内両企相挙升 及 期
的 期 日 ,4rll政口,本 汁 力l在 2016キ 6月 25日 和
12016キ 6月 26日
2016年 12月 25自 分別升表 , ス
(合 )二 2016年 12月 25日
(合 )カ ー 企 発 算
月期 ,依 比 炎推 。
分 象 叔 五 登 七 日、枚 五 指享布分 象枚五的汁州分額的登七 日期 ,ス
已日
登う
IL日
存在分 象叔五登た 日 (不 包お本登・
)前
it州 分額 ,丼 在枚益登 ‐
賄共的・
iC日 当人登た
在研的分額 オ有介格 参か分 象
推片期 参均
指在推 片期 内本集合 介声菅 JI‐ il州 委れ 人 的
共本集合介声 管理 十剌分額的行 カ
存銭期参 与
指在 存銭期 内本集合 介声 管 理 汁畑委れ 人 的
共木集合介声 管理 十州単位的行 カ
追加 参均
li■
出
オ
旨膨
ヽ華
t杉 ヽ
年〃
均タ
年lL杉ヽちら
ト的サ
計月
′
指集合 介声管 JI十 刑委れ 人 オ
F据 集合介声 管
理 十州備告 円点規 定的 手鉄 ,向 集合介声 管
理 汁 刻管理 人 妻 山集合 介声管理 ‐
it州 分額 的
行 力。
巨額 退 山
ilttli■ 出 申清分
指 本集合升 刻羊企升表 日系・
額 (選 出 申清 ′
`分
額 jl・ 除 参 為 ′
it州 ′
額 x辻 上一 日‐
`分
白有介全
額 lo%的 情形
指管JE人 参均本升州的 本全
10
`分
額 后 的余
集 合 介 片 管 JE十 力1委 指依据 有 美 法律 、 法規 わ委れ 人 的意應 ,委
れ 介 声 或委 れ 投 資 介 れ人 参均 的 本集合介片管 JI汁 力l浄 板
声
集 合 介 声 管 JI汁 州 枚 指集合十州 オ1息 枚 入 、投 資水 五 、/Ak九 介位
益
交劫枚五わ ι実現的典 他合 法枚 入
集 合 介 声 管 理 汁 力1藤
指集合汁州介全雌 声 、 集合汁 力 ijE券 雌 声 以
′
及注研 均 辻 声登 元 人 分委れ 人 升 立 的 用子 元
1・
永委 れ 人 持 有本集 合 介声管 JI・it知 1分 額 情 況
的免江
il力 l近 辻 友行汁刻分額 方式
il力 l介 指集合 介声管 理・
集 合 介 声 管 理・
声′
`位
募集介全 ,丼 依 法辻 行投 資所形 戌 的各 炎介
オ 的介位恙わ
集 合 介 声 管 JE汁 刻 介 指集合 介声管 理 升 賞1介 片 ′
わ除 負債 后 的
`位
声浄位
浄介声位
it畑 分 指 集 合 介片 管 JI汁 力l介 片 浄位 除 以汁 力
集 合 介 片 管 理・
￨′
顆浄位 或単位 浄位
`分
額
‐
集合 介声管 JI升 力l分 指集合介声管理 it力 1分 額 を位 か上分額 累 it
額 累汁浄位 或 累 it‐ iF 分 象
位浄位
集 合 介 声 管 理 汁 賞l分 指 人 民千 1.000元
額 面位
集 合 介 声 管 理 十 川 介 指 十算 汗 借 集合 介声 管 理 升 州 介声 わ 負債 的
声 仕位
介位 ,以 琉 定集合 介片 管 JI汁 輿l介 声 浄位 的
的方法和辻 程
れ管 費
it州 提供れ 管服 券 品向集合
指れ告人 力集合‐
升刻よ撃的 費用
管JE費
指管理人 力集合 十州提供投 介管JI服 券 品向
集合汁刻枚率的 費用
I
^ro,
指遭 受不可抗 力事件 一 方不 能預 几 ,不 能遊
免 ,不 台
ヒ克服 的客現 情 死 ,包 岩仁 不「た子 洪
水、地 震 及 其 乞 自然 史 害、成 争、騒舌し、人
史、実友性 /Ak共 工 生 事件、政 府在 用、没枚、
法律 法規 変化或 典 他 突友 事件 、注研 均辻 タ
登た 人 非 工 常的哲停或冬止止 券 、・
iF券 交 易
所非 工 常哲停或停 止 交 易寺 。 管 理人 或れ 管
人 因不可抗 力不能履行 《集合介片管理合 同》
叶,泣 及 叶通弁 共他各 方丼采撃辻 当措 施 防
止委れ人板失的ケ 夫
管 JI人 口丼
WⅥ稲 tockeloO算 .cn,管 JI人 口丼 交史 叶 以管 JE
人 /Ak告 力准
12
四 、合 同 当事人
委れ人
企 人 填写
:
・
ijE件 美型 :
‐
l■ 老 :
・
ijE件 号局
通信地址 :
歯卜
政 編■
杉劫 屯活 :
躾 系屯活 :
真他
電子 信箱
:
:
:
:
れ杓填写
:
れ杓名称 :
法 定代表 人
通信 地址 :
古F政 編弓
代理人姓名 :
身分江 号/―l:
躾 系屯希 :
其他
:
:
:
管理人
れ杓名称 :浙 江浙育江 券介声管理 有 限/AX司
法 定代表 人 :李 雪峰
ι片物 Ctt
通信地址 :浙 江右杭 州市杭 大路 1号 黄 九せ 夕
古卜
政 編■ :
310007
il:0571… 87901963
躾 系咆・
れ 管人
4JL杓
名称 :浙 商匁 行股分 有「た/AX司
負貴人
:
通信 地址 :浙 江右杭 州1市 仄春脱 88号
古卜
政 編/―L:310006
H楼
il:
躾 系咆‐
二 、集 合 介声 管理 汁 刹 的基 本 情 死
(― )名 称 :浙 育全 忠手手添利
1号 4期 集合 妙 管理 汁 ■
ll
(二 )奥 型 :集 合 介ル管 理 汁州
(二 )日 林規模
本集合計畑推声期 及 存銭期分額肌模 上 限力 50化 分 (不 合推片
期 矛1`態 持分額 部分 以及 存銭期 象禾1再 投 介部分 ),客 夕人 数在 200人
以下 。昔JI人 可/Ak告 調整推片期和 存銭期 的規模上 限。
(四 )投 資 疱 田和投 介 レ
ヒ例
1、
投介疱曰
本オ州主要 投 介子 中国境 内依 法 友行的各 炎債 募 ,包 お但不 限テ
国債、地 方政 府債、夫行 票据 、金融債 (政 策al■ 像行債募、商 止匁行
債券、キ匁行金融れ 杓債 券 、特
金融債 )、 次久債 、企止 債 、/Ak司
∼
債 、短 期融介募 、超 短 期融介ふ 、中期 票据 (合 K期 限合枚 中期 票据 )、
可持挨 債券、可分 高史易債 米、可史扶 債募、禾1率 近 期 、オ1率 互換、
キ /AX升 友行 /Ak司 債、非公升定 向債 券融 介工 具 等匁行 日史易百協会社
准麦行的各 炎債 券融 介工 具、介片支持 票据 、介片支持・
ijE募 (介 声 史
ilE)わ 現金 、薇行存款 (包 括 活期存款ゎ定期存款 、惨洪 存
持 受五免・
款 )、 貨 千市 場基金 、債券こ 口的、債券 ェ ロ的、分象基金仇先分額 、
債券型基金 、日立存羊 以及 可特・
iL存 羊寺 金融 上 管部「1れ 准或各茉友
行的金融片 品 以及 中国・
ifE上 会決 可的共 他投 介 品神 。本集合 汁州哲不
参均融 介融券史易。其 中企止債 、公 司債 、中期 票据 等信 用債的主体
14
或債項或れ保 人 信 用寺象不低子 AA,短 期 融 資券債 項不低子 A‐ 1■
主体 坪 久不低 子 A+。
本集合汁 力1不 立接よ 二 象 市 場共 入股 果 、枚 ijE等 収益 炎介片 ,但
可 以持布 因可特債、可交債特 股 所形成 的股 票 、国所持 股 票所 淮友的
ifE等 ,以 及法律 法規 或 中国江
枚江 以及 因投資可分 高債券 品声 生的枚・
ijE上 会 的和美
上会ん十 投 資 的共 他ヨト固定枚 益 炎品神 (仁 須符合 ヤロ・
規 定 )。
2、
已五 レ
ヒ4/11
介声 酉
ヒ4rllヵ
it力 1介 声 恙位 的 レ
(1)固 定枚益 炎介声 :占 集合介声管理・
O‐
100%;固 定枚益 炎介声 包格 国債 、地 方政府債 、夫行票据 、金 融
債 、次象債 、企 止債 、/AN司 債 、短 期 融 資券 、超 短 期 融 介券 、 中期 票
据 、可分 高交易債券 、ヨト/Ak升 定向債券融 資工 具寺 41行 日え易商協会
レ
ヒ
オ
准 友行的各 美債芥 融 資工 具、キ /AX升 友行公 司債 、介声 支持 票据 、
・
介声 支持江券 (介 片 支持 受五免 ijE)、 超ミ 7人 的債券近 口的、分 象
基 金仇先分額、債券型基 金 (合 続券分 象基金 )、 日立存羊等 。
(2)現 全 炎介 声 :占
O…
ヒ4rllヵ
集 合 介 声 管 理 汁 賞1介 声 恙位 的 レ
100%;現 全 炎介声包た現金 、匁行存款 、貨 千市 場基金 、不超辻 7
人的債券近 口 的、二1期 日本
1年 内的政府債券寺 。
(3)債 券 エロ殉 :参 均債券 エ ロ的融 入 介全 余額不得超辻集合
汁 力1介 声浄位 的 40%。
委れ 人 在 此 同意丼授 根管 理 人 可 以将 集合汁 力1的 介声 投 資 子管
ijE券 或承篠期 内承 篠 的
理 人及 均管 理 人 有 夫咲 方美 系的/AX司 友行 的・
・
ijE券 ,或 者及 事典他菫 夫美躾 史易的
,史 易え咸 5企 工作 日内,管 理
人 泣 ギ 面通井れ 管人 ,通 辻管理人 的 日丼 告 帰 委れ 人 ,丼 向江赤吏易
所損 +。
国規模 変劫 等客 現 因素 子致 介片 配五レ
ヒ例薇功超辻合 同釣定的
,
管JE人 泣在超辻上 限友生え 日走 6企 月 内使 投 介 レ
ヒ例符合釣た。
法律 法規 或 中国江上会九斧集合十州投 資其 他品神的 ,介 オ管 理
人在履行合 同変更程序后 ,可 以持典納 入 本十州的投 介 疱 国。
(工 )管 理 期 限
本集合十刑元 固定管理期 限。
(六 )封 同期 、矛及 期 及 流効 性姜排
1、
:
封 閣期 :本 集合計州存鉄期 内除升及 期 以タ
ト的真 他 叶日,均
力封 同期 ,封 同期 日不 亦理 参ち、選 出等 止 券 。
2、
千及 期 :本 集合計刻 白成 立え 日走 満
6企 十州月皮后的首 2
今 工作 ロカ首 企矛表 期 ;え 后 与満 3企 十剌月度后 的首 2企 工 作 ロカ
后 銭升及 期 ,着 升及期追 法 定 市4rt日 、休 息 日等 興1白 劫版延 。典
中
,
委れ 人 在牙及 期的第 1企 工作 日可 申清参均或選 出集合十州 ,在 矛表
期 的 第 2企 工 作 日供 可 申清参均但不可 申清選 出集合十州。
集合汁刻冬杢 発算周 期 力 :(1)集 合十州成 立 日 (合 )三 第一
今升及 期 的首今 工作 日 (合 )的 期 日 ;(2)集 合十刻 前 一 杢矛及 期
的 第 2工 作 日 (合 )二 集合十州下一 升及期的 第 1企 工 作 日 (合 )的
期 lill,依 比 美準。
本集合 汁 州 子推 片期 /升 及 期 前 /Ak÷ 下 一 発 算 月期 的 上 統基 准
16
率 。上 統基本率供 力管JI人 捉撃民隆 准各 的林 准 ,丼 不足 管JI人 向委
ijE真 介声本全不 受板失或者保江真撃 得最低枚益的承球 。
れ 人 保・
根据共障友行情 況 ,管 理 人 布枚哲停 、延 К升及 期式増没 1傷 叶升
荻 期 ,相 美升表 期姜排 由管JI人 在指定 回丼提前 /Ak薔 。
3、
ヒク1的 活期寿 款或
流功性姜排 :管 理 人 持在升表 期保持 辻 当レ
者真 他 高流功 ll■ 短 期 金融工 具 。
(七 )集 合汁川分板 面値
争 分集合十 賞1分 額的面位均力人 民千1.000元 。
(八 )参 考本集合汁 州的最低全飯
首次参均的 最低金額 力人 民千 100万 元ユ 始須足 1万 え人 民千的
整数倍 ,追 加 参均 的全顆始須え 1万 元人 民千的整数倍 。
‐
管 理 人 可根据 実 障情 死 ,/AN告 調 整集合 it力 1分 額 的 最低参均全
額 、金額象差等 。
(九 )本 集合針 州的八隆枚五特在 及進合撃片対 象
・
本集合汁 力l整 体 力 中低 寺 象八隆 品神 ,辻 合那些期 望荻得 一 定 ijE
ヒカカ中低 寺 象的投資者 。
募 投 資枚益 ユス隆承受台
(十 )本 集合汁 刻的推片
1、
推声れ杓
浙商4風 行股分 布 限/AN司 及 共他 符合条件 的代鶴れ杓 。
2、
推声 方 式
推片れ杓泣持集合介声管 理合 同、集合介片管理 汁刻説 明ギ等 エ
式推片 丈件 ,以 久 晨或 llL子 丈楷 方 式五各子推片れ杓菅立場所或 電子
渠道 。推声れ杓泣 当了解客声 的投 介需ネ和凩 隆佑好 ,洋 如介 勿片 品
特点丼 充分掲示八隆 ,推 存均客夕八 隆承受台
ヒカ和 匹配 的集合計州
,
引子客 声常慎作 出投 資 決 定 。 禁 止 近辻基汀保 本保ス イト充協洪 等 方
式 ,或 者来 用虚 4rt宣 待、今 夫預 期よ益 fr2百 止賄賂 等 不工 当手段推片
集合十刻。
管 理人及 推片れ杓皮 当未撃 布 致措 施 ,丼 近辻 管理 人 、中国・
II券
止 惨会 、中国・
ifE上 会 電子 化信 息披 露千 台或者 中国江上会決 可的典 他
信 息披 露千 台,客 現 准硫 披 露集合汁州各茉信息、八隆枚五 特在、投
折 咆活 等 ,使 基声洋尽 了解本集合十刻的特性、ス隆等情 死及 客声的
枚 禾J、 丈券 ,但 不得 向合格投 介者え タ
ト的単位わ 企 人 募集介金 ,不 得
竜辻損千1、 屯台、咆机 台、二躾 日等 /A液 待播 媒体 或者琲 座 、損 +会 、
分 析会寺 方 式向不特定対 象宣待推介 .
