Settlement Client Benutzerhandbuch Version 3.1 März 2017 Copyright Copyright Alle Rechte vorbehalten. Vervielfältigung von Texten und Daten einschließlich Speicherung und Nutzung auf optischen und elektronischen Datenträgern nur im vertraglich vereinbarten Rahmen oder mit vorheriger Zustimmung der Oesterreichischen Kontrollbank AG. Die Verwertung von Daten inklusive Einspeisung in Online-Dienste, Datenbanken oder Websites durch unberechtigte Dritte ist untersagt. 2 Inhalt Inhalt 1 2 Dokumentversionen und Änderungsverzeichnis Informationen zum Handbuch 12 13 2.1 Aufbau des Benutzerhandbuchs 2.2 Orientierungshilfen im Benutzerhandbuch 13 15 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.2.4 2.2.5 3 Tipp-Kästchen Informations-Kästchen Hinweis-Kästchen Schritt-für-Schritt-Anleitungen Typografische Konventionen Der Settlement Client 17 3.1 3.2 3.3 3.4 Login im Login Portal der OeKB Gruppe Logout (Benutzersitzung beenden) Felder, Schaltflächen und Symbole Die Startseite (Home) 17 18 18 26 3.4.1 Die Menüleiste 3.4.2 Depotübersicht 27 28 3.4.2.1 3.4.2.2 3.4.2.3 3.4.2.4 3.4.2.5 28 29 29 31 Symbole der Depotübersicht Aktionen in der Depotübersicht Depot-Detailansicht Feldbeschreibungen (Depot-Detailansicht) Feldbeschreibungen (Cash Accounts Popup-Maske, DepotDetailansicht) 3.4.3 ISIN-Suche (Search for ISIN) 3.4.4 Die Taskbox 3.4.4.1 3.4.4.2 3.4.4.3 3.4.4.4 Arbeiten mit der Taskbox Freigabe von Tasks nach dem 4-Augen-Prinzip (Tasks waiting for approval) Bearbeiten von offenen Tasks (Tasks waiting to process) Instruction Alerts 3.5 Suchfunktion und Suchergebnislisten 3.5.1 Suche nach Daten in Suchmasken 3.5.2 Suchvorlagen (Templates) 3.5.2.1 3.5.2.2 3.5.2.3 3.5.2.4 3.5.2.5 Template für Suche erstellen Template für Suche anwenden Template ändern Template umbenennen Template löschen 3.6 Herunterladen von Daten (Excel und PDF Download) 3.6.1 Excel Download 3.6.2 PDF Download 4 15 15 15 15 16 33 34 35 35 35 37 39 41 41 43 44 44 45 45 46 46 46 47 Settlement Instructions 48 4.1 Create Settlement Instruction 48 3 Inhalt 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 Instruction Details erfassen (Beispiel DVP) Settlement Parties erfassen (Beispiel DVP) Additional Information erfassen (Beispiel DVP) Restrictions zu Delivery Instructions erfassen 4.1.4.1 Restrictions (gesperrte oder reservierte Bestände) für eine Delivery Instruction heranziehen 4.1.5 Restrictions zu Receive Instructions erfassen 4.1.5.1 Restrictions (earmarked Bestände) für eine Receive Instruction heranziehen 4.1.6 Linkages zu einer Instruktion erfassen (Beispiel DVP) 4.1.6.1 4.1.6.2 4.1.6.3 Verlinkung von zwei Instruktionen erfassen (Positionsverlinkung) Verlinkung von mehreren Instruktionen erfassen (Poolverlinkung) Verlinkung einer Instruktion mit einem Intra-Position Movement erfassen (Positionsverlinkung) 4.1.7 Feldbeschreibungen (Create Settlement Instruction) 4.1.7.1 4.1.7.2 4.1.7.3 4.1.7.4 4.1.7.5 Instruction Details (Schritt 1) Settlement Parties (Schritt 2) Additional Information (Schritt 3) Use of Restrictions (Maskenbereich, Create Settlement Instruction Schritt 3) Linkages (Maskenbereich, Create Settlement Instruction Schritt 3) 4.2 Search Settlement Instructions 4.2.1 Settlement Instructions ändern 4.2.2 Linkages zu einer Instruktion ändern 4.2.3 Settlement Instruction suchen 4.2.4 Settlement Instruction kopieren 4.2.5 Settlement Instructions stornieren 4.2.6 Settlement Instruction in PDF-Format speichern 4.2.7 Instruction History (Settlement Instruction) 4.2.8 Status History (Settlement Instruction) 4.2.9 Daten aktualisieren in der Settlement Instruction-Detailansicht (Refresh) 4.2.10 Feldbeschreibungen (Search Settlement Instructions) 4.2.10.1 Search (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) 4.2.10.2 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) 4.2.10.3 T2S Status Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) 4.2.10.4 Settlement Parties (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) 4.2.10.5 More Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) 5 58 59 59 60 61 62 63 63 64 76 84 88 89 92 95 100 101 102 103 105 106 107 108 108 109 113 114 115 116 Intra-Position Movements 117 5.1 Create Intra-Position Movement 117 5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 Wertpapierbestand sperren Wertpapierbestand reservieren Wertpapierbestand earmarken Linkages zu einem Intra-Position Movement erfassen Feldbeschreibungen (Create Intra-Position Movement) 5.2 Search Intra-Position Movements 5.2.1 Intra-Position Movement ändern 5.2.2 Linkages zu einem Intra-Position Movement ändern 4 49 52 54 57 118 120 122 123 123 130 132 134 Inhalt 6 5.2.3 Bestand eines Intra-Position Movements erhöhen 5.2.4 Bestand eines Intra-Position Movements verringern 5.2.5 Intra-Position Movement suchen 5.2.6 Intra-Position Movement kopieren 5.2.7 Intra-Position Movement stornieren 5.2.8 Instruction History (Intra-Position Movement) 5.2.9 Status History (Intra-Position Movement) 5.2.10 Daten aktualisieren in der Intra-Position-Movement-Detailansicht (Refresh) 5.2.11 Feldbeschreibungen (Search Intra-Position Movements) 135 137 139 139 141 142 143 144 144 5.2.11.1 Search (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) 5.2.11.2 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) 5.2.11.3 T2S Status Criteria (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) 145 150 Physical Instructions 151 6.1 Create Physical Instruction 151 6.1.1 Einlieferung von physischen Wertpapieren 6.1.1.1 6.1.1.2 Belegdruck für die Einlieferung von physischen Wertpapieren im OeKB CSD Tresor Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren und Belegdruck 6.1.2 Auslieferung von Wertpapieren 6.1.2.1 Belegdruck für die Auslieferung von physischen Wertpapieren vom OeKB CSD Tresor 6.1.3 Erhöhung von Sammelurkunden 6.1.4 Verminderung von Sammelurkunden 6.1.5 Feldbeschreibungen (Create Physical Instruction) 6.1.5.1 Certificate Numbers (Popup-Maske) 6.2 Search Physical Instructions 6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.2.5 6.2.6 6.2.7 6.2.8 7 149 152 154 154 159 160 161 162 164 170 170 Physical Instruction suchen Physical Instruction kopieren Physical Instructions stornieren (Instruktionstyp Deposit oder Withdrawal) Physical Instruction in PDF-Format speichern Instruction History (Physical Instruction) Status History (Physical Instruction) Daten aktualisieren in der Physical Instruction Detailansicht (Refresh) Feldbeschreibungen (Search Physical Instructions) 172 172 173 175 177 178 178 179 6.2.8.1 6.2.8.2 179 Search (Maskenbereich, Search Physical Instructions) OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Physical Instructions) 182 Allegements 184 7.1 Search Allegements 184 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.4 7.1.5 7.1.6 7.1.7 Gegeninstruktion zu einem Allegement erstellen Allegement suchen Allegement in PDF-Format speichern Instruction History (Allegement) Status History (Allegement) Daten aktualisieren in der Allegement-Detailansicht (Refresh) Feldbeschreibungen (Search Allegements) 186 187 187 188 189 189 190 5 Inhalt 7.1.7.1 7.1.7.2 7.1.7.3 8 Search (Maskenbereich, Search Allegements) OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Allegements) Settlement Parties (Maskenbereich, Search Allegements) Holdings 195 8.1 Securities Positions 195 8.1.1 Positionen pro Wertpapier (ISIN) abfragen 8.1.2 Positionen pro Depot abfragen 8.1.3 Feldbeschreibungen (Securities Positions) 8.2 Securities Posting Items 8.2.1 Wertpapierbuchungen abfragen 8.2.2 Anzeigen in der Suchergebnisliste 8.2.3 Feldbeschreibungen (Securities Posting Items) 8.3 Search Cash Preview 8.3.1 Geldsaldo abfragen 8.3.2 Feldbeschreibungen (Search Cash Preview) 8.4 Statement of Holdings 8.4.1 Depotauszug herunterladen 8.4.2 Feldbeschreibungen (Statement of Holdings) 9 197 198 198 199 201 201 202 204 205 205 207 207 208 Billing 209 9.1 Struktur der Rechnungsabfrage im Settlement Client 9.2 Customer Invoices 209 210 9.2.1 Rechnungen anzeigen lassen 9.2.1.1 210 Feldbeschreibungen (Customer Invoices) 211 9.2.2 Rechnungs-Detailansicht (Customer Invoice Details) 211 9.2.2.1 9.2.2.2 Feldbeschreibungen (Customer Invoice Details) Gebührenaufstellungen (Maskenbereiche) 9.2.3 Depotgebühren (Safekeeping Fees) 9.2.3.1 9.2.3.2 9.2.3.3 9.2.3.4 9.2.3.5 9.2.3.6 Depotgebühren pro Bestand (Safekeeping Fee Holdings) Feldbeschreibungen (Safekeeping Fee Holdings) Depotgebühren pro Bestand filtern Feldbeschreibungen (Suchfilter für Safekeeping Fee Holdings Suchergebnisliste) Bestandswerte pro ISIN pro Tag (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) Feldbeschreibungen (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) 9.2.4 Transaktionsgebühren (Transaction Fees) 9.2.4.1 9.2.4.2 Feldbeschreibungen (Transaktionsgebühren) Transaktionsgebühren pro Business Day 9.2.5 Inkassoentgelte (Collection Fees) 9.2.5.1 212 212 214 215 216 217 217 220 221 222 224 225 225 Feldbeschreibungen (Inkassoentgelte) 227 9.2.6 Kommunikationsgebühren (Communication Fees) 227 9.2.6.1 9.2.6.2 6 190 193 194 Feldbeschreibungen (Kommunikationsgebühren) Kommunikationsgebühren pro Business Day 229 229 Inhalt 9.2.7 Portaluser-Gebühren (User Portal Fees) 9.2.7.1 Feldbeschreibungen (Portaluser-Gebühren) 9.2.8 Weitere Gebühren (Other Fees) 9.2.8.1 Feldbeschreibungen (weitere Gebühren) 10 Message Subscription 10.1.1 Message Subscription ändern 10.1.2 Feldbeschreibungen (Search Message Subscription) 10.1.3 Feldbeschreibungen (Edit Message Subscription) 10.2 Message Subscription Rules 10.2.1 Message Subscription Rule ändern 10.2.2 Message Subscription Rule löschen 10.2.3 Message Subscription Rule erstellen 10.2.4 Feldbeschreibungen (Message Subscription Rule) Settlement Instruction (Rule Type) Intra-Position Movement (Rule Type) Allegement (Rule Type) OCSD Settlement Instruction (Rule Type) 11 Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) 11.1 Edit Four Eyes Principle 11.1.1 Four Eyes Principle Settings festlegen 11.1.2 Feldbeschreibungen (Edit Four Eyes Principle) 12 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen 12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 Settlement Client FOP User Settlement Client FOP Releaser Settlement Client VP User Settlement Client VP Releaser Settlement Client Physical User Settlement Client Physical Releaser Settlement Client Read only Settlement Client Administrator Settlement Client Billing 13 Glossar 14 Stichwortverzeichnis 231 231 231 232 10.1 Search Message Subscription 10.2.4.1 10.2.4.2 10.2.4.3 10.2.4.4 230 232 233 234 235 236 236 239 241 245 246 251 252 252 255 255 256 257 259 259 261 261 263 264 265 265 266 266 267 270 7 Abbildungsverzeichnis Abbildungsverzeichnis Abbildung 1: Login Portal für Online Services der OeKB Gruppe ...................................................................................... 17 Abbildung 2: Liste der zur Verfügung stehenden Services im Login Portal der OeKB Gruppe .......................................... 18 Abbildung 3: Startseite des Settlement Clients ................................................................................................................ 26 Abbildung 4: Menüleiste des Settlement Clients .............................................................................................................. 27 Abbildung 5: Menüstruktur des Settlement Clients .......................................................................................................... 27 Abbildung 6: Depotübersicht (Startseite - Securities Accounts) ....................................................................................... 28 Abbildung 7: Depotübersicht Bearbeitungsoptionen (Startseite - Securities Accounts) ................................................... 28 Abbildung 8: Securities Account Details (Depot-Detailansicht) ........................................................................................ 30 Abbildung 9: Cash Account (Popup-Maske, Depot-Detailansicht) .................................................................................... 31 Abbildung 10: Search for ISIN (Startseite) ........................................................................................................................ 34 Abbildung 11: Search for ISIN - Securities Details ............................................................................................................ 34 Abbildung 12: Taskbox ...................................................................................................................................................... 35 Abbildung 13: Freigabe von Instruktionen nach dem 4-Augen-Prinzip (Beispiel Settlement Instructions, DFP) ............... 36 Abbildung 14: Bearbeiten von offenen Tasks (Beispiel Settlement Insttuction, DFP) ....................................................... 37 Abbildung 15: Aktuelle Benachrichtigungen zu Instruktionen in der Suchergebnisliste (Instruction Alerts) .................... 39 Abbildung 16: Suchergebnisliste (Beispiel: Search Settlement Instructions) ................................................................... 41 Abbildung 17: Suchergebnisliste - Extended Search Results 1 (Beispiel: Search Settlement Instructions) ..................... 42 Abbildung 18: Suchergebnisliste - Extended Search Results 2 (Beispiel: Search Settlement Instructions) ..................... 42 Abbildung 19: Suchergebnisliste - Extended Search Results 3 (Beispiel: Search Settlement Instructions) ..................... 42 Abbildung 20: Suchvorlage (Template; Beispiel: Search Settlement Instructions) ........................................................... 43 Abbildung 21: Suchvorlage neu erstellen (Template) ........................................................................................................ 43 Abbildung 22: Suchvorlage anwenden (Template) ............................................................................................................ 44 Abbildung 23: Suchvorlage ändern (Template) ................................................................................................................. 45 Abbildung 24: Suchvorlage umbenennen (Template)........................................................................................................ 45 Abbildung 25: Suchvorlage löschen (Template) ................................................................................................................ 46 Abbildung 26: Excel Download - Suchergebnisliste (Beispiel Search Settlement Instruction) .......................................... 47 Abbildung 27: PDF Download - Detailansicht (Beispiel Settlement Instruction Details) ................................................... 47 Abbildung 28: Create Settlement Instruction - Instruction Details (Beispiel DVP - Delivery versus Payment).................. 49 Abbildung 29: Create Settlement Instruction - Settlement Parties (Beispiel DVP - Delivery versus Payment) ................. 52 Abbildung 30: Create Settlement Instruction - Additional Information (Beispiel DVP - Delivery versus Payment) ........... 54 Abbildung 31: Create Settlement Instruction, Trade Transaction Condition - Additional Information (Popup-Maske) ..... 54 Abbildung 32: Settlement Instruction Summary, Seite 1 (Beispiel DFP mit 4AP-Freigabe) .............................................. 56 Abbildung 33: Use of Restrictions - Funktionslink (Create Settlement Instruction - Additional Information, Delivery Instructions) ...................................................................................................................................................................... 57 Abbildung 34: Restrictions für eine Delivery Instruction (aufklappbarer Maskenbereich) ................................................ 57 Abbildung 35: Target Restriction Type - Auswahlfeld (Create Settlement Instruction - Additional Information, Receive Instructions) ...................................................................................................................................................................... 59 Abbildung 36: Funktionslink Linkages (Create Settlement Instruction - Additional Information) ..................................... 60 Abbildung 37: Linkage zu einer Instruktion (aufklappbarer Maskenbereich) .................................................................... 60 Abbildung 38: Linkage zu einer Instruktion (Popup-Maske) .............................................................................................. 61 8 Abbildungsverzeichnis Abbildung 39: Search Settlement Instructions ................................................................................................................. 92 Abbildung 40: Search Settlement Instructions - OeKB CSD Status Criteria ..................................................................... 93 Abbildung 41: Search Settlement Instructions - T2S Status Criteria ................................................................................ 93 Abbildung 42: Search Settlement Instructions - Pending Reason Codes (Popup-Maske) ................................................. 94 Abbildung 43: Search Settlement Instructions - Settlement Parties................................................................................. 94 Abbildung 44: Search Settlement Instructions - More Criteria ......................................................................................... 94 Abbildung 45: Search Settlement Instructions - Suchergebnisliste (Beispiel: edit) .......................................................... 95 Abbildung 46: Edit Settlement Instruction - Instruction Details (Beispiel: PFRD) ............................................................. 96 Abbildung 47: Edit Settlement Instruction - Settlement Parties ....................................................................................... 97 Abbildung 48: Edit Settlement Instruction - Additional Information ................................................................................. 98 Abbildung 49: Search Settlement Instruction - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) ................................................ 103 Abbildung 50: Confirm cancellation (Settlement Instruction) ......................................................................................... 104 Abbildung 51: Settlement Instruction in PDF-Format speichern ..................................................................................... 105 Abbildung 52: Instruction History - Settlement Instruction ............................................................................................ 107 Abbildung 53: Instruction History - Settlement Instruction (Message Detail) ................................................................. 107 Abbildung 54: Status History - Settlement Instruction ................................................................................................... 108 Abbildung 55: Datenaktualisierung mit refresh (Settlement Instruction Details) ........................................................... 108 Abbildung 56: Create Intra-Position Movement .............................................................................................................. 117 Abbildung 57: Create Intra-Position Movement (Summary nach dem Speichern) .......................................................... 120 Abbildung 58: Search Intra-Position Movements ............................................................................................................ 131 Abbildung 59: Search Intra-Position Movements - OeKB CSD Status Criteria ................................................................ 131 Abbildung 60: Search Intra-Position Movements - T2S Status Criteria........................................................................... 131 Abbildung 61: Search Intra-Position Movement - Suchergebnisliste (Beispiel: edit) ...................................................... 132 Abbildung 62: Edit Intra-Position Movement................................................................................................................... 133 Abbildung 63: Search Intra-Position Movement - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) ............................................ 141 Abbildung 64: Confirm cancellation (Intra-Position Movement) ..................................................................................... 141 Abbildung 65: Instruction History - Intra-Position Movement ......................................................................................... 143 Abbildung 66: Instruction History - Intra-Position Movement (Message Detail) ............................................................. 143 Abbildung 67: Status History - Intra-Position Movement ................................................................................................ 144 Abbildung 68: Datenaktualisierung mit refresh (Intra-Position Movement Details) ........................................................ 144 Abbildung 69: Create Physical Instruction - Physical Instruction Details (Beispiel Deposit) ........................................... 151 Abbildung 70: Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren mit der Funktion "create copy" ................................ 155 Abbildung 71: Masseneinlieferungsbeleg erstellen ......................................................................................................... 156 Abbildung 72: Masseneinlieferungsbeleg drucken ......................................................................................................... 157 Abbildung 73: Search Physical Instructions .................................................................................................................... 171 Abbildung 74: Search Physical Instruction - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) .................................................... 174 Abbildung 75: Confirm cancellation (Physical Instruction) ............................................................................................. 174 Abbildung 76: Physical Instruction in PDF-Format speichern ......................................................................................... 176 Abbildung 77: Instruction History - Physical Instruction ................................................................................................. 177 Abbildung 78: Instruction History- Physical Instruction (Message Detail) ...................................................................... 178 Abbildung 79: Status History - Physical Instruction ........................................................................................................ 178 Abbildung 80: Datenaktualisierung mit refresh (Physical Instruction Details) ................................................................ 179 Abbildung 81: Search Allegements ................................................................................................................................. 184 Abbildung 82: Search Allegements - OeKB CSD Status Criteria ..................................................................................... 185 9 Abbildungsverzeichnis Abbildung 83: Search Allegements - Settlement Parties ................................................................................................ 185 Abbildung 84: Search Allegements - Suchergebnisliste .................................................................................................. 185 Abbildung 85: Allegement in PDF-Format speichern ...................................................................................................... 187 Abbildung 86: Instruction History - Allegement .............................................................................................................. 188 Abbildung 87: Instruction History - Allegement (Message Detail)................................................................................... 189 Abbildung 88: Status History (Allegement) ..................................................................................................................... 189 Abbildung 89: Datenaktualisierung mit refresh (Allegement Details) ............................................................................. 190 Abbildung 90: Securities Positions (Beispiel Abfrage pro ISIN) ...................................................................................... 195 Abbildung 91: Securities Positions - Suchergebnisliste .................................................................................................. 195 Abbildung 92: Securities Positions - Links zu Subbalances ............................................................................................ 196 Abbildung 93: Securities Positions - Subbalances (Popup-Maske) ................................................................................. 196 Abbildung 94: Securities Posting Items .......................................................................................................................... 200 Abbildung 95: Securities Posting Items - Suchergebnisliste ........................................................................................... 200 Abbildung 96: Search Cash Preview ............................................................................................................................... 204 Abbildung 97: Search Cash Preview - Suchergebnisliste ................................................................................................ 204 Abbildung 98: Statement of Holdings ............................................................................................................................. 207 Abbildung 99: Struktur der Rechnungsabfrage im Settlement Client ............................................................................. 209 Abbildung 100: Customer Invoices ................................................................................................................................. 210 Abbildung 101: Customer Invoices - Suchergebnisliste .................................................................................................. 210 Abbildung 102: Rechnungs-Detailansicht (Customer Invoice Details) ............................................................................ 212 Abbildung 103: Rechnungs-Detailansicht mit Gebührenaufstellung (Beispiel: Communication Fees) ............................ 213 Abbildung 104: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Safekeeping Fees............................................................... 214 Abbildung 105: Depotaufstellung (Gesamtgebühren pro Depot) .................................................................................... 215 Abbildung 106: Depotgebühren-pro-Bestand-Detailansicht (Safekeeping Fee Holdings) ............................................... 216 Abbildung 107: Depotgebühren-pro-Bestand-Detailansicht (Safekeeping Fee Holdings) - Suchfilter (Filterbeispiel: Verwahrart) ..................................................................................................................................................................... 217 Abbildung 108: Monatliche Bestandswerte pro ISIN pro Tag (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) .................... 220 Abbildung 109: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Transaction Fees ................................................................ 223 Abbildung 110: Aufstellung der Transaktionsgebühren pro Instruktionstyp ................................................................... 224 Abbildung 111: Aufstellung der Transaktionsgebühren pro Tag ..................................................................................... 225 Abbildung 112: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Collection Fees .................................................................. 226 Abbildung 113: Inkassoentgelte pro Inkassobrief ........................................................................................................... 226 Abbildung 114: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Communication Fees ......................................................... 228 Abbildung 115: Aufstellung der Kommunikationsgebühren pro Message Direction und Applikation ............................. 228 Abbildung 116: Aufstellung der Kommunikationsgebühren pro Tag ............................................................................... 229 Abbildung 117: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich User Portal Fees ................................................................ 230 Abbildung 118: Search Message Subscription ............................................................................................................... 232 Abbildung 119: Search Message Subscription - Suchergebnisliste ................................................................................ 233 Abbildung 120: Edit Message Subscription .................................................................................................................... 233 Abbildung 121: Subscription Rules - Liste (Beispiel: ändern) ......................................................................................... 237 Abbildung 122: Message Subscription Rule (Beispiel: Settlement Instruction Rule ändern) .......................................... 238 Abbildung 123: Subscription Rules - Liste (Beispiel: löschen) ........................................................................................ 239 Abbildung 124: Confirm deletion (Message Subscription Rule) ...................................................................................... 240 Abbildung 125: Message Subscription Rule - Settlement Instruction ............................................................................. 242 Abbildung 126: Transaction Status Advices - Reason Codes (Beispiel: cancelled) ......................................................... 242 10 Abbildungsverzeichnis Abbildung 127: Message Subscription Rule - Intra-Position Management ..................................................................... 243 Abbildung 128: Message Subscription Rule - Allegement .............................................................................................. 243 Abbildung 129: Message Subscription Rule - OCSD Settlement Instruction .................................................................. 244 Abbildung 130: Four Eyes Principle ................................................................................................................................ 255 Abbildung 131: Edit Four Eyes Principle ......................................................................................................................... 256 11 Dokumentversionen und Änderungsverzeichnis 1 Dokumentversionen und Änderungsverzeichnis Version/Datum Änderungen 1.0/07.04.2015 Erste Vollversion 2.0/01.10.2015 Übernahme ins neue Corporate Design Layout und Ergänzung neuer Funktionalitäten 3.0/01.02.2017 Aktualisierung und Dokumentation der neuen Funktionalitäten für Go-Live 3.1/05.03.2017 Ergänzung der Funktionalität Billing Die Abbildungen und die Beschreibung der Funktionalitäten entsprechen dem aktuellen Stand des Systems zum Zeitpunkt der Finalisierung des Handbuchs. Da das System weiterhin laufend gewartet wird, können sich die Benutzeroberfläche und die zur Verfügung stehenden Funktionalitäten von den hier enthaltenen Beispielen und Beschreibungen geringfügig unterscheiden. 12 Informationen zum Handbuch 2 Informationen zum Handbuch Das Benutzerhandbuch beschreibt den Settlement Client der OeKB CSD für die praktische Anwendung im täglichen Arbeitsablauf. Sie erfahren, wie Sie mit der Benutzeroberfläche umgehen, welche Eingaben und Aktivitäten mit dem Settlement Client zu welchen Ergebnissen führen und welche allgemeinen und speziellen Funktionen für die erfolgreiche Abwicklung Ihrer Settlement Instruktionen zur Verfügung stehen. 