(十 一 )本 集合汁州的各項 費用
１ ２ ３
決 殉/申 賄 舜 30%;
選 出 費 :o%:
管理 費 :0%;
4、
れ昔売:o.05°/0/キ
5、
止統損酬:本 集合‐
it刻 在わ除込 二
1的 上統基本 ,各 項 費用及
;
分 象等后的恭1余 よ五十人集合十刻的凩隆准各全。ス隆准各全低 子声
品浄介片的 2%叶 ,各 年前二季度争季度未 月 25日 ,着 当季凩隆准各
全 有新増余額 ,ス 1管 理人 可 以提撃不足辻此新増余額 的 40%作 力止統
損酬辻行史付 ;与 キ第四李度末月 25日 不子・
it捉 上統薇酬。凩隆准
1声 品 浄介片 的 2%但 低子 3%叶 ,各 年前二 季皮与季皮末月
各金込 二
25日 ,着 当季 八隆准各全 布新増余額 ,管 理人 可 以提撃不超辻比新
増余額 的 60%作 力止 統損 酬辻行 え付 ;与 キ 第四季皮未月 25日 不 子
汁掟 止 統損 酬 。八隆 准各 全込 二1片 品 浄介片 的 3%叶 ,管 理人 可在 各
季皮末月 25日 対超 出部分 全部汁提 。芳追 法 定市4rt日 、休 息 日等
,
史付 日期 版延 (具 体 的 立 統損 酬提撃方式洋 几本合 同第十 四部分集 合
汁畑 的 受用、止 統損 酬 )。
6、
it算 方 法洋 几本合 同第十 四部分
典 他 売用 :典 他 売用及 具体・
‐
集合 it期 的 費用、上 統損 酬。
大 、 集 合 汁 州 的 参 均わ 追 出
(― )集 合汁州的参考
1、
参均的亦理叶同
(1)推 片期参均
在推片期 内,投 介者在工作 日内可 以参均本集合汁剌。
在推片期 内,管 JI人 可対羊今委れ人参均集合汁州4/1額 的上 限辻
行限た。具体姜排 几管JI人 声品友行/Ak告 。
(2)存 銭期参均
本集合汁州投 資者可在本合同釣定的升及期 (包 格帷叶升及期 )
内亦JI参 与本集合榊
l的
止芥。
存鉄期 内,管 理人 可根据市場情死対各千及期浄申殉規模上限 以
具体姜お卜由管
及羊今委れ人参為集合計州分板 的上限分Ill辻 行離た。
19
理人 子与企千及期前在管理人指定日丼辻行公÷ ,清 投 資者井晩。
2、
参均的原 興
1
(1)存 鉄期参均集合十力1的 介格 ,以 受理 申斎 当日集合 it刻 分
額的単位 浄位 力基本辻行計算 ;準 片期参均集合十力1的 介格 力単位面
位 ,ヌ F人 民千 1.o00元
;
(2)未 用金額参均的方式,ヌF以 参為金額 申清
;
(3)委 れ人 可多次参均本集合汁力l,参 均申斎供可以在 当日立
券亦JE吋 国内撤篠
;
(4)在 推片期 内,当 集合計力1募 集規模接近或込F1/AN告 釣定的
規模上 限叶,管 JI人 可哲停接 受委れ人 的参均ヤ清
;
it力 1出 現 以下情況え 一 時 ,昔 JE人 可哲停或オ
(5)本・
E毛 接受委
れ人 的参均
:
it力 1分 額 ι姪接近 或込二
①推片期わ存鉄期 内,本 集合・
150化 分
規模上 限或千表期を申賄規模上 限
;
②哉争、 自然史害等不可抗 力的原 因子■ 集合・
it力 lえ 法工 常込
作
;
③ ijE券 史 易所在交易叶同非工 常停市
;
④ 友生集合介声管JI・it力 1管 理合 同規 定的哲停集合汁州介声借
位情況
;
⑤ 法律 、法規規 定或 中国・
II上 会決 定的共他 情形 。
(6)掟 前発来推片期的情形 :在 本集合 it力 1的 推片期 内,管 JE
人姪れ管人 同意后 ,持 オ
ユ据 集合十力1介 全 募集情死,決 定え否提前発
it力 1日 林規模 上「た或参均人 数
来推片期 ,遊 允 出現 募集介全超辻 集合・
超辻集合十川規定上「躍的 情 況。若 管理人 決定発未推片期 ,泣 掟前 一
杢 工作 日近タロ推片れ杓わ 注般 均辻夕登 元 人 。ま口呆推片期 内 出現 了超
1対 超 募 当 目的
慕 的情 況 ,興 1管 JI人 接照“叶 liln仇 先、金額 仇先"的 原 興
客 夕有 数委れ 申清依次辻行硫 決 。“叶同仇先、金額仇先"足 指委れ叶
日在前 的仇先子在 后的 ,参 均金額枝 人的仇先子金額装 小的 ,ヌ F当 超
募情 況 出現 叶 ,管 理 人 泣 当者 当 日以前 的 有 数 参均委 れ 子 以全部琉
快 ,再 持 当 日所有有 数参均委れ先族照 参為叶 同先后排序 ,叶 同和 同
的再接 照参均金額 夫小排序 ,然 后オ 据排序 逐毛硫 決 ,超 辻 日林規模
“
上 限的共 他客 夕委 れ持 不枝魂 決 。政口呆硫 決 某 毛委れ持 早 贅規模超
「た,管 JI人 可机情 滉対核毛委 耗辻行部分珀 快 ,但 部 分琉 決金額不得
低子 100万 元■琉 決后 汁 力 さ規模 不超辻 目林規模 上 限。
￨′
3、
参均 的程序わ琉 決
委 れ 人 在推 片期和升 表 期 内可在推片れ約 指 定的場所参均本 it
賞￨。
(1)委 れ人 参均前 ,需 接推片4JL杓 規 定的方式各足 参均的金額
;
(2)委 れ人 近辻答署 電子合 目的形 式参均本集合汁 力 委れ 人
1。
在 規 定参均叶国内均管 JI人 答署 電子 益名釣定ギ后 (首 次 参均 的委れ
E台 系統 以電子基
人 需基 署 ),近 辻 管JE人 、準片れ杓 的 日上交 易或オ
・
名 方式昼矛 電子 基名合 同后 ヤ清参か 集合 it刻 。参均申斎 姪 管理 人琉
決后 有 裁。
(3)委 れ人 可 多次 参均本集合汁 力l,委 れ ヤ清分板 姪珀決后不
得撤 4首 。
(4)委 れ 人 須 力合格投 資者 ,委 れ人 泣 当以兵共 身分 参均本集
合汁州 ,任 何 人 不得 非 法 ,E集 他 人 資金 参均本集合十 力￨。 委れ 人 介全
未源力合 法寿集的 ,委 れ 人 泣 向推片lJL杓 提供合 法弁集 的・
ifE明 丈件
;
委れ 人 不提供・
ijE明 丈件的 ,管 理人 有枚れ 毛。
(5)委 れ 人 参均本集合汁 力￨,必 須足額 史款 ,推 片れ杓対 参均
申清 的 受理 丼 不代 表咳 申清 一 定成 功 ,而 供代 表推片れ 杓硫 共接枚 至1
参均申青。ま口呆委れ 人 介全在規 定叶 lilW内 未 仝額 到藤 ,ス 1供 以典 二1藤
金 額琉 定共 有 数 申清分額 ;着 二1雌 全額低 子本集合 it刻 的参均下限
,
只
1参 為申清不 戌 功 ,共 参均款項警枝 作 力元数款項退口委れ 人 雌 夕。
(6)委 れ 人在推片期参均的,最 后 的分額 硫 決 可在 ‐
it力 1成 立后
的 2企 工作 日后二1原 備告 円′
点査均 。委れ 人 在存銭期 内的升表 期参均
的 ,T在 掟 交参為申清的 2企 工 作 日后 Fll亦 理 参均的 円点査均 。
4、
参与費及参与分板 的升 fr‐
(1)参 為売率 :o%
(2)参 均分額 的計算 方法
:
①作片期参与
委れ 人 的参均金額 力洪 胸 it刻 分額 交付的 介全。‐
it算 公 式ま
口下
:
参均分額=(参 均金 額+参 均介全 的推片期 禾1.さ )/集 合十 力l分 額
わ始 面位
参均分額 的十算保 留二1小 数点后 両位 ,小 数 点両位 以后 的部分 四
合 工入 ,由 此 渓 差声 生的牧益 或板失 由集合十刻財声承た 。
②升及 期参均
it
委れ 人 在升及期参均本十 力l分 額 的 ,管 理人 オ 据 当 日単位 浄値・
“
鼻典参均分額 。
参均分額=参 為金額/T日 集合計州 的羊位 浄値 (1.000元 /分 )
参均分顆 的十算保 留二1小 数点后 両位 ,小 数点両位 以后 的部分 四
合 五 入 ,山 此渓差声 生的枚五 或板失由集合汁州財声承た 。
5、
参与資金矛1,ま 的処理方式
it川 分額
委れ 人 的 参為介全 在推 声期声 生的オ1息 警折井 力・
"委
れ 人 所布 。オ1息 金額 以本集合十川注冊 均辻声登た 人 的元 乗力准 。
(二 )集 合湘
1、
ll的
退山
選 出的亦理叶同
1今 工作 日可 以亦理
本集合計刻投 介者在集合十刻升 及 期 的 第
選 出本集合汁州 的止 券 。
2、
選 出的原 興
1
(1)未 弁介原 ス1。 委れ人在 本合 同釣定的升及期 内第 1杢 工作
日或 1缶 叶升表 日,可 以根据合 同釣定申清 選 出,追 出十刻 的介格 以追
出 申清 日 (T日
)集 合汁州単位 浄値 力基本辻行計算
(2)来 用分額 選 出的方式 ,印 選 出 以分額 申清
:
;
(3)委 れ人 部分 選 出集合計刻分額 叶 ,キ 典 核亀選 出え茂后在
咳推片れ杓恭1余 的集合汁用分額低子 50万 分 叶 ,ス 1管 理人 白劫持咳
委れ 人 在核推声れ杓 的全部分額選 出容委れ人
;
(4)“ 先辻先 出"原 只
1,印 接 照委れ人分額 参均 的先后次序辻行
順 序 選 出的方 式琉 定選 出分額 。
3、
li■
由的程 序 わ琉 決
(1)選 出 申清 的提 出
委れ 人 必 須根据 本集合計 力1推 片れ杓 円点規 定的 手象 ,在 升及
期的第
1企 工作 日或 1傷 叶升及 目的上 券 亦JI叶 同内向作片れ 杓 口′
点
提 出li■ 出 申清 。 申清 選 出分額数 量超 辻委れ 人 持 有分額数量 叶 ,申
清 え裁。
(2)追 出 申清 的琉 決
委れ人 可在 T+2日 (包 括核 日)え 后 到推片れ杓 日′
点査洵 T日
選 出 申清咸 交硫決 情 況 ,着 交 易未戌功或数据不 符 ,委 れ 人 可 均カ
典 亦JE手 鉄的推片れ 杓 円`点 人 員躾 系丼辻行核美。
(3)選 出款項力l付
委れ人 的選 出 申清硫 決后 フ選 出款項持在 T+2日 内及 れ 管雌 片
力1山 。
4、
選 出 発及選 出金額 的 it算
(1)選 出費用 :0%
(2)liZ出 金額 的十算 方法
① li■ 出金額 汁算 攻口下
:
選 出全非 選 出分額 *T日 集合汁 力 iF位 浄位 (1.oooえ /分 )
l‐
Tロ カ 出申清 日。
li■
上 述汁 算 発 呆均 以四 合 五 人 的方法保 留小数 点后 両位 ,由 此 声
生的差額 部分汁 入十 力l介 声板益 。
(3)枚 撃 方式
委 れ 人 選 出 申清琉 決 后 ,管 理 人 持 指示れ 管 人 れ 選 出款 項 よ 集
it力 lれ 管 十 声 力1往 注研 登元 れ 杓 ,再 由注研登 泥 れ 杓 力1往 各 推 片
合・
れ 杓 ,丼 近 辻推 片れ 杓 力1往 申清 選 出委 れ 人 的指 定雌 声 ,IIB出 款 項
持在
T+2国 内及 れ 管雌 タ カl出 。ま口集 合 十 力1出 現 哲停 借位 的 情 形
叶 ,管 JI人 均 れ 管 人 祢 商后 ,可 以持 力1抜 日期 IEI泣 順延 。
5、
選 出的限 +1均 次数
本集合 計 州委 れ 人 選 出后在 某 一 推 片れ 杓 丈 的 最 低 存 鉄分 額 泣
夫子 50万 分 ,ま 口選 出え 戌 后 在 核 推 片 れ 杓 乗1余 的 集合計 力l分 額低 子 50
万分 叶 ,興 1管 理 人 白功持 核委れ 人 在咳推 片れ杓 的全部 分額 選 出容 委
れ人 。
6、
羊企委 れ 人 夫額選 出的決 定、 申清 わ 処理 方 式
対 羊 杢 委 れ 人 羊 日選 出分 額 超 辻 上 一 工 作 日集 合 十 力 ま分 額
￨′
3%,ヌ F机 力半企委 れ 人 夫板 選 出。
委れ 人 必 須提 前 20企 工 作 日立接 或通 辻推 片れ杓 向管 理 人 預 釣
申清 :夫 額 選 出未 預 釣 申清 ,管 理 人 有枚 れえ接 受真選 出 申斎 。
7、
巨額 選 出的決 定和処 JE方 式
(1)巨 額 選 出的決 定
it浄 選 出 申斎 分顆
羊企升 及 日,委 れ 人 当 日累・
わ除 参 均 ヤ清 ′
(IIB出
申斎 ′
額え 后 的 余 額 )超 辻 上一 工 作 日集合汁 力
`分
的 10%叶 ,口 F力 巨額 選 出。
(2)巨 額 選 出的順 序 、介格 硫 定わ款項 え付
額
`分
額数
l′
`分
友生 巨額 選 出叶 ,管 理 人 可 以根据 本集合十州 当時的 介片 姐 合
状 況 決定全額選 出、部分 版延追 出、哲停 選 出
:
仝額 lit出 :当 管 理 人決 力有条件 史付委れ 人 的選 出 申清 叶 ,接
工 常li■ 出程 序 亦JE;
部分 順延 選 出 :当 管 理 人決 力史付委れ 人 的追 出 申清 可台
ヒ会対
・
il剌 介片浄値 造 茂義 夫皮効 叶
ヒ例 不低
,管 理 人 在 当 日接 受浄選 出レ
子上一工 作 日集合十刻恙分額 10%的 前提 下 ,対 共余 li■ 出 申清 子 以
延 期 亦理 。対 子 当 日的選 出 申清 ,特 接 キ今縣 夕 li■ 出 申清量 占IIE出
ヒ例 ,硫 定 当 日受 JE的 選 出分 額 ;未 能受理 的 IIE出 部
申清 恙量 的 レ
分 ,委 れ 人 可蛯 捧 延 期 亦理 或撤繊選 出 申清 。対 子逃峰 延 期 亦理 的
選 出 申清 ,管 理 人 持在 下 一 杢 工 作 日内 亦理 ,井 以核 工 作 目的 汁刻
単 位 浄位 力准計 算 選 出全顆 ,依 此 美堆 ,立 二全 部 亦JI完 半 力止
,
但不得超辻 工 常史付 叶同 20今 工作 日,特 入 下一 企 工作 目的選 出 申
清不亭 有仇先枚
;
哲停退 由 :当 巨額 liE出 申清♀ 致 本集合汁刻的現全 出現 史付 困
准叶 ,管 JI人 布叔哲停接 受選 出 申清 ,但 哲停期 限不得超 辻 20企 エ
作 日;ι 姪接 受的選 出 申清可 以延 媛 史付選 出款顕 ,但 不 得超 辻 エ
常史付 叶 lin3 20企 工作 日,丼 在管理 人 指定 円球 上辻行 /Ak告 。
(3)÷ 弁 基片的方式
友生 巨額選 出外部分版延選 出、 哲停 選 出吋 ,管 JI人 泣在
工 作 日内在管 理人 指定 回丼 /AX+,丼 説 明布美処理方法。
8、
れ毛或 哲停選 出的情形 及処理
3企
友生 下 ダ1情 形 叶 ,管 理 人 可 以オ
E多 と
或哲停 受 JI委 れ 人 的選 出 申
清
:
(1)不 可抗 力的原 因子致集合升州え 法工 常近作
;
(2)・ijE券 史 易場所 史 易叶 同非 工 常停市 ,早 致 当 日集合 it力 1介
片浄位 え法 it算
;
(3)管 JI人 決 力接 受某 毛或某些 選 出申清 可能会 影 崎或板 害現
在委 れ 人禾1益 叶
:
(4)因 市 場漏1烈 皮功 寺原 因而出現 巨額選 出,或 者真他原 因
,
it刻
it力 l的 現全 出現 困堆叶 ,管 JE人 可 以哲停接 受集合・
早 致 本集合・
的選 出 申清
:
ifE上 会 決 定的共 他 情形式其 他 在悦
(5)法 律 、行政 法規 わ 中 国・
明お、介声管理合 同ヤ 已載明ユ 中 国 ijE上 会元昇快的特殊情形 。
七 、 管 理 人 白有 介 全 参 均 集 合 汁 州
管理人 可 以以 白有介全参均本集合汁刻 。
(一 )白 有介全 参与的条件 :管 理人 以 白有介全 参均本集合十州
,
規疱》和 中国江上会及 中国江券
1》 、 《
皮符合 《管理亦法》、 《如ス
止惨会的和美規定。
(二 )白 有介全的参均方式
:
1、
推片期及存銭期日,管 理人 可 以参均本集合汁畑
2、
ijE上 会決 可的
存銭期日,管 理人 可 以通辻江券史易所等 中国・
え易千 台以受注方式持布集合汁刻分額。
27
;
ヒ例或金額
(二 )参 均 レ
ヒ例 不足辻 本集合十州恙分額 的 20%。
管 理 人 白布介金参均 レ
存銭期 日,国 集合汁州規模 変功等客現 因素子致 白布介全 参均集
ヒ例超辻本集合 十刻恙分額的 20%的 ,管 理人 泣在 lo企 エ
合計剌的 レ
作 日内 (T+10日 内)姜 右階 殊升表 期 ,亦 理 白布介全選 出止 芥 。
(四 )白 有介全 的枚五 分 配 :管 理 人 白布介全 参均 的分額接 照 本
合 日的規定 亭布枚五分配 ,井 承れ和泣 責任 。
(工 )白 布介全 責任承れ 方 式和金額
1、
自有介全 責任承れ 方 式 :管 理 人 白有介全 参均 的集合汁刻分
額接 照 本合 同釣定 ,根 据 共持有 レ
ヒ例 ,均 典 他分 額持 布人一起承れ八
隆 ,一 起 亭受十州介声枚五分配。
2、
自有介全 責任承れ金 額 :白 有介全 参与分額 均其 他 委れ 人 持
有 的集合十刻分板 亭布 同等枚 益 分 配的枚 禾1,井 承れ和泣 責任 。
(六 )自 有介全選 出
1、
:
管理 人 白布介全 参均部分在符合 法律 、行政 法規 等美子 白布
介全選 出規 定的 情 況 下 ,可 以与其他分 額委れ 人 同祥 亦JE選 出上 券 。
2、
国集合汁刻規模 交劫等客現 因素子致 白有介全 参与集合・
it州
枝劫超辻法律 、 法規規 定 レ
ヒ例 的 ,管 理人 可在超辻規 定 10企 工 作 日
内姜排特殊升及 期 選 出。
3、
管理人 白有介全選 出泣提 前 5企 工作 日告 井委れ 人 fr2れ 管人
÷ 郷 方式力管 理人 指定披露 日丼 /AX+。
4、
管理 人 白布介全 参均集合十畑的持 布期 限不得 低 子 6今 月
28
;
,
但 因集合汁刻規模 交劫寺客現 因素子箕 白有介全 参均集合汁州 波功
ヒ4Jll,而 子贅 管理 人 白有介全選 出的可 以不受 本
超 辻 法律 、法規規 定 レ
条前 述釣定限+1。
力泣対 巨額選 出、解 決流劫性ス隆 ,在 不 存在 禾1益
突井遵 守合
'ヤ
同釣定的前掟 下 ,管 JI人 参均 的 自有資金参均、IiZ出 可不受上 述限帝1,
仁 需事后及 叶近辻管理 人 指定 円丼告弁委れ 人 われ 管人 ,丼 向管 理人
ijE上 会淮 出れ 杓 及 中 国基金 上協会損告 。
所在 地 中 国・
八 、 集合 十 州 的分 象
it州 不辻行分象。
本集合・
九 、 集 合 汁 州客 夕介声 的 管 理 方 式わ 管 理 根 限
本集合 it力 l山 浙江浙百ijE券 介片管JE布 限/AN司 れ任管理人 。管理
￨
￨
人 在 本合 同釣定疱国内行使管理 人叔 限。
￨
￨
十 、集 合 十 川 的成 立
(― )集 合汁州成立 的条件わ 口期
集合汁刻的参均介全 ′
(合 参均費)不 低子二 十万元人 民千ユ
￨
`額
真委れ人 的人数力 2人 (合 )以 上 ,200人 (合 )以 下 ,丼 姪管JI人
il力 l辻 行詮 介
ijE券 和 美 上 券介格 的会 汁 り
T事 券所 対 集合・
聘 清 的共 有・
‐
丼 出具詮 介扱告 后 ,管 理 人 宣布 本集合汁刻成 立 。本集合 it力 1成 立 的
叶 同 決 it力 1成 立 /AX+力 准 。
‖
集合汁州没 立 え戌前 ,委 れ 人 的参均介金ス能を 入 ijE募 登元れ杓
指定的キ「￢雌 夕或介片れ 管れ杓的募集十声 ,不 得 功 用。
(二 )集 合汁州没 立 失敗
集合十 力1推 片期 発来 ,在 集合十州規模抵子人 民千二 十 万元 或委
れ 人 的人 数 夕子 2人 条件下 ,集 合十刻没 立 失敗 ,管 理人 承れ集合・
it
力l的 全部推片 費用,丼 持 已決 賄 資金及 匁行 同期 活期 禾1`態 在推片期 発
来 后 30今 工作 日内liK込 集合計州委れ 人 。禾1′ ま金額 以本集合計州注
it乗 力准。
研 均辻声登 元人 的・
(二 )集 合十刻牙始近作 的条件わ 口期
1、
条件
:
当本集合計州満足 成 立 条件 ,丼 在会十 り
T事 芥所 出具詮 介扱 +、
管JI人 宣布本集合汁州成 立后 ,本 集合計 力￨ヌ F可 升 始近 作 。
2、
日期
:
本集合十州升始 込 作 的 日期 力本集合十州的成 立 日。成 立 日以管
JI人 /AN布 的
成 立
/AX+力 准
。
十 一 、 集 合 汁 剌難 夕 為 介 声
(― )集 合榊
ll難 夕的牙 立
れ 管人 力本集合升州升 立江 券雌 声、介全雌 声 以及典他和美藤
夕。介全縣 声名称力“
浙育全忠季季添禾11号 4期 集合介片管理汁州",
江糾
夕名称力“
浙首介菅― 浙商匁行― 浙商全息季季添オ
11号 4期 集
合介声管理汁刻"。
(藤 夕名称 以共障升 立縣夕名称力准)。
因止券友晨 而需要升立的真他縣 声,泣 根据有美法律 法規 的規定
和 《集合介片管JE合 同》、れ管跡扱的釣定升立 。新雌声接布美規ス
1
管JE丼 使用。
(二 )集 合汁州介声 的杓咸
it力 l介 片 的杓戌二共有
本集合・
:
1、
it禾 1息
匁行存款わ泣・
2、
itオ 1息
清算各付金及共泣・
3、
ijE金
根据布美規定家幼的保・
4、
ijE募 交易清鼻款
皮枚・
5、
泣枚参均款
6、
it禾 1息
債券投介及典泣・
7、
股 票投資及共泣よ 象禾1、 股息
8、
・
1;
ijE券 投 介基金投 資及真泣枚 象禾
9、
;
;
:
;
;
;
;
典他介声等 。
(二 )集 合汁州介声 的管理 均姓分
集合汁力l介 声 山れ管人れ管,丼 独立子管JE人 及れ管人 的 自有介
声及真管理、れ管的真他介声 。管理人或れ管人 的債叔人元枚対集合
・
1》 、
it刻 介声行使凛発、おオ
7及 共他枚オ1。 除依 照 《管JI亦 法》、《如只
ト,集 合汁
《集合介声管理合 同》、 《説明ギ》及共他有美規定え分タ
力1介 声不得枝処分。
十二 、集合 汁 州 介声 れ 管
本集合汁州介声史由浙商薇行股分 有限/AX司 負ナれ菅,丼 基署 了
れ管協快。
れ 管人 均管理人え同在委れ人名研登た、介声的保 管、介声的昔
理わ近作及相互上督等和美事宜 中的枚矛1、 丈券及駆テ 由れ管祢洪辻
行規定,以 硫保汁刻介声的安全,保 ケ集合計刻当事人 的合法枚五。
れ 管人 的れ 管撃 貴 以本合 同、れ 管協洪的釣定 以及布 美法律 法規 カ
限,れ 管人和管理人均不国対方的失撃行力対板 失オ承れ逹 帯賠僕ナ
任。れ 管人 的れ 管撃貴 以れ管惨洪的釣定力准,aIPttJE合 日、説明ギ
られ昔協洪,ヤ 突,和 夫釣定以れ昔跡決 力准。
十 二 、 集 合 汁 州 的 借値
管理人泣 当牛1汀 健全、有裁的借位政 策わ程序 ,井 定期対真机行
数呆辻行汗仕 ,保・
ijE集 合介声管理十州借位的/AX千 、合理。
(― )介 声恙値
集合十刻的介声恙位え指範辻 友行汁州分額方式募集介全 ,井 依
法辻行投介所形成的各英介声的介値恙わ。
(二 )介 声冷位
集合汁州介ォ浄位え指集合汁刻介片`き 位戒去 負債后的介値。
(二 )羊 住 浄位
集合十刻単位 浄位え指集合汁刻介声浄位除 決it刻 恙分額。本集
合十剌単位 を値 的汁算 ,精 琉到0.001元 ,小 数点后 第四位 四合五入。
(四 )借 値 目的
it力 1介 声 的介位 。姪集合計 力
客現、准琉 地 及 映集合 ‐
l介 声 借位后
it算 参均わ li■ 出集合 it
態披露、・
琉 定的集合汁 力l単 位 浄位 ,え 辻行信 ′
刻的基 油 。
(工 )仕 値対 象
it賞 1介 声所賄共的一勿 有介 ijE米 、匁行存款 及典 他 介
近 日本集合・
声。
(六 )借 値 日
本集合汁 力l成 立后 ,各 杢 吏易 日対介声辻行借位 。
介声管理 人毎 日対 集合介声管JE汁 力1辻 行借位 ,丼 由介声れ 管人
・
、
ifE募 投 資基 金会汁核鼻 亦法》
《
夏核 。借位 原 興1泣 符合本声 品悦 明や、
《ijE券 /Ak司 客夕介声管JI立 芥借位方法指引》及真他法律、法規的規
定。
(七 )借 値 方法
在 不逹及 現行 法律 法規 的前提 下 ,管 JE人 接 照 /AN千 、/ANん 、保ケ
投 資者 オ1益 的 原 興1比 峰 合 辻 的仕位 方法 ,丼 皮 就 此 ら れ 管 人 込 咸 一
箕。
1、
投 資 固定牧益 品脅 的仕位 方法
本集合持有 的債募未 撃搾 余戌本 法借位 ,以 要入戌木夕i示 ,接 票
面禾1率 丼考慮典 要入 叶 的溢介 均折介 ,在 乗1余 期「た内千均梓 4背 ,毎 日
預提牧益 。同時 ,各 一 倍位 日以/AN允 介位対持有 的借位対 象辻行 菫新
‐
坪 借 丼 it算 佑 高度
(ヌ F影
と対位奉 1規 定 日林
子 定介 )。 当佑 高度 的多
或管 理 人決 力友生 了共他 菫 夫佑 高叶 ,管 JE人 泣 均れ 管人 協商 一 致
il州 介声浄値 史台
后 ,対 投 介俎合辻行介値重仕 ,使 得集合・
ヒ充分反 映
集合汁州介声的/AX允 介位 。
介声浄位 的佛 高度=(“ 影子定介"琉 定的介声浄値 ¨“
搾 余戌 本"
功 定的 介片浄位 )/“ 搾 余戌本"硫 定的介片浄位 。
佑 高度 日林 由管JI人 /T2れ 管人 年合本集合十州ス 隆よ益后琉 定。
管理人 可根据 共 障需要 ,井 同れ 管れ杓惨百一 致后 ,調 整備 高度 日林
位。
2、
・
ijE券 投 介基 金仕位 方法
本集合十刻持布 的貨 千市 場基金及理 財債券基金 ,接 基金管理 /AX
司公 布 的借位 日前 一 交 易 目的争 万分 枚五十掟 象利
3、
;
存款 的借値 方法
持布的匁行定期存款或通井 存款 以本全 列示 ,接 跡洪 或合 同矛1率
逐 日硫 決矛1息 枚 入 。
4、
本集合十州持布的共他・
iF券 由管理人 均れ管人 参 照 和美規 ス
1
及 市 場決可的仕位 亦法 ,跡 育一 致后辻 行相美借値 。
5、
ま口有琉 普江据 表 明接 上 述規 定不台
諄 現反 映集合計刻 介声 /Ak
ん介位 的 ,管 理人 可根据 具体 情 況 ,尽 可能使 用市場 参均者在 定介 叶
考慮的所布 市 場 参数 ,在 られ昔人 育洪后 ,接 最 台
ヒ反 映集合十刻介声
/Akん 介位 的方法借位 。
6、
当市 場友生板 端 的流劫性不足 或者江券枝停 牌 ,合 同冬 止 元