2.1 Aufbau des Benutzerhandbuchs Settlement Einleitung Die folgende Übersicht zeigt die einzelnen Kapitel des Settlement Client Benutzerhandbuchs und deren Inhalte. Die vorletzte Spalte der Tabelle zeigt den Hauptnutzen, den die Benutzergruppe in der Spalte ganz rechts aus dem jeweiligen Kapitel gewinnt. Kapitel Inhalte Anwendernutzen Benutzergruppe Informationen zum Handbuch Vorstellung des Settlement Clients und des Benutzerhandbuchs Benutzer erhalten eine Orientierungshilfe für den Einstieg in den Settlement Client und einen Überblick über das Settlement Client Benutzerhandbuch. Benutzer, die zum ersten Mal mit dem Settlement Client arbeiten. Der Settlement Client Aufbau der Benutzeroberfläche des Settlement Clients und Übersicht über die Elemente der Benutzeroberfläche Benutzer erhalten Unterstützung beim Kennenlernen des Settlement Clients und einen Überblick über den Aufbau der Settlement Client Benutzeroberfläche und deren Elemente. Benutzer, die zum ersten Mal mit dem Settlement Client arbeiten. Settlement Instructions Erfassen, suchen, ändern und stornieren von Settlement Instruktionen Benutzer erfahren, wie man neue Instruktionen erfasst, nach vorhandenen Instruktionen sucht und wie man bestehende Instruktionen bearbeitet. Benutzer, die mit Instruktionen arbeiten, Instruktionen im System erfassen oder Informationen über vorhandene Instruktionen einholen. Intra-Position Movements Kennzeichnung von Beständen bzw. Positionen mit Hilfe von Intra-Position Movements und suchen von bestehenden Intra-Position Movements Benutzer erfahren, wie man bestimmte Bestände bzw. Positionen auf einem Depot durch Intra-Position Movements sperrt, reserviert oder earmarked bzw. wie man nach vorhandenen Intra-Position Movements sucht. Benutzer, die Sperren, Reservierungen oder Earmarking für bestimmte Bestände oder Positionen auf einem Depot durchführen oder Intra-Position Movements suchen möchten, um sie für Instruktionen zu verwenden. Benutzer, die einen Überblick über GUI-Elemente und deren Handhabung erhalten möchten. 13 Kapitel Inhalte Anwendernutzen Benutzergruppe Physical Instructions Erfassen und ändern von physischen Ein- bzw. Auslieferungen von Wertpapieren Benutzer erfahren, wie man Instruktionen zu physischen Ein- und Auslieferungen von Wertpapieren erfasst und bearbeitet. Benutzer, die physische Wertpapierein- bzw. -auslieferungen im Settlement Client erfassen oder ändern. Allegements Bearbeiten von AllegementBenachrichtigungen zu Instruktionen Benutzer können nach Allegements von Kontrahenten suchen und dazu eigene Instruktionen erstellen. Benutzer, die Allegements suchen oder aufgrund von Allegements Instruktionen erstellen. Securities Positions Übersicht über Wertpapierbestände auf Depots oder zu einzelnen ISIN Benutzer sehen je Depot bzw. pro ISIN den jeweiligen Bestand an Wertpapieren. Benutzer, die Bestände auf bestimmten Depots ansehen möchten. Securities Posting Items Übersicht über die einzelnen Wertpapierbuchungen Benutzer sehen Wertpapierbuchungen in einem ausgewählten Zeitraum je Depot oder pro ISIN. Benutzer, die einzelne Buchungen einer bestimmten ISIN oder eines bestimmten Depots ansehen möchten. Cash Preview Übersicht der Salden pro Geldkonto für einen bestimmten Zeitraum Benutzer sehen zu einzelnen Geldkonten die Saldenentwicklung für die Planung. Benutzer, die Bestände auf bestimmten Geldkonten ansehen möchten. Statement of Holdings Depotauszug für einen bestimmten Stichtag Benutzer sehen zu einzelnen Depots den Bestand an einem gewählten Tag als PDF-Depotauszug. Benutzer, die Depotbestände ansehen möchten. Customer Invoices Übersicht der von der OeKB CSD GmbH verrechneten Entgelte und aktuelle Rechnungsdaten Benutzer erhalten detaillierte Informationen über die von der OeKB CSD GmbH verrechneten Entgelte, sowie Kopien der digital signierten PDF-Rechnungen. Benutzer, die Details zu den vom Kunden zu entrichtenden Entgelte ansehen möchten. Message Subscription Festlegung von Regeln für den Erhalt bestimmter Nachrichten Benutzer können, nach Instructing Party bzw. Destination BIC, definieren, welche Nachrichten sie erhalten. Kunden-Administratoren Four-Eyes-Principle Festlegung von Aktionen, die eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erfordern Benutzer können wählen, welche Aktionen von einer zweiten Person freizugeben sind. Kunden-Administratoren Glossar Übersicht über die verwendeten Begriffe und Termini Benutzer können die wichtigsten in der Benutzeroberfläche und im Handbuch verwendeten deutschen und englischen Begriffe nachschlagen und erhalten eine kurze Definition. Alle Benutzer Glossar Administration Billing Holdings Informationen zum Handbuch 14 Informationen zum Handbuch 2.2 Orientierungshilfen im Benutzerhandbuch Das Benutzerhandbuch enthält Elemente zur Hervorhebung bestimmter Informationen, die für den Benutzer wichtig sind: 2.2.1 Tipp-Kästchen TIPP Tipp-Kästchen geben Anweisungen, wie Sie den Settlement Client einfacher bedienen können oder was Sie beim Umgang mit einer bestimmten Funktion beachten sollten. 2.2.2 Informations-Kästchen INFO Informations-Kästchen enthalten Erläuterungen zu den Abläufen im Settlement Client und Hintergrundinformationen. 2.2.3 Hinweis-Kästchen HINWEIS Hinweis-Kästchen warnen vor möglichen Fehlern oder geben Hinweise auf Pflichteingaben bzw. systembedingte Einschränkungen im Settlement Client. 2.2.4 Schritt-für-Schritt-Anleitungen Schritt-für-Schritt-Anleitungen führen Sie in einzelnen Arbeitsschritten durch den entsprechenden Vorgang im Settlement Client zum gewünschten Ergebnis. Die Schritte werden in Form einer Aufzählung einzeln gelistet: So führen Sie diesen Vorgang durch Schritt für Schritt 1 Führen Sie Arbeitsschritt 1 durch. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Um Alternative a durchzuführen, gehen Sie so vor. b Um Alternative b durchzuführen, gehen Sie so vor. 3 Führen Sie Arbeitsschritt 3 durch. 15 Informationen zum Handbuch 2.2.5 Typografische Konventionen Die folgende Tabelle zeigt, wie bestimmte Informationen in der Benutzerdokumentation dargestellt werden. Diese Konventionen erleichtern die Lesbarkeit und heben wichtige Informationen hervor. Begriffstyp Schreibweise Menüpfade Kursiv mit dem Symbol > zwischen den einzelnen Menüpunkten, beginnend beim jeweiligen Hauptmenüeintrag. Beispiel: Settlement > Create Settlement Instruction. Menüpunkte Kursiv; Beispiel: Menüpunkt Settlement. GUI-Elemente Fett; Beispiel: die Schaltfläche Save; die Maske Create Settlement Instruction. Querverweise Hyperlinks; Beispiel: siehe Kapitel Settlement Instructions. Wenn Sie mit der PDF-Version des Handbuchs arbeiten, funktionieren die Links auch als Hyperlinks. 16 Der Settlement Client 3 Der Settlement Client Der Settlement Client ist das Zugangssystem zu den Settlement Services der OeKB CSD. Der Settlement Client dient zur Eingabe und dem Management von Wertpapierinstruktionen. Des Weiteren stehen die Funktionen für Bestands- und Umsatzabfrage (Holdings und Preview), Billing, Reporting und Administration zur Verfügung. 3.1 Login im Login Portal der OeKB Gruppe Die Anmeldung in den OeKB CSD Services erfolgt online über https://login.oekb.at. Abbildung 1: Login Portal für Online Services der OeKB Gruppe Nach dem Login wird bei den für Sie freigeschalteten Anwendungen der Eintrag für den Settlement Client angezeigt. Sie starten den Settlement Client mit einem Klick auf den Link. Der Settlement Client öffnet ein eigenes Browser-Fenster. 17 Der Settlement Client Abbildung 2: Liste der zur Verfügung stehenden Services im Login Portal der OeKB Gruppe INFO 3.2 Der Settlement Client ist für den Betrieb auf Internet Explorer bzw. Mozilla Firefox in der jeweils aktuellen Version optimiert. Die Verwendung anderer Browser wird nicht empfohlen. Logout (Benutzersitzung beenden) Sie verlassen den Settlement Client, indem Sie das Browser-Fenster schließen. Dadurch werden Sie als Benutzer automatisch abgemeldet, und Ihre Sitzung wird vollständig beendet. 3.3 Felder, Schaltflächen und Symbole INFO Pflichtfelder sind im Settlement Client mit dem Symbol * gekennzeichnet. Sie müssen vor dem Speichern des Datensatzes befüllt sein. Alle in der nachfolgenden Tabelle dargestellten Arten von Feldern können Pflichtfelder sein. TIPP Details zum Matching-Prozess, wie z.B. Mandatory, Additional und Optional Matching Fields, sowie Toleranzwerte für das Matching finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. 18 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Eingabefeld, aktives Feld Alle Masken Eingabefelder sind aktive Felder, die Sie mit Daten befüllen können. Abhängig vom Feldtyp können Sie Text, Ziffern, Datums-, oder Zeitangaben erfassen. Anzeigefeld, gesperrtes Feld Alle Masken Anzeigefelder sind für die Eingabe gesperrte Felder, sie werden grau dargestellt. Felder In Anzeigefelder können keine Daten eingegeben werden. Zahlenfeld Alle Masken In Zahlenfeldern können Sie ausschließlich folgende Zeichen eingeben: Ziffern von 0 bis 9 Punkte als Tausendertrennzeichen Ein Komma pro Feld als Dezimaltrennzeichen bei Beträgen HINWEIS Beachten Sie bitte bei der Eingabe, dass im Settlement Client das deutsche Zahlenformat verwendet wird. D.h. das Tausendertrennzeichen ist ein Punkt (.), das Komma ein Beistrich (,). Sie haben die Möglichkeit, Zahlen unformatiert ohne Tausendertrennzeichen oder formatiert mit Tausendertrennzeichen einzugeben. Während der Validierung (z. B. beim Wechsel zum nächsten Schritt in einer Create-Maske) prüft das System die Eingabe und formatiert die Tausendertrennzeichen. Abhängig vom jeweiligen Feld wird die Zahl mit oder ohne Kommastellen angezeigt. ISIN-Feld Alle Masken In ISIN-Feldern können Sie die 12-stellige International Securities Identification Number eingeben: z.B. AT0000720008 Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. Datumsfeld Alle Masken In Datumsfeldern können Sie ausschließlich folgende Zeichen eingeben: Ziffern von 0 bis 9 Punkte als Trennzeichen zwischen Tag, Monat und Jahr Die Eingabe ist auf 8 Ziffern und 2 Punkte beschränkt. Sie haben die Möglichkeit, einstellige Tage und Monate ohne Null davor und nur die letzten beiden Ziffern des Jahres einzugeben. Zwischen Tag, Monat und Jahr wird jeweils ein Punkt als Trennzeichen benötigt. Das Datum wird immer im Format TT.MM.JJJJ angezeigt. Auswahlfeld Alle Masken Auswahlfelder enthalten vordefinierte Einträge, aus denen Sie einen auswählen können. Klicken Sie auf die Pfeilschaltfläche am rechten Rand des Felds oder in das Feld selbst, um die Auswahlmöglichkeiten anzeigen zu lassen. In Auswahlfelder können keine Daten eingegeben werden. 19 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Holdings- und AdministrationMasken Mit einem Kontrollkästchen aktivieren oder deaktivieren Sie eine Funktion. Schaltflächen Kontrollkästchen Kontrollkästchen erlauben keine Eingabe von Zeichen. Der Text beim Kontrollkästchen zeigt die Funktion an, die Sie mit dem entsprechenden Kontrollkästchen aktivieren. Ein Häkchen zeigt an, dass eine Funktion aktiviert ist. Edit-Masken und Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche verwerfen Sie Änderungen, die im Zuge der Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip bzw. von T2S durch reject abgelehnt wurden und setzen die Instruktion bzw. das Intra-Position Movement auf den Status vor den Änderungen zurück. INFO Diese Schaltfläche wird auch in den Edit-Masken und Detailansichten von neu angelegten, abgelehnten Instruktionen bzw. Intra-Position Movements angezeigt. Create-, Editund ReviewMasken, Aufklappbereich, Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche öffnen Sie eine Popup-Maske, wo Sie weitere Daten erfassen können, z.B. Linkages zu Instruktionen. TemplatePopup-Maske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche fügen Sie eine neue Suchvorlage hinzu. Masken(bereiche) mit Mehrfachauswahlmöglichkeit Mit einem Klick auf diese Schaltfläche verschieben Sie den ausgewählten Eintrag vom linken ins rechte Feld. Die Einträge im rechten Feld werden für die Durchführung des gewünschten Vorgangs herangezogen. Review-Masken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche geben Sie den Datensatz frei. Er wird zur Verarbeitung an das System übergeben. Create Settlement Instruction-Maske (auch als EditMaske und Detailansicht) Mit einem Klick auf diese Schaltfläche gelangen Sie zum vorherigen, bereits erfassten Schritt in der Maske zurück. Siehe auch , unten. Search Physical InstructionsMaske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche erhalten Sie eine Auflistung sämtlicher Zertifikate, die am selben Tag im Zuge einer Masseneinlieferung erfasst wurden und können den entsprechenden Masseneinlieferungsbeleg ausdrucken. HINWEIS Beachten Sie, dass für die Suche nach Masseneinlieferungen bestimmte Suchkriterien befüllt sein müssen. 20 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Popup-Masken, Message Subscription RuleMaske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche beenden Sie die Eingabe in der PopupMaske. Die Maske wird geschlossen, ohne die erfassten Daten zu bestätigen oder zu speichern. Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche stornieren Sie den aktuell angzeigten Datensatz. Eine Popup-Maske zum Bestätigen des Stornos wird angezeigt. Popup-Masken ohne Eingabemöglichkeit Mit einem Klick auf diese Schaltfläche schließen Sie die Popup-Maske. Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche erstellen Sie eine Kopie des aktuell angezeigten Datensatzes. Die Create-Maske wird angezeigt, wo Sie die Eingaben für den neuen Datensatz anpassen können. Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche löschen Sie den Datensatz, der in der aktuellen Detailansicht angezeigt wird. Diese Schaltfläche steht Ihnen in Detailansichten nur zur Verfügung, wenn Sie über entsprechende Benutzerrechte zur Bearbeitung von Datensätzen verfügen. Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche öffnen Sie die Edit-Maske, wo Sie den Datensatz bearbeiten können. Diese Schaltfläche steht Ihnen in Detailansichten nur zur Verfügung, wenn Sie über entsprechende Benutzerrechte zur Bearbeitung von Datensätzen verfügen. TemplatePopup-Maske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche aktivieren Sie den Bearbeitungsmodus für Suchvorlagen. Sie können danach die Namen vorhandener Templates ändern oder die Suchvorlagen löschen. Suchergebnislisten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche laden Sie die Daten in Microsoft ExcelFormat herunter. Sie können den Download-Ort auf Ihrem Rechner in einem Zwischenschritt selbst festlegen. Safekeeping Fee Holdings-Maske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche schränken Sie die Suchergebnisliste anhand der in den Feldern darüber definierten Kriterien ein. Review-Masken, Edit-Masken und Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche zeigen Sie den ursprünglichen Datensatz an, wie er vor der (freizugebenden) Bearbeitung beschaffen war. Die Schaltfläche wechselt auf (siehe unten). Create Settlement Instruction-Maske (auch als EditMaske und Detailansicht) Mit einem Klick auf diese Schaltfläche gelangen Sie zum nächsten Schritt in der Maske. Siehe auch , unten. Popup-Masken zur Bestätigung von Löschvorgängen Mit einem Klick auf diese Schaltfläche schließen Sie die Popup-Maske, ohne die Datenänderung zu bestätigen oder zu speichern. 21 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Settlement Instruction Summary, PopupMasken, Message Subscription RuleMaske Mit einem Klick auf diese Schaltfläche bestätigen Sie Ihre Eingaben und schließen die aktuelle Maske. Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche laden Sie die Daten in PDF-Format herunter. Sie können den Download-Ort auf Ihrem Rechner in einem Zwischenschritt selbst festlegen. Settlement Instruction Summary, ReviewMasken, EditMasken und Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche aktualisieren Sie die Anzeige, und neu im System eingelangte Echtzeitdaten werden angezeigt (z. B. MITI, Processing Status, Reason Code, etc.). Review-Masken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche lehnen Sie die Freigabe des Datensatzes ab. Masken(bereiche) mit Mehrfachauswahlmöglichkeit Mit einem Klick auf diese Schaltfläche verschieben Sie den ausgewählten Eintrag vom rechten ins linke Feld. Nur Einträge im rechten Feld werden für die Durchführung des gewünschten Vorgangs herangezogen. Edit-Masken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche setzen Sie alle geänderten Feldwerte wieder auf die ursprünglichen Einstellungen zurück. Create-, Editund ReviewMasken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche speichern Sie Ihre Eingaben. Suchmasken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche starten Sie Ihre Suche gemäß den gewählten Suchkriterien. Review-Masken, Edit-Masken und Detailansichten Mit einem Klick auf diese Schaltfläche zeigen Sie die (freizugebenden) Aktualisierungen an, die am Datensatz vorgenommen wurden. Die Schaltfläche wechselt auf (siehe oben). Suchmasken Mit einem Klick auf diese Schaltfläche öffnen Sie eine Popup-Maske, in der Sie Suchvorlagen erfassen, speichern und ändern können. Popup-Masken zur Bestätigung von Löschvorgängen Mit einem Klick auf diese Schaltfläche schließen Sie die Popup-Maske und bestätigen und speichern Sie die Datenänderung. Alle Masken Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie die Kalender-Funktion. Dort können Sie ein Datum auswählen, das automatisch in das entsprechende Datumsfeld in der Eingabemaske übernommen wird. Symbole 22 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Create Settlement Instruction-Maske (auch als EditMaske und Detailansicht) Dieses Symbol in der Kopf- und Fußzeile von Create- und Edit-Masken zeigt den aktuellen Schritt bei der Eingabe von Daten an. Create Settlement Instruction-Maske (auch als EditMaske und Detailansicht) Dieses Symbol in der Kopf- und Fußzeile von Create- und Edit-Masken zeigt einen bereits vollständig erfassten und vom System zur Übergabe an das System validierten Schritt an. Create Settlement Instruction-Maske (auch als EditMaske und Detailansicht) Dieses Symbol in der Kopf- und Fußzeile von Create- und Edit-Masken zeigt einen Schritt an, in dem noch keine Daten erfasst wurden. Create-, Editund ReviewMasken, Detailansichten Halten Sie den Mauszeiger über dieses Symbol, um zusätzliche Informationen anzeigen zu lassen. Securities Account Account Category (zeigt bestehende Einschränkungen) Default Account (yes/no) Partial Settlement (yes/no) Auto Receive (yes/no) ISIN Create Settlement Instruction-Maske, Schritt 2, Settlement Parties Name (Bezeichnung des Wertpapiers) Minimum Denomination (Mindeststückelung des Wertpapiers) Minimum multiple Quantity (kleinstes Vielfaches der Stückelung) Depository (aktuelle Lagerstelle des Wertpapierbestands) Active (yes/no) Dieses Symbol zeigt an, dass Sie zusätzliche Daten erfassen können, z. B. weitere Kontrahenten. Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie einen zusätzlichen Maskenbereich und können in den entsprechenden Feldern zusätzliche Informationen eingeben. Diese Maskenbereiche können Sie mit einem Klick auf das X-Symbol am rechten Rand einschließlich aller in dem Bereich eingegebenen Daten wieder löschen. Message Subscription Rule Maske Dieses Symbol zeigt an, dass Sie die zu empfangenden Reason Codes für Transaction Status Advice Nachrichten auswählen können. Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie eine Popup-Maske, in der Sie die gewünschten Reason Codes aktivieren oder deaktivieren. 23 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Alle Masken Dieses Symbol zeigt einen weiteren Maskenbereich an, den Sie aufklappen können, um zusätzliche Daten zu erfassen. Mit einem Klick auf dieses Symbol klappen Sie den zusätzlichen Maskenbereich auf. Das Symbol wechselt auf das Symbol (siehe unten). Alle Masken Dieses Symbol zeigt an, dass ein weiterer Maskenbereich geöffnet ist, in dem Sie zusätzliche Daten erfassen können. Mit einem Klick auf dieses Symbol wird der Maskenbereich verborgen und wieder nur das Symbol (siehe oben) und die Bezeichnung des Maskenbereichs angezeigt. TemplatePopup-Maske Mit einem Klick auf dieses Symbol speichern Sie die aktuell in der Suchmaske ausgewählten Suchkriterien in einer Suchvorlage (Template). Customer Invoice DetailsMaske Mit einem Klick auf dieses Symbol laden Sie die Rechnung in PDF-Format herunter. Alle Masken Mit einem Klick auf dieses Symbol entfernen Sie einen zuvor hinzugefügten Maskenbereich. Die dort erfassten Daten werden gelöscht und der Maskenbereich wird nicht mehr angezeigt. Listen Mit einem Klick auf dieses Symbol löschen Sie die Zeile aus der Liste und die in der Zeile angezeigten Daten. TemplatePopup-Maske Mit einem Klick auf dieses Symbol löschen Sie eine Suchvorlage. Alle Masken Mit einem Klick auf dieses Symbol setzen Sie die Darstellung des Settlement Clients auf Ihrem Bildschirm auf eine verkleinerte Darstellungsstufe. Alle Masken Mit einem Klick auf dieses Symbol stellen Sie die Darstellungsgröße des Settlement Clients auf den Standardwert zurück. Alle Masken Mit einem Klick auf dieses Symbol setzen Sie die Darstellung des Settlement Clients auf Ihrem Bildschirm auf eine vergrößerte Darstellungsstufe. Suchergebnislisten Dieses Symbol zeigt an, dass für die entsprechende Spalte der Liste keine Sortierreihenfolge gewählt wurde. Mit einem Klick auf dieses Symbol ändern Sie die Sortierreihenfolge auf (Sortierung aufsteigend). Suchergebnislisten Dieses Symbol zeigt an, dass Daten in der entsprechenden Spalte aufsteigend sortiert werden (A-Z, 0-9). Mit einem Klick auf dieses Symbol ändern Sie die Sortierreihenfolge auf (Sortierung absteigend). Um die Sortierung einer Spalte aufzuheben, sortieren Sie die Liste nach einer anderen Spalte. Suchergebnislisten Dieses Symbol zeigt an, dass Daten in der entsprechenden Spalte absteigend sortiert werden (Z-A, 9-0). Mit einem Klick auf dieses Symbol ändern Sie die Sortierreihenfolge auf (Sortierung aufsteigend). Um die Sortierung einer Spalte aufzuheben, sortieren Sie die Liste nach einer anderen Spalte. 24 Der Settlement Client Element Verwendung Funktion Suchergebnislisten Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie die Detailansicht des Datensatzes in der entsprechenden Zeile. Suchergebnislisten Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie die Review-Maske des Datensatzes in der entsprechenden Zeile. In der Review-Maske können Sie die Freigabe genehmigen oder ablehnen. Das Review-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zur Freigabe von Daten verfügen. Suchergebnislisten Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie die Edit-Maske des Datensatzes in der entsprechenden Zeile. Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. Startseite - Securities Accounts-Liste Mit einem Klick auf dieses Symbol werden die für das Depot in der jeweiligen Zeile zur Verfügung stehenden Bearbeitungsoptionen angezeigt. Suchmasken Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie einen zusätzlichen Auswahlbereich mit Kontrollkästchen z. B. zur Auswahl von Nachrichtentypen. Suchergebnislisten (links oberhalb) Mit einem Klick auf dieses Symbol erweitern Sie die Suchergebnisliste auf sämtliche Spalten, die für die jeweilige Art von Datensatz zur Verfügung stehen. Securities Positions Suchergebnisliste (Spalte ganz rechts) Mit einem Klick auf dieses Symbol wird die Maske Securities Posting Items angezeigt und vom System bereits mit den Daten zu dieser Position befüllt. Die Suchergebnisliste zeigt die zu dieser Position vorhandenen Bewegungen an. Allegements Suchergebnisliste Mit einem Klick auf dieses Symbol öffnen Sie die Maske Create Settlement Instruction, wo automatisch eine Gegeninstruktion zum ausgewählten Allegement generiert wird. Edit-Masken und Detailansichten Dieses Symbol am unteren Rand von Masken zeigt einen Link an, mit dem Sie die vorherige Suchergebnisliste wieder aufrufen können. Suchergebnislisten (rechts oberhalb) Dieses Symbol rechts oberhalb von Suchergebnislisten zeigt einen Link an, mit dem Sie zur vorherigen Seite der Suchergebnisliste blättern können. Suchergebnislisten (rechts oberhalb) Dieses Symbol rechts oberhalb von Suchergebnislisten zeigt einen Link an, mit dem Sie zur nächsten Seite der Suchergebnisliste blättern können. Alle Masken Dieses Symbol am unteren Rand von Seiten zeigt einen Link an, der Sie zum Seitenanfang führt. Bulk Physical Deposit Liste Über dieses Symbol am unteren Rand der Liste können Sie sämtliche in der Übersicht aufgelisteten Zertifikate für den Belegdruck aktivieren. Bulk Physical Deposit Liste Über dieses Symbol am unteren Rand der Liste können Sie die Auswahl für alle in der Übersicht aufgelisteten Zertifikate deaktivieren. Funktionslinks 25 Der Settlement Client 3.4 Die Startseite (Home) Auf der Startseite des Settlement Clients sehen Sie die Menüleiste des Settlement Clients mit allen zur Verfügung stehenden Funktionen, die Depotübersicht mit den für das Depot zur Verfügung stehenden Aktionen, die Taskbox mit freizugebenden Instruktionen, offenen Tasks und aktuellen Instruction Alerts, sowie Telefon-, Faxnummer und E-MailAdresse des zuständigen Service Centers. Abbildung 3: Startseite des Settlement Clients 26 Der Settlement Client 3.4.1 Die Menüleiste Abbildung 4: Menüleiste des Settlement Clients Die Menüleiste zeigt alle Funktionen an, die Ihnen als Benutzer zur Verfügung stehen. Aufgrund von Ihnen zugewiesenen Benutzerrechten ist es möglich, dass nicht alle unten angeführten Menüpunkte in Ihrer Version des Clients aufscheinen. Abbildung 5: Menüstruktur des Settlement Clients 27 Der Settlement Client 3.4.2 Depotübersicht Die Depotübersicht zeigt alle verfügbaren Depots mit Depotnummer und Depotbezeichnung, sowie in einer PopupAuswahl in der jeweiligen Listenzeile die für das entsprechende Depot zur Verfügung stehenden Bearbeitungsoptionen. Abbildung 6: Depotübersicht (Startseite - Securities Accounts) Abbildung 7: Depotübersicht Bearbeitungsoptionen (Startseite - Securities Accounts) 3.4.2.1 Symbol Symbole der Depotübersicht Funktion Mit einem Klick auf dieses Symbol werden die für das Depot in der jeweiligen Zeile zur Verfügung stehenden Bearbeitungsoptionen angezeigt. 28 Der Settlement Client 3.4.2.2 Aktionen in der Depotübersicht Die Depotübersicht zeigt alle Funktionen an, die Ihnen als Benutzer für das jeweilige in der Depotübersicht aufgelistete Depot zur Verfügung stehen. Aufgrund von Ihnen zugewiesenen Benutzerrechten ist es möglich, dass nicht alle unten angeführten Aktionen in Ihrer Version des Clients aufscheinen. Create Settlement Instruction, siehe Seite 48 Search Settlement Instructions, siehe Seite 92 Create Intra-Position Movement, siehe Seite 117 Search Intra-Position Movements, siehe Seite 130 Search Allegements, siehe Seite 184 Create Physical Instruction, siehe Seite 151 Search Physical Instructions, siehe Seite 179 Display Securities Positions, siehe Seite 195 Display Securities Posting Items, siehe Seite 199 Display Securities Account Details, siehe unten (Depot-Detailansicht) 3.4.2.3 Depot-Detailansicht Zu jedem auf der Startseite in der Depotübersicht aufgelisteten Wertpapierdepot steht Ihnen über das Symbol entsprechenden Zeile die Detailansicht zu diesem Depot einschließlich der Anzeige der zum jeweiligen Depot definierten Geldkonten zur Verfügung. TIPP in der In der Depot-Detailansicht sehen Sie den Depot-Typ, ob das Depot Sperren unterliegt und ob es sich um das Standard-Depot zur Abwicklung von Wertpapierinstruktionen handelt, sowie sämtliche Geldkonten, die für dieses Depot angelegt wurden. So öffnen Sie die Depot-Detailansicht Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Depotübersicht auf der Startseite Home auf das Symbol Die Popup-Auswahl der Bearbeitungsoptionen wird angezeigt. . 2 Wählen Sie die Option Display Securities Account Details. Die Maske Securities Account Details wird angezeigt. 29 Der Settlement Client Abbildung 8: Securities Account Details (Depot-Detailansicht) 30 Der Settlement Client Abbildung 9: Cash Account (Popup-Maske, Depot-Detailansicht) 3.4.2.4 Feldbeschreibungen (Depot-Detailansicht) Feld Befüllung (System) Party BIC BIC des Depotinhabers [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers Sec. Acc. Type Mögliche Depottypen: Participant - Depot eines Teilnehmers der OeKB CSD Securities Account Die vollständige Depotnummer, beginnend mit OCSD [Securities Account] Description Bezeichnung des Wertpapierdepots Opening Date Datum des Tages, ab dem/seit dem das Depot aktiv ist Closing Date Datum des Tages, ab dem/seit dem das Depot inaktiv ist INFO Diese Bezeichnung wird in den Masken des Settlement Clients jeweils automatisch im entsprechenden Feld Description angezeigt, sobald im dazugehörigen Feld Securities Account die entsprechende Depotnummer ausgewählt wird. 31 Der Settlement Client Feld Befüllung (System) Sec. Acc. Category Mögliche Depotkategorien: No constraints - Depot ohne Einschränkungen Technically blocked - Depot ist technisch gesperrt und der Zugriff auf die auf dem Depot lagernden Stücke nicht möglich, z. B. im Zuge von bestimmten Corporate Actions. Receives blocked - Depot ist für Erhalt-Instruktionen gesperrt Deliveries blocked - Depot ist für Liefer-Instruktionen gesperrt Deliveries and Receives blocked - Depot ist für Erhalt- und Lieferinstruktionen gesperrt Blocked Special Holding Type - Depot ist gesperrt, da es sich um ein Depot für Streifbandverwahrte Bestände handelt Hold Default Ist das Kontrollkästchens aktiviert, wird der Party Hold Status automatisch auf Hold gesetzt, wenn zu diesem Depot Settlement-Instruktionen erfasst werden. Blocking Date from Datum des Tages, ab dem für das Depot eine Sperre aktiv ist Blocking Date to Datum des Tages, bis zu dem für das Depot eine Sperre aktiv ist Blocking Reason Grund für die in den Blocking Date-Datumsfeldern gültige Sperre Default Sec. Account Ist das Kontrollkästchens aktiviert, gilt das Depot als Standard-Depot. Wenn z.B. eine Instruktion erfasst wird, befüllt das System automatisch das Feld Securities Account in der Maske mit dieser Depotnummer. Partial Settlement Default Ist das Kontrollkästchens aktiviert, sind für dieses Depot grundsätzlich Teilabwicklungen von Instruktionen zulässig. Im Feld Partial Settlement Ind. wird automatisch Partial allowed ausgewählt, wenn zu diesem Depot Instruktionen erfasst werden. Auto Receive Ist das Kontrollkästchens aktiviert, wird bei einem DFP-Allegement automatisch eine Receive-Instruktion erstellt, sofern es sich nicht um eine Instruktion mit einer externen Lagerstelle handelt. Hold Claim Cash Ist das Kontrollkästchen aktiviert, werden die Geldzahlung betreffende Claim-Instruktionen automatisch auf Status Hold gesetzt. Diese können direkt am Settlement Client oder über SWIFT freigegeben werden, wenn die Dividendenzahlung abgewickelt wurde. Details siehe Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Hold Claim Securities Ist das Kontrollkästchen aktiviert, werden die Stücke betreffende Claim-Instruktionen automatisch auf Status Hold gesetzt. Diese können direkt am Settlement Client oder über SWIFT freigegeben werden, wenn die Dividendenzahlung abgewickelt wurde. Details siehe Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Default Instr. Format Mögliche Formate: CCP.A Collateral ISO 15022 (MT) ISO 20022 (MX) Ist dieses Kontrollkästchen aktiviert, werden Bestände auf dem Depot als Collateral gegenüber der CCP.A herangezogen. Cash Accounts siehe Feldbeschreibungen Cash Accounts 32 Der Settlement Client Feld Befüllung (System) Authorised Parties Diese Felder werden nur angezeigt, wenn andere Parties über Zugriffsrechte auf das ausgewählte Depot verfügen. 