法 交現的介声 処理 由合 同各 方根据 和美 法律 法規 ,机 具体情 死 由管理
人 、れ 管人 就 介声 交現、仕値等 事 宜惨 育解 決。
7、
ま口菅 JE人 或れ菅人 友現 集合十畑仕値逹及合 同汀 明的借位 方
法 、程 序 及 相 美 法律 法規 的規 定或者 未 能充分 象ケ分額持 有人 禾1益
叶 ,泣 立 ヌ
F通 弁対 方 ,共 同査明原 因,双 方惨 育解 決。
8、
キ 布新増事項或 国家有最新 規定的 ,接 国家最新規 定仕位 。
除管理 人 在 介声 賄 入 叶特 万1林 注 丼 容れ 管 人正 式ギ 面通奔 及 男
有規定 タ
ト,本 汁刻賄 入 的 介片均 款決接 交易性金融 介片核算 均仕位 。
力 国内江 券 投 介会汁原 ス
1及 方法友生 変化 ,由 管JE人 られ 昔人 男行惨
百琉 定仕位 方法。
(八 )仕 偵程序
:
(1)本 集合汁州通 辻毎 日発持枚五的方式 ,使 得分顆 単位 浄位
保持 1.000え ,毎 日発特よ五十 入 未分 配枚五 内。本集合汁州毎 日披
露‐
iF位 浄値 及 累針単位 浄位 。
(2)日 常仕位 由管JEttlit行 。 用子披 露 的介片浄値 山管理 人 鬼
戌借位 后 ,持 借値 発 果待真 至れ 管人 ,れ 管人 接 本合 同規 定的借位 方
法、叶日、種 序 辻行 夏核 ,夏 核元渓 后基章近 口答 管理人 。報 告期末
it刻 会汁藤 目的核対 日叶辻行 。
借位 夏核 均集合介声管 理・
点后 第四位 四
集合汁刻分額 浄値 的十算 ,精 琉 Fl1 0.001え ,小 数′
合工 入 。
(九 )借 位特浜 与辻 潟的処 理 方式
:
管理 人 われ管人 泣来撃必要 、辻 当、合理的岩施琉保介声借値 的
J工
准琉性 わ及叶性 。当分額汁介 出現猪渓叶 ,管 JE人 泣 当立 印子 以夕
,
丼未撃合 JE的 岩 施防止板 失辻 一 歩ケ 夫。
国分額 浄値猪 渓容投 介人 造 茂板 失的 ,管 理 人 泣 当承れ 賠接 貴
任 。管理人 在 賠俵投介人 后 ,布 枚 向布夫責任 方迫僕 。
前述 内容力 法律 法規 式上 昔机 美男布規定的 ;族 真 規 定処理 。
1、
差猪 奥型
it刻 込 作 辻程 中,力 果 由子 管理人 、れ 管人 、注研 均辻夕登 元
本・
人 、或 代理 備告れ杓、或委れ 人 自身的辻猪造咸差猪 ,子 致 共 他 当事
人 遭 受板 失的 ,辻 猪 的テ 任 人 泣 当対 山子核 差猪遭 受板 失的 当事 人
(“
受板 方")接 下迷“差猪丈理原 ス1"容 子賠接 丼承れ賠僕 責任 。
上 述差猪的二 姜奥型 包括但不限子 :介 料 申損 差猪 、数据 待輸 差
猪 、数据 計算 差猪 、 系婉故 障 差猪 、下込指今差借等 ;対 子 国技木原
因引起 的差猪 ,着 系同行 止現 在技水水千 え法預 几、え法避 允、え法
E,ス 1属 不可抗 力 ,接 照 下迷規定机行 。
抗オ
由子不 可抗 力原 因造 戌委れ 人 的史 易介料 又 失或枝猪渓処理 或
造 戌真 他差猪 ,国 不可抗 力原 因 出現差猪 的 当事人 不対 典 他 当事人 承
れ賠接 責任 ,但 因核差猪撃 得 不 当得 禾1的 当事人 傷皮 負有近近不 当得
オ1的 丈 券 。
2、
差猪処理原 ス
1
(1)差 猪 已友生 ,但 尚未容 当事人 造 咸板失叶 ,差 猪 責任 方泣及
叶跡凋各方 ,及 叶辻行史工 ,因 え工 差猪 友生的 費用 由差猪責任 方承
れ ;由 子差猪 責任 方 未及 叶史 工 已声 生的差錯 ,容 当事人 造 戌板失的
由差猪 責任 方承れ ;着 差猪 責任 方ι姪秋扱跡凋 ,井 ユ 有 惨助 丈券 的
当事人 布足 彰 的 叶同辻行史工 而未史工 ,只 1有 跡助 丈芥 的 当事人 泣 当
承れ IEI泣 賠接 責任 。差猪 責任 方泣対 史工 的情 況 向布美 当事人 辻行硫
決 ,硫 保差猪 ι得 二1史 工
;
(2)差 猪 的テ任 方対可能 子致 布 美 当事人 的立接板 失 負テ ,不 対
日接板 失 負貴 ,丼 ユ 仁対差猪 的 有 美立接 当事人 負テ ,不 対 第二 方 矢
貴
;
(3)因 差猪 品荻得 不 当得 矛1的 当事 人 負有 及 叶近近 不 当得 オ1的
丈 芥 。但 差猪 責任 方
皮対差猪 負貴 ,致 口呆 由子荻 得 不 当得 禾1的 当事
“
人 不近近 或 不全部 近近不
当得 矛1造 戌共 他 当事人 的禾1五 板 失 ,ス 1差 猪
貴任 方泣賠俵 受板 方的板失 ,丼 在真 史付的賠接金額的疱 国内対荻得
不 当得 禾1的 当事人 事有妥ネ 交付不 当得 禾1的 枚 禾1;攻 口呆荻得 不 当得 禾1
的 当事人 已姪持 此部分 不 当得 オ1近 近容受板 方 ,興 1受 板 方泣 当持共 ι
きわ超辻其共 障板
姪 荻得 的賠怯額 か上 ι姪 荻得 的不 当得 禾1近 近 的 ′
失的差額 部分 史付 容差猪 責任 方
:
(4)差 猪調 整来 月尽 量 悛 夏 二但 没 未 友生 差猪 的 工 琉 情形 的 方
式
;
E毛辻 行 賠俵叶 ,ま 口果因管 JE人 辻猪造戌集合介
(5)差 猪責任 方オ
声管 理 汁 力1介 声板失叶 ,れ 管人 泣 力集合介声管JI汁 力1的 矛1益 向管JI
it力 1介 声板失叶 ,管 JI
人 追僕 ,政 口呆 因れ管人 辻猪造戌集合介声管理・
人 泣 力集合 介声管理 十 力1的 禾1益 向れ管人 追僕 。除管理 人われ管人 え
ク
ト的 第二 方造 戌集合介声管JI・ it力 l介 声 的板失 ,丼 拒毛辻行 賠接 叶
由管理人 負ナ 向差錯 方追怯
;
,
,
果 出現差猪的当事人 未接規定対受板方辻行賠接 ,丼 ユ依
(6)致 口
据 法律 法規 、 《集合介片管JI合 同》或共他規定,管 理人 白行或依据
法院夕1決 、仲裁裁決対 受板方承れ 了賠俵責任 ,ス 1管 JI人 布枚向出現
辻猪的当事人辻行迫索,丼 有枚要求共賠催或ネト
後由此友生的 費用和
遭受的板失
;
1処 理差猪 。
(7)接 法律 法規規 定的真他原興
3、
差猪処JI程 序
ロ
差猪波友現后 ,有 美的当事人泣 当及叶li4_行 処理 ,処 理的程序致
下
:
(1)査 明差猪 友生的原 因 ,夕!明 所 有 的 当事人 ,丼 根据 差猪 友生
的原 因硫 定差猪 的責 任 方
;
1或 当事 人 協 百 的 方 法 対 因差猪 造 戌 的板
(2)オ ユ据 差猪 処理 原 ス
失辻 行汗借
;
1或 当 事 人 祢 吉 的 方 法 由差 猪 的 責 任 方辻
(3)オ 【据 差猪 処 JI原 興
行 又 工 わ賠偕板 失
;
(4)根 据 差 借処 JI的 方法 ,需 要修 茂注 研 均辻 夕登 た人 的交 易数
据 的 ,由 注研 均辻 夕登 元人 辻 行 史 工 ,丼 就 差猪 的史 工 向有 夫 当事 人
辻 行説 明。
(十 )借 値 え核
由れ 管 人 接 照 集合 介片 管 理 合 同所 規 定的借位 方法、叶 lill、 程 序
i4_行
夏核 。月末 、年 十わ 年末借位 夏核 均集合升 力1会 汁雌 目的核 対 日
叶辻 行 。
(十 一 )哲 停 披 露冷値 的 情形
1、
均本汁川投 資有 美的 ijE券 史 易場所過 法 定 市仁 日或 因真 他 原
因停市叶
2、
:
国不可抗 力或典 他 情形 致使 管JI人 、れ 管人 元 法 准琉坪 仕 集
it力 l介 声介位 叶
合介声管理 ‐
3、
;
ifE上 会 決 定的共 他 情形 。
中国・
(十 二 )特 殊情形 的処理
由子本 it州 所 投 介 的各 企市 場及 共 登 元発 算れ杓 友送 的数据猪
浜 ,或 山子共 他不可抗 力原 因,管 JI人 われ管人 二然已姪来撃始妥 、
ヒ友現核猪渓 的 ,由 比造 咸 的集
辻 当、合JE的 岩 施辻 行栓査 ,但 え 未 台
合介声管JI‐ il拠 l介 片十分猪 渓 ,管 理 人 われ管人 允除賠俵 責任 。但 管
理 人 われ管人 泣 当私扱未ネ 始姜 的措 施 消除 由比造戌的影 崎 。
山子注研均辻夕登 た人 友送的数据布渓 ,処 JI方 法年 同子 え易数
据猪候 的処 JI方 法。
・
ifE券 史易所 及登元発 算 /AN司 友送的数据猪俣 ,有 美会 it+1皮
由子・
変化 、管理 人 或れ管人 ヱ然ι姪 来撃 必要 、辻 当、合理的岩 施辻行栓
it算 猪渓 ,管 JE人 、れ 管
ヒ友現核猪浜 品造 咸 的分額 浄位・
査 ,但 え 未 台
人 允除賠催 責任 。但 管JI人 、れ 管人 泣荻扱未撃 始共 的暑 施 消除 由比
造 戌 的影 崎 。
十 四 、集合汁州 的 費用、 止 鏡扱 酬
(― )集 合汁川費用上付林准、汁井方法、支付方式わけ同
1、
れ管 費
本集合升 力1泣 容付れ管人 れ 管費,接 前 一 目的 介声浄位 的 0.05%
口下
it鼻 方法ま
的キ 売率十提 。・
:
H=EXO.05%■ 365
H力 毎 日泣 史付的れ 管 費
;
E力 前 一 日集合 it州 介声浄位 。
れ 管人 的れ 管 売毎 日計算 ,れ 管 費汁算逐 日累・
it二 4月 月嵐 ,接
日升提 ,接 月史付 ,由 れ 管人 子次月首 日起 5企 工 作 日内依据昔 JI人
it州 介戸 中一 次 ll■ 史付容れ 告人
向れ管人 友送 的力1款 指今 よ 本集合 ‐
,
オi3_法 定 市薇 日、休 息 日午 ,え 付 日期順 延 。若 集合・
it刻 現全 介声不
足 以上付れ 管 費的 ,興 1具 体 史付 由管JE人 、れ 管人 男行商洪。
2、
管理 受
本集合計 力1泣 容付昔 JE人 管JE費 ,接 前 一 目的 介片浄位 的
口下
it鼻 方法致
キ 売率十掟 。‐
o%的
:
H=E× 0%+365
H力 毎 日泣 史付 的昔JI売
;
E力 前 一 日集合汁 力l介 声浄位 。
管JI人 的管理 舜毎 日汁算 ,逐 日累十二各 月月嵐 ,接 日汁掟 ,接
月史付 ,由 れ 管人 子次月首 日た 5企 工 作 日内依 据 管理人 向れ管人 友
送 的力1款 指今 よ 本集合汁州介戸 中一次性史付容管理人 ,着 過 法 定 市
但 日、休 ′
態日等 ,史 付 日期版延 。芳 集合十刻現全 介声不足 以史付管
JI費 的 ,ス 1具 体 史付 山昔 JI人 、れ 菅人 男行 商快 。
3、
・
ijE券 交易 費用
ヒ例在 友生投 介交易叶汁掟丼史付 姪 手 費、
本集合汁 力1泣 接規定レ
ifE管
費、辻声 費、 FF花 税 、江 米 発算凩 隆基 金、席 位 費等 。
本集合汁 力l向 所f」_用 席 位 的 券百史付伽 金 (核 伽金 已わ除ス 隆
金 ),共 費率 由管理 人 根据布美政 策 法規 均所租 用席位 的券商 跡 商珀
た。丼在 友生投 資 え易叶族与 毛茂 交金額 汁提 ,在 与 月首 日起 10企
工作 日内史付 容提供 席 位 的券百 。
4、
it費 わ 律 り
お本集合汁州IEI夫 的 常・
T費
T費 用,接 共 障 史付 金
在存鉄期 日友生的集合汁 力1常 升 費用わ 律 り
額 ,在 和泣的会十期 同接期平均搾余或 一次 ll■ 汁 入 費用。本集合 it力
￨
‐
的キ皮常汁 費,接 均会汁 り
T事 券所 蜃汀協決 所規 定的金額 il算 。
5、
接照 国家布美規 定可 以夕i入 的真他 費用
￨
匁行 発算 費 用、匁行雌夕窄ク 費、薇行 日市 場雌 声客ケ 費、升夕
￨
費、4風 行 日交易和美窄ケ 費、特れ 管費、注研均辻夕登 た人 よ撃的和
it力 1近 菅辻程 中友生的和夫費用。
美 費用寺集 合・
￨
匁行 発鼻 費用、4鷹 行藤夕窄ケ 費,在 毎 日発 算 え戌后 一人 十 入集
合十州 費用。
匁行 日市場峠夕象ケ 費,接 匁行 日市 場規定的金額 ,在 和泣 的会
l
汁期 回接 日平均樺 4首 或 一 人ll■ 汁 入 舜用 ;キ 呆金額枝 小 ,或 者 え 法対
1費 用 ;政 口
呆金額校 大,丼
立二
l IEI泣 会汁期 日,可 以一次辻 入集合汁 力
it期 国内接立銭法搾 4首 。
it期 日,泣 在咳会 ‐
■ 可 以対泣 二1和 泣会・
升声費、匁行 日交易相 夫象ケ 売、キれ 管 費及注研均辻声登 元 人
41
1
水撃的和美 売用在 友生叶一人 升 入集合計刻舜用。
ち集合十州込 菅布夫的真他 費用,致 口呆金額校 小 ,或 者 元法対泣
it期 日,T以 一 次辻 入 集合汁州 費用 ;力 呆金額校 大,丼 ユ
二
1和 泣会・
可 以対泣到和皮会 針期 日,泣 在咳会汁期 li4n内 接立 銭法搾 労 。
上 迷升刻 売月中第 3二 5項 費用 由管JI人 根据 有 美 法律 法規及 和
皮祢洪的規定 ,接 売用共 障 史出金額及 集合汁州介戸 中史付 。
ll費
(二 )不 rll入 集合汁 ■
用的項 目
集合汁刻推片期 同的 費用 ,以 及 存銭期 日友生的 均推片有美的 費
用,不 在汁州 介声 中Jll史 。管理人 fIPれ 管人 因未履行或 未完 全履行 丈
it刻 介片 的板 失 以及 処理 均集合計刻近 作
券子致 的 費用上 出或集合・
え美的 事項 友生的 費用寺 不列 入 集合計州 売用。共 他不ダ1入 集合十州
ijE上 会 有 美規定執 行 。
費用的具体項 目依据 中国・
(二 )税 枚史 出
本集合十刻近 作 ミ程 中渉及的各 納税 事項 ,依 照 国家法律 法規 的
規 定辻行納税 。本集合十州在込 作 辻程 中声 生的増位税 、所得税等税
費由委れ介声承た。増値税的升算、提撃及家幼,由 管理人体照 《菅
止税茂在増位税武点実施亦法》、 《美子辻一歩明硫仝面推升菅茂増
武`点 金融止布美政策的範奔》、 《美子明硫金融、房地片升友、教育
捕助服 芥等増位税政策的通奔》、 《美子介管片品増位税政策布夫同
題的イト
充週紛 等国家法律 、法規及規常的相美規定lit行 。
根据増位税和美法規規定,本 条第 (一 )款 釣定的第 1-5項 売用
Ⅲ造 用増位税的,ス 1均 力包合増位税的合税介,え 需額タ
ト向管理人、
il算 的増値税 。
れ 管人及共 他主体 史付接 上 述各項 費用造 用税 率・
(四 )管 理人 的止 墳社 酬
il算 集合汁畑 ′
管JE人 与杢 発鼻月期・
枚五 均集合十刻分額 立
`浄
1不 升掟 凩 隆准各
統基本 的差額 ,丼 汁 入八隆准各 全 。若差額 力 負数 ス
全。
集合汁川分飯 止統基本=集 合汁剌分額 ×集合計州分額 止統基本
率 ×集合汁刑本次 発 鼻月期 内的共障込作 人数/365
集合升州分額 共 障氷五=min【 集合汁 力1分 顆 止統基本 ,(集 合汁
力l恙 浄枚五+ス 隆 准各 全 余地
上
集合汁 力l分 額 共 除キ 化枚益 率=集 合汁 力1分 額共 除枚益/集 合汁
刻分顆/集 合汁 力l分 額 本次発算 月期 内的共障込作 人数 ×365
it力
(1)ま口呆集合 ‐
it契 1分 額 止統基本 ,興 1
枚五≧集合・
￨′
`浄
集合 it州 分額 止統基本
ス隆准各全=集 合汁 力￨``浄 よ益…
枚益 <集 合汁州分 額 止統基本 ,興 1管 理
(2)致 口呆集合十 力
l′
`浄
人持 以ス隆准各金lit行 ネト
俵 ,立 二
1集 合十州分 額共除キ 化枚益 率 込 rll
俵 え半力止。ま口果ス
集合十州分額 止統基本率或者 ス隆准各 全全部 ネト
隆准各 金全部 イト
俵后 ,集 合汁州分額 的共障キ 化よ益 率傷込不到集合
接。
汁 力l分 額的 止 統基本率 ,興 1管 理 人 不再ネト
ス隆 准各金低子声 品 浄介声 的 2%叶 ,各 年前二 季 皮争季皮末月
25日 ,着 当季 ス隆准各金有新増余額 ,ス 1管 理人 可 以掟取不足辻 比
新増余額的 40%作 力上 統損 酬辻行史付 ;各 キ 第四季皮未 月 25日 不
it掟 止統扱 酬 。凩隆 准各金込 二
1声 品 浄介声 的 2%但 抵子 3%叶
子・
43
,
与年前二 季皮各季皮末月 25日
,着 当季 ス隆准各全 有新増余額 ,管
理人 可 以提撃不超辻比新 増余額 的 60%作 力止統損 酬辻行史付 ;毎 年
il掟 上 統損 酬 .ス 隆 准各 金込 二
第四季度末月 25日 不 子・
1声 品 浄介声
的 3%叶 ,管 理 人 可在 各季皮末月 25日 対超 出部分 全部・
il提 。当季 (或
当キ )未 提撃的凩隆 准各 全 余額 白劫十 入 下季度 (或 下年度 )的 凩 隆
准各全 ,管 JI人 し it掟 的 上統損 酬不用子集合十刻分額よ益ネト
接 。上
統損 酬史付 け山昔JE人 向れ昔人 友送 上 統損 酬剌款指今 ,れ 管人 よ 二1
指今后 よ 本集合十州 介戸 中以現全 方 式一 人性 史付容管理人 ,芳 追 法
定 市4rx日 、休 ′
ま日、え付 日期順延 。
十二 、集合 汁 刑的よ五分 配
(― )枚 五 的杓咸
本集合十刻よ益 包括
1、
:
投 介所得 象矛1、 般 `き 、債券 禾1′ きわ基金 象矛1:
2、
ifE券 介差
兵妻・
3、
匁行 存款矛1′ 態
4、
真 七よ 入 。
;
;
(二 )集 合十州 浄枚五
集合汁 歯1浄 枚五 カ集合十刻よ益 わ除接 照 国家有 美規 定及 本合
同 、集合十刻滉 明ギ規 定可 以在集合 it刻 及益 中Ⅲ除 的 費用后 的 余
額。
(二 )枚 五 分 配 原 Лl
44
‐
同一 炎 it賞l分 額 阜布 同等分 配枚
1、
;
本集合汁 拠1根 据 毎 日集合 it拠 1分 額枚益 情 死 ,以 集合 il力 き
2、
￨′
浄枚益 力基 准 ,力 投 資者今 日発を 当 日集合十 力1分 額的よ益 ,丼 在 発
算月期期満集 中史付 。若 共 障枚益力 負位 ,ス 1管 理人 和泣縮戌投資者
分額 ,投 資者 可近辻在 発 算周期 二1期 日li■ 山集合汁 力1分 額荻 得 当期 発
算周期 的枚五
3、
;
T日 参均的汁 力1分 額不享有 当 日分 象収益 , 自下一工作 日た
‐
享有分 象枚五 ;T日 追 出的 it力 1分 額 享布 当 日分 象枚 益 ,自 下一工作
日起 不 享有分 象枚益
;
4、
ヒ4/11カ 可分 配 枚益的 100%;
本集合汁 力1的 よ益分 配 レ
5、
法律 、 法規 或 中国・
ijL上 会男有規定的及 典 規定。
(四 )棋 五分配方式
1
本集合 it力 1的 分 象 方式歎決 力象矛1再 投 資分 象 方式 ,投 資者 可 以
比峰 象オ1再 投 資分 象 方 式或現全分 象 。
￨
(工 )分 配方茉
‐
本集合 it力 1分 額接 日発特 1丈 益 ,丼 在 発算周期 届満 日集 中史付 。
集 中史付叶 ,以 共 除枚益 史付容投資者 。芳共豚枚益力 負位 ,興 1管 理
1
it剌 分額 分算月期 二
1期
人 IEl泣 縮戌投 介者分額 ,投 資者 可近辻在集合・
(
日liZ出 集合汁 力1分 額荻得 当期 発 算月期 的及益。管 JI人 不男行/AX+よ
五分配方案。
(六 )棋 三分配 中友生的 費用
枚五分 配 叶友生的4風 行特藤或共 化 手鉄 受用 由委れ 人 白行承た 。
十 六 、投 資 理 合 均 投 資 集 喀
(― )投 資 日林
以固定枚五美品神力二姜投資対象,以 介オ安全性力前提 ,通 辻
科学会理的介声配五、期「た判断均信用分析 ,力 投 介者提供稔定的投
資口損。
(二 )投 貴理念
注重介片安全性 ,深 入分析宏現姪汗形勢,緊 密瑕踪貨 千政 策及
市場オ1率 的変化走 勢,範 辻戸格的信用汗借、実現集合十刻的保位増
位。
(二 )投 介集喀
本集合十州込 用固定枚益“
凩 隆―
枚五 坪借"集 喀蛯行 介声 配五
,
券使十刻投介的姜仝性、枚益性込 二
1年 合千衡 。
管 JE人 在対姪 汗周期 、宏現姪 汗形勢 、通 貨膨氷 水 千 、姪 汗政
策わ 投 介不境 深 入研 究的基鵬上 ,根 据 本集合十州的ス隆な 帝1以 及投
介込 作期 限寺姜ネ ,察 合込 用“
ス 隆…
よ五 坪 仕"方 法 ,対 介オ 的預 期
枚益 率為港在凩隆辻行 坪 仕 ,以 込 二1規 避ス 隆及提 高枚益 的 目的。
1、
債券投介集喀
本オ 品在普範 債券的投介 中主要基子対 国家財政政 策 、貨 千政 策
的 深 入分析 以及対宏現姪 汗 的功恣瑕踪 ,未 用久期控 +1下 的二功 性投
介集喀 ,主 要 包岩 :久 期な +1、 期 限発 杓 配五 、信 用ス隆橙 +1、 吟市
場会矛1わ 相対介値 判 断等管理 手段 ,対 債券市場、債券枚益 率 的銭 以
及各
∼
債券介格 的変化辻行預 淑1,相 れ 品功、独扱調 整。
(1)久 期桂 +1え 根据対宏現 姪 芥 友晨 状 況 、金融市 場込行 特点
等 因素的分析分析硫 定匁合的整体久期 ,有 裁的な +1整 体 介声 八隆。
本片 品在 久 期 な +1的 基 滅上 遵循 姐 合久期 均封 同期 的期 限辻 当 匹配
的原 興
1。
(2)期 限発杓 配五え在 硫 定姐合 久期 后 ,什 対枚益率的銭形 恣
特在琉 定合 JI的 姐合期限発杓 ,包 括未 用集 中策喀 、両端果喀わ梯形
集喀 等 ,在 K期 、中期 わ 短 期債券 lian辻 行効恣調整 ,及 く、中、短 期
債券 的相対介格 変化 中荻 禾1。
(3)信 用八 隆な +1え 管理 人 充分 オ1用 現 在行 上 均/Ak司 研 究力量
オ
F据 友債主体 的 姪 菅状 況わ現金流等 lll死 対典信 用ス 隆辻行 汗 仕
,
,
以比 作 力品 神 比 掃 的基 本依据 。信 用債 投 介 足 本声 品的菫 姜特 点え
一 。 本片 品決 力 ,信 用債市 場込行的 中枢 既撃決 子基本 オ1率 的交功
,
也 撃決均友行 人 的整体信 用状 況。上 管晨 的和美政 策指 子 、信 用債投
介群体 的投 介理合及 典行 力等 変化決定 了信 用債枚益 率 的 変功 区日
,
整企市 場 介全 面的松 緊程 度 以及 信 用債 的供 ネ情 死等 左右 市 場的短
期 皮功 。
管 JE人 持 白上 品下近辻対 宏現 姪 沸形勢 、基本オ1率 え勢、介全
面状況、 行 上 以及企券信 用状 況的研判 , 荻扱 互功友振枚五 充分 覆
三ス隆、甚 二在 覆三 え 余近 存在超 顆枚五的投介 品神 ;同 時通辻行 止
及企券信 用等 象限定、久期な寺1等 方式有 数控帝1投 介信 用凩 隆、オ1率
ス隆 以及 流劫性凩隆 ,以 来得投 介 姐合鼠 dll性 、姜仝性的 中K期 布 致
47
発合 。
同一 信 用債在 不 同市 場状 恣下往往会 布 不 目的表現 ,針 対不 日的
表現 ,管 理人 将来撃不 日的操 作 方 式 :キ 果信 用続 一 二 象 市 場矛1差 高
子管理 人判 断 的工 常 区日,管 理 人警在核信 用債 上 市叶就 子 我辻 当的
叶机 妻 出実現 オ1潤 ;致 口果 一 二 象 市 場オ1差 処子 管 理 人 判 断的工 常 区
日,管 理人将持券一段 叶同再行妻出,荻 撃核段 叶同里的騎 来枚五和
持有期 目的 票 `き よ五 。 本声 品信 用債投 介在操作 上 主 姜 以博撃埼 未
わ 票 `ま 枚五 カ主 ,速 神 以叶同挨 空 目的操 作 方 式決 定 了本声 品 管理人
在 具体操 作 上必須在荻撃枚益和 防疱信 用ス隆え 同撃 得千衡 。
(4)吟 市 場套 オ1根 据不 同債券市場 目的近行規律 和凩隆特性
,
杓建わ調整債券 姐合 ,掟 高投 介枚五 ,実 現吟 市 場 会 オ」。
(5)相 対介値 判 断え根据対 日英債券的相対介値 判 断 ,比 峰合
辻的史 易叶れ ,増 持相対低借、介格 持 上 升 的債券 ,裁 持相対 高借、
介締
下降的債券 。
2、
非 /AX升 友行的公 司債
本片 品持在戸格齢 1信 用ス隆的基滅上 ,通 辻戸 密的投 介決 集 流
程 、投 介授枚 常れれ +1、 集 中交易帝1度 等保 障常慎投 介子ヨ
ト/AX升 友行
/AX司
債 ,丼 近辻姐合管理、分散化投 介 、合 理 瑾慎地 汗 仕、預 淑1わ な
帝1相 美ス隆 ,実 現投 介枚五的 最 大化 。本声 品依 華 内部信 用汗久 系婉
持 銭瑕踪研 究友債 主体 的姪 菅状 況 、財 分指林等 al■ 死 ,対 其信 用ス 隆
辻行 汗 仕 丼作 出及 叶及泣 。
内部信 用汗久 以深 入 的企 上基本面分 析 力基油 ,発 合定・
l■ 和 定量
48
方法 ,注 重対企 立 未来怯債 能力的分 析汗 仕 ,対 非公升友行公 司債辻
行分 英 ,以 便 准硫 地 汗 借債 項信 用ス隆程度 ,丼 及 叶JR踪 真信 用ス 隆
的変化 。対子非 /Ak升 友行 /AX司 債 ,本 声 品的投 資策喀 以持有到期 力二。
在朱合考慮債券信 用介晨、債赤枚益 率わ期限的前提下 ,重 点逃捧介
晨 枝好 、1史 益 率枝好 、期限 匹配 的債券辻行投 介 。声 品投 介非 /AX升 友
1,+1定 芦格 的投 介決 策 流程 、
行 的公 司債 ,声 品管JE人 持根据 常慎原 興
八 隆な寺1+1皮 わ信 用凩 隆、流功 ll■ ス隆処五預案 ,丼 姪 董事会 社 准
以防疱信 用ス 隆、流功性ス隆等各
∼
,
八隆。
口賄套冴1集 喀
3、
口賄套 矛1策 喀え本片 品重要 的操 作集喀え 一 ,れ 信 用債投介わ ロ
的史易結合起 未 ,管 JE人 根据信 用債 的特征 ,在 信 用八隆わ流功性ス
隆可な 的前掟 下 ,或 者通 辻 口殉融介未博撃超 額枚五 ,或 者通 辻 口殉
的不断液功未会撃信 用債よ益 率わ 介全戌本的オ1差 。
十 七 、投 資 決 集 均 几 隆桂 制
(― )集 合汁川的決集依据
集合汁期 以国家有美法律 、法規わ本合目的有美規定力決策依
1五 作 力最高准興
1。 具体決集依裾包お
据 ,丼 以準ケ集合計州委れ人オ