3.4.2.5 Feldbeschreibungen (Cash Accounts Popup-Maske, Depot-Detailansicht) Feld Befüllung (System) Cash Account Type Mögliche Kontotypen: Cash Account Number T2S - für Euro-Abwicklung SAP - für Fremdwährungsabwicklung Nummer des Geldkontos: IBAN - bei SAP-Konten DCA-Kontonummer - bei T2S-Konten Currency Mögliche Einträge: CHF, EUR, GBP, USD Valid from Datum des Tages, ab dem/seit dem das Geldkonto aktiv ist Valid to Datum des Tages, ab dem/seit dem das Geldkonto inaktiv ist Settlement Default Ist das Kontrollkästchen aktiviert, gilt das Geldkonto als Standard-Geldkonto. Wenn z.B. eine Instruktion erfasst wird, befüllt das System automatisch das Feld Cash Account in der Maske mit dieser Kontonummer, sofern das entsprechende Depot ausgewählt wurde. AutoCollateralisation Ist das Kontrollkästchen aktiviert, wird das entsprechende T2S-Konto für Auto-Collateralisation herangezogen. Cash Settlement Ist das Kontrollkästchen aktiviert, wird dieses Geldkonto für die Payments/ Cash-Abwicklung herangezogen. Income Default Ist das Kontrollkästchen aktiviert, wird dieses Geldkonto für den Erhalt von Erträgnissen herangezogen. Cash Collection Ist das Kontrollkästchen aktiviert, wird dieses Geldkonto für das Inkasso herangezogen. 33 Der Settlement Client 3.4.3 ISIN-Suche (Search for ISIN) Rechts oben auf der Startseite steht Ihnen eine Schnellsuche für ISIN zur Verfügung. Als Ergebnis werden die aktuell zur entsprechenden ISIN im System gespeicherten Wertpapierdaten und etwaige für die ISIN geltende Restriktionen angezeigt, wo Sie z. B. Informationen über die Mindeststückelung und das kleinste Vielfache der erlaubten Stückanzahl bzw. des Nominalbetrags des Wertpapiers erhalten. Abbildung 10: Search for ISIN (Startseite) Abbildung 11: Search for ISIN - Securities Details 34 Der Settlement Client 3.4.4 Die Taskbox Die Taskbox auf der Startseite zeigt Tasks an, die nach den Regeln des 4-Augen-Prinzips freizugeben sind, sowie offene Tasks und Instruction Alerts zu Instruktionen mit Status Pending. Abbildung 12: Taskbox 3.4.4.1 Arbeiten mit der Taskbox Die Taskbox zeigt folgende Einträge an: Tasks waiting for approval (freizugebende Tasks) Tasks waiting to process (offene Tasks) Instruction Alerts (Alerts zu Instruktionen mit Status Hold oder Pending) Die Taskübersichten sind als Links ausgeführt, die Sie zu den jeweiligen Tasklisten führen. Bei den Tasklisten handelt es sich um Suchergebnislisten mit entsprechend vorbefüllten Suchkriterien: Tasks waiting for approval - Suchkriterium Task Type "User Approval Task" Tasks waiting to process - Suchkriterium Task Type "User Processing Task" Instruction Alerts - Suchkriterien Instruction Status "Pending", Pending Reason Codes "CLAC", "CMON", "LACK", "MONY" TIPP Ergänzen Sie ggf. die Suchkriterien in der jeweiligen Suchmaske oberhalb der Suchergebnisliste, wenn Sie die Anzahl der in der Taskliste angezeigten Ergebnisse einschränken möchten. Mehr Informationen zur Suchfunktion und zu den Suchergebnislisten finden Sie im Kapitel Suchfunktion und Suchergebnislisten. 3.4.4.2 Freigabe von Tasks nach dem 4-Augen-Prinzip (Tasks waiting for approval) Wenn Sie über das Benutzerrecht zur Freigabe von Instruktionen und Intra-Position Movements verfügen, können Sie aus der Taskbox unter Tasks waiting for approval Tasks in der Suchergebnisliste aufrufen und diese anschließend freigeben bzw. die Freigabe ablehnen. INFO Die Taskbox zeigt im Bereich Tasks waiting for approval die Anzahl der zuvor erfassten Datensätze an, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, d.h. Datensätze mit Status awaiting approval. INFO Die Suchmaske mit den Eingabefeldern für die Suchkriterien ist in dieser Ansicht minimiert, die erste Seite der Suchergebnisliste wird sofort vollständig angezeigt. 35 Der Settlement Client TIPP Die Möglichkeit der Freigabe von Tasks steht Ihnen nur für jene Tasks zur Verfügung, die Sie selbst weder erfasst noch geändert haben. Abbildung 13: Freigabe von Instruktionen nach dem 4-Augen-Prinzip (Beispiel Settlement Instructions, DFP) So geben Sie Tasks in der Suchergebnisliste frei oder lehnen die Freigabe ab Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie freigeben möchten, auf das ReviewSymbol , um die Review-Maske zu öffnen. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Um den Datensatz freizugeben, klicken Sie auf approve. Der Datensatz ist damit freigegeben und wird zur weiteren Verarbeitung ans System übergeben. Der Task wird nicht mehr in der Taskbox angezeigt. b Um die Freigabe des Datensatzes abzulehnen, klicken Sie auf reject. Der Datensatz wird nun im Bereich Tasks waiting to process der Taskbox zu den vorhandenen Einträgen hinzugezählt und scheint in der Suchergebnisliste mit dem Status approval rejected auf. 3 Klicken Sie auf ok, um zur Suchergebnisliste zurückzukehren. 36 Der Settlement Client 3.4.4.3 Bearbeiten von offenen Tasks (Tasks waiting to process) Über die Links unter Tasks waiting to process in der Taskbox werden in der Suchergebnisliste Instruktionen bzw. Intra-Position Movements aufgelistet, die noch nicht vollständig abgewickelt sind. Dafür gibt es verschiedene Gründe: Der Datensatz wurde im Zuge der Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip abgelehnt Der Datensatz wurde vom System abgelehnt oder zurückgewiesen INFO Die Suchmaske mit den Eingabefeldern für die Suchkriterien ist in dieser Ansicht minimiert, die erste Seite der Suchergebnisliste wird sofort vollständig angezeigt. Abbildung 14: Bearbeiten von offenen Tasks (Beispiel Settlement Insttuction, DFP) Status Erklärung Approval rejected Die Freigabe der Instruktion oder des Intra-Position Movements wurde im Zuge der Bearbeitung gemäß 4-Augen-Prinzip abgelehnt. Rejected Die Instruktion oder das Intra-Position Movement wurde vom System abgelehnt. Failed Die Instruktion oder das Intra-Position Movement wurde vom System zurückgewiesen. 37 Der Settlement Client So bearbeiten Sie offene Tasks in der Suchergebnisliste Schritt für Schritt 1 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. Sie haben folgende Möglichkeiten: HINWEIS Nicht alle der nachfolgend angeführten Schaltflächen stehen in allen Detail- ansichten zur Verfügung. aa Klicken Sie auf hide update, um die durchgeführten Änderungen nicht anzuzeigen. Der Datensatz wird in der Form angezeigt, wie die Daten vor Durchführung der Änderungen beschaffen waren. ab Klicken Sie auf refresh, um neu im System eingelangte Echtzeitdaten anzuzeigen. ac Klicken Sie auf abort, um alle Änderungen, die im Zuge der Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip bzw. von T2S durch reject abgelehnt wurden, zu verwerfen und die Instruktion bzw. das Intra-Position Movement auf den Status vor den Änderungen zurückzusetzen. ad Klicken Sie auf edit, um die Edit-Maske für den Datensatz zu öffnen. (siehe b1 ff) INFO Die Schaltfläche edit wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. ae Klicken Sie auf PDF Download, um den Datensatz als PDF anzeigen zu lassen oder zu speichern. b1 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. b2 Ändern Sie gegebenenfalls den Datensatz. b3 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Änderungen werden gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4APFreigabe übergeben b4 Klicken Sie auf ok, um zur Suchergebnisliste zurückzukehren. c Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie stornieren möchten, auf das X-Symbol. Der Datensatz wird storniert und nicht mehr in der Suchergebnisliste angezeigt. 38 Der Settlement Client 3.4.4.4 Instruction Alerts Über den Link Instruction Alerts in der Taskbox gelangen Sie zur Anzeige der aktuellen Benachrichtigungen (Instruction Alerts) zu Instruktionen mit Status Pending, die wegen fehlender Stücke oder fehlender Gelddeckung zum Intended Settlement Date nicht abgewickelt werden konnten. INFO Die Suchmaske mit den Eingabefeldern für die Suchkriterien ist in dieser Ansicht minimiert, die erste Seite der Suchergebnisliste wird sofort vollständig angezeigt. Abbildung 15: Aktuelle Benachrichtigungen zu Instruktionen in der Suchergebnisliste (Instruction Alerts) Alert Reason Erklärung Pending Die Instruktion weist den Status Pending auf, weil sie am Intended Settlement Date (z. B. wegen fehlender Stücke) nicht abgewickelt werden konnte. 39 Der Settlement Client So bearbeiten Sie Instruktionen mit Status Pending Schritt für Schritt 1 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. Sie haben folgende Möglichkeiten: HINWEIS Nicht alle der nachfolgend angeführten Schaltflächen stehen in allen Detail- ansichten zur Verfügung. aa Klicken Sie auf refresh, um neu im System eingelangte Echtzeitdaten anzuzeigen. ab Klicken Sie auf edit, um die Edit-Maske für den Datensatz zu öffnen. (siehe Schritt b2 ff) INFO Die Schaltfläche edit wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. ac Klicken Sie auf PDF Download, um den Datensatz als PDF anzeigen zu lassen oder zu speichern. b1 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. b2 Bearbeiten Sie die Daten, die der Grund für den Status Pending waren oder schaffen Sie die nötigen Voraussetzungen, damit die Instruktion oder Restriktion verarbeitet werden kann (z. B. notwendige Deckung am Cash Account, externe Cash-Abwicklung, verlinkte Instruktionen bzw. Intra-Position Movements mit Status Pending im selben Pool u.Ä.). b3 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Änderungen werden gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4APFreigabe übergeben b4 Klicken Sie auf ok, um zur Suchergebnisliste zurückzukehren. c Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie stornieren möchten, auf das X-Symbol. Der Datensatz wird storniert und nicht mehr in der Suchergebnisliste angezeigt. 40 Der Settlement Client 3.5 3.5.1 Suchfunktion und Suchergebnislisten Suche nach Daten in Suchmasken Sie starten die Suche nach Daten über die Schaltfläche search in den Suchmasken (siehe Felder, Schaltflächen und Symbole, Schaltfläche "search"). Die im System vorhandenen Daten werden anschließend unterhalb der Suchmaske in der Suchergebnisliste angezeigt. Die Suchergebnisliste bietet folgende Funktionen: Aktuell angezeigte Suchergebnisse und Gesamtanzahl der Suchergebnisse (x-x of xxx) Anzahl der pro Seite angezeigten Suchergebnisse (Auswahl aus 10, 25, 50 und 100) HINWEIS Die Optionen zur Auswahl für die Anzahl der pro Seite angezeigten Suchergebnisse hängen ab von der Gesamtanzahl der Suchergebnisse. Anzahl der Seiten mit Suchergebnissen (unter Berücksichtigung der pro Seite angezeigten Suchergebnisse) Erweiterte Listenansicht (extended search results Informationen des Datensatzes ) mit zusätzlichen Spalten zur Darstellung weiterer Abbildung 16: Suchergebnisliste (Beispiel: Search Settlement Instructions) 41 Der Settlement Client Abbildung 17: Suchergebnisliste - Extended Search Results 1 (Beispiel: Search Settlement Instructions) Abbildung 18: Suchergebnisliste - Extended Search Results 2 (Beispiel: Search Settlement Instructions) Abbildung 19: Suchergebnisliste - Extended Search Results 3 (Beispiel: Search Settlement Instructions) 42 Der Settlement Client So verwenden Sie in einer Suchergebnisliste die Extended Search Results Schritt für Schritt 1 Klicken Sie links oberhalb der Suchergebnisliste auf das Symbol (Extend search results). Die Tabelle wird auf sämtliche Spalten erweitert, die für jeweilige Art von Datensatz zur Verfügung stehen. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Verwenden Sie den Scroll-Balken am unteren Ende des Browser-Fensters, um die Spalten weiter rechts zu sehen. b Scrollen Sie mit dem Scroll-Balken am unteren Ende des Browser-Fensters ganz nach rechts, um die für den jeweiligen Datensatz in einer Zeile zur Verfügung stehenden Bearbeitungsmöglichkeiten zu nutzen (Detailansicht , Edit , Löschen X). 3 Klicken Sie rechts oberhalb der erweiterten Suchergebnisliste auf das X-Symbol (Close extended search results). Die reguläre Ansicht der Suchergebnisliste wird wieder angezeigt. 3.5.2 Suchvorlagen (Templates) In den Suchmasken steht Ihnen die Möglichkeit zur Verfügung, individuelle Vorlagen für häufig verwendete Suchen zu speichern. Die Suchvorlagen werden benutzerspezifisch gespeichert und stehen Ihnen immer nach der Anmeldung mit Ihrem Benutzernamen und Kennwort im Settlement Client zur Verfügung. Abbildung 20: Suchvorlage (Template; Beispiel: Search Settlement Instructions) Abbildung 21: Suchvorlage neu erstellen (Template) 43 Der Settlement Client 3.5.2.1 Template für Suche erstellen Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie die gewünschte Suchmaske. 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie in der Suchmaske auf die Schaltfläche Templates. Die Template-Popup-Maske wird angezeigt. 4 Geben Sie den gewünschten Namen für die Suchvorlage ein. 5 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Die Suchervorlage mit den gewählten Suchkriterien wird gespeichert und der Name der gespeicherten Suchvorlage wird beim nächsten Öffnen in der Template-Popup-Maske angezeigt. Abbildung 22: Suchvorlage anwenden (Template) 3.5.2.2 Template für Suche anwenden Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie die gewünschte Suchmaske. 2 Klicken Sie in der Suchmaske auf die Schaltfläche Templates. Die Template-Popup-Maske wird angezeigt. 3 Klicken Sie in der Liste der vorhandenen Suchvorlagen auf das gewünschte Template. Die in der Vorlage gespeicherten Suchkriterien werden in die Suchmaske eingefügt. 4 Ergänzen oder ändern Sie die Suchkriterien bei Bedarf oder führen Sie die Suche mit diesen Suchkriterien durch. 44 Der Settlement Client Abbildung 23: Suchvorlage ändern (Template) 3.5.2.3 Template ändern Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie die gewünschte Suchmaske. 2 Klicken Sie in der Suchmaske auf die Schaltfläche Templates. Die Template-Popup-Maske wird angezeigt. 3 Klicken Sie in der Liste der vorhandenen Suchvorlagen auf das gewünschte Template. Die in der Vorlage gespeicherten Suchkriterien werden in die Suchmaske eingefügt. 4 Ergänzen oder ändern Sie die Suchkriterien bei Bedarf. 5 Klicken Sie auf die Schaltfläche rechts neben dem Template-Namen. Die geänderten Suchkriterien werden in dieser Suchvorlage gespeichert. Abbildung 24: Suchvorlage umbenennen (Template) 3.5.2.4 Template umbenennen Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie die gewünschte Suchmaske. 2 Klicken Sie in der Suchmaske auf die Schaltfläche Templates. Die Template-Popup-Maske wird angezeigt. 3 Klicken Sie in der Template-Popup-Maske auf edit. Die Namen der vorhandenen Suchvorlagen werden als Eingabefelder angezeigt. 4 Bearbeiten Sie den Namen der Suchvorlage, die Sie ändern möchten. 5 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Die Änderungen werden gespeichert und der neue Name der gespeicherten Suchvorlage wird beim nächsten Öffnen in der Template-Popup-Maske angezeigt. 45 Der Settlement Client Abbildung 25: Suchvorlage löschen (Template) 3.5.2.5 Template löschen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Suchmaske auf die Schaltfläche Templates. Die Template-Popup-Maske wird angezeigt. 2 Klicken Sie in der Template-Popup-Maske auf edit. Die Namen der vorhandenen Suchvorlagen werden als Eingabefelder angezeigt. 3 Klicken Sie in der Zeile der Suchvorlage, die Sie löschen möchten, auf das X-Symbol. 4 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Die Änderungen werden gespeichert, die Suchvorlage steht für zukünftige Suchen nicht mehr zur Verfügung. 3.6 Herunterladen von Daten (Excel und PDF Download) Im Settlement Client haben Sie die Möglichkeit, Daten aus Tabellen in Excel-Format und Daten aus Detailansichten in PDF-Format herunterzuladen. 3.6.1 Excel Download In Suchergebnislisten können Sie mit Hilfe der Schaltfläche Excel Download die komplette Suchergebnisliste als ExcelDatei öffnen und bei Bedarf lokal auf Ihrem Rechner speichern. Die Sortierung der Daten erfolgt wie in der Suchergebnisliste in der erweiterten Ansicht (siehe extended search results). Das Öffnen bzw. Speichern der DownloadDatei erfolgt nach entsprechender Auswahl im Windows-Systemdialog. INFO Der Download von Daten als Excel-Datei ist auf maximal 1000 Einträge limitiert. Die Funktion Excel Download steht Ihnen in folgenden Suchergebnislisten zur Verfügung: Search Settlement Instructions Search Physical Instructions Search Allegements Securities Positions 46 Der Settlement Client Abbildung 26: Excel Download - Suchergebnisliste (Beispiel Search Settlement Instruction) 3.6.2 PDF Download In Detailansichten können Sie mit Hilfe der Schaltfläche PDF Download einen Report zum aktuell gewählten Datensatz in PDF-Format anzeigen lassen und bei Bedarf lokal auf Ihrem Rechner speichern. Das Öffnen bzw. Speichern der Download-Datei erfolgt nach entsprechender Auswahl im Windows-Systemdialog. Die Funktion PDF Download steht Ihnen in folgenden Detailansichten zur Verfügung: Settlement Instruction Details Physical Instruction Details Allegement Details Statement of Holdings Abbildung 27: PDF Download - Detailansicht (Beispiel Settlement Instruction Details) 47 Settlement Instructions 4 Settlement Instructions Über den Menüpunkt Settlement erfassen Sie Settlement Instruktionen, suchen im System nach bestimmten Settlement Instruktionen oder bearbeiten und stornieren bereits bestehende Settlement Instruktionen. 4.1 Create Settlement Instruction So öffnen Sie die Maske Create Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Settlement Instruction. Die Maske Create Settlement Instruction wird angezeigt. Das Erstellen einer neuen Settlement Instruction erfolgt in 3 Schritten. Der Settlement Client führt Sie aufeinanderfolgend durch die Erfassung der Instruction Details, Settlement Parties und Additional Information. Nach jedem Schritt gelangen Sie durch Klicken auf die Schaltfläche next oder auf den in der Kopf- bzw. Fußzeile der Maske nachfolgenden Schritt (siehe Symbole) weiter in der Erfassung der Instruktionsdaten. Sobald Sie zum nächsten Schritt übergehen, führt das System eine Validierung Ihrer Eingaben durch. Pflichtfelder müssen befüllt sein und die eingegebenen Informationen müssen den Validierungsregeln entsprechen, andernfalls wird jeweils unter einem fehlerhaft befüllten Feld ein entsprechender Hinweis in Rot angezeigt. TIPP Durch Klicken auf einen vorherigen Schritt in der Kopf- bzw. Fußzeile der Maske, oder auf die Schaltfläche back können Sie etwaige fehlende Eingaben dort ergänzen. Eine ausführliche Detailbeschreibung aller Felder, deren Abhängigkeiten voneinander bzw. von Einstellungen in den Stammdaten (Master Data), sowie die jeweils zulässigen Eingaben (z.B. Ziffern, Text, Datum, Länge, etc.) zeigt die Tabelle im Kapitel Feldbeschreibungen. Das nachfolgende Kapitel erläutert Schritt für Schritt die Erfassung einer neuen Settlement Instruktion, am Beispiel des Instruktionstyps DVP - Delivery versus Payment. Im Settlement Client stehen Ihnen folgende acht Instruktionstypen zur Verfügung: RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment RVP - Receive versus Payment DVP - Delivery versus Payment RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit 48 Settlement Instructions PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit TIPP Weitere Hintergrundinformationen zur Anbindung an T2S, über die Wertpapierdepot- und Geldkontenstruktur, sowie Details zur Intra-CSD, Cross-CSD und External-CSD Abwicklung finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. In der nachfolgenden Beschreibung und Schritt-für-Schritt-Anleitung zum Erfassen einer neuen Instruktion am Beispiel einer Instruktion vom Typ DVP - Delivery versus Payment wird berücksichtigt, dass bestimmte Felder aufgrund der Einstellungen in den Stammdaten (Master Data) bereits vom System ausgefüllt werden. Die Schritt-für-Schritt-Anleitungen beinhalten daher die Beschreibung der im Normalfall durch den Benutzer zu befüllenden Felder und Hinweise zu Feldern, die bei anderen Instruktionstypen als DVP abweichend dargestellt werden oder anders zu befüllen sind. Eine ausführliche Detailbeschreibung aller Felder, deren Abhängigkeiten voneinander bzw. von Einstellungen in den Stammdaten (Master Data), sowie die jeweils zulässigen Eingaben (z.B. Ziffern, Text, Datum, Länge, etc.) zeigt die Tabelle im Kapitel Feldbeschreibungen. 4.1.1 Instruction Details erfassen (Beispiel DVP) Abbildung 28: Create Settlement Instruction - Instruction Details (Beispiel DVP - Delivery versus Payment) 49 Settlement Instructions So erfassen Sie die Instruction Details einer neuen Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Settlement Instruction. Die Maske Create Settlement Instruction wird angezeigt. 2 Wählen Sie im Feld Instruction Type den Instruktionstyp. Das System aktiviert die für den gewählten Instruktionstyp relevanten Felder und legt die Auswahlmöglichkeiten in einigen Feldern entsprechend fest. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Transaction Type (= TRAD) Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (= Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. INFO INFO Cash Account (= Default Cash Account für die Währung gemäß Settlement Amount) Das Feld Cash Account wird bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. Settlement Quantity (0) Das Feld Settlement Quantity ist bei den Instruktionstypen Free of Delivery bzw. Free of Receive (PFR Debit, PFR Credit, PFD Debit, PFD Credit) automatisch mit dem Wert "0" befüllt und für die Eingabe gesperrt. Settlement Amount (0,00) Settlement Amount Currency (EUR) INFO Die Felder Settlement Amount, Settlement Amount Currency und Settled Amount werden bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. Trade Date (= Datum des aktuellen Tages) Intended Settlement Date (= Trade Date + 2 Bankarbeitstage) Party Hold Status (gemäß Depotstammdaten) Bei Bedarf können Sie die Eingaben in den Feldern ändern. Beachten Sie dabei jedoch, dass in manchen Feldern Änderungen nur im Rahmen der Vorgaben gemäß Stammdaten möglich sind. Detailbeschreibungen zu den einzelnen Feldern finden Sie im Kapitel Feldbeschreibungen. HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. 50 Settlement Instructions INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation der Instruktion. 3 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 4 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Settlement Quantity ist bei den Instruktionstypen Free of Delivery bzw. Free of Receive (PFR Debit, PFR Credit, PFD Debit, PFD Credit) automatisch mit dem Wert "0" befüllt und für die Eingabe gesperrt. 5 Geben Sie im Feld Settlement Amount den gewünschten Betrag ein. HINWEIS Bei den Instruktionstypen with Payment bzw. versus Payment (RWP, DWP, RVP, DVP), sowie bei den Zahlungs-Instruktionstypen (PFRD, PFRC, PFDD, PFDC) ist das Feld Settlement Amount ein Pflichtfeld. INFO Standardmäßig ist als Währung für den Settlement Amount EUR (Euro) eingestellt. INFO Die Felder Settlement Amount und Settlement Amount Currency werden bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. INFO Das Feld Trade Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum, das Feld Intended Settlement Date mit dem Datum des übernächsten Bankarbeitstages (Trade Date + 2) befüllt. Sie können beide Datumsangaben bei Bedarf ändern. TIPP Samstage, Sonntage, sowie die Feiertage gemäß den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der OeKB CSD GmbH sind Bankfeiertage und werden vom System bei der Validierung von Datumsfeldern nicht akzeptiert. Ein entsprechender Hinweis wird in der Maske angezeigt. 6 Klicken Sie auf next oder auf den nächsten Schritt in der Kopf- bzw. Fußzeile der Maske. Die Seite Settlement Parties wird angezeigt. 51 Settlement Instructions 4.1.2 Settlement Parties erfassen (Beispiel DVP) Abbildung 29: Create Settlement Instruction - Settlement Parties (Beispiel DVP - Delivery versus Payment) So erfassen Sie die Settlement Parties einer neuen Settlement Instruction Schritt für Schritt Beim Schritt Settlement Parties sind folgende Felder bereits vom System ausgefüllt: TIPP 52 BIC (Depository of the Delivering/Receiving Party) inkl. Description (= OCSDATWWXXX) Geben Sie z.B. bei Cross-CSD Settlement in Feld BIC (Depository of the Delivering/Receiving Party) die CSD der Gegenpartei an. Settlement Instructions 1 Geben Sie im Feld BIC (Delivering/Receiving Party) den BIC des CSD-Teilnehmers ein. HINWEIS Befüllen Sie im Bedarfsfall die optionalen Felder im Bereich Client of the De- livering/Receiving Party oder fügen Sie über die zusätzliche Maskenbereiche Add Receiving Party bzw. Add Delivering Party weitere Teilnehmer hinzu. Siehe auch die Detailbeschreibung der Felder im Kapitel Feldbeschreibungen. Bei Befüllung werden manche optionale Felder zu Matching-Kriterien. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. INFO Im Feld BIC (Delivering/Receiving Party) wird der BIC der jeweiligen Gegenpartei zur Instruktion erfasst. Das System erwartet bei Delivery Instruktionstypen und bei PFD/PFR Credit den BIC der Receiving Party (Receiving Party der Zahlung bei PFDC/PFRC), bei Receive Instruktionstypen und bei PFD/PFR Debit den BIC der Delivering Party (Delivering Party der Zahlung bei PFDD/PFRD). TIPP Um einen hinzugefügten Teilnehmer wieder zu entfernen, klicken Sie auf das X-Symbol im zusätzlichen Maskenbereich. Sie können jeweils die zuletzt hinzugefügte Party entfernen. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Klicken Sie auf next oder auf den nächsten Schritt in der Kopf- bzw. Fußzeile der Maske. Die Seite Additional Information wird angezeigt. b1 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4APFreigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Instruktionsdaten in der Settlement Instruction Summary inklusive der Instruction History und Status History. b2 Klicken Sie in der Settlement Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 53 Settlement Instructions 4.1.3 Additional Information erfassen (Beispiel DVP) Abbildung 30: Create Settlement Instruction - Additional Information (Beispiel DVP - Delivery versus Payment) Abbildung 31: Create Settlement Instruction, Trade Transaction Condition - Additional Information (Popup-Maske) 54 Settlement Instructions So erfassen Sie die Additional Information einer neuen Settlement Instruction Schritt für Schritt Beim Schritt Additional Information sind folgende Felder bereits vom System ausgefüllt: Priority (= Normal) Partial Settlement Indicator (gemäß Depotstammdaten) TIPP Use of Restrictions / Target Restriction Type: Hier können Sie für die Instruktion Restriction References (d.h. über Intra-Position Movements gesperrte, reservierte oder earmarked Bestände) heranziehen. Details zu Restrictions finden Sie in den Kapiteln Restrictions zu Delivery Instructions erfassen bzw. Restrictions zu Receive Instructions erfassen. INFO Für reine Zahlungsintruktionen (PFRD, PFRC, PFDD, PFCC) stehen Restrictions nicht zur Verfügung. TIPP Linkages: Hier können Sie für die Instruktion Linkages (d.h. Verknüpfungen mit anderen Instruktionen oder Restriktionen) definieren. Öffnen Sie dazu über den Funktionslink Linkages den aufklappbaren Maskenbereich, um die entsprechenden Felder zu befüllen. Details zu Linkages finden Sie im Kapitel Linkages zu einer Instruktion erfassen. 1 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Instruktionsdaten in der Settlement Instruction Summary inklusive der Instruction History und Status History. 2 Klicken Sie in der Settlement Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 55 Settlement Instructions Abbildung 32: Settlement Instruction Summary, Seite 1 (Beispiel DFP mit 4AP-Freigabe) 56 Settlement Instructions 4.1.4 Restrictions zu Delivery Instructions erfassen Beim Erfassen von Delivery-Instruktionen haben Sie die Möglichkeit, zuvor auf einem Depot gesperrte oder reservierte Bestände oder Positionen der Instruktion zuzuweisen. Für die Abwicklung der Instruktion werden dann genau diese Bestände oder Positionen herangezogen. Details zu Sperren oder Reservierungen von Beständen und Positionen, siehe Create Intra-Position Movement. Abbildung 33: Use of Restrictions - Funktionslink (Create Settlement Instruction - Additional Information, Delivery Instructions) Abbildung 34: Restrictions für eine Delivery Instruction (aufklappbarer Maskenbereich) 57 Settlement Instructions 4.1.4.1 Restrictions (gesperrte oder reservierte Bestände) für eine Delivery Instruction heranziehen Sie haben die Möglichkeit, für eine Instruktion bestimmte Bestände heranzuziehen, die zuvor entsprechend definiert wurden. HINWEIS Um Restriktionen für eine Instruktion heranzuziehen müssen zuvor entsprechende Restriktionen durch Intra- Position Movements erfasst worden sein. Siehe dazu Create Intra-Position Movements. So ziehen Sie einen zuvor gesperrten oder reservierten Bestand für eine Delivery Instruction heran Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie in der Maske Create Settlement Instruction bei Schritt 3, Additional Information den aufklappbaren Maskenbereich Use of Restrictions (siehe Abb. 33). Klicken Sie dazu auf den Funktionslink Use of Restrictions. Der zusätzliche Maskenbereich Use of Restrictions wird aufgeklappt (siehe Abb. 34). 2 Wählen Sie im Feld Restriction Type die Art der Restriktion. Im Feld Restriction References (links) werden die Referenzen aller zuvor angelegten Restriktionen dieses Typs inklusive der in der jeweiligen Restriktion vorhandenen Stücke angezeigt. 3 Klicken Sie auf die Referenz der Restriktion, die Sie für die Abwicklung der Instruktion heranziehen möchten. 4 Klicken Sie auf die Schaltfläche add >. Die Referenz der gewählten Restriktion wird zugewiesen und im rechten Feld Restriction References (rechts) angezeigt. TIPP Wenn Sie eine Restriktionsreferenz irrtümlich zugewiesen haben, verwenden Sie die Schaltfläche < remove, um die Referenz vom rechten wieder ins linke Feld Restriction References zu verschieben. TIPP Sie können einer Instruktion bei Bedarf mehrere gesperrte oder reservierte Bestände unterschiedlichen Typs zuweisen. 5 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction. 58 Settlement Instructions 4.1.5 Restrictions zu Receive Instructions erfassen Beim Erfassen von Receive-Instruktionen haben Sie die Möglichkeit, für die Instruktion als earmarked gekennzeichnete Bestände oder Positionen auszuwählen. Die mit der Instruktion erhaltenen Wertpapiere werden dann unmittelbar diesen Beständen oder Positionen zugewiesen. Details zur Definition von Beständen und Positionen als earmarked, siehe Create Intra-Position Movement. Abbildung 35: Target Restriction Type - Auswahlfeld (Create Settlement Instruction - Additional Information, Receive Instructions) 4.1.5.1 Restrictions (earmarked Bestände) für eine Receive Instruction heranziehen Sie haben die Möglichkeit, die mit einer Instruktion erhaltenen Wertpapiere bestimmten Beständen zuzuweisen, die zuvor entsprechend definiert wurden. HINWEIS Um die Wertpapiere einer Instruktion bestimmten Restriktionen zuzuweisen, müssen zuvor entsprechende Restriktionen durch Intra-Position Movements erfasst worden sein. Siehe dazu Create Intra-Position Movements. So weisen Sie die Wertpapiere einer Receive-Instruktion einem als earmarked gekennzeichneten Bestand zu Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Maske Create Settlement Instruction bei Schritt 3, Additional Information im Auswahlfeld Target Restriction Type (siehe Abb. 33) die Art der Restriktion. 2 Klicken Sie auf die Referenz der Restriktion, der Sie die mit der Instruktion erhaltenen Wertpapiere zuweisen möchten. 3 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction. 