規疱》、 鰈 合介声管理合 同》、
1》 、 《
《管理亦法》、 《如興
1、
《悦明ギ》等有美法律性丈件
:
宏現姪井え勢、財政政策わ貨千政策的調整及
2、
'E率
化進勢
:
:
、411率 変
3、
投 介対 象的預期水 五わ預期 凩 隆的匹配 美 系。
(二 )集 合汁州的投 資程序
投 介 決 集均操作 流程 包お投 介研 究流程 、投 介対 象各蛯芹 的琉
た、介声 配五 均菫 大投 介項 目提 案的形成、投 介 決洪的形戌為執行程
序 、投 介姐合瑕踪 均及鏡 以及核対 均上督辻程 。
集合介声管理 止 券投 介 決 集実行二 久決 集 ,印 山介声管理止 券 決
策委 員会 、私 募 止 券机行委 員会、投介主 亦的二 久決 果れ杓 姐戌的決
集体 系。依据 分象決 果 、逐久授叔的原 ス1,下 久決 集机 杓在 上 象決 集
4JL杓
決 策結 果 的枢 架下 ,在 装叔 疱 国内 白主決 集 。
(二 )几 隆壮 制
1、
ス隆な +1的 原 興1
(1)仝 面 原 ス1.凩 隆管理必須覆三 集合介声管理 止 弁渉及的
ll■
所布 上 分流程 的各企不 市 。
(2)全 員性原 ス1.集 合 介声管理止 芥的八 隆管理活三和美部「1
的所布人 員,井 形戌相対独 立 、叔 テ 明疏 的スな体 系。
(3)独 立性原 ス1。
/Ak司
没 立 合規スな 部 ,負 テ対 立 外部「￢内部
控帝1帝 1皮 fT2几 隆桂 十喘 施辻行上 督わ栓 査。
(4)定 性わえ量 和 発合的原 興1。 建 立 完各的定性/T2定 量的ス隆
管理 指林体 系,使 凩 隆な +1史 具 布科学性、客現性和可操作性 。
2、
ス 隆桂 +1的 流程
(1)ス 隆佑好和 昔JE日 林的没た。没定凩隆昔JE政 策 、 日林
没五和泣的姐鉄れ 杓 ,没 定ス隆 管理的疱 国。
,
it力 1的 各 炎ス 隆及 各企ス隆点辻行仝面布
(2)ス 隆恢 男1。 什対 ‐
数恢男1,丼 対ス隆存在 的原 因辻行分析悦 明。
(3)ス 隆汗 借。近辻分析 ス隆友生的駆功 因素 ,借 汁所恢 男1凩
隆友生的枕 率或者 可台
ヒll■ ;以 定量或え性的方 法 ,汗 仕在 不来撃ス隆
ヒ造 咸 的板失 ;分 析 防疱特定八隆
防疱岩 施的情 死 下 ,ス 隆友生 叶可台
所可 以来撃 的岩施わ 手段 ,特 ス隆防疱岩 施的戌本均港在 的ス隆板失
ヒ校 :坪 借可能的ス隆板 失対 姪 菅 日林 声 生影 崎的程 度 。
辻行 レ
(4)ス 隆崎泣 。接照ス隆1丈 益 千衡原 興1,決 定足否需要来撃岩
施 未邊 允、戌 夕 、特杉 、承れ速些ス隆 。
(5)ス 隆上た及た帝1活 功 。近辻現 在 的ス隆管JE系 統わ 十項栓
査対ス隆li4_行 持鉄 、功 恣的JR踪 ち上机 。
(6)ス 隆損+均 分析 。合規民た 部 対ス 隆事件辻行分析 ,+1作
定期式 不定期 ス隆管 理担告 ,及 叶扱 送公 司管 理晨 、各和美上 券部 11。
3、
ス隆 管理岩 施
￨
￨
(1)市 場ス隆防疱
在 投 資 姐合的杓建 上 ,本 集合介声管J■ it力 1持 在察合分析 姪 界増
1
ヒ最仇的原 ス
1
K走 勢わ介本市場友晨 走 勢 的基滅 上 ,本 着ス隆枚益酉こレ
'
ヒ4/11。
未琉 定配五レ
(2)管 理ス隆防疱
￨
管 理 人持 か 張 内部構 +1,強 化道穂教 育 ,戸 格机行交易流程 ,逹
允操 作 晨 面上 出現ス隆。在汁 賞1近 作 辻程 中,管 JI人 持 強化投 介 決 策
程序 。
￨
十 八 、 投 介 限 帝1及 禁 止 行 カ
(一 )投 資限制
力象ケ委れ 人 的合法枚五 ,本 集合汁 力1的 投 介「た帝1カ
1、
:
ifE募 口賄融 入 介全 余額超辻 集合汁 力
集合十 力1参 均・
1介 声浄位
的 40%,中 国・
ifE上 会 万布規定的除 タ
ト。
ま口法律 法規 式上管部「￢修 茂或撃消上 述限+1,履 行辻 当社 序 后
,
本集合升州可相泣調 整投 介 姐合「た+1的 規 定。
(二 )禁 止行カ
本集合汁州的禁 止 行力包格
1、
:
逹規 持集合汁 力1介 声 用子介全 折借 、分款 、抵オ
7融 介或者対
タ
れ保 等用途
ト
;
2、
it刻 介声 用子可台
持集合 ‐
ヒ承れ 元 限ナ任 的投 介
3、
向客声徴 出保・
ijE真 介声本全不 受板失或者保・
ijE真 撃 得最 低枚
五的承球
:
;
4、
押 用集合 it力 1介 声
5、
募集介全不 入雌或者 其 他任何 形式的雌 タ
ト姪 菅
6、
募集介金超ミ 升刻悦 明ギ釣定的規模
7、
接 受単 一客 ′参均介全低 子 中国・
ifE上 会規 定的 最低限額
8、
使 用集合計州 介声辻行不必要的交易
9、
内ネ 交 易、禾1五 輸送、操 鉄 ijE券 介格 、不 正 当夫咲 交 易及 典
;
他逹 及 /Ak子 交 易規 定的行力
;
;
;
;
;
lo、
法律 、行政 法規 わ 中国ijE上 会禁 止 的共 他 行 力。
十 九 、 集 合 十 州 的 信・き枚 露
(― )え 期薇
+
定期損告 包括集合計州 単位 浄位損 +、 集合汁 力1的 介声管理 季度
(年 度 )扱 告 、れ 管季度 (年 度 )オ 【告 、年度常十損 +わ 対縣 羊 。
1、
iF位 浄位損 +
集合汁刻 ‐
披 露叶同 :本 集合 it力 1近 辻毎 日発特枚五的 方 式 ,使 得羊位 浄位
保持 力 1.000元 ,毎 日発特牧五十 入 未分 配 1丈 益 内。本集合十 力1冬 企
it平 位 浄位 ,丼 子推片期/升 及 期
工 作 日披 露集合汁 力1羊 位 浄位 及 累‐
前 /A導 争企 発算月期 的 止続基本率 。
披 露 方式:由 管 理 人 以管理 人 母 /AN司 円丼
(―
。
stocke.comocn)
/AN告 的形式提供 容委 れ 人 。
￨
相美 法律 法規 対信 `∈ 披露 布新規 定的 ,本 集合十 力1的 信息波 露 也
持 接 照新規定執行。
2、
集合汁刻 的 介声管JI季 度損告われ管季度損 +
管理人 、れ 昔人 在各季度分 男1向 委れ人 提供 一 人准琉 、え整的管
￨
￨
理 季度扱告われ管季皮扱告 ,対 扱告期 内集合汁 力1介 声 的配五状 況、
介位 交功情 況 、重 夫美咲 え易徴 出説 明。上 迷損 +泣 子与季皮裁 止 日
后 15企 工作 日内通 辻管JI人 母 /AN司 円丼近告 。
3、
集合計刻 的 介声管 理年度損告われ管年度損告
管理人 、れ 管人 在各年度分 男1向 委れ人 提供 一 人 准琉 、え整的管
`
理年度拒 +わ れ 管年度扱告 ,対 扱薔期 内集合計 力1介 片 的配五状況、
it年 度
介位 交功情 死 、重 夫美躾 交易微 出悦 明。上 述損告泣子毎今会・
裁 止 日后 3企 月 内近辻 管理人 母 /AX司 円丼通告 。
4、
年度 常汁損薔
管 JI人 泣 当聘清共有 ijE券 和 美 止 券介格 的会 汁 り
T事 券所対 本集
合汁 力1的 近 菅情 死辻行年度常十 ,丼 在各キ皮 発来 え 日起 3企 月 内持
常 i報 告提供 容れ 管人 ,近 辻 管理 人母 /Ak司 円方 向委れ 人提供 。
5、
対藤 羊
管 理 人 皮 当与企季度 接 照 客 夕比 峰 的 お面或 屯子 方 式向委れ 人
寄送対藤 羊 ,対 藤 ‐
iF内 容泣 包お委れ 人 持有十州分額的数量及 浄位
,
参与、選 出明如 ,以 及 枚益分配 等情 況。
(二 )帖 叶扱
+
it力 l存 鉄期 日,友 生対集合 汁刻持銭込菅、客 声矛
集合・
1五 、介声
浄位声 生重 夫影 崎的 事件 ,管 理人 泣 当 以管理 人 母公 司円丼 /AN告 的方
式及 叶向客夕披露。 1傷 叶損 +的 情形包括 仁不 限子
1、
:
集合十 力l込 作 辻程 中,負 貴集合介声管JE上 券 的 高久 昔 JE人
員或 投 介二 亦人 員友生 交史 ,或 出現 典 他可台
ヒ対集合 計 力1的 持銭近作
声 生 菫 大影 崎的 事項
;
2、
哲停 受理 或者菫新升 始 受JI参 均或者選 出 申清
3、
友生 巨額選 出丼延 期 史付
4、
集合計州冬 止わ 清算
5、
集合十 力￨を 銭期満 丼晨期
;
;
;
;
6、
管JI人 以 白有介全参均わ選 出
7、
合 目的ネト充、修 茂 均交史
8、
均集合升刻有美 的重 夫訴か 、仲裁事項
9、
負テ本集合汁 力1的 代理 推片れ杓友生 交史
10、
集合汁刻投 資子管理 人 及 均昔 JI人 布 美躾 方夫 系的公 司友行
ijE券
的・
;
;
;
;
;
H、 管 理人 、れ 管人 因重 夫逹 法逹規 ,衣 中国・
ijE上 会撃消相美立
券介格
テ
;
12、
ヒ履行和泣駆
管理人 、れ 管人 因解散 、成 声 、撤篠 寺原 因不台
13、
ifE上 会的有美規 定泣 当披露的菫 夫
共 他オ 据 法律 法規 和 中国・
;
事項 。
“
1
二 十 、 集 合 十 州 分 額 的 特 性 、 ヨトえ 易 辻 夕 わ 凛 錯
(― )集 合計刑分板 的特 性
iF券
集合十刻存鉄期 日,在 条件 ん汁 的 情 死 下 ,委 れ 人 可 以il■ 辻・
￨
E台 史 易市 場 等 中 国江上会決 可的史易千 台,特 性 集合汁刻
史易所或オ
1
iL方 首次参均集合十畑 ,皮 先均管JI人 、れ 昔人 基汀 集合介
分額 。受・
声管 理合 同。
￨
トえ易辻タ
(二 )集 合計刑分類 的ヨ
ヨ
ト交 易辻声え指不来 用参均 、選 出寺 史 易方式 ,持 一 定数量 的集
合針刻分額 接 照一定的規 ス1及 某 一委れ 人 集合汁刑雌 夕特移 二1男 一
it力 1雌 夕的行 力。集合 汁 力1注 研登元れ 杓 ス 受 理 因墾 承 、
委れ 人 集合 ‐
it力 1分 額 ヨ
捐噌 、司法執行 、以及 真 他 形 式財オ分 害1或 持杉 引起 的 ‐
ト交
易辻 声 。対 子符合 条件 的♯ 吏 易辻 声 申清 接 登元発 算れ杓 的 有 美規 定
亦理 。
(二 )集 合 十州分額 的凛発
itれ 杓 ス 受 理 国家有枚 れ 美依 法 姜 ネ 的 集 合 汁
集 合計 力l注 研登 ‐
力1分 板 凛発 ち解 凛事項 。
二 十 一 、 集合 汁 刑 的 晨 期
本集合十刻元固定管JE期 限,不 晨期。
二 十 二 、 集合 汁 州終 止 和 清井
(― )有 下Jll情 形え一的,集 合汁州皮当冬上
的
1、
十畑存銭期日,客 声夕子 2人
2、
管理人 口重夫逹法、逹規行力,枝 中国・
ijE上 会撃消止券介格
;
;
3、
れ 告 人 因菫 夫逹 法 、逹規 行 力 ,枚 上 菅れ杓撃 消 止 芥介格 的
■ 管 理人 未 台
ヒ在 30企 工 作 日内均其 他れ 管 人 基汀れ 管 跡洪
,
;
4、
管 理 人 口解散 、成 オ 、撤 篠等原 因不 能履行和泣撃 貴 的
5、
れ 菅 人 因解散 、成 声 、撤 備等 原 因不 能履行 和泣駆 ナ 的 ,ユ
ヒ在 30企 工 作 日内均共 他れ 管 人 基河れ 管 協洪
管 理人 未 台
6、
;
:
存 銭 期 内,逹 鉄 20企 工 作 日集合十州介声 浄位 低 子二 十 万元
人 民千,■ 管 理人決 力需要清豊的
7、
存鉄
;
山子戌 争か 自然 史害等 不可抗 力的友生 子 贅本集合十 力l不 台
ヒ
;
8、
集合汁 力1在 中国ijE券 投 資基 金上協会 各葉 不戌 功的
9、
管 理 人決 力皮 当提前冬 止■姪れ管人 同意 的共 他 情形
10、
;
;
法律 、法規規定或 中国江上会規定的共 他 情 死。
(二 )集 合汁州 的 清井
1、
it力 l冬 止え 日起二企 工 作 日内成 立 集合汁 力
l清 算 小姐
自集合 ‐
集合汁 力1清 算 小俎接 照上 管机杓的和美規 定辻行集合汁 力l清 算
,
;
2、
清算 辻程 中的 布 美重 人事項泣 当及 叶/AX布
3、
清算 発 未 后 15企 工作 国内,管 JI人 われ管人 泣 当在わ除清算
;
費 用、管理 受、立鏡扱 酬及れ 管 売等 売用后 ,特 集合升 力1介 声接照委
it力 1分 板 的 レ
ヒク1或 集合 介片管 理合 目的釣定 以貨 千介
れ 人 棚 布集合 ‐
金的形 式全部 分淮 容委れ 人 ,丼 注4肖 集合汁 賞1寺 用江 券雌 夕わ介全雌
′
;
4、
清算 発 来 后 15企 工作 国内由集合汁 力l清 昇 小姐在 管理人 口,ど
公 布清算 発 呆
5、
;
ヒ流通 交現的介声 ,管 JI人 可
オ 本集合 it力 l在 冬 止え 日有未 台
ι,丼 在咳等介声 可流li■ 后帝1定 二 次 清算 方案 ,核 方葉
以上行 二次分酉
￨
泣 姪れ 管人決 可 ,丼 近辻管JI人 円丼辻行披露 。管 JI人 泣根据 二 次 清
￨
ヒ流通 交現的介片在 可流通 交現 后ji4_行 二次
算 方策的規定 ,対 前述未 台