59 Settlement Instructions 4.1.6 Linkages zu einer Instruktion erfassen (Beispiel DVP) Sie haben die Möglichkeit, zwischen zwei oder mehreren Instruktionen durch sogenannte Linkages (Verlinkungen) eine Verknüpfung herzustellen. Verlinkungen werden im Zuge der Eingabe einer neuen oder beim Bearbeiten einer vorhandenen Settlement Instruktion beim Schritt Additional Information erfasst. Dafür steht der aufklappbare Maskenbereich Linkages zur Verfügung. Folgende Instruktionen können verlinkt werden: Zwei oder mehrere Instruktionen Zwei oder mehrere Intra-Position Movements Instruktionen mit Intra-Position Movements HINWEIS Die Verlinkung von Instruktionen ist nicht möglich, wenn der Kontrahent der Instruktion Kunde einer exter- nen Lagerstelle ist. Abbildung 36: Funktionslink Linkages (Create Settlement Instruction - Additional Information) Abbildung 37: Linkage zu einer Instruktion (aufklappbarer Maskenbereich) 60 Settlement Instructions Die Details zur Verlinkung werden in einer Popup-Maske erfasst, die nach Klick auf die Schaltfläche add angezeigt wird. Abbildung 38: Linkage zu einer Instruktion (Popup-Maske) 4.1.6.1 Verlinkung von zwei Instruktionen erfassen (Positionsverlinkung) Es gibt folgende drei Arten, zwischen zwei Instruktionen eine Verlinkung herzustellen (Linkage Type): After: Die neu erfasste Instruktion wird nach bzw. gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt. Before: Die neu erfasste Instruktion wird vor bzw. gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt. With: Die neu erfasste Instruktion wird gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt. HINWEIS Bei Instruktionen mit Verlinkungen ist kein Partial Settlement möglich. INFO Zusätzlich steht Ihnen noch die Möglichkeit zur Verfügung, zwischen zwei oder mehreren Instruktionen über den Linkage Type Information eine Verlinkung zu Informationszwecken herzustellen. Bei Verlinkungen vom Typ Information ist Partial Settlement möglich. Bei Instruktionen im Zusammenhang mit AutoCollateralisation werden Linkages dieser Art automatisch vom System generiert. TIPP Wenn Sie die Verlinkungstypen entsprechend vergeben, können Sie Ketten von mehreren Instruktionen bilden, die in Abhängigkeit voneinander abgewickelt werden. So erfassen Sie eine Positionsverlinkung zwischen zwei Instruktionen Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie in der Maske Create Settlement Instruction bei Schritt 3, Additional Information den aufklappbaren Maskenbereich Linkages. Klicken Sie dazu auf den Funktionslink Linkages. (siehe Abb. 36) Der zusätzliche Maskenbereich Linkages wird aufgeklappt (siehe Abb. 37). 2 Klicken Sie auf die Schaltfläche add. Die Popup-Maske Linkage wird angezeigt (siehe Abb. 38). 3 Wählen Sie im Feld Linkage Type als Art der Verlinkung After, Before oder With. 4 Wählen Sie im Feld Reference Type als Art der Referenz Customer Reference oder MITI. 5 Geben Sie im Feld Reference die entsprechende Kundenreferenz bzw. den Market Infrastructure Transaction Identifier (MITI) der Instruktion oder Restriktion ein, mit der die neu erfasste Instruktion verlinkt werden soll. 61 Settlement Instructions 6 Klicken Sie in der Popup-Maske Linkage auf ok, um zur Maske Create Settlement Instruction zurückzukehren. 7 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction. 4.1.6.2 Verlinkung von mehreren Instruktionen erfassen (Poolverlinkung) Eine Verlinkung zwischen mehreren Instruktionen, die gleichzeitig abgewickelt werden müssen, stellen Sie mit Hilfe des Referenztyps Pool in der Popup-Maske Linkages her. HINWEIS Bei Verlinkungen vom Referenztyp Pool mit derselben Pool-Referenz werden vom System entweder alle oder keine der Instruktionen bzw. Restriktionen Pool abgewickelt. Schlägt die Abwicklung einer der Instruktionen oder Restriktionen in einem Pool fehl, werden auch alle anderen im Pool befindlichen Instruktionen oder Restriktionen nicht abgewickelt und erhalten einen entsprechenden Pending-Status. So erfassen Sie Pool-Verlinkungen zwischen mehreren Instruktionen Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie in der Maske Create Settlement Instruction bei Schritt 3, Additional Information den aufklappbaren Maskenbereich Linkages. Klicken Sie dazu auf den Funktionslink Linkages. (siehe Abb. 36) Der zusätzliche Maskenbereich Linkages wird aufgeklappt (siehe Abb. 37). 2 Klicken Sie auf die Schaltfläche add. Die Popup-Maske Linkage wird angezeigt (siehe Abb. 38). 3 Wählen Sie im Feld Linkage Type als Art der Verlinkung With. HINWEIS Für Verlinkungen mit Pool-Referenz ist bei Auswahl der Verlinkungsart im Feld Linkage Type ausschließlich die Auswahl With zulässig. 4 Wählen Sie im Feld Reference Type als Art der Referenz Pool ID. 5 Geben Sie im Feld Reference die gemeinsame Pool-Referenz aller Instruktionen bzw. Restriktionen im Pool ein. 6 Klicken Sie in der Popup-Maske Linkage auf ok, um zur Maske Create Settlement Instruction zurückzukehren. 7 Geben Sie im Feld Sequential Number die laufende Nummer dieser Instruktion bzw. Restriktion innerhalb des Pools ein. 8 Geben Sie im Feld Total Number die Gesamtanzahl der im selben Pool verlinkten Instruktionen bzw. Restriktionen ein. 9 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction. 62 Settlement Instructions 4.1.6.3 Verlinkung einer Instruktion mit einem Intra-Position Movement erfassen (Positionsverlinkung) Es gibt folgende drei Arten, zwischen einer Instruktion und einem Intra-Position Movement Positionsverlinkungen herzustellen (Linkage Type): After: Die neu erfasste Instruktion wird nach bzw. gleichzeitig mit dem verknüpften Intra-Position Movement abgewickelt. Before: Die neu erfasste Instruktion wird vor bzw. gleichzeitig mit dem verknüpften Intra-Position Movement abgewickelt. With: Die neu erfasste Instruktion wird gleichzeitig mit dem verknüpften Intra-Position Movement abgewickelt. HINWEIS Bei Instruktionen mit Verlinkungen ist kein Partial Settlement möglich. So erfassen Sie eine Positionsverlinkung zwischen einer Instruktion und einem Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Öffnen Sie in der Maske Create Settlement Instruction bei Schritt 3, Additional Information den aufklappbaren Maskenbereich Linkages. Klicken Sie dazu auf den Funktionslink Linkages. (siehe Abb. 36) Der zusätzliche Maskenbereich Linkages wird aufgeklappt (siehe Abb. 37). 2 Klicken Sie auf die Schaltfläche add. Die Popup-Maske Linkage wird angezeigt (siehe Abb. 38). 3 Wählen Sie im Feld Linkage Type als Art der Verlinkung After, Before oder With. 4 Wählen Sie im Feld Reference Type als Art der Referenz Sub Balance Reference. 5 Geben Sie im Feld Reference die Restriction Reference des Intra-Position Movements ein, mit der die neu erfasste Instruktion verlinkt werden soll. 6 Klicken Sie in der Popup-Maske Linkage auf ok, um zur Maske Create Settlement Instruction zurückzukehren. 7 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction. 4.1.7 Feldbeschreibungen (Create Settlement Instruction) Die Beschreibung der Felder in der Maske Create Settlement Instruction gliedert sich in drei Abschnitte, gemäß den Schritten: Instruction Details, Settlement Parties und Additional Information INFO Die Maske Create Settlement Instruction wird in gleichem Erscheinungsbild als Maske Edit bzw. Review Settlement Instruction (beim Bearbeiten bzw. bei der Freigabe einer Instruktion) bzw. Settlement Instruction Detail (beim Anzeigen einer Instruktion) verwendet. Abweichende oder zusätzliche Feldwerte und -einträge werden bei den Feldbeschreibungen des jeweiligen Feldes angegeben. 63 Settlement Instructions 4.1.7.1 Instruction Details (Schritt 1) Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Instruction Type - Create Auswahl aus der Liste: - Auswahlaufforderung 'please select …' RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment RVP - Receive versus Payment DVP - Delivery versus Payment RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit Pflichtfeld bei Create Edit / Detailansicht - Der beim Erfassen gewählte Instruktionstyp Transaction Type Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) 64 Alle Create: Auswahl aus der Liste: TRAD - Trade (Standard Settlement Instruktion) TIPP Edit / Detailansicht: Der beim Erfassen gewählte Transaktionstyp Der Standardtransaktionstyp für Settlement Instruktionen TRAD wird bereits vom System vorbefüllt. Weitere Transaktionstypen werden unterstützt. - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Customer Reference Alle Create: Eigene Referenz max. 16 Wenn vom Benutzer nicht befüllt, generiert das System eine eindeutige Referenz Edit / Detailansicht: alphanum. - Die Kundenreferenz der Instruktion MITI Alle Create: - - - - - - Edit / Detailansicht: Der, sobald die Instruktion vom System akzeptiert ist, automatisch vergebene, eindeutige Market Infrastructure Transaction Identifier Corporate Action Reference Alle Matching Reference Alle Create: Edit / Detailansicht: Referenz der mit der Instruktion verbundenen Corporate Action Create: Edit / Detailansicht: Referenz, die von T2S nach dem Matching vergeben wurde Instructing Party BIC Alle BIC der erfassenden Party - BIC11 Alle Die Bezeichnung der Instructing Party - - Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) [Instructing Party BIC] Description 65 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Securities Account Alle Create: Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots - Das als Default definierte Wertpapierdepot Pflichtfeld bei Create Edit / Detailansicht: INFO Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. - Das beim Erfassen gewählte Depot [Securities Account] Description 66 Alle Die Bezeichnung des gewählten Wertpapierdepots - - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Cash Account ISIN Pflichtfeld bei Create RVP - Receive versus Payment DVP - Delivery versus Payment RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment Alle Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Das für die unter Settlement Amount Currency gewählte Währung als Default definierte Geldkonto Create: - Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Geldkonten Edit / Detailansicht: - Dieses Feld wird bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. Create: Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. Edit / Detailansicht: Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste TIPP 12 alphanum. Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. - Die beim Erfassen gewählte ISIN 67 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge [ISIN] Description Alle Die Bezeichnung des Wertpapiers - - Settlement Quantity RVP - Receive versus Payment Create: Stückanzahl oder Nominalbetrag des Wertpapiers Dezimalzahl DVP - Delivery versus Payment Edit / Detailansicht: Pflichtfeld bei Create [Quantity Type] 68 RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit Alle 0 Ein Wert größer als Null - Der/die beim Erfassen gewählte Nominalbetrag / Stückanzahl 0 INFO Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren - Dieses Feld ist bei den Instruktionstypen Free of Delivery bzw. Free of Receive (PFR Debit, PFR Credit, PFD Debit, PFD Credit) automatisch mit dem Wert "0" befüllt und für die Eingabe gesperrt. - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Settled Quantity Alle Create: - - Dezimalzahl Edit / Detailansicht: 0 bzw. bei ausgeführten Instruktionen die abgewickelte Stückanzahl oder der abgewickelte Nominalbetrag der Wertpapiere Settlement Amount Pflichtfeld bei Create RVP - Receive versus Payment Create Geldgegenwert der Transaktion 0,00 Ein Wert größer als Null Edit / Detailansicht - DVP - Delivery versus Payment Der beim Erfassen gewählte Geldgegenwert der Transaktion RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment Dieses Feld wird bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. 69 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp [Settlement Amount Currency] 'EUR' Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) 70 Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge RVP - Receive versus Payment Create: Auswahl aus CHF, EUR, GBP, USD - DVP - Delivery versus Payment Die beim Erfassen gewählte Währung RWP - Receive with Payment DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment EUR Edit / Detailansicht: - Dieses Feld wird bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Settled Amount Trade Date RVP - Receive versus Payment Create: DVP - Delivery versus Payment RWP - Receive with Payment 0,00 bzw. bei ausgeführten Instruktionen der abgewickelte Geldgegenwert der Transaktion DWP - Delivery with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDD - Payment Free of Delivery Debit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment DFP - Delivery Free of Payment Alle Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Booking Timestamp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) - Länge - Edit / Detailansicht: Dieses Feld wird bei den Instruktionstypen Free of Payment (DFP, RFP) nicht in der Maske angezeigt. Create: Das aktuelle Tagesdatum Datum des Handelstages (bis zu 60 Kalendertage in der Vergangenheit) Edit / Detailansicht: - TT-MM-JJJJ Das Datum des Handelstages Alle Create: - - - Edit / Detailansicht: Der tatsächliche Zeitpunkt der Verarbeitung der Instruktion (z. B. zum Start of Day oder Nighttime Settlement) im Gegensatz zum T2S Settlement Date. 71 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Intended Settlement Date Alle Create: Datum des Settlement-Tages (bis zu 60 Kalendertage in der Vergangenheit, bis zu 30 Kalendertage in der Zukunft) TT-MM-JJJJ Das Datum zwei Bankarbeitstage nach dem aktuellen Tagesdatum Edit / Detailansicht: - Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Effective Settlement Date Der Settlement-Tag, an dem die Ausführung der Instruktion beabsichtigt war Alle Create: - TT-MM-JJJJ Create: Auswahl aus Hold oder Released - Der in den Depotstammdaten definierte DefaultWert Mit der Auswahl Hold ist es möglich, eine Preadvice-Instruktion zu senden. Edit / Detailansicht: Bei ausgeführten Instruktionen der Tag, an dem die Instruktion tatsächlich ausgeführt wurde T2S Status Information Party Hold Status Alle Pflichtfeld bei Create Edit: Der Party Hold Status kann beim Bearbeiten einer Instruktion geändert werden. Bei Status Hold wird diese Instruktion auch in der Taskbox als Eintrag unter Instruction Alerts angezeigt. Detailansicht: - Released oder Hold [Party Hold Status] Additional Information Alle Die Bezeichnung des angezeigten Status CSD Hold Status Alle Create: - - - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Released oder Hold [CSD Hold Status] Additional Information Alle Create: Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: Die Bezeichnung des angezeigten Status 72 - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Processing Status Alle Create: Eingabe (Benutzer) Länge - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Accepted, Cancellation requested, Cancelled, Rejected oder Settled (abhängig vom Message Type) Reason Code Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Abhängig vom Processing Status [Reason Code] Additional Information Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Die Bezeichnung des angezeigten Reason Codes Settlement Status Alle Create: Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: Pending Reason Code Alle - - Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Abhängig vom Settlement Status [Reason Code] Additional Information Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Die Bezeichnung des angezeigten Reason Codes Match Status Alle Create: - - Edit / Detailansicht: Unmatched oder Matched 73 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Cancellation Requested Alle Create: - - Edit / Detailansicht: no (sofern kein Storno durchgeführt wurde) yes (wenn für die Instruktion ein Storno erfasst wurde) OeKB CSD Status INFO Die Felder in diesem Maskenbereich werden ausschließlich in der Detailansicht angezeigt, nicht jedoch in der Create- und Edit-Maske. Instruction Status Alle Creation Time Alle Detailansicht: - - - - - - - - - - New, Accepted, Pending, Settled, Cancelled, Rejected oder Ignored Detailansicht: Zeitpunkt, zu dem die Instruktion im System erfasst wurde Request Party BIC Alle Request User Alle Detailansicht: BIC der erfassenden Party bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Benutzer, der die Instruktion erfasst hat User Request Type 74 Alle Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, die Art des vom Benutzer erfassten Datensatzes Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge User Request Status Alle Detailansicht: - - Additional Information Alle - - Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Freigabestatus des vom Benutzer erfassten Datensatzes Detailansicht: Gegebenenfalls vorhandene Zusatzinformationen zum OeKB CSD Status Open Task INFO Die Felder in diesem Maskenbereich werden in der Edit-Maske und in der Detailansicht nur dann angezeigt, wenn die Instruktion einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegt und noch nicht von einem Reviewer bearbeitet wurde. Task Type Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Bei freizugebenden Instruktionen die Art des freizugebenden Tasks Creation Time Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Zeitpunkt, zu dem der Task im System erfasst wurde Party BIC Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - BIC der Party, die den Task zu bearbeiten hat Processing User Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Bei bearbeiteten Tasks der Benutzer, der den Task bearbeitet hat 75 Settlement Instructions 4.1.7.2 Settlement Parties (Schritt 2) Feld Instruktionstyp Add Delivering Party bzw. DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDC - Payment Free of Delivery Credit Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge BIC - Depository of the Delivering Party (= Lagerstelle des erfassenden Teilnehmers) BIC/ Securities Account - Delivering Party (= BIC und Depot des erfassenden Teilnehmers) Create: - Zusätzliche Delivering Party bei Bedarf; ein Klick auf den Link öffnet nacheinander die folgenden Maskenbereiche: Depository of the Delivering Party Delivering Party Client of the Delivering Party (siehe Feldbeschreibungen Client of the Receiving/Delivering Party, unten) Delivering Party 3 Delivering Party 4 Delivering Party 5 Es können maximal 5 Teilnehmer erfasst werden. HINWEIS Erfassen Sie zuerst die Receiving Party und geben Sie erst danach die zusätzlichen Delivering Parties ein. Edit / Detailansicht: - 76 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Add Receiving Party RFP - Receive Free of Payment RVP - Receive versus Payment RWP - Receive with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFDD - Payment Free of Delivery Debit Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge BIC - Depository of the Receiving Party (= Lagerstelle des erfassenden Teilnehmers) BIC/ Securities Account - Receiving Party (BIC und Depot des erfassenden Teilnehmers) Create: - Zusätzliche Receiving Party bei Bedarf; ein Klick auf den Link öffnet nacheinander die folgenden Maskenbereiche: Depository of the Receiving Party Receiving Party Client of the Receiving Party (siehe Feldbeschreibungen Client of the Receiving/Delivering Party, unten) Receiving Party 3 Receiving Party 4 Receiving Party 5 Es können maximal 5 Teilnehmer erfasst werden. HINWEIS Erfassen Sie zuerst die Delivering Party und geben Sie erst danach die zusätzlichen Receiving Parties ein. Edit / Detailansicht: - 77 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Depository of the Receiving/Delivering Party BIC (Depository of the Receiving Party) Pflichtfeld bei Create bzw. BIC (Depository of the Delivering Party) Pflichtfeld bei Create [BIC] Description 78 DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment RVP - Receive versus Payment RWP - Receive with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFDD - Payment Free of Delivery Debit Alle Create: OCSDATWWXXX Auswahl aus allen in der Liste enthaltenen Zentralverwahrern Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nachunten gedrückt wird. Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Edit / Detailansicht: - BIC11 HINWEIS Bei der Auswahl von ECSD als Lagerstelle wird das Feld Securities Account im Bereich Receiving/Delivering Party zum Pflichtfeld. Der beim Erfassen gewählte Zentralverwahrer Die Bezeichnung der gewählten Lagerstelle - - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Create: BIC der Receiving Party BIC11 Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nachunten gedrückt wird. Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Edit / Detailansicht: - Der beim Erfassen gewählte BIC BIC der Delivering Party Receiving/Delivering Party BIC (Receiving Party) Pflichtfeld bei Create bzw. BIC (Delivering Party) Pflichtfeld bei Create [BIC] Description DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDC - Payment Free of Delivery Credit RFP - Receive Free of Payment RVP - Receive versus Payment RWP - Receive with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFDD - Payment Free of Delivery Debit Alle Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Edit / Detailansicht: - Die Bezeichnung der gewählten Gegenpartei - - 79 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Securities Account Alle Create: Auswahl aus den für die Gegenpartei zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots - Das für die Gegenpartei als Default definierte Wertpapierdepot HINWEIS Dieses Feld wird zum Pflichtfeld, wenn im Bereich Depository of the Receiving/ Delivering Party als Lagerstelle ECSD gewählt wurde. Edit / Detailansicht: - Das beim Erfassen gewählte Depot [Securities Account] Description Alle Die Bezeichnung des gewählten Wertpapierdepots - - Client of the Receiving/Delivering Party INFO Die Felder in diesem Maskenbereich werden in der Edit-Maske und in der Detailansicht nur dann angezeigt, wenn beim Erfassen der Instruktion Kundendaten eingegeben wurden. BIC Alle Create: BIC des Kunden - Bei Eingabe eines BIC werden die Felder zur Proprietary Information und das Feld Name and Address gesperrt. BIC11 Bei Eingabe der Proprietary Information oder von Name and Address ist dieses Feld gesperrt. Edit / Detailansicht: - Der beim Erfassen gewählte BIC des Kunden [BIC] Description Alle Die Bezeichnung der eingegebenen Party, sofern diese im System bekannt ist - - Securities Account Alle Create: Wertpapierdepot des Kunden max. 35 Edit / Detailansicht: Das beim Erfassen gewählte Wertpapierdepot des Kunden 80 alphanum. - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Name and Address Alle Create: Identifikation des Kunden max. 35 - Bei Eingabe von Name und Adresse werden die Felder zur Proprietary Information und das Feld BIC gesperrt. alphanum. Bei Eingabe eines BIC oder der Proprietary Information ist dieses Feld gesperrt. Edit / Detailansicht: - Die beim Erfassen gewählte Identifikation des Kunden Proprietary Identification Alle Create: - ID des Kunden im proprietären Kundensystem max. 35 alphanum. Bei Eingabe der Proprietary Identification werden die Felder BIC und Name and Address gesperrt. Bei Eingaben in den Feldern BIC oder Name and Address ist dieses Feld gesperrt. Edit / Detailansicht: - Die beim Erfassen gewählte ID des Kunden im proprietären Kundensystem Proprietary Issuer Alle Create: - Issuer ID im proprietären Kundensystem max. 35 alphanum. Bei Eingabe des Proprietary Issuers werden die Felder BIC und Name and Address gesperrt. Bei Eingaben in den Feldern BIC oder Name and Address ist dieses Feld gesperrt. Edit / Detailansicht: - Die beim Erfassen gewählte Issuer ID im proprietären Kundensystem 81 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Proprietary Scheme Name Alle Create: Name des Schemas, das vom proprietären System des Kunden verwendet wird max. 35 - alphanum. Bei Eingabe des Proprietary Schemas werden die Felder BIC und Name and Address gesperrt. Bei Eingaben in den Feldern BIC oder Name and Address ist dieses Feld gesperrt. Edit / Detailansicht: - Der beim Erfassen gewählte Name des Schemas, das vom proprietären System des Kunden verwendet wird Add Receiving Party bzw. DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment PFRC - Payment Free of Receive Credit PFDC - Payment Free of Delivery Credit BIC - Depository of the Receiving Party (= Lagerstelle des erfassenden Teilnehmers) BIC/ Securities Account - Receiving Party (BIC und Depot des erfassenden Teilnehmers) Create: - Zusätzliche Receiving Party bei Bedarf; ein Klick auf den Link öffnet nacheinander die folgenden Maskenbereiche: Receiving Party 3 Receiving Party 4 Receiving Party 5 Es können maximal 5 Teilnehmer erfasst werden. HINWEIS Erfassen Sie zuerst die Receiving Party im Bereich Receiving Party und geben Sie erst danach die zusätzlichen Receiving Parties ein. Edit / Detailansicht: - 82 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Add Delivering Party RFP - Receive Free of Payment RVP - Receive versus Payment RWP - Receive with Payment PFRD - Payment Free of Receive Debit PFDD - Payment Free of Delivery Debit Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge BIC - Depository of the Delivering Party (= Lagerstelle des erfassenden Teilnehmers) BIC/ Securities Account - Delivering Party (= BIC und Depot des erfassenden Teilnehmers) Create: - Zusätzliche Delivering Party bei Bedarf; ein Klick auf den Link öffnet nacheinander die folgenden Maskenbereiche: Delivering Party 3 Delivering Party 4 Delivering Party 5 Es können maximal 5 Teilnehmer erfasst werden. HINWEIS Erfassen Sie zuerst die Delivering Party im Bereich Delivering Party und geben Sie erst danach die zusätzlichen Delivering Parties ein. Edit / Detailansicht: - 83 Settlement Instructions 4.1.7.3 Additional Information (Schritt 3) Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Priority Alle Create: Normal Auswahl aus Normal oder High - Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Instruktionen mit Priorität High werden vor Instruktionen mit Priorität Normal abgewickelt. Edit: Die Priorität kann beim Bearbeiten einer Instruktion geändert werden. Detailansicht: - Normal oder High Partial Settlement Ind. Alle Create: Der in den Depotstammdaten definierte DefaultWert Auswahl aus Partial not allowed oder Partial allowed Instruktionen mit dem Partial Settlement Indicator Partial not allowed werden nicht teilausgeführt. Mit den zusätzlichen Unterscheidungen minimum cash bzw. minimum quantity können Sie festlegen, ob für alle Teilabwicklungen der Instruktion die T2S-Schwellenwerte beachtet werden sollen. Details siehe Settlement Services Fachlicher Leitfaden. Edit: Der Partial Settlement Indicator kann beim Bearbeiten einer Instruktion geändert werden. Detailansicht: Partial not allowed, Partial allowed, Partial allowed (minimum cash) oder Partial allowed (minimum quantity) 84 - - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Trade Transaction Condition Alle Create: Auswahl über Edit-Symbol: - - BCBL - Board Lots (UK specific) Edit / Detailansicht: BCBN - Bad Names (UK specific) BCFD - Form of Delivery (UK specific) BCPD - Place of Delivery (UK specific) BCRO - Result of Option When Set (UK specific) BCRP - Result of Repo When Set (UK specific) CBNS - Cum Bonus CCPN - Cum Coupon CDIV - Cum Dividend CRTS - Cum Rights CWAR - Cum Warrants GTDL - Guaranteed Delivery MAPR - Market Price NEGO - Negotiated Trade NMPR - Non-Market Price SPCU - Special Cum Dividend SPEX - Special Ex Dividend XBNS - Ex Bonus XCPN - Ex Coupon XDIV - Ex Dividend XRTS - Ex Rights XWAR - Ex Warrants Die beim Erfassen gewählte Trade Transaction Condition Opt-out Indicator Alle Create: Auswahl aus yes oder no Auswahlaufforderung 'please select …' Bei Angabe des Opt-out Indicators wird das Feld zum Matching-Kriterium. Details siehe Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Edit / Detailansicht: - - yes oder no 85 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Common Reference Alle Create: Die gemeinsame Referenz zur Identifikation der Settlement Instruktion 16 Edit / Detailansicht: Die gemeinsame Referenz zur Identifikation der Settlement Instruktion bzw. die bei Settlement Instruktionen in Fremdwährung von OeKB CSD erfasste Währung und der Fremdwährungsbetrag Narrative Trade Details Alle Create: Bei Settlement Instruktionen in Fremdwährung trägt die OeKB CSD in diesem Feld die Währung und den Fremdwährungsbetrag ein, um ein eindeutiges Matching sicherzustellen. Etwaige Eingaben in diesem Feld werden dafür überschrieben. Bei Angabe der Common Reference wird das Feld zum Matching-Kriterium. Detail siehe Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Freier Text 350 Edit / Detailansicht: alphanum. alphanum. - Der beim Erfassen gewählte Text Target Restriction Type bzw. RFP - Receive Free of Payment Create: Auswahl aus der Liste: Auswahlaufforderung 'please select …' RVP - Receive versus Payment Edit / Detailansicht: EAR1 (Case 3 Position Earmarking) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EAR1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EEUR (Earmarking for autocollat in EURO) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EEUR" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EGBP (Earmarking for autocollat in GBP) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EGBP" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EXXX (Earmarking for autocollat) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EXXX" gekennzeichneter) Wertpapierbestand RWP - Receive with Payment Der beim Erfassen gewählte Target Restriction Type HINWEIS Um die Wertpapiere einer Instruktion bestimmten 86 - Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Restriktionen zuzuweisen, müssen zuvor entsprechende Restriktionen durch Intra-Position Movements erfasst worden sein. Siehe dazu Create Intra-Position Movements. HINWEIS Weitere Auswahlmöglich- keiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt Use of Restrictions Linkages DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment Alle - siehe Use of Restrictions (Feldbeschreibung) Aufklappmaske Create: siehe Linkages (Feldbeschreibung) Aufklappmaske Edit: Verlinkungen können beim Bearbeiten einer Instruktion geändert werden. 87 Settlement Instructions 4.1.7.4 Use of Restrictions (Maskenbereich, Create Settlement Instruction Schritt 3) Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Restriction Type DFP - Delivery Free of Payment Auswahlaufforderung 'please select …' Auswahl aus der Liste: - DVP - Delivery versus Payment AWAS (Deliverable Securities Position) - frei verfügbarer Wertpapierbestand BLO1 (Case 3 Position Blocking) - gesperrter (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "BLO1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EAR1 (Case 3 Position Earmarking) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EAR1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EEUR (Earmarking for autocollat in EURO) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EEUR" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EGBP (Earmarking for autocollat in GBP) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EGBP" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EXXX (Earmarking for autocollat) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EXXX" gekennzeichneter) Wertpapierbestand RES1 (Case 3 Position Reservation) - reservierter (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "RES1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand DWP - Delivery with Payment HINWEIS Um Restriktionen für eine Instruktion heranzuziehen müssen zuvor entsprechende Restriktionen durch 88 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Intra-Position Movements erfasst worden sein. Siehe dazu Create Intra-Position Movements. HINWEIS Weitere Auswahlmöglich- keiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt Restriction References DFP - Delivery Free of Payment DVP - Delivery versus Payment DWP - Delivery with Payment Liste der Referenzen aller zuvor erfassten IntraPosition Movements des ausgewählten Typs Zuweisung mit Hilfe der Schaltfläche add > - Details zum Erfassen von Restriktionen, siehe Create Intra-Position Movement. 4.1.7.5 Linkages (Maskenbereich, Create Settlement Instruction Schritt 3) TIPP Linkages können in der Edit-Maske beim Bearbeiten einer Instruktion geändert werden. Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Sequential Number Alle Create: 3 - Fortlaufende Nummer der neu erfassten Instruktion im Pool Edit / Detailansicht: - Ganzzahl Die beim Erfassen gewählte fortlaufende Nummer Total Number Alle Create: - Gesamtanzahl der Instruktionen/Intra-Position Movements im Pool Edit / Detailansicht: - 3 Ganzzahl Die beim Erfassen gewählte Gesamtanzahl der Instruktionen/IntraPosition Movements 89 Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge - Auswahl aus der Liste: - Popup-Maske Linkages Linkage Type Alle Pflichtfeld bei Create Reference Type Alle Auswahlaufforderung 'please select …' Pflichtfeld bei Create Reference Pflichtfeld bei Create 90 Alle Auswahlaufforderung 'please select …' After - die Instruktion wird nach bzw. gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt Before - die Instruktion wird vor bzw. gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt Information - die Verlinkung dient zur Information und wird meist automatisch vom System vergeben, z.B. bei Auto-Collateralisation With - die Instruktion wird gleichzeitig mit der verknüpften Instruktion abgewickelt Auswahl aus der Liste: Customer Reference - Die für die Instruktion bzw. Restriktion, mit der die neue Instruktion verlinkt werden soll, vergebene Kundenreferenz MITI - Der für die Instruktion bzw. Restriktion, mit der die neue Instruktion verlinkt werden soll, von T2S vergebene Market Infrastructure Transaction Identifier Sub Balance Reference - Die für die Restriktion, mit der die neue Instruktion verlinkt werden soll, vom System vergebene Restriction Reference Pool ID - Die gemeinsame Referenz, die für alle im Pool befindlichen Instruktionen oder Restriktionen verwendet wird Die Referenz entsprechend der im Feld Reference Type gewählten Art der Referenz - 16 alphanum. Settlement Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Reference Owner BIC Alle Create: BIC der Party jener Instruktion, die verlinkt werden soll BIC11 BIC der erfassenden Party Pflichtfeld bei Create Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Edit / Detailansicht: Der beim Erfassen gewählte BIC [Reference Owner BIC] Description Alle Die Bezeichnung der Instructing Party - - 91 Settlement Instructions 4.2 Search Settlement Instructions Sie können nach Settlement Instructions suchen, um sie zu ändern, zu kopieren oder zu stornieren. TIPP Wenn Sie bestimmte Suchkriterien wiederholt benötigen, können Sie diese definieren und in Suchvorlagen (Templates) speichern. So öffnen Sie die Maske Search Settlement Instructions Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Abbildung 39: Search Settlement Instructions 92 Settlement Instructions Die folgenden aufklappbaren Maskenbereiche stehen Ihnen zur Verfügung, um Suchkriterien einzugeben: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 39) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 40) T2S Status Criteria (Abb. 41) Settlement Parties (Abb. 43) More Criteria (Abb. 44) TIPP Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. Abbildung 40: Search Settlement Instructions - OeKB CSD Status Criteria Abbildung 41: Search Settlement Instructions - T2S Status Criteria 93 Settlement Instructions Abbildung 42: Search Settlement Instructions - Pending Reason Codes (Popup-Maske) Abbildung 43: Search Settlement Instructions - Settlement Parties Abbildung 44: Search Settlement Instructions - More Criteria 94 Settlement Instructions TIPP Ein Klick auf die Schaltfläche search ohne Eingabe von Suchkriterien listet alle im System vorhandenen Instruktionen auf. Wenn Sie gezielt nach einer oder nach bestimmten Instruktionen suchen möchten, geben Sie Kriterien in jene Felder ein, mit denen sich die gesuchten Instruktionen am besten charakterisieren lassen. 4.2.1 Settlement Instructions ändern Wenn Sie eine Settlement Instruction ändern möchten, die nicht in der Taskliste (siehe Bearbeiten von offenen Tasks) oder unter den Instruction Alerts aufscheint, suchen Sie zuerst nach der gewünschten Instruktion und nehmen dann in der Edit-Maske die entsprechenden Änderungen vor. Folgende Felder einer Instruktion können in der Edit-Maske bearbeitet werden: Party Hold Status (Schritt: Instruction Details) Priority (Schritt: Additional Information) Partial Settlement Ind. (Schritt: Additional Information) Linkages (Aufklappbarer Maskenbereich beim Schritt: Additional Information) HINWEIS Abhängig von Verarbeitungsstatus und Instruktionstyp der Instruktion können manche Felder für die Bearbeitung gesperrt sein. TIPP Die Bearbeitung einer Instruktion ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche edit möglich. TIPP Die Detailbeschreibungen der Felder in der Maske Edit Settlement Instruction befinden sich in der jeweiligen Tabelle mit Feldbeschreibungen im Kapitel Create Settlement Instruction. Abbildung 45: Search Settlement Instructions - Suchergebnisliste (Beispiel: edit) 95 Settlement Instructions Abbildung 46: Edit Settlement Instruction - Instruction Details (Beispiel: PFRD) 96 Settlement Instructions Abbildung 47: Edit Settlement Instruction - Settlement Parties 97 Settlement Instructions Abbildung 48: Edit Settlement Instruction - Additional Information TIPP 98 Bei nicht vollständig abgewickelten Instruktionen zeigt das System in Rot die Art des Fehlers links oben in der Maske und die Ursache für die fehlgeschlagene Verarbeitung links unten in der Maske an. Settlement Instructions So ändern Sie eine Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= TRAD, Standardtyp für Instruktionen) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Party Hold Status (= all) CSD Hold Status (= all) CSD Validation Hold Status (= all) CoSD Hold Status (= all) Processing Status (= all) Pending Reason Codes (= all) Match Status (= all) Priority (= all) Partial Settlement Ind. (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Sie haben folgende Möglichkeiten: a1 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. a2 Klicken Sie auf edit, um die Edit-Maske für den Datensatz zu öffnen. INFO Die Schaltfläche edit wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. b Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. 99 Settlement Instructions 5 Ändern Sie gegebenenfalls den Datensatz. HINWEIS Abhängig von Verarbeitungsstatus und Instruktionstyp der Instruktion können manche Felder für die Bearbeitung gesperrt sein. INFO Abgesehen von Party Hold Status, Priority, Partial Settlement Indicator und Linkages sind beim Bearbeiten von Instruktionen keine Änderungen möglich. TIPP Bei nicht vollständig abgewickelten Instruktionen zeigt das System in Rot die Art des Fehlers links oben in der Maske und die Ursache für die fehlgeschlagene Verarbeitung links unten in der Maske an. 6 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Instruktionsdaten in der Settlement Instruction Summary inklusive der Instruction History und Status History. 7 Klicken Sie in der Settlement Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 4.2.2 Linkages zu einer Instruktion ändern Die Funktionsweise und die Änderung von Linkages bei Instruktionen funktioniert in gleicher Weise wie die Erfassung von Linkages. Siehe Linkages zu einer Instruktion erfassen. 100 Settlement Instructions 4.2.3 Settlement Instruction suchen So suchen Sie nach einer Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= TRAD, Standardtyp für Instruktionen) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Party Hold Status (= all) CSD Hold Status (= all) CSD Validation Hold Status (= all) CoSD Hold Status (= all) Processing Status (= all) Pending Reason Codes (= all) Match Status (= all) Priority (= all) Partial Settlement Ind. (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 101 Settlement Instructions 4.2.4 Settlement Instruction kopieren In der Detailansicht einer Instruktion haben Sie die Möglichkeit, eine Kopie der aktuellen Instruktion zu erstellen. Abbildung 43: Kopieren einer Settlement Instruction So kopieren Sie eine Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= TRAD, Standardtyp für Instruktionen) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Party Hold Status (= all) CSD Hold Status (= all) CSD Validation Hold Status (= all) CoSD Hold Status (= all) Processing Status (= all) Pending Reason Codes (= all) Match Status (= all) Priority (= all) Partial Settlement Ind. (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 102 Settlement Instructions 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie kopieren möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf create copy. Die Maske Create Settlement Instruction wird angezeigt. Die Felder sind mit sämtlichen Daten der kopierten Instruktion vorbefüllt. 6 Erfassen bzw. ändern Sie in allen Schritten (siehe Create Settlement Instruction) die Daten, die sich bei der neuen Instruktion von jenen der kopierten Instruktion unterscheiden sollen. 7 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Instruktionsdaten in der Settlement Instruction Summary inklusive der Instruction History und Status History. 8 Klicken Sie in der Settlement Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 4.2.5 Settlement Instructions stornieren Wenn Sie eine Settlement Instruction stornieren möchten, suchen Sie zuerst nach der gewünschten Instruktion und klicken dann in der Suchergebnisliste in der entsprechenden Zeile auf das X-Symbol. TIPP Die Stornierung einer Instruktion ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche cancel instruction möglich. Abbildung 49: Search Settlement Instruction - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) 103 Settlement Instructions Abbildung 50: Confirm cancellation (Settlement Instruction) So stornieren Sie eine Settlement Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= TRAD, Standardtyp für Instruktionen) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Party Hold Status (= all) CSD Hold Status (= all) CSD Validation Hold Status (= all) CoSD Hold Status (= all) Processing Status (= all) Pending Reason Codes (= all) Match Status (= all) Priority (= all) Partial Settlement Ind. (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 104 Settlement Instructions 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile der Instruktion, die Sie stornieren möchten, auf das X-Symbol. TIPP Die Stornierung einer Instruktion ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche cancel instruction möglich. 5 Klicken Sie in der nachfolgenden Popup-Maske auf yes. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird storniert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Die Suchergebnisliste wird weiterhin angezeigt. 4.2.6 Settlement Instruction in PDF-Format speichern In der Detailansicht einer Instruktion haben Sie die Möglichkeit, die Instruktionsdetails in PDF-Format herunterzuladen und lokal auf Ihrem Rechner zu speichern. Abbildung 51: Settlement Instruction in PDF-Format speichern 105 Settlement Instructions So speichern Sie eine Settlement Instruction in PDF-Format Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Settlement Instructions. Die Maske Search Settlement Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= TRAD, Standardtyp für Instruktionen) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Party Hold Status (= all) CSD Hold Status (= all) CSD Validation Hold Status (= all) CoSD Hold Status (= all) Processing Status (= all) Pending Reason Codes (= all) Match Status (= all) Priority (= all) Partial Settlement Ind. (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie in PDF-Format speichern möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf PDF download. 6 Wählen Sie im System-Auswahldialog, ob Sie die PDF-Datei öffnen oder speichern möchten. 4.2.7 Instruction History (Settlement Instruction) Die Instruction History in der Detailansicht einer Instruktion zeigt die detaillierte Abfolge von Benutzer-Aktionen (siehe Depotübersicht) und Benutzer-Tasks (siehe Taskbox), die an der jeweiligen Instruktion durchgeführt wurden. Sie zeigt darüber hinaus sämtliche Nachrichten (eingehend und ausgehend) für die Instruktion an, wobei die Nachricht im Original über das Detail-Symbol aufgerufen werden kann. HINWEIS In der Instruction History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. 106 Settlement Instructions Abbildung 52: Instruction History - Settlement Instruction Abbildung 53: Instruction History - Settlement Instruction (Message Detail) 4.2.8 Status History (Settlement Instruction) Die Status History in der Detailansicht einer Instruktion zeigt die detaillierte Abfolge von Statusübergängen, die die jeweilige Instruktion durchlaufen hat. HINWEIS In der Status History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. 107 Settlement Instructions Abbildung 54: Status History - Settlement Instruction 4.2.9 Daten aktualisieren in der Settlement Instruction-Detailansicht (Refresh) In der Maske Settlement Instruction Details sehen Sie jeweils die aktuellen Daten der Instruktion zum Zeitpunkt, als die Maske geöffnet wurde. Um in der Zwischenzeit vom System durchgeführte oder ins System gelangte Statusänderungen anzuzeigen, klicken Sie auf die Schaltfläche refresh. Abbildung 55: Datenaktualisierung mit refresh (Settlement Instruction Details) 4.2.10 Feldbeschreibungen (Search Settlement Instructions) Die Beschreibung der Felder in der Maske Search Settlement Instructions gliedert sich in vier Abschnitte, gemäß den aufklappbaren Maskenbereichen: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 39) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 40) T2S Status Criteria (Abb. 41) Settlement Parties (Abb. 43) More Criteria (Abb. 44) 108 Settlement Instructions TIPP Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. 4.2.10.1 Search (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Customer Reference - Kundenreferenz der gesuchten Instruktion(en) - max. 16 MITI - Market Infrastructure Transaction Identifier der gesuchten Instruktion(en) - Referenz der gesuchten Instruktion(en), die von T2S nach dem Matching vergeben wurde - Referenz der mit der/den gesuchten Instruktion(en) verbundenen Corporate Action - Datumsbereich, in dem das Zieldatum der Abwicklung der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Reference Matching Reference - Corporate Action Reference - alphanum. max. 16 alphanum. max. 16 alphanum. max. 16 alphanum. Period Intended Settlement Date from - to - Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Effective Settlement Date from - to - Datumsbereich, in dem der effektive Settlement-Tag der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. 109 Settlement Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Trade Date from - to - Datumsbereich, in dem der Handelstag der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ 12 Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Criteria ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. ISIN der gesuchten Instruktion(en) Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - Settlement Quantity from - to - Wertebereich, in dem die Stückanzahl oder der Nominalbetrag der Wertpapiere der gesuchten Instruktion(en) liegen soll - positive Dezimalzahl - - - Wertebereich, in dem der Geldgegenwert der gesuchten Instruktion(en) liegen soll - positive Dezimalzahl alphanum. Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. [Quantity Type] Settlement Amount from to Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren - Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. 110 Settlement Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge [Settlement Amount Currency] all Auswahl aus CHF, EUR, GBP, USD Auswahl - Instruction Type all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Instruktionstyp gesucht. RFP - Receive Free of Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ RFP zu suchen DFP - Delivery Free of Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ DFP zu suchen RVP - Receive versus Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ RVP zu suchen DVP - Delivery versus Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ DVP zu suchen RWP - Receive with Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ RWP zu suchen DWP - Delivery with Payment, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ DWP zu suchen PFRD - Payment Free of Receive Debit, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ PFR Debit zu suchen PFDD - Payment Free of Delivery Debit, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ PFD Debit zu suchen PFRC - Payment Free of Receive Credit, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ PFR Credit zu suchen PFDC - Payment Free of Delivery Credit, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ PFD Credit zu suchen Es wird nach Instruktionen mit beliebiger Währung gesucht 111 Settlement Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Transaction Type TRAD - Standard Instruktion Auswahl aus der Liste: Auswahl - Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste von Parties für die eine Berechtigung vorliegt Auswahlliste nach Eingabe des 1. bzw. von 2 aufeinanderfolgenden Zeichen BIC11 Es wird ausschließlich nach Instruktionen vom Transaktionstyp TRAD gesucht. all - Alle, um nach Instruktionen mit beliebigem Transaktionstyp zu suchen TRAD - Standard Instruktion, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ Standard zu suchen TIPP Der Standardtransaktionstyp für Settlement Instruktionen TRAD wird bereits vom System vorbefüllt. Weitere Transaktionstypen werden unterstützt. Instructing Party BIC - [Instructing Party BIC] Description Die Bezeichnung der Instructing Party - - - Securities Account all Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl max. 35 Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Depot der erfassenden Party gesucht. INFO 112 Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. alphanum. Settlement Instructions 4.2.10.2 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instruction Status all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Instruktionsstatus gesucht. New, um ausschließlich nach neu erstellten Instruktionen zu suchen. Accepted, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die von T2S bereits zur Verarbeitung übernommen wurden. Pending, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, für die T2S den Status Pending zurück gemeldet hat. Settled, um ausschließlich nach bereits abgewickelten Instruktionen zu suchen. Cancelled, um ausschließlich nach stornierten Instruktionen zu suchen. Rejected, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die vom System abgelehnt wurden. Auswahl - Task Type all Es wird nach Instruktionen mit beliebiger Art von Task gesucht. Auswahl aus All open tasks, User approval task oder User processing task Mit der Auswahl All open tasks ist es möglich, nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um offene Tasks handelt. Mit der Auswahl User approval task ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um freizugebende Tasks handelt. Mit der Auswahl User processing task ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um Tasks mit Status Cancelled oder Rejected handelt. 113 Settlement Instructions 4.2.10.3 T2S Status Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party Hold Status all Auswahl aus Hold oder Released Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem vom Teilnehmer gesetzten Hold Status gesucht. Mit der Auswahl Hold ist es möglich, ausschließlich nach z. B. PreadviceInstruktionen zu suchen. CSD Hold Status all Auswahl aus Hold oder Released Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem von der OeKB CSD gesetzten Hold Status gesucht. Mit der Auswahl Hold ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die von der OeKB CSD auf Status Hold gesetzt wurden. CSD Validation Hold Status all Auswahl aus Hold oder Released Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Hold-Status im Zusammenhang mit Sperrdepots gesucht. Mit der Auswahl Hold ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die z.B. aufgrund einer Sperre des Depots weitere Verarbeitungsschritte erfordern. Auswahl - Auswahl - Details zu Kategorien von Sperrdepots und Abwicklung von Instruktionen auf Sperrdepots finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. CoSD Hold Status all Auswahl aus Hold oder Released Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Conditional Securities Delivery Hold Status gesucht. Mit der Auswahl Hold ist es möglich, ausschließlich nach z.B. DVP-Instruktionen in Fremdwährung zu suchen, bei denen die externe Abwicklung noch nicht abgeschlossen ist. Processing Status all Auswahl aus Accepted, Cancelled, Rejected oder Cancellation Requested Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Fortschritt der Verarbeitung gesucht. Mit der Auswahl Accepted ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die vom System bereits zur Verarbeitung übernommen wurden. Mit der Auswahl Cancelled ist es möglich, ausschließlich nach stornierten Instruktionen zu suchen. Mit der Auswahl Rejected ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die vom System abgelehnt wurden. Mit der Auswahl Cancellation Requested ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, für die die Gegenpartei ein Storno beantragt hat. 114 Settlement Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Pending Reason Codes all Auswahl aus der Liste über Klick auf das Symbol : Auswahl - Auswahl - Match Status all Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Match-Status gesucht. BLOC - Account Blocked BOTH - Both Instructions on Hold CDLR - Conditional Delivery Awaiting Release CLAC - Counterparty Insufficient Securities CMON - Counterparty Insufficient Money CSDH - CSD Hold CVAL - CSD Validation FUTU - Awaiting Settlement Date INBC - Incomplete Number Count LACK - Lack of Securities LATE - Market Deadline Missed LINK - Pending Linked Instruction MONY - Insufficient Money NORE - No Specified Reason OTHR - Other PART - Trade Settles In Partials PRCY - Counterparty Instruction on Hold PREA - Your Instruction on Hold PRSY - System on Hold SBLO - Securities Blocked Auswahl aus Matched oder Unmatched 4.2.10.4 Settlement Parties (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Receiving Depository BIC - BIC der Lagerstelle der Receiving Party der gesuchten Instruktion(en) - BIC11 Receiving Party BIC - BIC der Receiving Party der gesuchten Instruktion(en) - BIC11 115 Settlement Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Delivering Depository BIC - BIC der Lagerstelle der Delivering Party der gesuchten Instruktion(en) - BIC11 Delivering Party BIC - BIC der Delivering Party der gesuchten Instruktion(en) - BIC11 4.2.10.5 More Criteria (Maskenbereich, Search Settlement Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Priority all Es wird nach Instruktionen mit beliebiger Priorität gesucht. Auswahl aus High oder Normal Auswahl - all Auswahl aus Partial allowed oder Partial not allowed Auswahl - Partial Settlement Ind. 116 Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Partial Settlement Indicator gesucht. Mit der Auswahl High ist es möglich, z. B. ausschließlich nach Instruktionen mit hoher Priorität zu suchen. Mit der Auswahl Partial allowed ist es möglich, z. B. ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, für die eine Teilabwicklung zulässig ist. Mit den zusätzlichen Unterscheidungen minimum cash bzw. minimum quantity können Sie die Auswahl tür teilabwickelnde Instruktionen auf jene einschränken, bei denen die T2S-Schwellenwerte beachtet werden sollen. Details siehe Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Intra-Position Movements 5 Intra-Position Movements Über den Menüpunkt Settlement erfassen Sie Intra-Position Movements oder suchen nach bestimmten Intra-Position Movements im System. Mit Intra-Position Movements legen Sie fest, ob Bestände oder Positionen auf einem Depot gesperrt, reserviert oder earmarked werden sollen, um Sie in weiterer Folge in Settlement-Instruktionen als Bestände für die Abwicklung heranzuziehen. 5.1 Create Intra-Position Movement So öffnen Sie die Maske Create Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Eine ausführliche Detailbeschreibung aller Felder, deren Abhängigkeiten voneinander bzw. von Einstellungen in den Stammdaten (Master Data), sowie die jeweils zulässigen Eingaben (z.B. Ziffern, Text, Datum, Länge, etc.) zeigt die Tabelle im Kapitel Feldbeschreibungen. Abbildung 56: Create Intra-Position Movement 117 Intra-Position Movements Die nachfolgenden Kapitel erläutern Schritt für Schritt die Erfassung von neuen Intra-Position Movements vom Typ Blocking (Sperre eines Wertpapierbestands bis maximal den gesamten Bestand der Position) Reservation (Reservierung eines Wertpapierbestands über den aktuellen Bestand der Position hinaus gehend) Earmarking (Kennzeichnung eines Wertpapierbestands für Auto-Collateralisation) INFO Um einen mit Blocking oder Reservation markierten Bestand für eine Instruktion zu verwenden, geben Sie in der entsprechenden Settlement Instruktion die Restriktionsreferenz des dafür angelegten Intra-Position Movements an. Siehe Create Settlement Instruction, Schritt Additional Information. Weitere Informationen zu Intra-Position Movements finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. 5.1.1 Wertpapierbestand sperren INFO Mit dem Restriktionstyp Blocking können nicht mehr Wertpapiere gesperrt werden, als in der Position vorhanden sind. TIPP Über den Menüpunkt Holdings > Securities Positions können Sie den aktuellen Wertpapierbestand eines Depots abfragen. So sperren Sie den Wertpapierbestand einer Position (maximal die gesamte Position) Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (=Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. Settlement Quantity (= 0) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) Priority (= Normal) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO 118 Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation des Intra-Position Movements. Intra-Position Movements 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 3 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Priority keine Auswahl treffen, vergibt das System automatisch die Priorität Normal. 4 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance From den frei verfügbaren Bestand AWAS. TIPP Es ist auch möglich, Wertpapierbestände aus Earmarking-Beständen für IntraPosition Movements dieser Art heranzuziehen. Wählen Sie dazu im Feld Restr. Type Balance From den entsprechenden Earmarking-Bestand. 5 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance To einen der Einträge, die für Bestände vom Typ Sperren (Blockings) definiert wurden. 6 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 7 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 119 Intra-Position Movements Abbildung 57: Create Intra-Position Movement (Summary nach dem Speichern) 5.1.2 Wertpapierbestand reservieren INFO Übersteigt die Menge des Intra-Position Movements jene der in der Position vorhandenen Wertpapiere, werden alle weiteren Wertpapiere derselben ISIN, die am betreffenden Depot eingebucht werden, automatisch reserviert, bis die Gesamtmenge der Reservierung erfüllt ist. TIPP Mit Reservierungen können Sie mehr Wertpapiere für einen bestimmten Zweck reservieren als aktuell in der Position vorhanden sind. Die dazugehörigen Intra-Position Movements werden in diesem Fall teilausgeführt. So reservieren Sie den Wertpapierbestand eines Depots Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (=Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO 120 Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. Settlement Quantity (= 0) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) Intra-Position Movements Priority (= Normal) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation des Intra-Position Movements. 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. 3 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Priority keine Auswahl treffen, vergibt das System automatisch die Priorität Normal. 4 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance From den frei verfügbaren Bestand AWAS. TIPP Es ist auch möglich, Wertpapierbestände aus Earmarking-Beständen für IntraPosition Movements dieser Art heranzuziehen. Wählen Sie dazu im Feld Restr. Type Balance From den entsprechenden Earmarking-Bestand. 5 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance To einen der Einträge, die für Bestände vom Typ Reservierungen (Reservations) definiert wurden. 6 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 7 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 121 Intra-Position Movements 5.1.3 Wertpapierbestand earmarken So earmarken Sie einen Wertpapierbestand Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (=Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. Settlement Quantity (= 0) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) Priority (= Normal) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation des Intra-Position Movements. 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. 3 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. 122 INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Priority keine Auswahl treffen, vergibt das System automatisch die Priorität Normal. Intra-Position Movements 4 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance From den frei verfügbaren Bestand AWAS. TIPP Es ist auch möglich, Wertpapierbestände aus anderen Beständen für die Anlage von Earmarking-Beständen heranzuziehen. Wählen Sie dazu im Feld Restr. Type Balance From den entsprechenden gesperrten oder reservierten Bestand oder einen anderen Earmarking-Bestand. 5 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance To einen der Einträge, die für Bestände vom Typ Earmarking definiert wurden. 6 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 7 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 5.1.4 Linkages zu einem Intra-Position Movement erfassen Die Funktionsweise und die Erfassung von Linkages bei Intra-Position Movements funktioniert in gleicher Weise wie die Linkages bei Instruktionen. Siehe Linkages zu einer Instruktion erfassen. 5.1.5 Feldbeschreibungen (Create Intra-Position Movement) INFO Die Maske Create Intra-Position Movement wird in gleichem Erscheinungsbild als Maske Intra-Position Movement Detail (beim Anzeigen eines Intra-Position Movements) verwendet. Abweichende oder zusätzliche Feldwerte und -einträge werden bei den Feldbeschreibungen des jeweiligen Feldes angegeben. Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Customer Reference Create Wenn vom Benutzer nicht befüllt, generiert das System eine eindeutige Referenz Eigene Referenz max. 16 alphanum. Edit / Detailansicht: - Die Kundenreferenz der Instruktion 123 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge MITI Create: - - BIC der erfassenden Party - BIC11 [Instructing Party BIC] Description Die Bezeichnung der Instructing Party - - Securities Account Das als Default definierte Wertpapierdepot Create: - Edit / Detailansicht: Der, sobald das Intra-Position Movement vom System akzeptiert ist, automatisch vergebene, eindeutige Market Infrastructure Transaction Identifier Instructing Party BIC Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Pflichtfeld bei Create Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots INFO Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. Edit / Detailansicht: [Securities Account] Description 124 Die Bezeichnung des gewählten Wertpapierdepots - - Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge ISIN Create: Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste 12 Pflichtfeld bei Create Edit / Detailansicht: TIPP alphanum. Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. - Die beim Erfassen gewählte ISIN [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - Settlement Quantity Create: 0 Menge des Bestands, die für eine bestimmte Verwendung gesperrt, reserviert oder earmarked werden soll Dezimalzahl Edit / Detailansicht: - Pflichtfeld bei Create Die beim Erfassen gewählte Menge des Bestands, die für eine bestimmte Verwendung gesperrt, reserviert oder earmarked werden soll [Quantity Type] Settled Quantity Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren Create: - - - Dezimalzahl Datum des Settlement-Tages TT-MM-JJJJ Edit / Detailansicht: 0 bzw. bei ausgeführten IntraPosition Movements die abgewickelte Stückanzahl oder der abgewickelte Nominalbetrag der Wertpapiere. Intended Settlement Date Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Create: Das aktuelle Tagesdatum Edit / Detailansicht: Der Settlement-Tag, an dem die Ausführung des Intra-Position Movements beabsichtigt war 125 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Effective Settlement Date Create: - TT-MM-JJJJ Auswahl aus Normal oder High - Detailansicht: Bei ausgeführten Intra-Position Movements der Tag, an dem das IntraPosition Movement tatsächlich ausgeführt wurde Priority Create: Normal Intra-Position Movements mit Priorität High werden vor Intra-Position Movements mit Priorität Normal abgewickelt. Edit: Die Priorität kann beim Bearbeiten eines Intra-Position Movements geändert werden. Detailansicht: - Normal oder High Restr. Type Balance From Pflichtfeld bei Create 126 Create Auswahl aus der Liste: Auswahlaufforderung 'please select …' AWAS (Deliverable Securities Position) - frei verfügbarer Wertpapierbestand BLO1 (Case 3 Position Blocking) gesperrter (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "BLO1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EAR1 (Case 3 Position Earmarking) earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EAR1" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EEUR (Earmarking for auto-collat in EURO) - earmarked (in einem IntraPosition Movement als Restr. Type Balance To "EEUR" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EGBP (Earmarking for auto-collat in GBP) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EGBP" gekennzeichneter) Wertpapierbestand EXXX (Earmarking for auto-collat) - earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EXXX" gekennzeichneter) Wertpapierbestand RES1 (Case 3 Position Reservation) reservierter (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "RES1" gekennzeichneter) Wertpapier- - Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge bestand HINWEIS Es gibt Einschränkungen, welche Kombinationen von Restr. Type Balance From und Restr. Type Balance To zulässig sind. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden und in den jeweiligen Schritt-für-SchrittAnleitungen zu Blockings, Reservations und Earmarking. HINWEIS Weitere Auswahlmöglichkeiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt Edit / Detailansicht - Der beim Erfassen gewählte ursprüngliche Bestand [Restr. Type Balance From] Restriction Reference Die, sobald das Intra-Position Movement vom System akzeptiert ist, automatisch vergebene, eindeutige Referenz des Bestands. - - Restr. Type Balance To Create Auswahl aus der Liste: - Auswahlaufforderung 'please select …' AWAS (Deliverable Securities Position) - Zuweisung zum frei verfügbaren Wertpapierbestand BLO1 (Case 3 Position Blocking) Zuweisung zum gesperrten (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "BLO1" gekennzeichneten) Wertpapierbestand EAR1 (Case 3 Position Earmarking) Zuweisung zum earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EAR1" gekennzeichneten) Wertpapierbestand EEUR (Earmarking for auto-collat in EURO) - Zuweisung zum earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EEUR" gekennzeichneten) Wertpapierbestand EGBP (Earmarking for auto-collat in GBP) - Zuweisung zum earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EGBP" gekennzeichneten) Wertpapierbestand Pflichtfeld bei Create 127 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) EXXX (Earmarking for auto-collat) Zuweisung zum earmarked (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "EXXX" gekennzeichneten) Wertpapierbestand "RES1" (Case 3 Position Reservation) Zuweisung zum reservierten (in einem Intra-Position Movement als Restr. Type Balance To "RES1" gekennzeichneten) Wertpapierbestand Länge HINWEIS Es gibt Einschränkungen, welche Kombinationen von Restr. Type Balance From und Restr. Type Balance To zulässig sind. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden und in den jeweiligen Schritt-für-SchrittAnleitungen zu Blockings, Reservations und Earmarking. HINWEIS Weitere Auswahlmöglichkeiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt Edit / Detailansicht - Der beim Erfassen gewählte beabsichtigte Bestand [Restr. Type Balance To] Restriction Reference Die, sobald das Intra-Position Movement vom System akzeptiert ist, automatisch vergebene, eindeutige Referenz des Bestands. - - Linkages - siehe Linkages (Feldbeschreibung) Aufklappmaske T2S Status Information Processing Status Alle Create: Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: Accepted, Cancellation requested, Cancelled oder Rejected (abhängig vom Message Type) 128 - Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Reason Code Alle Eingabe (Benutzer) Create: Länge - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Abhängig vom Processing Status [Reason Code] Additional Information Alle Create: - Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - Die Bezeichnung des angezeigten Reason Codes Processing Status Alle Create: Dieses Feld wird in der Create-Maske nicht angezeigt. Edit / Detailansicht: - - Pending oder Settled OeKB CSD Status INFO Die Felder in diesem Maskenbereich werden ausschließlich in der Detailansicht angezeigt, nicht jedoch in der Create- und Edit-Maske. Instruction Status Alle Creation Time Alle Detailansicht: - - - - - - - - New, Accepted, Pending, Settled, Cancelled, Rejected oder Ignored Detailansicht: Zeitpunkt, zu dem die Instruktion im System erfasst wurde Request Party BIC Alle Request User Alle Detailansicht: BIC der erfassenden Party bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Benutzer, der die Instruktion erfasst hat 129 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) User Request Type Alle User Request Status Alle 5.2 Eingabe (Benutzer) Detailansicht: Länge - - - - Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, die Art des vom Benutzer erfassten Datensatzes Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Freigabestatus des vom Benutzer erfassten Datensatzes Search Intra-Position Movements Sie können nach Intra-Position Movements suchen, um sie zu ändern (z.B. um die Bestände zu erhöhen oder zu verringern), zu kopieren bzw. um festzustellen, welche Intra-Position Movements als Restriktionen für die Zuordnung zu Instruktionen verfügbar sind. TIPP Wenn Sie bestimmte Suchkriterien wiederholt benötigen, können Sie diese definieren und in Suchvorlagen (Templates) speichern. So öffnen Sie die Maske Search Intra-Position Movements Schritt für Schritt 130 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Intra-Position Movements. Die Maske Search Intra-Position Movements wird angezeigt. Intra-Position Movements Abbildung 58: Search Intra-Position Movements Die folgenden aufklappbaren Maskenbereiche stehen Ihnen zur Verfügung, um Suchkriterien einzugeben: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 58) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 59) T2S Status Criteria (Abb. 60) TIPP Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. Abbildung 59: Search Intra-Position Movements - OeKB CSD Status Criteria Abbildung 60: Search Intra-Position Movements - T2S Status Criteria 131 Intra-Position Movements TIPP Ein Klick auf die Schaltfläche search ohne Eingabe von Suchkriterien listet alle im System vorhandenen Intra-Position Movements auf. Wenn Sie gezielt nach einem oder nach bestimmten Intra-Position Movements suchen möchten, geben Sie Kriterien in jene Felder ein, mit denen sich die gesuchten Intra-Position Movements am besten charakterisieren lassen. 5.2.1 Intra-Position Movement ändern Wenn Sie die Priorität eines Intra-Position Movements ändern oder Verlinkung(en) dazu bearbeiten oder ergänzen möchten, suchen Sie zuerst nach dem gewünschten Intra-Position Movement und nehmen dann in der Edit-Maske die entsprechenden Änderungen vor. Folgende Felder eines Intra-Position Movements können in der Edit-Maske bearbeitet werden: Priority Linkages (Aufklappbarer Maskenbereich) HINWEIS Abhängig von Verarbeitungsstatus und Typ des Intra-Position Movements können manche Felder für die Bearbeitung gesperrt sein. TIPP Die Bearbeitung eines Intra-Position Movements ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche edit möglich. TIPP Die Detailbeschreibungen der Felder in der Maske Edit Intra-Position Movement befinden sich in der Tabelle mit Feldbeschreibungen im Kapitel Create Intra-Position Movement. Abbildung 61: Search Intra-Position Movement - Suchergebnisliste (Beispiel: edit) 132 Intra-Position Movements Abbildung 62: Edit Intra-Position Movement So ändern Sie ein Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Intra-Position Movements. Die Maske Search Intra-Position Movements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Securities Account (= all) Restr. Type Balance from (= all) Restr. Type Balance to (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Processing Status (= all) Settlement Status (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Intra-Position Movements wird angezeigt. 4 Sie haben folgende Möglichkeiten: a1 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. 133 Intra-Position Movements a2 Klicken Sie auf edit, um die Edit-Maske für den Datensatz zu öffnen. INFO Die Schaltfläche edit wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. b Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. 5 Ändern Sie gegebenenfalls den Datensatz. HINWEIS Abhängig von Verarbeitungsstatus und Typ des Intra-Position Movements können manche Felder für die Bearbeitung gesperrt sein. INFO Abgesehen von Priority und Linkages sind beim Bearbeiten von Intra-Position Movements keine Änderungen möglich. TIPP Wenn Sie den Bestand eines Intra-Position Movements erhöhen oder verringern möchten, erfassen Sie die entsprechenden Änderungen in der Maske Create Intra-Position Movement. 6 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 7 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 5.2.2 Linkages zu einem Intra-Position Movement ändern Die Funktionsweise und die Änderung von Linkages bei Intra-Position Movements funktioniert in gleicher Weise wie die Erfassung von Linkages bei Instruktionen. Siehe Linkages zu einer Instruktion erfassen. 134 Intra-Position Movements 5.2.3 Bestand eines Intra-Position Movements erhöhen Wenn Sie den Bestand eines Intra-Position Movements erhöhen möchten, legen Sie dazu ein neues Intra-Position Movement an. So erhöhen Sie den Bestand eines Intra-Position Movements Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (=Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. Settlement Quantity (= 0) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) Priority (= Normal) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation des Intra-Position Movements. 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. 3 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Priority keine Auswahl treffen, vergibt das System automatisch die Priorität Normal. 135 Intra-Position Movements 4 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance From den Bestandstyp, aus dem die Wertpapiere dem gesperrten, reservierten oder earmarked Bestand zugewiesen werden sollen. HINWEIS Es gibt Einschränkungen, welche Kombinationen von Restr. Type Balance From und Restr. Type Balance To zulässig sind. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden und in den jeweiligen Schritt-fürSchritt-Anleitungen zu Blockings, Reservations und Earmarking (Create Settlement Restriction) TIPP Wenn Sie die Wertpapiere aus einem bereits mit einem Intra-Position Movement gekennzeichneten Bestand dafür verwenden möchten, wählen Sie im Feld Restriction Reference (Restr. Type Balance From) die Referenz des gewünschten Restriktionsbestands aus. Die Auswahl im Feld Restriction Reference steht nur zur Verfügung, wenn bereits Intra-Position Movements des gewählten Typs angelegt wurden. 5 Wählen Sie im Feld Rest. Type Balance To den Bestandstyp des Bestands, dem Sie die Wertpapiere zuweisen möchten. 6 Wählen Sie im Feld Restriction Reference (Restr. Type Balance To) die Referenz des Intra-Position Movements, dessen Bestand Sie erhöhen möchten 7 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 8 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 136 Intra-Position Movements 5.2.4 Bestand eines Intra-Position Movements verringern Wenn Sie den Bestand eines Intra-Position Movements verringern möchten, legen Sie dazu ein neues Intra-Position Movement an. So verringern Sie den Bestand eines Intra-Position Movements Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Intra-Position Movement. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (=Default Depot der erfassenden Party) inkl. Description INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. Settlement Quantity (= 0) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) Priority (= Normal) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation des Intra-Position Movements. 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. 3 Geben Sie im Feld Settlement Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Priority keine Auswahl treffen, vergibt das System automatisch die Priorität Normal. 137 Intra-Position Movements 4 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance From den Bestandstyp, dessen Bestand Sie verringern möchten. HINWEIS Es gibt Einschränkungen, welche Kombinationen von Restr. Type Balance From und Restr. Type Balance To zulässig sind. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden und in den jeweiligen Schritt-fürSchritt-Anleitungen zu Blockings, Reservations und Earmarking (Create Settlement Restriction) 5 Wählen Sie im Feld Restriction Reference (Restr. Type Balance From) die Referenz des Intra-Position Movements, dessen Bestand Sie verringern möchten. 6 Wählen Sie im Feld Restr. Type Balance To den Bestandstyp des Bestands, dem die Wertpapiere jetzt angehören sollen. TIPP Wenn Sie die Wertpapiere direkt einem anderen bereits mit einem Intra-Position Movement gekennzeichneten Bestand zuweisen möchten, wählen Sie im Feld Restriction Reference (Restr. Type Balance To) die Referenz des gewünschten Restriktionsbestands aus. Die Auswahl im Feld Restriction Reference steht nur zur Verfügung, wenn bereits Intra-Position Movements des gewählten Typs angelegt wurden. 7 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 8 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 138 Intra-Position Movements 5.2.5 Intra-Position Movement suchen So suchen Sie nach einem für Instruktionen als Restriktion verfügbaren Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Intra-Position Movements. Die Maske Search Intra-Position Movements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Securities Account (= all) Restr. Type Balance from (= all) Restr. Type Balance to (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Processing Status (= all) Settlement Status (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Intra-Position Movements wird angezeigt. 5.2.6 Intra-Position Movement kopieren In der Detailansicht eines Intra-Position Movements haben Sie die Möglichkeit, eine Kopie des aktuellen Intra-Position Movements zu erstellen. Abbildung 43: Kopieren eines Intra-Position Movements 139 Intra-Position Movements So kopieren Sie ein Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Intra-Position Movements. Die Maske Search Intra-Position Movements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Securities Account (= all) Restr. Type Balance from (= all) Restr. Type Balance to (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Processing Status (= all) Settlement Status (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Intra-Position Movements wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie kopieren möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf create copy. Die Maske Create Intra-Position Movement wird angezeigt. Die Felder sind mit sämtlichen Daten des kopierten Intra-Position Movements befüllt. 6 Erfassen bzw. ändern Sie die Daten (siehe Create Intra-Position Movement), die sich bei dem neuen Intra-Position Movement von jenen des kopierten Intra-Position Movements unterscheiden sollen. 7 Klicken Sie auf save, um das Intra-Position Movement zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten des IntraPosition Movements in der Intra-Position Movement Summary inklusive der Instruction History und der Status History. 8 Klicken Sie in der Intra-Position Movement Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 140 Intra-Position Movements 5.2.7 Intra-Position Movement stornieren Wenn Sie ein Intra-Position Movement stornieren möchten, suchen Sie zuerst nach dem gewünschten Intra-Position Movement und klicken dann in der Suchergebnisliste in der entsprechenden Zeile auf das X-Symbol. TIPP Die Stornierung eines Intra-Position Movements ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche cancel instruction möglich. Abbildung 63: Search Intra-Position Movement - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) Abbildung 64: Confirm cancellation (Intra-Position Movement) 141 Intra-Position Movements So stornieren Sie ein Intra-Position Movement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Intra-Position Movements. Die Maske Search Intra-Position Movements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Securities Account (= all) Restr. Type Balance from (= all) Restr. Type Balance to (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) Processing Status (= all) Settlement Status (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Intra-Position Movements wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Intra-Position Movements, das Sie stornieren möchten, auf das X-Symbol. 5 Klicken Sie in der nachfolgenden Popup-Maske auf yes. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Das Intra-Position Movement wird storniert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4APFreigabe übergeben. Die Suchergebnisliste wird weiterhin angezeigt. 5.2.8 Instruction History (Intra-Position Movement) Die Instruction History in der Detailansicht eines Intra-Position Movements zeigt die detaillierte Abfolge von BenutzerAktionen (siehe ändern, erhöhen oder verringern von Intra-Position Movements) und Benutzer-Tasks (siehe Taskbox), die an dem jeweiligen Intra-Position Movement durchgeführt wurden. Sie zeigt darüber hinaus sämtliche Nachrichten (eingehend und ausgehend) für das Intra-Position Movement an, wobei die Nachricht im Original über das DetailSymbol aufgerufen werden kann. HINWEIS In der Instruction History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. 142 Intra-Position Movements Abbildung 65: Instruction History - Intra-Position Movement Abbildung 66: Instruction History - Intra-Position Movement (Message Detail) 5.2.9 Status History (Intra-Position Movement) Die Status History in der Detailansicht eines Intra-Position Movements zeigt die detaillierte Abfolge von Statusübergängen, die das jeweilige Intra-Position Movement durchlaufen hat. HINWEIS In der Status History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. 143 Intra-Position Movements Abbildung 67: Status History - Intra-Position Movement 5.2.10 Daten aktualisieren in der Intra-Position-Movement-Detailansicht (Refresh) In der Maske Intra-Position Movement Details sehen Sie jeweils die aktuellen Daten der Instruktion zum Zeitpunkt, als die Maske geöffnet wurde. Um in der Zwischenzeit vom System durchgeführte oder ins System gelangte Statusänderungen anzuzeigen, klicken Sie auf die Schaltfläche refresh. Abbildung 68: Datenaktualisierung mit refresh (Intra-Position Movement Details) 5.2.11 Feldbeschreibungen (Search Intra-Position Movements) Die Beschreibung der Felder in der Maske Search Intra-Position Movements gliedert sich in drei Abschnitte, gemäß den aufklappbaren Maskenbereichen: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 58) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 59) T2S Status Criteria (Abb. 60) TIPP 144 Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. Intra-Position Movements 5.2.11.1 Search (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Customer Reference - Kundenreferenz des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) - max. 16 MITI - Reference Restriction Reference - Market Infrastructure Transaction Identifier des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) alphanum. - max. 16 alphanum. Referenz des/der gesuchten IntraPosition Movement(s), die von T2S nach der Abwicklung vergeben wurde - max. 16 Datumsbereich, in dem das Zieldatum der Abwicklung des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Auswahlliste nach Eingabe Ländercode 12 - - alphanum. Period Intended Settlement Date from - to - Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Effective Settlement Date from - to - Datumsbereich, in dem der effektive Settlement-Tag des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) liegen soll Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Criteria ISIN [ISIN] Description Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. ISIN des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) Die Bezeichnung des Wertpapiers - Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste alphanum. 145 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Settlement Quantity from - to - Wertebereich, in dem die Stückanzahl oder der Nominalbetrag der Wertpapiere des/der gesuchten Intra-Position Movement(s) liegen soll - positive Dezimalzahl - - - Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste von Parties für die eine Berechtigung vorliegt Auswahlliste nach Eingabe des 1. bzw. von 2 aufeinanderfolgenden Zeichen BIC11 Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. [Quantity Type] Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren Instructing Party BIC - [Instructing Party BIC] Description Die Bezeichnung der Instructing Party - - - Securities Account all Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl max. 35 146 Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem Depot der erfassenden Party gesucht INFO Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. alphanum. Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Restr. Type Balance From all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem ursprünglichem Restriktionstyp gesucht AWAS (Deliverable Securities Position) - frei verfügbar, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp AWAS zu suchen. BLO1 (Case 3 Position Blocking) - gesperrt für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp BLO1 zu suchen. EAR1 (Case 3 Position Earmarking) - earmarked für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp EAR1 zu suchen. EEUR (Earmarking for autocollat in EURO) - earmarked für Auto-Collateral in EUR, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp EEUR zu suchen. EGBP (Earmarking for autocollat in GBP) - earmarked für Auto-Collateral in GBP, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp EGBP zu suchen. EXXX (Earmarking for autocollat) - earmarked für AutoCollateral, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp EXXX zu suchen. RES1 (Case 3 Position Reservation) - reserviert für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit ursprünglichem Restriktionstyp RES1 zu suchen. HINWEIS Weitere Auswahlmöglich- keiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt 147 Intra-Position Movements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Restr. Type Balance To all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem beabsichtigtem Restriktionstyp gesucht AWAS (Deliverable Securities Position) - frei verfügbar, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp AWAS zu suchen. BLO1 (Case 3 Position Blocking) - gesperrt für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp BLO1 zu suchen EAR1 (Case 3 Position Earmarking) - earmarked für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp EAR1 zu suchen. EEUR (Earmarking for autocollat in EURO) - earmarked für Auto-Collateral in EUR, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp EEUR zu suchen. EGBP (Earmarking for autocollat in GBP) - earmarked für Auto-Collateral in GBP, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp EEUR zu suchen. EXXX (Earmarking for autocollat) - earmarked für AutoCollateral, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp EXXX zu suchen. RES1 (Case 3 Position Reservation) - reserviert für Case 3 Position, um ausschließlich nach Intra-Position Movements mit beabsichtigtem Restriktionstyp RES1 zu suchen. HINWEIS Weitere Auswahlmöglich- keiten werden von OeKB CSD GmbH bei Bedarf ergänzt 148 Intra-Position Movements 5.2.11.2 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instruction Status all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem Instruktionsstatus gesucht. New, um ausschließlich nach neu erstellten Intra-Position Movements zu suchen. Accepted, um ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, die von T2S bereits zur Verarbeitung übernommen wurden. Pending, um ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, für die T2S den Status Pending zurück gemeldet hat. Settled, um ausschließlich nach bereits abgewickelten Intra-Position Movements zu suchen. Cancelled, um ausschließlich nach stornierten Intra-Position Movements zu suchen. Rejected, um ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, die vom System abgelehnt wurden. Auswahl - Task Type all Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebiger Art von Task gesucht. Auswahl aus All open tasks, User approval task oder User processing task Mit der Auswahl All open tasks ist es möglich, nach Intra-Position Movements zu suchen, bei denen es sich um offene Tasks handelt. Mit der Auswahl User approval task ist es möglich, ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, bei denen es sich um freizugebende Tasks handelt. Mit der Auswahl User processing task ist es möglich, ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, bei denen es sich um Tasks mit Status Cancelled oder Rejected handelt. 149 Intra-Position Movements 5.2.11.3 T2S Status Criteria (Maskenbereich, Search Intra-Position Movements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Processing Status all Auswahl aus Accepted, Cancelled oder Rejected Auswahl - Auswahl - Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem Fortschritt der Verarbeitung gesucht. Mit der Auswahl Accepted ist es möglich, ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, die vom System bereits zur Verarbeitung übernommen wurden. Mit der Auswahl Cancelled ist es möglich, ausschließlich nach stornierten Intra-Position Movements zu suchen. Mit der Auswahl Rejected ist es möglich, ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, die vom System abgelehnt wurden. Settlement Status all Es wird nach Intra-Position Movements mit beliebigem Abwicklungsstatus gesucht. Auswahl aus Unsettled, Partially Settled oder Settled Mit der Auswahl Unsettled ist es möglich, ausschließlich nach Intra-Position Movements zu suchen, bei denen der Intended Settlement Day noch nicht erreicht ist. Details dazu finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. Mit der Auswahl Partially Settled ist es möglich, ausschließlich nach teilabgewickelten Intra-Position Movements zu suchen, bei denen der Intended Settlement Day noch nicht erreicht ist. Details dazu finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. 150 Physical Instructions 6 Physical Instructions Über den Menüpunkt Settlement erfassen Sie Instruktionen für die Ein- oder Auslieferung von physischen Wertpapieren, suchen nach bestimmten Instruktionen im System oder stornieren bereits bestehende Physical Instructions. Darüber hinaus ist es möglich, über Physical Instructions die Erhöhung oder Verminderung von Sammelurkunden zu instruieren. 6.1 Create Physical Instruction So öffnen Sie die Maske Create Physical Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Physical Instruction. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. Eine ausführliche Detailbeschreibung aller Felder, deren Abhängigkeiten voneinander bzw. von Einstellungen in den Stammdaten (Master Data), sowie die jeweils zulässigen Eingaben (z.B. Ziffern, Text, Datum, Länge, etc.) zeigt die Tabelle im Kapitel Feldbeschreibungen. Abbildung 69: Create Physical Instruction - Physical Instruction Details (Beispiel Deposit) 151 Physical Instructions Die nachfolgenden Kapitel erläutern Schritt für Schritt die Erfassung einer neuen Physical Instruktion. Im Settlement Client stehen Ihnen dafür folgende vier Instruktionstypen zur Verfügung: Deposit - Einlieferung von physischen Wertpapieren Withdrawal - Auslieferung von physischen Wertpapieren Increase - Erhöhung von Sammelurkunden Decrease - Verminderung von Sammelurkunden 6.1.1 Einlieferung von physischen Wertpapieren So instruieren Sie die physische Einlieferung von Wertpapieren Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Physical Instruction. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. 2 Wählen Sie im Feld Instruction Type den Instruktionstyp Deposit. Das System aktiviert die für den gewählten Instruktionstyp relevanten Felder und legt die Auswahlmöglichkeiten in einigen Feldern entsprechend fest. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Individual Cusdody (= no) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages oder Issue Date des Wertpapiers) und öffnet den zusätzlichen Maskenbereich Certificate Numbers. HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation der Physical Instruction. 3 Geben Sie im Feld Beneficiary BIC den BIC der begünstigten Party ein. TIPP 152 Im Feld BIC steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung. Sie brauchen nur das erste bzw. zwei aufeinanderfolgende Zeichen einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren BIC vor. Physical Instructions 4 Wählen Sie im Feld Beneficiary Account das Depot der begünstigen Party, auf das die Wertpapiere eingeliefert werden sollen. INFO Im Feld Beneficiary Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. Diese Zusatzinformationen stehen ausschließlich bei Einlieferungen auf ein eigenes Depot zur Verfügung. 5 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung, sowie im Feld Represented as die für das gewählte Wertpapier festgelegte Hinterlegungsart des Wertpapiers, sofern diese Information im System verfügbar ist. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 6 Geben Sie im Feld Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. 7 Ändern Sie gegebenenfalls die Auswahl im Feld Individual Custody. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum oder dem Issue Date des Wertpapiers befüllt. 8 Wählen Sie im Feld Represented as die Hinterlegungsart des gewählten Wertpapiers, falls das Feld nicht automatisch vom System befüllt wurde. HINWEIS Zusätzlich ist im Maskenbereich Certificate Numbers bei Wertpapieren, für die im Feld Individual Custody die Auswahl yes getroffen wurde, die Angabe des Nummernbereichs der eingelieferten Zertifikate sowie der Stückelung verpflichtend. 153 Physical Instructions 9 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten der Physical Instruction in der Physical Instruction Summary. 10 Klicken Sie in der Physical Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 6.1.1.1 Belegdruck für die Einlieferung von physischen Wertpapieren im OeKB CSD Tresor Der Belegdruck für die Einlieferung von Wertpapieren erfolgt über PDF-Download, siehe Physical Instruction in PDFFormat speichern. 6.1.1.2 Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren und Belegdruck Die Einlieferung von mehreren Zertifikaten an einem Tag wird als Masseneinlieferung bezeichnet. Masseneinlieferung und Belegdruck erfolgen in zwei Schritten: Erstellen der Physical Instructions Belegdruck HINWEIS Das ausgedruckte PDF dient bei der Abgabe der Wertpapiere beim OeKB CSD Tresor als erforderlicher Nach- weis der Transaktion. HINWEIS Die Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren ist nur für Wertpapiere möglich, die nicht in Streifband- verwahrung zu verwalten sind (Individual Custody = no). 