ヒク1或 本合 目的釣
清算 ,丼 持 交現 后 的 介声 族 照 委れ 人 棚有分額 的 レ
え ,以 貨 千形式全部分 配容委れ 人 。
二 十二 、 当事人 的枚 fllわ 丈 券
(― )委 れ人的枚利和丈弁
委れ 人 的枚 禾1
1、
(1)撃 得 集合汁 刻よ五
;
(2)近 辻 昔 JI人 口蟷 査均 等 方 式弁 悉有 美集合 十州近作 的信 息
ヒ4/11、 板益状 況 寺
包お 介片 配五 、投 資 レ
,
;
(3)接 照 本合 同及 《悦 明ギ》 的釣定 ,参 均わ追 出集合十 力￨;
(4)接 持布分額ネ得集合汁州 清算后的乗1余 介声
;
(5)因 管理人 、れ 管人 辻猪 早致合 法枚益受 二1板 害的 ,有 枚得
二1賠 僕
;
(6)法 律 、行政 法規 、 中国ijE上 会 有美規 定及 本合 同釣定的其
他 枚 矛1。
2、
委れ 人 的丈券
(1)委 れ人泣決真同快本合 同及 《説明ギ》 ,丼 承球委れ 介全
的未源及 用途合 法,不 得非 法,E集 他人 介全参均本集合十力l;
(2)接 照本合同及 《党明お》釣定交付委れ介全 ,承 た 本合同
釣定的管理 舜、れ管費わ典他 費用
;
(3)接 照本合同及 《焼明キ》釣定承れ集合汁輿l的 投 介板失
(4)不 得逹規特性真所初有的汁刑分額
;
;
(5)法 律 、行政法規 、 中国・
iF上 会 有 美規定及 本合同釣定的共
他 丈券 。
(二 )管 理 人 的枚利わ 丈 分
1、
管 JI人 的枚禾1
it刻 的介
(1)根 据 本合 同及 《悦明牟》的釣定,独 立近作集合・
声
;
(2)根 据 本合同及 《説明ギ》 的釣定,枚 撃管JI費 等費用
;
(3)接 照本合 同及 《説明お》 的釣定,停 止 亦JI集 合十力1分 額
的参均,哲 停亦JI集 合十力l的 選出事宜
:
(4)根 据 本合同及 《説明ギ》的釣た,冬 止本集合升力l的 込作
;
(5)上 督れ管人 ,丼 針対れ 管人 的逹釣行力未撃始姜措 施保ケ
1益
委れ人 的禾
;
it力 1介 声投 資形戌 的投 資人枚 矛
1:
(6)行 使集合・
(7)集 合汁力l介 声受二1板 害叶,向 有美テ任人追究法律テ任
;
ifE上 会有美規定及 本合 同釣定的真
(8)法 律 、行政法規、 中国・
他枚禾1。
2、
管理人 的丈券
in
(1)在 集合 it力 1投 資管JI活 功 ヤ格尽撃 守,履 行成共信用、・
1
ヒ管JI集 合汁力l的 介声 ,力 委れ人 的最 大矛
慎勤勉 的丈券,以 寺止枚台
五服 芥,依 法保ケ委れ人 的財声枚五
il核 算
(2)辻 行介声仕位等会・
;
;
(3)オユ据 ヤロijE上 会有美規定、本合日、 《説明ギ》われ 管協
快的釣た,接 受れ管人 的上督
;
(4)依 法対れ管人 、代理推片れ杓 的行 力 i4_行 上督 ,ま口友現れ
管人 、代理 推片れ杓逹及 法律 、行政 法規 わ 中国江上会的規 定 ,或 者
逹皮れ 管 跡洪、代理 作片 協洪的 ,泣 当子 以+1止
;
(5)接 規定 出具介声管理扱告 ,保・
ijE委 れ 人 台
ヒ彰 了解布美集合
汁州介声投 資 姐合、介声 浄位 、 費用為枚 益 等信 ′
さ
;
(6)接 照本合同及 《説明ギ》釣定向委れ人分配集合十力l的 牧
益_;
(7)接 照法律 法規 、 中国ijE上 会 的有 美規 定わ 本合 同及 《悦 明
ギ》的釣定 ,及 叶向申情選 出集合汁 力1的 委れ 人 史付退 山款項
;
(8)妥 善保存均集合十刻 布 夫的合 同、協洪 、推片 丈件、客 声
it永 、会 十藤冊等 丈件 、 介料わ数 据
介料 、交 易・
;
(9)在 集合 it力 に1期 式共他原 因解散 叶 ,ら れ 告人一起妥 善 処
理 有美清算わ委れ 人 介全的近近 事 宜
;
(10)在 解散 、依 法枝撤備、成 声或者 山接 管人接 管共介声或 因
ヒ墾 鉄履行管JI人 撃 テ叶 ,及 叶向委れ 人 われ 管人扱 +;
真 他 原 因不台
it力 l介 声板失或板 害委れ 人
(11)因 管理人逹皮 本合 日早致 集合 ‐
合 法枚益叶 ,泣 承れ 賠 僕 責任
;
(12)因 れ 昔人 逹皮 本合 同子致集合 it力1介 片板失或板 害委れ 人
合 法枚益叶 ,代 委れ 人 向れ管人 追催
;
(13)法 律 、行政 法規、ャロ・
ill上 会 有美規 定及 本合 同釣定的共
他 丈券 。
(二 )れ 管人 的根利 均 丈分
1、
れ 管人 的枚禾1
(1)依 法対集合汁州的介声辻行れ 管
;
(2)接 照本合日、 《悦明ギ》われ管跡洪的釣定枚撃れ管費
;
(3)上 督管理人集合汁力1的 姪菅込作 ,友 現 管JE人 的投 資或清
ijE上 会的布 夫規定或者れ管祢洪 《
交易上
算指今逹及 法律 法規 、ヤロ・
Eえ 執行
ヒ茂工的,布 枚オ
釣定的,有 枚姜ネ典 茂工 ;未 台
控合規紛
(4)査 洵集合汁州的姪菅込作情況
;
;
説明ギ》 以
ijE上 会有美規定わ 本合同、 《
(5)法 律 法規、 ヤロ・
及れ 管協洪釣定的典他枚オ1。
2、
れ管人 的丈券
ijE券 雌声寺
(1)依 法力集合計力l升 立寺 的介全雌夕わ 寺 的・
￨￢
相美雌夕
￨￢
;
(2)ヨ ト
依 法律 、行政法規わ 中国江上会 有夫規定或合同釣定
,
不得檀 白劫用或処分集合汁刻介声 ;
￨
￨
(3)在 集合汁力lれ 管 活功 ヤ格尽駆 守,履 行戎共信用、瑾慎勤
it刻 的介声 ,琉 保集合計力1介 庁的独 立わ姜仝
勉的丈券,保 管集合・
オ声枚益
依 法保ケ委れ人 的只
,
:
(4)安 全保 管集合 it力 1介 声 ,執 行管理人 的投資或者清算指今
it力 1名 下 的介全在 未
負ナ 亦理集合‐
,
;
(5)定 期核対介声管理立芥介声情死 ;
(6)上 督管理人集合計賞1的 姪菅近作 ,友 現 管JI人 的投 介或清
算指今逹皮 法律 法規 、中国ijE上 会的布美規定われ管祢快 《交易上桂
61
￨
￨
合規 ⇒
ヒ茂工的 ,有 枚拒 多
ι机行
釣定的 ,有 枚姜ネ共茂工 ;未 台
it力 1的 介声浄位
(7)夏 核 、 常査管JE人 計算 的集合・
;
;
(8)保 守集合汁 力1的 南立私 密,在 集合汁 力1有 美信 息向委れ人
披 露前子 以保 密 ,不 向他 人泄露 (法 律 法規 、中国 ijE上 会 万布規定或
布枚 れ 夫要求的除 タ
ト);
(9)接 規 定 山具集合計州れ管情 況 的損 告
;
(10)妥 善保存均集合十 賞￨れ 管 止 券布夫的合 日、祢洪、交 易元
it雌 研 等 え件 、 介料和数据 ,保 存期 不 タテ二 十年
承、会 ‐
:
(11)在 集合汁 力1冬 止 叶 ,均 管理人一起妥 善え理 有夫清算わ委
れ 人 介声 的近近 事 宜
;
(12)在 解散 、依 法枝撤 4首 、成 声或者 由接 管人接 管共介声叶
及 叶扱÷委れ 人 和 管JI人
,
;
(13)因 逹及 本今 日早致 集合汁刻介声板 失或板 害委れ人 合 法叔
益 叶 ,泣 承れ 賠僕 責任
;
(14)因 管 理人 辻猪造 戌集合汁 力1介 声板 失或板 害委れ 人 合 法枚
益 叶 ,代 委れ 人 向管理人 追俵
;
(15)法 律 、行政 法規 和 中国・
ifE上 会規定和 本合 同釣定的真他 丈
券。
二 十 四 、逹 釣ナ任 与争洪処理
(― )辻 釣責任
1、
管理人、れ管人在履行各 自撃ナ的辻程 中,逹 皮法律、行政
it力 l財 片或者委 れ 人 造 戌板 害的 ,泣
法規 的規定 或者本合 同釣定 ,答・
当分 男1対 各 自的行力依 法承れ 賠俵 責任 ;国 共 同行 力容汁刻財 声或者
委れ人造戌板害的,泣 当承れ逹帝賠催テ任。但え友生下列情死的
,
当事人可以免ナ
:
(1)不 可抗カ
不可抗 力足指本合 同 当事人 元法預 几、え 法 克服 、元 法遊 免 ,ユ
在 本今 日生戒え后友生的 ,使 本合 同 当事人 元法全部 或部分履行本合
目的任何 事件 ,包 お但 不限子 洪水、地 震 及 真 乞 自然 史害、成争、騒
乱 、人史、突友性 /AX共 工生 事件 、政府在 用、没よ 、法律 法規 変化或
・
iF券 え
トエ 常的哲停或冬 止止 券 、・
典 他 突友事件、注研 均辻夕登 it人 ヨ
易所 ヨトエ 常哲停或停 止 え易等 。
ヒ履行本合 同時 ,泣 及 叶通井 男一 方 ,丼 在合
一方 因不可抗 力不台
iF明 ,日 叶未 撃辻 当岩 施防止集合
理 期 限 内提供 受 rll不 可抗 力影 崎的・
十畑介声板 失ケ 夫。任何 一方 当事人延 近履行今 日丈券后 ,友 生 了上
述不可抗 力事件 箕使合 同 当事人 え 法全部 或部分履行本合 同,核 方不
能戌軽或 允除和泣責任 。
(2)管 理人わ/或 れ管人接照 当時有 裁的 法律 法規 或 中国江上会
的規 定作 力或 不作 力而造 茂 的板 失等
;
(3)管 理人 由子接 照合 同机 定的投介原 ス1行 使或不行使共 投 介
枚 品造 茂 的板失寺
;
it刻 込 作 辻程 中,管 理人及 れ 管人接 照法律 、行政 法規
(4)在・
ト的
的規 定 以及 本合 目的釣え履行 了和美撃 ナ ,但 由子共桂 +1台 ヒカえ タ
第二 方原 因或共他原 因而造 戌 込 作 不物 、 出現差猪和板失的。
2、
合 同当事人 逹及 本今 日,容 其 他 当事人 造 成立接 姪 芥板失的
,
泣 当承れ賠俵 責任 。在 友生一 方式 多方 当事人 生 釣的・
ll況 下 ,合 同台
ヒ
継 銭履行的 ,泣 当然銭履行 。
3、
本合 同一 方 当事人 造 咸逹 釣后 ,共 他 当事人 泣 当来撃辻 当岩
施防止板失的ケ 夫 ;没 布未撃 辻 当措 花■ 使板失ケ 夫的 ,不 得 沈ケ 夫
的板 失姜ネ賠接 。守釣方因防止板失ケ 夫而史 出的合理 売用 由逹 釣方
承た 。
4、
山子普JI人 、れ 昔人 不可な +1的 因素 子致 止 券 出現差猪 ,管
理人 われ 管人 二然已姪未撃始妥 、辻 当、合理的措 施辻行栓 査 ,但 え
未能友現猪渓 的 ,由 比造 茂十州財片或委れ 人 板失 ,管 理人 われ 昔人
允除賠 接 責任 。但 え管理 人 われ 管人 泣独扱 来撃 始姜的岩施 消除 由此
造 戌 的影 崎 。
5、
一 方 当事人 体据 本合 日向男一 方当事人 賠 僕的板 失 ,供 限子
立接板 失。
6、
管理人 逹及 法律 、行政 法規的 布 美規 定 ,枝 中国・
II上 会依 法
撤 鋼・
ijE券 介声管理止 券斧可、テ今停 止 整坂
,或 者 因停 止 、解散 、撤
4首
、成 片寺原 因不能履行撃 貴 的 ,泣 当接照 有美上管姜 ネ妥善炎理 有
美 事宜。
(二 )争 洪的処理
因履行本合 同友生的争洪 ,由 跡洪基 汀各 方惨 首解 決 ,惨 商 不 戌
的 ,任 何 一 方均 布枚持 争洪提 史杭 り
11仲 裁委 員会 金融 仲裁院丼接
共仲
1辻 行解決 ,仲 裁裁決え冬局性的丼対各方当事人具布釣来力
裁規ス
,
仲裁舜用由敗訴 方承た 。
二 十 二 、ス 隆掲示
it力 1面 1缶 包括仁 不限子 以下ス 隆
本集合・
:
(― )市 場凩隆
市 場ス隆足指投 介 品
ぎ
的介格 因受姪 沸因素 、政 治因素、投資′
∼
JIわ え易帝1度 寺各神 因素影 崎 而 引走的皮功 ,早 致枚五水千 変化 ,声
生ス隆。市 場ス隆二妥 包れ
1、
:
政 策ス隆
貨 千政 策 、財政政 策 、声 立政 策和 ijE券 市 場上管政 策寺 国家政 策
ijE券 介格痰功 ,及 品影
的変化対 ijE券 市 場声 生 一 定的影 崎 ,可 能♀ス・
口
r.01,こ JttL。
2、
始 汗月期 ス隆
ijE券 市 場受宏現 姪 沸近行 的影 崎
,而 姪 汗近行共 有周期 性 的特
ifE募 市 場的牧五 水 千片 生影
点 ,而 月期性 的 姪 芥近行 月期表 現持対・
崎 ,水 品対枚益 声 生影 崎 。
3、
オ1率 ス隆
オ1率 ス 隆え指 由子 オ1率 交功 品早 致 的 介声介格 わ 介声 禾1′ き的板
￨
ijE券 市 場
益。禾1率 痰功会立接 影 崎企立的融 資咸本わ禾1潤 水千 ,早 ス・
的介格わ牧益 率 的交功 ,使 集合汁剌介声管理上 芥水五水千随え 友生
変化 ,よ 品声 生ス隆。
J
(二 )管 理風隆
在集合介声 管JI・ it剌 込 作 辻程 中,管 理 人 的弁惧 、経詮、判 断 、
決 策 、枝台
ヒ等 ,会 影 崎 典対信 ′
ま的荻撃わ対姪 界形勢 、金融 市 場介格
え勢的判 断 ,キ 管理 人 判 断有浜 、次撃信 息不仝、或対 投 介工 具使 用
不 当等影 崎 集合介声管JI十 州的よ五水千 ,及 喬声 生ス隆。
(二 )流 功性風隆
国市場え易量不足 ,子 ■投 資林 的不台
ヒ週速、低 戌本地 特 交力現
全的ス隆。流劫性ス隆近 包お 由子 本集合・
it州 在升表 期 出現投 介者 夫