154 Physical Instructions Abbildung 70: Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren mit der Funktion "create copy" 155 Physical Instructions Abbildung 71: Masseneinlieferungsbeleg erstellen 156 Physical Instructions Abbildung 72: Masseneinlieferungsbeleg drucken So instruieren Sie eine Masseneinlieferung von Wertpapieren Schritt für Schritt 1 Erfassen Sie die Einlieferung eines der am gewünschten Tag einzuliefernden Zertifikate. Siehe Einlieferung von physischen Wertpapieren. 2 Suchen Sie danach über Search Physical Instructions nach der soeben erfassen Deposit Instruction und öffnen Sie die Detailansicht. 3 Klicken Sie auf create copy. 4 Erfassen Sie das nächste Zertifikat für die Masseneinlieferung und speichern Sie die Daten. 5 Klicken Sie auf ok. Die Detailansicht der zu Beginn erfassten Instruktion wird angezeigt. 6 Wiederholen Sie den Kopiervorgang (Schritte 3-5) für alle an dem gewünschten Tag einzuliefernden Zertifikate. 157 Physical Instructions So erstellen und drucken Sie den Beleg für eine Masseneinlieferung in PDF-Format Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Represented as (= all) Instruction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) 2 Geben Sie zumindest folgende Suchkriterien der Masseneinlieferung ein: Intended Settlement Date from Intended Settlement Date to Instruction Type: Deposit Instructing Party BIC Securities Account 3 Klicken Sie auf Bulk Physical Deposit. Die Suchergebnisliste mit allen für die Masseneinlieferung auf das angegebene Depot erfassten Zertifikaten wird angezeigt. TIPP Mit Hilfe der Kontrollkästchen links können Sie Zertifikate ausnehmen, die dann nicht mit auf dem Masseneinlieferungsbeleg aufgelistet werden. 4 Klicken Sie auf PDF download. 5 Wählen Sie im System-Auswahldialog, ob Sie die PDF-Datei öffnen oder speichern möchten. HINWEIS Drucken Sie den Masseneinlieferungsbeleg aus und legen Sie den Ausdruck gemeinsam mit den einzuliefernden Zertifikaten beim OeKB CSD Tresor vor. Er dient als Beleg der Einlieferung aller an diesem Tag für das entsprechende Depot eingelieferten Zertifikate (Masseneinlieferung). 158 Physical Instructions 6.1.2 Auslieferung von Wertpapieren So instruieren Sie die physische Auslieferung von Wertpapieren Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Physical Instruction. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. 2 Wählen Sie im Feld Instruction Type den Instruktionstyp Withdrawal. Das System aktiviert die für den gewählten Instruktionstyp relevanten Felder und legt die Auswahlmöglichkeiten in einigen Feldern entsprechend fest. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Individual Cusdody (= no) Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages oder Issue Date des Wertpapiers) und öffnet den zusätzlichen Maskenbereich Certificate Numbers. HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation der Physical Instruction. 3 Wählen Sie im Feld Securities Account das Depot, aus dem die Wertpapiere entnommen werden sollen. INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 4 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung, sowie im Feld Represented as die für das gewählte Wertpapier festgelegte Hinterlegungsart des Wertpapiers, sofern diese Information im System verfügbar ist. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 5 Geben Sie im Feld Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. 159 Physical Instructions 6 Ändern Sie gegebenenfalls die Auswahl im Feld Individual Custody. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum oder dem Issue Date des Wertpapiers befüllt. 7 Wählen Sie im Feld Represented as die Hinterlegungsart des gewählten Wertpapiers, falls das Feld nicht automatisch vom System befüllt wurde. HINWEIS Zusätzlich ist im Maskenbereich Certificate Numbers bei Wertpapieren, für die im Feld Individual Custody die Auswahl yes getroffen wurde, die Angabe des Nummernbereichs der eingelieferten Zertifikate sowie der Stückelung verpflichtend. 8 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten der Physical Instruction in der Physical Instruction Summary. 9 Klicken Sie in der Physical Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 6.1.2.1 Belegdruck für die Auslieferung von physischen Wertpapieren vom OeKB CSD Tresor Der Belegdruck für die Auslieferung von Wertpapieren erfolgt über PDF-Download, siehe Physical Instruction in PDFFormat speichern. 160 Physical Instructions 6.1.3 Erhöhung von Sammelurkunden So instruieren Sie die Erhöhung einer Sammelurkunde Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Physical Instruction. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. 2 Wählen Sie im Feld Instruction Type den Instruktionstyp Increase. Das System aktiviert die für den gewählten Instruktionstyp relevanten Felder und legt die Auswahlmöglichkeiten in einigen Feldern entsprechend fest. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation der Physical Instruction. 3 Wählen Sie im Feld Securities Account das Depot der Sammelurkunde, die erhöht werden soll. INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 4 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung, sowie im Feld Represented as die für das gewählte Wertpapier festgelegte Hinterlegungsart des Wertpapiers, sofern diese Information im System verfügbar ist. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 5 Geben Sie im Feld Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. 161 Physical Instructions 6 Geben Sie im Feld Trade Date den Stichtag ein, zu dem die Änderung eingetreten ist. 7 Wählen Sie im Feld Represented as die Hinterlegungsart des gewählten Wertpapiers, falls das Feld nicht automatisch vom System befüllt wurde. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. 8 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten der Physical Instruction in der Physical Instruction Summary. 9 Klicken Sie in der Physical Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 6.1.4 Verminderung von Sammelurkunden So instruieren Sie die Verminderung einer Sammelurkunde Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Create Physical Instruction. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. 2 Wählen Sie im Feld Instruction Type den Instruktionstyp Decrease. Das System aktiviert die für den gewählten Instruktionstyp relevanten Felder und legt die Auswahlmöglichkeiten in einigen Feldern entsprechend fest. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Instructing Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Intended Settlement Date (= Datum des aktuellen Tages) HINWEIS Überprüfen Sie unbedingt auch alle vom System automatisch ausgefüllten Felder sorgfältig, um sicherzustellen, dass Sie alle Daten korrekt erfassen. INFO 162 Wenn Sie im optionalen Feld Customer Reference keine eigene Referenz eingeben, generiert das System automatisch eine eindeutige Referenz zur Identifikation der Physical Instruction. Physical Instructions 3 Wählen Sie im Feld Securities Account das Depot der Sammelurkunde, die vermindert werden soll. INFO Im Feld Securities Account wird zusätzlich der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 4 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier und im Feld Quantity Type die Art der Notierung, sowie im Feld Represented as die für das gewählte Wertpapier festgelegte Hinterlegungsart des Wertpapiers, sofern diese Information im System verfügbar ist. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. 5 Geben Sie im Feld Quantity die gewünschte Anzahl (größer als 0) ein. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. 6 Geben Sie im Feld Trade Date den Stichtag ein, zu dem die Änderung eingetreten ist. 7 Wählen Sie im Feld Represented as die Hinterlegungsart des gewählten Wertpapiers, falls das Feld nicht automatisch vom System befüllt wurde. INFO Das Feld Intended Settlement Date wird automatisch mit dem aktuellen Datum befüllt. Sie können das Datum bei Bedarf ändern. 8 Klicken Sie auf save, um die Instruktion zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten der Physical Instruction in der Physical Instruction Summary. 9 Klicken Sie in der Physical Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 163 Physical Instructions 6.1.5 Feldbeschreibungen (Create Physical Instruction) Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Instruction Type - Create: Auswahl aus der Liste: - Auswahlaufforderung 'please select …' Deposit - Einlieferung von physichen Wertpapieren Withdrawal - Auslieferung von physischen Wertpapieren Increase - Erhöhung einer Sammelurkunde Decrease - Verminderung einer Sammelurkunde Pflichtfeld bei Create Detailansicht: - Der beim Erfassen gewählte Instruktionstyp Customer Reference Alle Create: Eigene Referenz Wenn vom Benutzer nicht befüllt, generiert das System eine eindeutige Referenz Detailansicht: max. 16 alphanum. - Die Kundenreferenz der Instruktion MITI Alle Create: - - Detailansicht: Der, sobald die Instruktion vom System akzeptiert ist, automatisch vergebene, eindeutige Market Infrastructure Transaction Identifier Instructing Party BIC Alle BIC der erfassenden Party - BIC11 Alle Die Bezeichnung der Instructing Party - - Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) [Instructing Party BIC] Description 164 Physical Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Beneficiary BIC Deposit - BIC der begünstigten Party BIC11 Auswahl aus allen im System bekannten Partys Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste [Beneficiary BIC] Description Deposit Die Bezeichnung der eingegebenen Party, sofern diese im System bekannt ist - - Beneficiary Account Deposit Create: Auswahl aus den für die gewählte begünstigte Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots - Pflichtfeld bei Create Auswahlaufforderung 'please select …' Detailansicht: INFO Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. Diese Zusatzinformationen stehen ausschließlich bei Einlieferungen auf ein eigenes Depot zur Verfügung. - Das beim Erfassen gewählte Depot 165 Physical Instructions Feld Instruktionstyp Securities Account Pflichtfeld bei Create Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Withdrawal Create: Increase Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots - Auswahlaufforderung 'please select …' Decrease Detailansicht: INFO Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. TIPP Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zum Depot anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. - Das beim Erfassen gewählte Depot [Securities Account] Description Alle Die Bezeichnung des gewählten Wertpapierdepots - - ISIN Alle Create: Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste 12 Pflichtfeld bei Create Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. Detailansicht: Die beim Erfassen gewählte ISIN 166 TIPP - Bewegen Sie den Mauszeiger über das Symbol , um zusätzliche Informationen zur ISIN anzeigen zu lassen. Siehe Felder, Schaltflächen und Symbole. alphanum. Physical Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge [ISIN] Description Alle Die Bezeichnung des Wertpapiers - - Quantity - Create: Stückanzahl oder Nominalbetrag des Wertpapiers Dezimalzahl Pflichtfeld bei Create 0 Ein Wert größer als Null Detailansicht: - Der/die beim Erfassen gewählte Nominalbetrag / Stückanzahl [Quantity Type] Individual Custody Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Intended Settlement Date Alle Deposit Withdrawal FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren Create: no Detailansicht: - - Auswahl aus yes oder no - TIPP Die beim Erfassen gewählte Verwahrart Alle Create: Verwenden Sie bei Streifbandverwahrung die Auswahl yes. Datum des Settlement-Tages TT-MM-JJJJ aktuelles Tagesdatum Detailansicht: Pflichtfeld bei Create (automatisch vom System befüllt) Effective Settlement Date Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: - Der Settlement-Tag, an dem die Ausführung der Instruktion beabsichtigt war Alle Create: - TT-MM-JJJJ Detailansicht: Bei ausgeführten Instruktionen der Tag, an dem die Instruktion tatsächlich ausgeführt wurde 167 Physical Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Represented as Alle - Die Hinterlegungsart des gewählten Wertpapiers - INFO Additional Details Alle Nur wenn die entsprechenden Informationen im Sys gespeichert sind, wird dieses Feld automatisch befüllt. Create: Detailangaben zur Instruktion Detailansicht: Die beim Erfassen gewählten Detailangaben zur Instruktion Certificate Numbers Deposit Create: Withdrawal "No Certificate Numbers defined." siehe Popup-Maske Certificate Numbers (Feldbeschreibung) Aufklappmaske Detailansicht: Die beim Erfassen gewählten Zertifikatsnummern und die Stückelung der Wertpapiere OeKB CSD Status INFO Die Felder in diesem Maskenbereich werden ausschließlich in der Detailansicht angezeigt, nicht jedoch in der Create-Maske. Processing Status Alle Reason Code Alle Detailansicht: - - - - - - New, Accepted, Validating, Cancelled, Rejected oder Settled Detailansicht: Abhängig vom Processing Status [Reason Code] Additional Information 168 Alle Detailansicht: Die Bezeichnung des angezeigten Reason Codes Physical Instructions Feld Instruktionstyp Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge Instruction Status Alle Detailansicht: - - Creation Time Alle - - - - - - - - - - New, Accepted, Validating, Cancelled, Rejected oder Settled Detailansicht: Zeitpunkt, zu dem die Instruktion im System erfasst wurde Request Party BIC Alle Request User Alle Detailansicht: BIC der erfassenden Party bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Benutzer, der die Instruktion erfasst hat User Request Type Alle User Request Status Alle Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, die Art des vom Benutzer erfassten Datensatzes Detailansicht: Bei Instruktionen, die einer Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip unterliegen, der Freigabestatus des vom Benutzer erfassten Datensatzes 169 Physical Instructions 6.1.5.1 Certificate Numbers (Popup-Maske) Feld Instruktionstyp From Certificate No. Deposit Withdrawal Pflichtfeld bei Create Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Länge - Nummer des ersten Zertifikats für die Ein- bzw. Auslieferung 16 HINWEIS Wenn im Feld Individual Custody die Auswahl yes getroffen wurde, ist die Eingabe der Zertifikatsnummern verpflichtend. To Certificate No. Pflichtfeld bei Create Deposit Withdrawal - Nummer des letzten Zertifikats für die Ein- bzw. Auslieferung 16 HINWEIS Wenn im Feld Individual Custody die Auswahl yes getroffen wurde, ist die Eingabe der Zertifikatsnummern verpflichtend. Denomination Deposit Pflichtfeld bei Create Withdrawal 6.2 - Stückelung des Wertpapiers 14 Search Physical Instructions Sie können nach Physical Instructions suchen, um sie zu kopieren oder zu stornieren. HINWEIS Für Physical Instructions vom Typ Increase und Decrease steht die Funktion Stornieren nicht zur Verfügung. TIPP Wenn Sie bestimmte Suchkriterien wiederholt benötigen, können Sie diese definieren und in Suchvorlagen (Templates) speichern. So öffnen Sie die Maske Search Physical Instructions Schritt für Schritt 170 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Physical Instructions Abbildung 73: Search Physical Instructions Die folgenden aufklappbaren Maskenbereiche stehen Ihnen zur Verfügung, um Suchkriterien einzugeben: TIPP Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 73) Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. 171 Physical Instructions 6.2.1 Physical Instruction suchen So suchen Sie nach einer Physical Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Represented as (= all) Instruction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 6.2.2 Physical Instruction kopieren In der Detailansicht einer Instruktion haben Sie die Möglichkeit, eine Kopie der aktuellen Instruktion zu erstellen. Abbildung 43: Kopieren einer Physical Instruction 172 Physical Instructions So kopieren Sie eine Physical Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Represented as (= all) Instruction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie kopieren möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf create copy. Die Maske Create Physical Instruction wird angezeigt. Die Felder sind mit sämtlichen Daten der kopierten Instruktion vorbefüllt. 6 Erfassen bzw. ändern Sie in allen Schritten (siehe Create Physical Instruction) die Daten, die sich bei der neuen Instruktion von jenen der kopierten Instruktion unterscheiden sollen. 7 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird gespeichert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Zur Überprüfung sehen Sie die erfassten Daten der Physical Instruction in der Physical Instruction Summary. 8 Klicken Sie in der Physical Instruction Summary auf ok, um Ihre Eingaben zu bestätigen. Die Startseite wird angezeigt. 6.2.3 Physical Instructions stornieren (Instruktionstyp Deposit oder Withdrawal) Wenn Sie eine Physical Instruction stornieren möchten, suchen Sie zuerst nach der gewünschten Instruktion und klicken dann in der Suchergebnisliste in der entsprechenden Zeile auf das X-Symbol. HINWEIS Für Physical Instructions vom Typ Increase und Decrease steht die Funktion Stornieren nicht zur Verfügung. 173 Physical Instructions HINWEIS Abhängig vom Bearbeitungsstatus der Instruktion im Tresor-System der OeKB CSD kann eine Stornierung der Instruktion durchgeführt werden oder nicht. TIPP Die Stornierung einer Instruktion ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche cancel instruction möglich. Abbildung 74: Search Physical Instruction - Suchergebnisliste (Beispiel: stornieren) Abbildung 75: Confirm cancellation (Physical Instruction) 174 Physical Instructions So stornieren Sie eine Physical Instruction Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Represented as (= all) Instruction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile der Instruktion, die Sie stornieren möchten, auf das X-Symbol. TIPP Die Stornierung einer Instruktion ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche cancel instruction möglich. 5 Klicken Sie in der nachfolgenden Popup-Maske auf yes. INFO Wenn eine Freigabe gemäß 4-Augen-Prinzip erforderlich ist, wird der Datensatz als Task im Bereich Tasks waiting for approval der Taskbox angezeigt, bis er von einem Releaser freigegeben wird. Die Instruktion wird storniert und zur Abwicklung ans System bzw. zur 4AP-Freigabe übergeben. Die Suchergebnisliste wird weiterhin angezeigt. 6.2.4 Physical Instruction in PDF-Format speichern In der Detailansicht einer Instruktion haben Sie die Möglichkeit, die Instruktionsdetails in PDF-Format herunterzuladen und lokal auf Ihrem Rechner zu speichern. HINWEIS Das ausgedruckte PDF dient z.B. bei der Abgabe bzw. Abholung der Wertpapiere beim OeKB CSD Tresor als erforderlicher Nachweis der Transaktion. 175 Physical Instructions Abbildung 76: Physical Instruction in PDF-Format speichern So speichern Sie eine Physical Instruction in PDF-Format Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Settlement > Search Physical Instructions. Die Maske Search Physical Instructions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Represented as (= all) Instruction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= all) Task Type (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Instruktionen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie in PDF-Format speichern möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf PDF download. 176 Physical Instructions 6 Wählen Sie im System-Auswahldialog, ob Sie die PDF-Datei öffnen oder speichern möchten. HINWEIS Ein- und Auslieferungen: Drucken Sie den Ein- bzw. Auslieferungsbeleg aus und legen Sie den Ausdruck gemeinsam mit den einzuliefernden Zertifikaten beim OeKB CSD Tresor vor. Er dient als Beleg der Ein- bzw. Auslieferung. HINWEIS Masseneinlieferungen: siehe Masseneinlieferung von physischen Wertpapieren und Belegdruck 6.2.5 Instruction History (Physical Instruction) Die Instruction History in der Detailansicht einer Instruktion zeigt die detaillierte Abfolge von Benutzer-Aktionen (siehe Depotübersicht) und Benutzer-Tasks (siehe Taskbox), die an der jeweiligen Instruktion durchgeführt wurden. Sie zeigt darüber hinaus sämtliche Nachrichten (eingehend und ausgehend) für die Instruktion an, wobei die Nachricht im Original über das Detail-Symbol aufgerufen werden kann. Abbildung 77: Instruction History - Physical Instruction 177 Physical Instructions Abbildung 78: Instruction History- Physical Instruction (Message Detail) 6.2.6 Status History (Physical Instruction) Die Status History in der Detailansicht einer Instruktion zeigt die detaillierte Abfolge von Statusübergängen, die die jeweilige Instruktion durchlaufen hat. Abbildung 79: Status History - Physical Instruction 6.2.7 Daten aktualisieren in der Physical Instruction Detailansicht (Refresh) In der Maske Physical Instruction Details sehen Sie jeweils die aktuellen Daten der Instruktion zum Zeitpunkt, als die Maske geöffnet wurde. Um in der Zwischenzeit vom System durchgeführte oder ins System gelangte Statusänderungen anzuzeigen, klicken Sie auf die Schaltfläche refresh. 178 Physical Instructions Abbildung 80: Datenaktualisierung mit refresh (Physical Instruction Details) 6.2.8 Feldbeschreibungen (Search Physical Instructions) Die Beschreibung der Felder in der Maske Search Physical Instructions umfasst den aufklappbaren Maskenbereich: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 73) TIPP Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. 6.2.8.1 Search (Maskenbereich, Search Physical Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Customer Reference - Kundenreferenz der gesuchten Instruktion(en) - max. 16 MITI - Market Infrastructure Transaction Identifier der gesuchten Instruktion(en) - Datumsbereich, in dem das Zieldatum der Abwicklung der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Kalendersymbol Reference alphanum. max. 16 alphanum. Period Intended Settlement Date from - to - TT-MM-JJJJ Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. 179 Physical Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Effective Settlement Date from - to - Datumsbereich, in dem der effektive Settlement-Tag der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Kalendersymbol TT-MM-JJJJ 12 Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Trade Date from - to - Datumsbereich, in dem der Handelstag der gesuchten Instruktion(en) liegen soll Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Criteria ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. ISIN der gesuchten Instruktion(en) Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - Settlement Quantity from - to - Wertebereich, in dem die Stückanzahl oder der Nominalbetrag der Wertpapiere der gesuchten Instruktion(en) liegen soll - positive Dezimalzahl - - alphanum. Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. [Quantity Type] 180 Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren - Physical Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Represented as all Auswahl aus Global certificate oder Individual certificate Auswahl - Auswahl - Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe des 1. bzw. von 2 aufeinanderfolgenden Zeichen BIC11 - - - Mit der Auswahl Global certificate ist es möglich, ausschließlich nach Physical Instructions zu Wertpapieren mit der Hinterlegungsart Sammelurkunde zu suchen Mit der Auswahl Individual certificate ist es möglich, ausschließlich nach Physical Instructions zu Wertpapieren mit der Hinterlegungsart Einzelurkunde zu suchen Instruction Type all Auswahl aus der Liste: Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Instruktionstyp gesucht. Deposit - Einlieferung von Wertpapieren, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ Wertpapiereinlieferung zu suchen Withdrawal - Auslieferung von Wertpapieren, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ Wertpapierauslieferung zu suchen Increase - Erhöhung, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ Erhöhung von Sammelurkunden zu suchen Decrease - Verminderung, um ausschließlich nach Instruktionen vom Typ Verminderung von Sammelurkunden zu suchen Instructing Party BIC - [Instructing Party BIC] Description Die Bezeichnung der Instructing Party Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. 181 Physical Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Securities Account all Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl max. 35 Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Depot der erfassenden Party gesucht. INFO 6.2.8.2 alphanum. Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Physical Instructions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instruction Status all Auswahl aus der Liste: Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebigem Instruktionsstatus gesucht. New, um ausschließlich nach neu erstellten Instruktionen zu suchen. Validated, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die bei der OeKB CSD eingelangt und syntaktisch geprüft wurden. (vor Prüfung durch Tresor) Accepted, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die von T2S bereits zur Verarbeitung übernommen wurden. Pending, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, für die T2S den Status Pending zurück gemeldet hat. Settled, um ausschließlich nach bereits abgewickelten Instruktionen zu suchen. Cancelled, um ausschließlich nach stornierten Instruktionen zu suchen. Rejected, um ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, die vom System abgelehnt wurden. 182 Physical Instructions Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Task Type all Auswahl aus All open tasks, User approval task oder User processing task Auswahl - Es wird nach Instruktionen mit beliebiger Art von Task gesucht. Mit der Auswahl All open tasks ist es möglich, nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um offene Tasks handelt. Mit der Auswahl User approval task ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um freizugebende Tasks handelt. Mit der Auswahl User processing task ist es möglich, ausschließlich nach Instruktionen zu suchen, bei denen es sich um Tasks mit Status Cancelled oder Rejected handelt. 183 Allegements 7 Allegements Über den Menüpunkt Settlement suchen Sie im System nach Gegeninstruktionen (Allegements) ohne eigene Instruktionen. 7.1 Search Allegements Sie können nach Allegements zu Instruktionen suchen, um festzustellen ob zu Gegeninstruktionen eigene Instruktionen fehlen oder noch nicht verarbeitet wurden. Sie haben die Möglichkeit, unmittelbar eine Gegeninstruktion zu einem Allegement zu erstellen. TIPP Wenn Sie bestimmte Suchkriterien wiederholt benötigen, können Sie diese definieren und in Suchvorlagen (Templates) speichern. So öffnen Sie die Maske Search Allegements Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Allegement. Die Maske Search Allegements wird angezeigt. Abbildung 81: Search Allegements 184 Allegements Die folgenden aufklappbaren Maskenbereiche stehen Ihnen zur Verfügung, um Suchkriterien einzugeben: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 81) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 82) Settlement Parties (Abb. 83) TIPP Die Information, welche Maskenbereiche aufgeklappt sind, wird gespeichert und die Suchmaske beim nächsten Öffnen genau so dargestellt. Abbildung 82: Search Allegements - OeKB CSD Status Criteria Abbildung 83: Search Allegements - Settlement Parties TIPP Ein Klick auf die Schaltfläche search ohne Eingabe von Suchkriterien listet alle im System vorhandenen Allegements auf. Wenn Sie gezielt nach einem oder nach bestimmten Allegements suchen möchten, geben Sie Kriterien in jene Felder ein, mit denen sich die gesuchten Allegements am besten charakterisieren lassen. Abbildung 84: Search Allegements - Suchergebnisliste 185 Allegements 7.1.1 Gegeninstruktion zu einem Allegement erstellen Wenn Sie zu eingelangten Allegement-Nachrichten entsprechende Gegeninstruktionen erstellen möchten, suchen Sie zuerst nach den Allegements und erstellen dann unmittelbar im nächsten Arbeitsschritt die entsprechende Instruktion. TIPP Das Erstellen einer Gegeninstruktion zu einem Allegement ist auch in der Detailansicht über die Schaltfläche create counter instruction möglich. So erstellen Sie eine Gegeninstruktion zu einem Allegement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Allegement. Die Maske Search Allegements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= New) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Allegements wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Allegements, für das Sie eine Gegeninstruktion erstellen möchten, auf das Generate Counter Instruction-Symbol . Die Maske Create Settlement Instruction wird angezeigt. 5 Fahren Sie fort mit dem Erfassen der Settlement Instruction zum eingelangten Allegement. 186 Allegements 7.1.2 Allegement suchen So suchen Sie nach einem Allegement Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Allegement. Die Maske Search Allegements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= New) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Allegements wird angezeigt. 7.1.3 Allegement in PDF-Format speichern In der Detailansicht eines Allegements haben Sie die Möglichkeit, die Allegement-Details in PDF-Format herunterzuladen und lokal auf Ihrem Rechner zu speichern. Abbildung 85: Allegement in PDF-Format speichern 187 Allegements So speichern Sie ein Allegement in PDF-Format Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste den Menüpunkt Allegement. Die Maske Search Allegements wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Settlement Amount Currency (= all) Instruction Type (= all) Transaction Type (= all) Securities Account (= all) Instruction Status (= New) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Allegements wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie in PDF-Format speichern möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. 5 Klicken Sie auf PDF download. 6 Wählen Sie im System-Auswahldialog, ob Sie die PDF-Datei öffnen oder speichern möchten. 7.1.4 Instruction History (Allegement) Die Instruction History in der Detailansicht eines Allegements zeigt sämtliche Nachrichten (ausgehend) für das Allegement an, wobei die Nachricht im Original über das Detail-Symbol aufgerufen werden kann. HINWEIS In der Instruction History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. Abbildung 86: Instruction History - Allegement 188 Allegements Abbildung 87: Instruction History - Allegement (Message Detail) 7.1.5 Status History (Allegement) Die Status History in der Detailansicht eines Allegements zeigt die detaillierte Abfolge von Statusübergängen, die das jeweilige Allegement durchlaufen hat. HINWEIS In der Status History ist keine Bearbeitung der Einträge möglich. Abbildung 88: Status History (Allegement) 7.1.6 Daten aktualisieren in der Allegement-Detailansicht (Refresh) In der Maske Allegement Details sehen Sie jeweils die aktuellen Daten des Allegements zum Zeitpunkt, als die Maske geöffnet wurde. Um in der Zwischenzeit vom System durchgeführte oder ins System gelangte Statusänderungen anzuzeigen, klicken Sie auf die Schaltfläche refresh. 