額或 巨額贖 口 ,致 使本集合汁州没布足 彰現全泣付集合 計刻 追 出史付
的妥ネ 子致的凩隆。
(四 )賄 兵力民 隆
投 介者 的オ1潤 持 主 要範辻現全 形 式未分配 ,品 現全 可能 因力通
貨膨氷 的影 崎 品早致賄要 力下 降 ,水 品使投 介者的実昧枚益 下降。
(五 )美 躾 史易民隆
it刻 投 介子管 理人 及 均管 理人 有夫躾 方美
美躾 交 易八 隆指集合・
II米 或承鶴期 内承硝 的・
系的公 司友行的・
ilE券 ,或 者 及 事真 他重 大美
躾 交 易 ,由 子 不工 当的美躾 史 易子致 的和泣 道穂 ス 隆、法律 凩 隆 以
及 系統八隆 ,品 逮些几 隆可 能使 本升刻介声遭受板失。
(六 )管 理 人 口停 立 、解散 、撒 備、政声 ,或 者教 中国江上 会撒
備相 美 止 弁汁可等原 因不能晟行駆 ナ 的民 隆
管 JE人 口停 止 、解散 、撤 4首 、成 声 ,或 者枝 中国江上 会撤鉗 和美
止 芥斧 可等原 因不台
ヒ履行撃 貴 ,可 能子箕委れ介声的板失 ,及 而 帯未
ス隆。
(七 )債 券 投 資 的特有凩 隆
本集合汁 力1主 要投資子債券市場 ,因 比持 面 1各 債券 的市 場ス 隆 フ
ニ姜 包た
1、
:
え易品
的信 用ス 隆
∼
投 介子企 上債 、/AN司 債寺 固定枚五炎片 品 ,存 在着友行人 不能接
き的ス隆 ;比 タ
ト,友 行人 信 用汗坂降低叶 ,it輿1所 投 資
叶足額近 本付 ′
ヒ面 1傷 介格 下鉄ス隆。
的債券 可台
2、
交易対手的信 用ス 隆
ヒ履行合 釣 ,弐 在 え易期 日未攻ロ
ヒ面 1缶 交易対手未台
債券 交易叶可台
1息 わ分 象的ス隆 ,由 此 早丈
ijEふ 所片 生的所有股 息、オ
釣支付 ι解 除・
it拠 1可 台
ヒ面1缶 交易対手 的信 用ス 隆。
集合・
3、
行 立 借位ス 隆
ヒ接期僕付 本息 的ス
山子 友債企 止的財 芥 急居1恙 化 子 致債券不台
隆。行 止景 気皮 悪化 帝未 的整企行 立債券 借位枚益率上杉 ,由 子 企 止
自身財券状 況不 良帯未 的 1傷 叶坪 象 峰低 帝未 的借位 変化 。
4、
担保八隆
対子有れ保 的債券 品言 ,由 子れ保 4JL杓 的 介晨わ共力交差 ,♀ 致
友債 主体元 法 清怯所友行債券叶 ,れ 保れ杓 也元法履行共れ保 責任
,
使債叔 人依 然 面1缶 道受板失的凩 隆。
5、
債募 友行主体 的ス隆
債券 的信 用未源足債ふ 友行主体 的介声晨 量 、姪 菅状 況 、盈 矛1水
子わ 持鉄 盈禾1台 ヒカ等 ,品 各企 友債 主体 的基 本 面共 有枝 夫的差男1,早
致 債米将 面帷不 目的信 用ス隆。一般 未鋭 ,債 券 友行主体 介声晨量枝
高 ,姪 菅状 況 え好 ,盈 オ1水 千校好 ,具 布枝張的持鉄盈オ1台 ヒカ的 ,共
友行的債券 面格的友行主体信 用ス隆校 小。而債券 友行主体 介片晨量
校 差 ,姪 菅状 況 悪化 ,盈 矛1水 千根低或者 不盈オ1甚 二す板 的 ,共 友行
的債券持 面怖イ
R人 的逹 釣ス隆。
(八 )♯ 公 升友行 的公 司債
非 /Ak升 友行的/AX司 債 的流劫 性八 隆わ信 用ス 隆姜 レ
ヒ普通債券 高。
逮 両方面的ス 隆主 要え指核 英品 神 的流功 性枝 差 ,堆 以在 市 場上鬼
現 ;信 用凩 隆え指 友行人 因力 自身財 券 、姪 菅等 方面的原 因不台
ヒ及 叶
鬼付 本 ′
き,造 戌延近 史付 或者逹釣。
(九 )枝 水几 隆
在集合 十刻介片管理 止 券 的 日常史易 中,可 台
ヒ因力技木 系婉的故
障或者差猪 而影 崎 え 易的工 常辻行或者 子致委れ 人 的オ1五 受 二1影 崎 。
速
技木ス 隆 可能未 白管理人 、れ 菅人 、・
II券 交 易所、江 券 登元錯算
∼
れ 杓寺。
(十 )操 作 民 隆
‐
管理人 、れ 菅人 、江 券史易所、・
ilE券 登 it発 算れ杓 等在 止 券操作
辻程 中,国 操 作失渓或操 作 規程 不え善 品 引起 的ス隆。
(十 一 )合 規 性風 隆
指針州 管理 或込 作辻程 中,可 台
ヒ出現逹及 国家法律 、法規 的規 定
或者十州投 介逹及 法規及合 同有美規定的凩隆。
,
(十 二 )参 島 申清失敗的風隆
日本集合升 力1在 推 片期わ存鉄 期 実行 規模 上 限な +1,致 口呆推 片
期 、升及 期 内某 日出現 超辻 規模 上 限的情 死 ,興 1管 理 人 接 照“叶 liln仇
先、金額仇先"的 原 興1対 超 募 当 目的基夕布数委れ 申清依次辻行硫 決 。
“叶同仇先、金額仇先"え 指委れ叶同在前 的仇先 子在 后的 ,参 均金額
校 夫的仇先子全顆校 小的 ,ヌ F当 超 募情 況 出現 叶 ,管 JE人 泣 当者 当 日
以前 的 布 数 参均委 れ 子 以全部硫 決 ,再 持 当 日所有布 致参均委 れ先接
照 参均叶 同先 后排序 ,叶 同和 目的再接照 参均金額 夫小排序 ,然 后根
据排序 li4_毛 硫 決 ,超 辻 日林規模 上「た的共 他客 夕委 れ持不薇琉 決 。まロ
ヒ枝 部分琉 決 或 全
呆琉 決 某 毛委れ格 子致規模超 限 ,只 1咳 毛委れ持 可台
1
1雌 或介金不 二
額不枝琉 汰 。男タ
ト,由 子投 資者 自身原 因早箕 介全 未 二
史的八
参均 下 Fた 也持 造 茂参均委 れ不枝珀 決 。委れ 人 参均 申斎存在失只
〉。
躍
(十 二 )旗 五不琉 た的几 隆
1、
ヒ4/11的 匁行 定期存款 介声 。当出現
it州 可台
ヒ持有校 夫レ
本集合・
・
匁行定期存款提前解付 ,本 集合 it力 l特 長 失匁行定期存款 禾1息 枚 入
,
・
仁 荻得 同期匁 行 活期存款オ1.き ,及 品声 生れ会板 失。同時 ,集 合 it力
l
ヒ友生債券友行人 逹釣 ,在 吏現時也 存在 妥糞
持有 的債券在持布 叶 可台
ヒ子致本集合十 力l出 現 久枚益 ,ヌ F使
ヒ。扱端 情 況 下可台
介 差板 失的可台
板失 ,早 致客 声
管 理 人 以ス隆 准各全辻行弥ネト 有 可能元法全部 弥ネト
“
え 法荻得 止 統基准枚益甚 二友生本全板失 的ス隆。
2、
ま口釆集合汁 力l分 額持有人在 当期 発算周期 内未選 出,興 1白 功
参均下一企 発算月期 。自劫参均的分額接新 一企 発算周期 的上 統基本
率琉 え十算枚五 。投 介者存在共枚益率随 止 統基本率調整 而皮功的八
隆
。
(十 四 )合 同隻史 ス 隆
本集合計刻釣え声 品合 同可 以辻行 交史 ,合 同根 据 釣え姪 昔 JI人
われ 昔人 惨 首修 iT作 出決洪 交史后 ,委 れ 人 不 同意交史的 ,T在 升及
日選 出。牙及 日未選 出的 ,机 同委れ人 同意本合 同交史 ,委 れ人 泣 当
遵 守修 茂后 的合 国内容 。
(十 五 )合 同争惧 処理方 式的風 隆
当和美 当事人 出現 合 同争洪 叶 ,接 照 《集合介声 管理 合 同》的規
定 ,日 本合 同引走 的或均本合 同布美的任何 争洪 ,由 合 同基署各 方協
百解 決 ,惨 商不戌的 ,合 同基署各 方一 致 同意持 争洪提 交杭 州仲 裁委
員会金融仲裁院 ,井 接 真仲裁規 ス
1辻 行 解 決。
情 死 下 ,委 れ 人将 不台
ヒ未 用訴 公 的方 式解決和美争洪 ,掟
∼
清投 介者 注 意比八隆。
在速
(十 六 )電 子合 同基 釣民 隆
本集合十刻 介片管理合 日米 用電子基名 方 式基署 ,所 以在集合 十
川的吏 易辻程 当中,可 台
ヒ存在 以下几隆
1、
:
山子 工咲 円fT2移 功通汎 円客数据 待輸 等原 因,え 易指今 可能
会 出現 中断 、停坂、延近 、数据 猪浜 等情 死
2、
3、
;
委れ 人 雌 号 及 密弓信 息 泄露或客夕 身分 可能枝ケ 冒
;
山子 互躾 日ゎ移功 通汎 円客上 存在 照客 恙意攻書 的可台
ヒ性
,
円客服 券 器可台
ヒ会 出現故 障或典他不可預 淑1的 因素 ,交 易信 息可台
ヒ会
出現猪浜 或延選≒
4、
ヒ会受 二
委れ 人 的 円客冬端没各及彙 件 系統可台
1非 法攻 書或病
ヰ 感染 ,♀ 致 電子 基名 合 同数据え 法竹輸或待輸 失敗。
(十 七 )不 可抗 力 国素 子 生的几 隆
指遭受 元法預 几、え 法 克服 、え 法逹 允等 不可抗 力的客現情 況所
早致的ス隆 ,包 括但 不限子洪水、地 震 及真 乞 自然 史害、よ 争 、騒舌し、
人史、突友ll■ /AN共 工 生 事件 、政府征 用、没旗 、法律 法規 変化或典 他
ijE券 交易所
突友事件、注冊 均辻夕登 元 人 非 工 常的哲停或 冬 止立 券 、・
Jト
エ 常哲停或停 止 交易等 。
(十 八 )典 他風 隆
包お 日立 芥尭争圧 力可能声 生的ス隆 ;管 理 人 、れ管人 枝提起訴
ヒ承 れ 行 政 テ 任 或者 賠怯 テ
公 成 立 券 活功逹皮 法律 或行 政 法規 ,可 台
ヒ♀■委れ 介声板 失的ス隆等 。
任 ,有 可台
二 十 六 、今 日的成 立 ち生 裁
(― )合 目的成 立 与生裁
本合 同姪 管 理 人 、れ管人 三幸和委 れ 人 基 署 (自 然人 基矛/法 人
由法 定代表 人 或授叔 代表 人 委矛 )え 日起 成 立。
本合 同成 立后 ,同 時満足 以下条件叶 生数
(1)委 れ人 参均介全共障交付丼珀決
(2)本 集合汁 力l成 立 。
:
:
(二 )合 同的姐戌
《浙育全忠季季添禾11号 4期 集合介声管理十刻琉明ギ》、姪管
理人琉決 有数的委れ人参ら、選出本集合計州的申清材料和各推片れ
杓山具的集合汁刻参均、選出止券受理布 美免・
ijE寺 力本合 目的附件
,
え本合 同不可分割的一部分 ,為 本合同共有同等 法律 裁力。
在本合 同基署え前 ,合 同各 方美子本合同和美事項込戌的任何 為
本合同不一致的釣定,均 以本合同力准。
二 十 七 、合 目 的 朴 充 、修 茂 均 変更
(一 )本 合 曰基 署 后 ,因 法律 、法規、規 幸 、中国江上会 的規 定、
注冊登元れ 杓 立 券規興
1以 及江 券え易所え 易規ス
1修 汀 ,管 理 人 われ 管
人 体 育丼ギ面琉 決 ,可 対 本合 同与上 述 法律 法規 和和美政 策 不一 致的
地 方辻行史新或修茂 ,丼 及 叶在管理 人 円丼公÷修 茂 内容 。え新或修
茂 内容在昔JE人 口丼公÷ 満五 今 工作 日后生 数。
(二 )由 子其他 原 因需要 変更合 日的 ,管 理 人 われ 昔人 泣 ギ 面迷
戌 一 致 ,丼 由管理人 以在 典 円丼 /AX+形 式及 ギ面通奔 寺形式近奔委れ
人 井 在 ネ委れ 人 意几 ,委 れ人 泣 在 /AX+友 布え 日起二/AX+釣 定合 同変
更生数 日 (よ 円丼 /AX+友 布 日二合 同変更生数 日二 少布 lo企 工 作 日
,
合 /AX+友 布 日均合 同変更生数 日,■ lo企 工 作 日必須 包合 一 企升表
期 )内 容 出ギ 面或共他 釣定方 式的答 夏。委れ 人 不 同意変更的 ,布 枚
在升表 期選 出,管 JE人 泣 力共 亦JE選 出手銭 ;在 升表 期末選 出ユ 未有
意几答 夏的 ,机 同委れ 人 同意本合 同変更 :委 れ 人 答 夏不 同意交史但
未在升表 期 選 出的 ,机 同委 れ 人接 受本合 同交史 ,■ 不影 崎 合 同変更
的生数。
(二 )合 同交史后 ,委 れ 人 、管 JI人 われ 管人 泣 当接照 吏史后的
合 同行 使和美枚矛1,履 行和泣 丈券 。
(四 )委 れ 人 、管理人 、れ 管人 不得 近辻杢 iTネ ト
充惨洪、修 茂合
同寺 方 式釣定保 ijE集 合升 力l介 片投 資1丈 益 、承れ投資板失 ,或 排除委
れ 人 白行承れ 的投 介ス隆。
(五 )合 目的イ
ト充、修 及わ 変更的特殊 釣定 ,対 子 不振 害委 れ 人
枚益 ユ不か 菫委れ 人 テ任 的ネトん、修茂わ 変更 ,姪 管理人 均れ 管人 跡
百一 致后 ,可 対合 同辻行 交史 ,自 ネト充、修 茂わ 交史 内容在管理人 口
丼 /AN告 え 日起生薇。
●
‐
督
キfマ
ヽ ｌ Ｉ ′
′
73
本 頁元工丈 ,力 《浙商全 恙季季添 矛11号 4期 集合 介片管理 汁刻
介声管 理合 同》合 同答署 天。
管理 人 、れ 管人 硫決 ,已 向委れ 人 明珀焼 明集合汁 力1的 ス隆 ,不
II委 れ 人 介声本全不 受板失或撃得最低氷益 ;委 れ人 珀 決 ,ι 充分
保・
JI解 本合 目的 内容 ,自 行承れ投資ス隆/T2板 失。
本合 同泣 由委れ 人 本人 基署 ,当 委れ 人 力れ杓 叶 ,泣 由法 定代表
人 或典授枚代表基矛 。
委れ 人 基 字/五 章
:
管 理人(監 章 ):浙 江浙首・
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