189 Allegements Abbildung 89: Datenaktualisierung mit refresh (Allegement Details) 7.1.7 Feldbeschreibungen (Search Allegement s) Die Beschreibung der Felder in der Maske Search Allegements gliedert sich in zwei Abschnitte, gemäß den aufklappbaren Maskenbereichen: Search (dieser Bereich ist beim ersten Öffnen der Maske bereits aufgeklappt, Abb. 81) OeKB CSD Status Criteria (Abb. 82) Settlement Parties (Abb. 83) 7.1.7.1 Search (Maskenbereich, Search Allegements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Kundenreferenz des/der gesuchten Allegements - max. 16 Market Infrastructure Transaction Identifier des/der gesuchten Allegements - Referenz des/der gesuchten Allegements, die von T2S nach der Abwicklung vergeben wurde - Referenz der mit dem/den gesuchten Allegement(s) verbundenen Corporate Action - Reference of Counterparty Customer Reference - MITI - alphanum. max. 16 alphanum. Reference Allegement Reference - Corporate Action Reference - 190 max. 16 alphanum. max. 16 alphanum. Allegements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge - Datumsbereich, in dem das Zieldatum der Abwicklung des/der gesuchten Allegements liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Kalendersymbol TT-MM-JJJJ 12 Period Intended Settlement Date from - to Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Trade Date from - to - Datumsbereich, in dem der Handelstag des/der gesuchten Allegements liegen soll Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Criteria ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. ISIN des/der gesuchten Allegements Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - Settlement Quantity from - to - Wertebereich, in dem die Stückanzahl oder der Nominalbetrag der Wertpapiere des/der gesuchten Allegements liegen soll - positive Dezimalzahl - - alphanum. Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. [Quantity Type] Nach Eingabe bzw. Auswahl der ISIN: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren - 191 Allegements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Settlement Amount from to - Wertebereich, in dem der Geldgegenwert des/der gesuchten Allegements liegen soll - positive Dezimalzahl Auswahl 3 Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. [Settlement Amount Currency] all Instruction Type all Auswahl aus der Liste: Es wird nach Allegements mit beliebigem Instruktionstyp gesucht. RFP - Receive Free of Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ RFP zu suchen DFP - Delivery Free of Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ DFP zu suchen RVP - Receive versus Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ RVP zu suchen DVP - Delivery versus Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ DVP zu suchen RWP - Receive with Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ RWP zu suchen DWP - Delivery with Payment, um ausschließlich nach Allegements vom Typ DWP zu suchen PFRD - Payment Free of Receive Debit, um ausschließlich nach Allegements vom Typ PFR Debit zu suchen PFDD - Payment Free of Delivery Debit, um ausschließlich nach Allegements vom Typ PFD Debit zu suchen PFRC - Payment Free of Receive Credit, um ausschließlich nach Allegements vom Typ PFR Credit zu suchen PFDC - Payment Free of Delivery Credit, um ausschließlich nach 192 Auswahl aus CHF, EUR, GBP, USD Es wird nach Allegements mit beliebiger Währung gesucht. alphanum. Auswahl - Allegements Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Auswahl - Auswahl max. 35 Allegements vom Typ PFD Credit zu suchen Transaction Type all Auswahl aus der Liste: Es wird nach Allegements mit beliebigem Transaktionstyp gesucht. TRAD - Standard Instruktion, um ausschließlich nach Allegements vom Typ Standard zu suchen TIPP Securities Account all Es wird nach Allegements mit beliebigem Depot der erfassenden Party gesucht. Auswahl aus den für die Instructing Party zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots INFO Alleging Party BIC 7.1.7.2 - Weitere Transaktionstypen werden unterstützt. alphanum. Zusätzlich zur Depotnummer wird hier der BIC des Depotinhabers angezeigt. BIC der Party, die das Allegement als Instruktion erfasst hat, in der die erfassende Party als Gegenpartei angegeben wurde - BIC11 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich, Search Allegements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instruction Status New Auswahl aus all, New, Removed oder Cancelled Auswahl - Es wird nach Allegements mit Status New gesucht Mit der Auswahl all ist es möglich, nach Allegements mit beliebigem Instruktionsstatus zu suchen. Mit der Auswahl New ist es möglich, ausschließlich nach neu erstellten Allegements zu suchen. Mit der Auswahl Removed ist es möglich, ausschließlich nach Allegements zu suchen, für die bereits eine Gegeninstruktion erstellt wurde. Mit der Auswahl Cancelled ist es möglich, ausschließlich nach Allegements zu Instruktionen zu suchen, die storniert wurden. 193 Allegements 7.1.7.3 Settlement Parties (Maskenbereich, Search Allegements) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Receiving Depository BIC - BIC der Lagerstelle der Receiving Party des/der gesuchten Allegements - BIC11 Receiving Party BIC - BIC der Receiving Party des/der gesuchten Allegements - BIC11 Delivering Depository BIC - BIC der Lagerstelle der Delivering Party des/der gesuchten Allegements - BIC11 Delivering Party BIC - BIC der Delivering Party des/der gesuchten Allegements - BIC11 194 Holdings 8 Holdings Über den Menüpunkt Holdings stehen Ihnen folgende Abfragen zur Verfügung: Bestandsabfrage (Securities Positions) Buchungsabfrage (Securities Posting Items) Geldvorschau (Cash Preview) Depotauszug (Statement of Holdings) 8.1 Securities Positions Die Bestandsabfrage erlaubt die Suche nach Wertpapierbeständen pro ISIN oder pro Depot. So öffnen Sie die Maske Securities Positions Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Securities Positions. Die Maske Securities Positions wird angezeigt. Abbildung 90: Securities Positions (Beispiel Abfrage pro ISIN) Abbildung 91: Securities Positions - Suchergebnisliste 195 Holdings TIPP Über Links in den Spalten Available bzw. Not Available können Sie die jeweiligen Subbalances der Position abfragen. TIPP Die erweiterte Listenansicht (siehe extended search results) zeigt die pro ISIN zugewiesenen Restriction References (siehe Create Intra-Position Movement). Abbildung 92: Securities Positions - Links zu Subbalances Abbildung 93: Securities Positions - Subbalances (Popup-Maske) 196 Holdings 8.1.1 Positionen pro Wertpapier (ISIN) abfragen Über die Positionsabfrage pro ISIN stellen Sie mit der Auswahl einer bestimmten ISIN fest, auf welchen Depots Bestände dieses Wertpapiers vorhanden sind, wo OeKB CSD die Wertpapiere für Sie verwahrt hat und ob diese verfügbar, earmarked, gesperrt oder reserviert sind. So fragen Sie die Bestandsstruktur eines bestimmten Wertpapiers anhand der ISIN ab Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Securities Positions. Die Maske Securities Positions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= abfragende Party) inkl. Description Securities Account (= all) 2 Geben Sie im Feld ISIN das gewünschte Wertpapier ein. Das System ergänzt im Feld Description automatisch die Details zum Wertpapier. TIPP Im Feld ISIN steht Ihnen die Ausfüllhilfe zur Verfügung: Sie brauchen nur den Ländercode einzugeben, dann schlägt das System eine Liste von verfügbaren ISIN vor. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Positionen wird angezeigt. 4 Sie haben folgende Möglichkeiten: a1 Klicken Sie in der Zeile eines Datensatzes in den Spalten Available bzw. Not Available auf den Betrag, um den hinterlegten Link zu den Subbalances aufzurufen. Die Popup-Maske Subbalances wird angezeigt. a2 Klicken Sie auf die Schaltfläche close, um zur Maske Securities Positions zurückzukehren. b Klicken Sie in der Zeile eines Datensatzes auf das Symbol , um die Wertpapierbuchungen zu diesem Bestand abzufragen. Die Maske Securities Posting Items wird angezeigt. Die Felder sind mit sämtlichen Daten der gewählten Wertpapierposition befüllt und die Suchergebnisliste mit den entsprechenden Buchungen wird angezeigt. c Klicken Sie auf die Schaltfläche Excel download, um die Daten als Microsoft Excel-Datei zu speichern. 197 Holdings 8.1.2 Positionen pro Depot abfragen Über die Positionsabfrage pro Depot stellen Sie mit der Auswahl eines bestimmten Depots fest, welche Wertpapierbestände dort vorhanden sind, wo OeKB CSD die Wertpapiere für Sie verwahrt hat und ob diese verfügbar, earmarked, gesperrt oder reserviert sind. So fragen Sie die Bestandsstruktur eines bestimmten Depots ab Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Securities Positions. Die Maske Securities Positions wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= abfragende Party) inkl. Description Securities Account (= all) 2 Wählen Sie im Feld Securities Account das Wertpapierdepot aus den für die abfragende Party vorhandenen Depots. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Positionen wird angezeigt. 4 Sie haben folgende Möglichkeiten: a1 Klicken Sie in der Zeile eines Datensatzes in den Spalten Available bzw. Not Available auf den Betrag, um den hinterlegten Link zu den Subbalances aufzurufen. Die Popup-Maske Subbalances wird angezeigt. a2 Klicken Sie auf die Schaltfläche close, um zur Maske Securities Positions zurückzukehren. b Klicken Sie in der Zeile eines Datensatzes auf das Symbol , um die Wertpapierbuchungen zu diesem Bestand abzufragen. Die Maske Securities Posting Items wird angezeigt. Die Felder sind mit sämtlichen Daten der gewählten Wertpapierposition befüllt und die Suchergebnisliste mit den entsprechenden Buchungen wird angezeigt. c Klicken Sie auf die Schaltfläche Excel download, um die Daten als Microsoft Excel-Datei zu speichern. 8.1.3 Feldbeschreibungen (Securities Positions) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode 12 [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - Party BIC BIC der abfragenden Party - - - 198 alphanum. Holdings Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account all Auswahl aus den für den Depotinhaber zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl max. 35 Include Nil Securities Positions Auswahl nicht aktiv Aktivierung des Kontrollkästchens zeigt in der Suchergebnisliste auch Wertpapierpositionen ohne aktuelle Bestände an, vorausgesetzt, die Positionen haben in der Vergangenheit Bestände aufgewiesen - - Date per - Stichtag für die Anzeige der Bestände Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Es wird nach Securities Positions mit beliebigem Depot der erfassenden Party bzw. des Depotinhabers gesucht INFO 8.2 alphanum. Angezeigt werden die Bestände jeweils zum Tagesende des vorhergehenden Tages, plus die Bestände des aktuellen Tages Securities Posting Items Die Buchungsabfrage erlaubt die Suche nach Wertpapierbuchungen. TIPP Die Buchungsabfrage können Sie auch in der Suchergebnisliste der Positionsabfrage über die Schaltfläche durchführen. So öffnen Sie die Maske Securities Posting Items Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Securities Posting Items. Die Maske Securities Posting Items wird angezeigt. 199 Holdings Abbildung 94: Securities Posting Items Abbildung 95: Securities Posting Items - Suchergebnisliste 200 Holdings 8.2.1 Wertpapierbuchungen abfragen Über die Buchungsabfrage stellen Sie fest, welche Wertpapierbuchungen auf welchen Depots zu welchem Zeitpunkt durchgeführt wurden. Sie können dabei über die ISIN nach bestimmten Wertpapieren suchen oder die Abfrage für ein bestimmtes Depot durchführen. So fragen Sie Wertpapierbuchungen ab Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Securities Posting Items. Die Maske Securities Posting Items wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= abfragende Party) inkl. Description Securities Account (= all) Currency (= all) Purpose (= all) Date from (= Datum ein Monat vor dem aktuellen Tagesdatum) Date to (= Datum des aktuellen Tages) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Buchungen wird angezeigt. 8.2.2 Anzeigen in der Suchergebnisliste Darstellung Erläuterung Schrift schwarz Abgewickelte Wertpapierbuchung Schrift blau Noch nicht abgewickelte Wertpapierbuchung Hintergrund grau Wertpapierbuchung mit voraussichtlicher Deckung Hintergrund rot Wertpapierbuchung mit voraussichtlicher Unterdeckung 201 Holdings 8.2.3 Feldbeschreibungen (Securities Posting Items) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode 12 [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - Party BIC BIC der abfragenden Party - - - [Party BIC] Description) Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account all Auswahl aus den für den Depotinhaber zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl max. 35 Currency all Auswahl aus CHF, EUR, GBP, USD Auswahl - Auswahl aus Settlement, Physical, Clearing oder Corporate Action Auswahl - Es wird auf allen Depots des Depotinhabers nach Wertpapierbuchungen gesucht alphanum. alphanum. Es wird nach Wertpapierbuchungen mit beliebiger Währung gesucht Purpose all Es wird nach Wertpapierbuchungen mit beliebigem Zweck gesucht Mit der Auswahl Settlement ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Settlement-Transaktionen zu suchen. Mit der Auswahl Physical ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Physical-Transaktionen zu suchen Mit der Auswahl Clearing ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Clearing-Transaktionen zu suchen. Mit der Auswahl Corporate Action ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Kapitalmaßnahmen zu suchen. 202 Holdings Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Date from - to Date from: ein Monat vor dem aktuellen Tagesdatum Datumsbereich, in dem der SettlementTag der gesuchten Wertpapierbuchung liegen soll Kalendersymbol TT-MM-JJJJ - - - - - - Date to: Das aktuelle Tagesdatum Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. INFO Incl. Unmatched Auswahl nicht aktiv Aktivierung des Kontrollkästchens zeigt in der Suchergebnisliste auch nicht gematchte Wertpapierbuchungen an TIPP Short only Auswahl nicht aktiv Auswahl nicht aktiv Die Aktivierung dieses Kontrollkästchens ist hilfreich, wenn das Enddatum des Abfragezeitraums in der Zukunft liegt. Aktivierung des Kontrollkästchens zeigt in der Suchergebnisliste ausschließlich Buchungen an, für die der Bestand nicht ausreicht TIPP Sum up Liegt der Datumsbereich in der Zukunft, wird das Zieldatum der Abwicklung (Intended Settlement Date) berücksichtigt, bei Zeiträumen in der Vergangenheit der effektive Abwicklungstag (Effective Settlement Date). Die Aktivierung dieses Kontrollkästchens ist hilfreich, wenn das Enddatum des Abfragezeitraums in der Zukunft liegt. Aktivierung des Kontrollkästchens zeigt in der Suchergebnisliste die Summen pro Tag an. 203 Holdings 8.3 Search Cash Preview Die Geldvorschau erlaubt die Suche nach Geldbewegungen für einen bestimmten Abwicklungszeitraum. So öffnen Sie die Maske Search Cash Preview Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Cash Preview. Die Maske Search Cash Preview wird angezeigt. Abbildung 96: Search Cash Preview Abbildung 97: Search Cash Preview - Suchergebnisliste 204 Holdings 8.3.1 Geldsaldo abfragen Über die Geldvorschau stellen Sie für einen bestimmten (zukünftigen) Zeitraum den Geldsaldo auf den jeweiligen Depots fest. Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Cash Preview. Die Maske Search Cash Preview wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description Securities Account (= all) Cash Account (= all) Currency (= all) Purpose (= all) Intended Settlement Date from (= Datum ein Monat vor dem aktuellen Tagesdatum) Intended Settlement Date to (= Datum ein Monat nach dem aktuellen Tagesdatum) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Geldbewegungen wird angezeigt. 8.3.2 Feldbeschreibungen (Search Cash Preview) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party BIC BIC der abfragenden Party - - - [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account all Auswahl aus den für den Depotinhaber zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl - Cash Account all Auswahl aus den zum gewählten Depot zur Verfügung stehenden Geldkonten Auswahl - Es wird von allen Depots des Depotinhabers der Geldsaldo angezeigt Es wird von allen Geldkonten zum gewählten Depot des Depotinhabers der Geldsaldo angezeigt INFO Eine Auswahl in diesem Feld ist erst möglich, nachdem im Feld Securities Account ein Depot ausgewählt wurde. 205 Holdings Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Currency all Auswahl aus CHF, EUR, GBP, USD Auswahl - Auswahl aus Settlement, Physical, Clearing oder Corporate Action Auswahl - Kalendersymbol TT-MMJJJJ - - Es wird der Geldsaldo zu allen Währungen angezeigt Purpose all Es wird nach Geldbewegungen mit beliebigem Zweck gesucht Mit der Auswahl Settlement ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Settlement-Transaktionen zu suchen. Mit der Auswahl Physical ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus PhysicalTransaktionen zu suchen Mit der Auswahl Clearing ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Clearing-Transaktionen zu suchen. Mit der Auswahl Corporate Action ist es möglich, ausschließlich nach Geldbewegungen aus Kapitalmaßnahmen zu suchen. Intended Settlement Date from - to Date from: ein Monat vor dem aktuellen Tagesdatum Date to: ein Monat nach dem aktuellen Tagesdatum Datumsbereich, in dem das Zieldatum der Abwicklung der Instruktionen für die Geldvorschau zum ausgewählten Depot liegen soll. Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Tag suchen möchten, geben Sie in beide Felder dasselbe Datum ein. Incl. Unmatched Auswahl nicht aktiv Aktivierung des Kontrollkästchens zeigt in der Suchergebnisliste auch nicht gematchte Wertpapierbuchungen an TIPP 206 Die Aktivierung dieses Kontrollkästchens ist hilfreich, wenn das Enddatum des Abfragezeitraums in der Zukunft liegt. Holdings 8.4 Statement of Holdings Der Depotauszug steht Ihnen hier als PDF-Dokument zum Download zur Verfügung. So öffnen Sie die Maske Statement of Holdings Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Statement of Holdings. Die Maske Statement of Holdings wird angezeigt. Abbildung 98: Statement of Holdings 8.4.1 Depotauszug herunterladen Der Download des Depotauszugs funktioniert über die Auswahl des Depots und des gewünschten Stichtags. Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Holdings > Statement of Holdings. Die Maske Statement of Holdings wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) inkl. Description 2 Wählen Sie im Feld Securities Account das Wertpapierdepot aus den für die abfragende Party vorhandenen Depots. 3 Geben Sie im Feld Date per den Stichtag für den Depotauszug ein. INFO Fällt die Auswahl auf einen Bankfeiertag gemäß den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der OeKB CSD GmbH wird der Depotauszug für den letzten Settlement-Tag davor ausgestellt. 4 Klicken Sie auf PDF download. 5 Wählen Sie im System-Auswahldialog, ob Sie die PDF-Datei öffnen oder speichern möchten. 207 Holdings 8.4.2 Feldbeschreibungen (Statement of Holdings) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party BIC BIC der abfragenden Party - - - [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account Auswahlaufforderung 'please select …' Auswahl aus den für den Depotinhaber zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl - - Stichtag für die Erstellung des Depotauszugs Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Pflichtfeld Date per Pflichtfeld INFO 208 Fällt die Auswahl auf einen Bankfeiertag gemäß den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der OeKB CSD GmbH wird der Depotauszug für den letzten SettlementTag davor ausgestellt. Billing 9 Billing Über den Menüpunkt Billing erhalten Sie Zugriff auf Kopien sämtlicher Rechnungen, die von der OeKB CSD GmbH zu Lasten des Depotinhabers gelegt wurden. Die Rechnungskopien enthalten detaillierte Informationen über die verrechneten Entgelte und stehen in Form von PDF-Dateien zum Download zur Verfügung. Insbesondere umfasst die detaillierte Aufgliederung der Depotgebühren einerseits die Gesamtsumme der Gebühren über alle Depots des Depotinhabers. Die weiteren Detailansichten schlüsseln andererseits die Gesamtsumme für jedes einzelne Depot auf, und in weiterer Folge Aufstellungen zu den einzelnen Beständen jedes Depots, sowie zu den Beständen jeweils per End-of-Day der jeweiligen Business Days im gewählten Rechnungszeitraum. 9.1 Struktur der Rechnungsabfrage im Settlement Client Die Menüpunkte Billing > Customer Invoices bieten den Einstieg in die Rechnungsübersicht des Settlement Clients. In weiterer Folge erhalten Sie Zugriff auf folgende Detailinformationen zur Rechnung: Abbildung 99: Struktur der Rechnungsabfrage im Settlement Client 209 Billing 9.2 Customer Invoices So öffnen Sie die Maske Customer Invoices Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Billing > Customer Invoices. Die Maske Customer Invoices wird angezeigt. Abbildung 100: Customer Invoices Abbildung 101: Customer Invoices - Suchergebnisliste 9.2.1 Rechnungen anzeigen lassen So lassen Sie Kopien der von OeKB CSD zu Lasten des Kunden gelegten Rechnungen über Entgelte anzeigen Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Billing > Customer Invoices. Die Maske Customer Invoices wird angezeigt. 2 Geben Sie den gewünschten Zeitraum ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Rechnungszeiträumen wird angezeigt. 4 Klicken Sie auf das Symbol ,um die Detailansicht zum Rechnungszeitraum zu öffnen und die Rechnungen aus dem entsprechenden Zeitraum anzeigen zu lassen. HINWEIS Die Kopien von Rechnungen, deren Rechnungszeitraum teilweise außerhalb des erfassten Zeitraums liegt, werden nicht angezeigt. 210 Billing 9.2.1.1 Feldbeschreibungen (Customer Invoices) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Period from to - Datumsbereich des Rechnungszeitraums Kalendersymbol TT-MM-JJJJ Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Datum gesucht. HINWEIS Die Kopien von Rechnungen, deren Rechnungszeitraum teilweise außerhalb des erfassten Zeitraums liegt, werden nicht angezeigt. 9.2.2 Rechnungs-Detailansicht (Customer Invoice Details) So lassen Sie die Detailansicht einer Rechnung anzeigen Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Billing > Customer Invoices. Die Maske Customer Invoices wird angezeigt. 2 Geben Sie den gewünschten Zeitraum ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Rechnungszeiträumen wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Zeitraums, für den Sie die Rechnungen anzeigen lassen möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Detailansicht Customer Invoice Details wird angezeigt. 5 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Klicken Sie auf das Symbol ,um die Gebührenaufstellung (Maskenbereiche) zu öffnen und die Rechnungen aus dem entsprechenden Zeitraum anzeigen zu lassen. HINWEIS Abhängig vom Service, für das die Rechnung ausgestellt wurde, werden die Maskenbereiche Safekeeping Fees, Transaction Fees, Collection Fees, Communication Fees, User Portal Fees oder Other Fees angezeigt. b Klicken Sie auf das Symbol zuladen. , um die Kopie der Rechnung in PDF-Format herunter- 211 Billing Abbildung 102: Rechnungs-Detailansicht (Customer Invoice Details) 9.2.2.1 Feldbeschreibungen (Customer Invoice Details) HINWEIS Die Felder in der Rechnungs-Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung Customer Invoice Data Party BIC BIC des Depotinhabers, zu dessen Lasten die Rechnung ausgestellt wurde. [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers, zu dessen Lasten die Rechnung ausgestellt wurde. Period from - to Rechnungszeitraum 9.2.2.2 Gebührenaufstellungen (Maskenbereiche) Die Details zu Gebühren lassen Sie über die Maske Customer Invoice Details anzeigen. Folgende Gebührenaufstellungen (Maskenbereiche) sind, je nach Service, für das die Rechnung ausgestellt wurde, verfügbar: Asset Servicing Service Collection Fees Other Fees Notary & Safekeeping Service 212 Other Fees Billing TIPP Accounts & Settlement Service Safekeeping Fees Transaction Fees Other Fees Other Fees Communication Fees User Portal Fees Die Gebührenaufstellungen der Depotgebühren, Transaktionsgebühren, Kommunikationsgebühren und Inkassoentgelte stehen in Excel-Format zum Download zur Verfügung. So lassen Sie die Gebührenaufstellungen anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details (Abb. 102)in der Zeile der Rechnung, zu der Sie die Gebührenaufstellung anzeigen lassen möchten, auf das Details-Symbol . Der bzw. die entsprechenden Maskenbereich(e) werden geöffnet. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Klicken Sie im Maskenbereich der Gebührenaufstellung (Abb. 103), zu der Sie die Details anzeigen lassen möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. b Klicken Sie auf die Schaltfläche Excel Download, um die Gebührenaufstellung in ExcelFormat herunterzuladen. HINWEIS Diese Funktion steht ausschließlich für Depotgebühren, Transaktionsgebühren, Kommunikationsgebühren und Inkassoentgelte zur Verfügung. Abbildung 103: Rechnungs-Detailansicht mit Gebührenaufstellung (Beispiel: Communication Fees) 213 Billing 9.2.3 Depotgebühren (Safekeeping Fees) Zu den Depotgebühren sind folgende Detailgebührenaufstellungen pro Depot verfügbar: Safekeeping Fee Holdings, siehe unten (Depotgebühren pro Bestand) INFO Safekeeping Fee Holdings Volume Details (Bestandswerte pro ISIN pro Business Day) Die Depotgebühren sind in der Rechnungskopie über die Accounts & Settlement Services enthalten. So lassen Sie die Aufstellung der Depotgebühren aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt TIPP 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich Safekeeping Fees auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Depotaufstellung Safekeeping Fees wird angezeigt. In der Rechnungs-Detailansicht können Sie die Depotgebühren auch in Excel-Format herunterladen. Abbildung 104: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Safekeeping Fees 214 Billing Abbildung 105: Depotaufstellung (Gesamtgebühren pro Depot) 9.2.3.1 Depotgebühren pro Bestand (Safekeeping Fee Holdings) Die Detailaufstellung der Depotgebühren pro Bestand lassen Sie über die Depotaufstellung Safekeeping Fees anzeigen. So lassen Sie die Depotgebühren pro Bestand anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Depotaufstellung Safekeeping Fees (Abb. 105)in der Zeile des Depots, zu dem Sie die Depotgebühren pro Bestand anzeigen lassen möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Detailansicht Safekeeping Fee Holdings wird angezeigt. 2 Sie haben folgende Möglichkeiten: a Öffnen Sie über das Symbol Bestände. die monatlichen Bestandswerte pro Depot über alle b Filtern Sie die Treffer und schränken Sie so die Anzahl der Ergebnisse in der Suchergebnisliste ein. 215 Billing Abbildung 106: Depotgebühren-pro-Bestand-Detailansicht (Safekeeping Fee Holdings) 9.2.3.2 Feldbeschreibungen (Safekeeping Fee Holdings) Feld Erklärung Safekeeping Fee Holdings Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to Description Bezeichnung der Gebührenart Securities Account Nummer des Wertpapierdepots, auf dem sich die Bestände befinden [Securities Account] Description Bezeichnung des Wertpapierdepots Filter-Felder siehe Feldbeschreibungen (Suchfilter für Safekeeping Fee Holdings Suchergebnisliste) 216 Billing 9.2.3.3 Depotgebühren pro Bestand filtern In der Maske Safekeeping Fee Holdings haben Sie die Möglichkeit, die Anzahl der in der Suchergebnisliste angezeigten Ergebnisse einzuschränken. Verwenden Sie dazu die Eingabe- und Auswahlfelder des Filters am Ende der Maske. So schränken Sie die Anzahl der Ergebnisse in der Suchergebnisliste der Depotgebühren pro Bestand ein Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Maske Safekeeping Fees (Aufstellung der Depotgebühren) in der Zeile des Depots, zu dem Sie die Depotgebühren pro Bestand anzeigen lassen möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht Safekeeping Fee Holdings zu öffnen. 2 Geben Sie die gewünschten Filterkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf filter. Die Suchergebnisliste der Depotgebühren mit den Ihren eingeschränkten Suchkriterien entsprechenden Beständen wird angezeigt. Abbildung 107: Depotgebühren-pro-Bestand-Detailansicht (Safekeeping Fee Holdings) - Suchfilter (Filterbeispiel: Verwahrart) 9.2.3.4 Feldbeschreibungen (Suchfilter für Safekeeping Fee Holdings Suchergebnisliste) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge ISIN Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des Ländercodes schlägt das System eine Liste von ISIN vor. ISIN der gewünschten Bestände 12 Ländercode, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Auswahlliste nach Eingabe Ländercode Die Bezeichnung des Wertpapiers - - - [ISIN] Description alphanum. 217 Billing Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Avg. Value/ Nominal from to - Wertebereich, in dem der Durchschnittswert bzw. der Nominalbetrag der Wertpapiere liegen soll - positive Dezimalzahl Auswahl - Wenn Sie eines der Felder leer lassen, wird ab bzw. bis zu dem jeweils angegebenen Wert gesucht. Wenn Sie nach einem bestimmten Wert suchen möchten, geben Sie in beide Felder dieselbe Zahl ein. HINWEIS Der Avg. Value/Nominal (EUR) dient als Berechnungsgrundlage für die monatliche Depotgebühr. Er bildet sich aus dem Durchschnitt der täglichen Bestände und inkludiert auch NonBusiness-Days, für die der Bestand zum End-of-Day des jeweils letzten vorhergehenden Business Days herangezogen wird. Custody Type All Auwahl aus GS - Collective Clearing Custody, ST - Individual Securities Account oder WR - Fiduciary Collective Custody Mit der Auswahl GS - Collective Clearing Custody ist es möglich, ausschließlich nach Beständen mit der Hinterlegungsart Girosammelverwahrung zu suchen. Mit der Auswahl ST - Individual Securities Account ist es möglich, ausschließlich nach Beständen mit der Hinterlegungsart Streifbandverwahrung zu suchen. Mit der Auswahl WR - Fiduciary Collective Custody ist es möglich, ausschließlich nach Beständen mit der Hinterlegungsart Wertpapierrechnung zu suchen. 218 Billing Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Security Type All Auswahl aus der Liste: Auswahl - AK - Aktien, Stücknotiert, um ausschließlich nach Beständen in stücknotierten Aktien zu suchen AK_6000 - Aktien, Nebenrechte Stücknotiert, um ausschließlich nach Beständen in Nebenrechten an stücknotierten Aktien zu suchen AN - Aktien, Nominalnotiert, um ausschließlich nach Beständen in nominalnotierten Aktien zu suchen AN_6000 - Aktien, Nebenrechte, Nominalnotiert, um ausschließlich nach Beständen in Nebenrechten an nominalnotierten Aktien zu suchen FK - Fonds, Stücknotiert, um ausschließlich nach Beständen in stücknotierten Fonds zu suchen FN - Fonds, Nominalnotiert, um ausschließlich nach Beständen in nominalnotierten Fonds zu suchen KG - Keine Depotgebühr, um ausschließlich nach Beständen zu suchen, für die keine Depotgebühr verrechnet wird RK - Anleihen, Stücknotiert, um ausschließlich nach Beständen in stücknotierten Anleihen zu suchen RN - Anleihen, Nominalnotiert, um ausschließlich nach Beständen in nominalnotierten Anleihen zu suchen Custodian Auswahlaufforderung 'please select …' Auswahl aus allen in der Liste enthaltenen Zentralverwahrern Auswahl - Issuing Country All Auswahl aus allen in der Liste enthaltenen Ländern Auswahl - 219 Billing 9.2.3.5 Bestandswerte pro ISIN pro Tag (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) Die monatlichen Bestandswerte pro ISIN pro Tag lassen Sie über die Gebührenaufstellung Safekeeping Fee Holdings anzeigen. So lassen Sie die monatlichen Bestandswerte pro ISIN pro Tag anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Gebührenaufstellung Safekeeping Fee Holdings in der Zeile der ISIN, zu der Sie die monatlichen Bestandswerte pro Tag anzeigen lassen möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Detailansicht Safekeeping Fee Holdings Volume Details wird angezeigt. Abbildung 108: Monatliche Bestandswerte pro ISIN pro Tag (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) 220 Billing 9.2.3.6 Feldbeschreibungen (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) Feld Erklärung Volume Details Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to Description Bezeichnung der Gebührenart Securities Account siehe Feldbeschreibungen zur Maske Safekeeping Fee Holdings [Securities Account] Description ISIN ISIN des abgefragten Bestands [ISIN] Description Die Bezeichnung des Wertpapiers Security Type Art des Wertpapiers Mögliche Einträge: Quantity Type Aktien, Stücknotiert Aktien, Nebenrechte, Stücknotiert Aktien, Nominalnotiert Aktien, Nebenrechte, Nominalnotiert Fonds, Stücknotiert Keine Depotgebühr Anleihen, Stücknotiert Anleihen, Nominalnotiert Notierung der Wertpapiere Mögliche Einträge: FAMT - bei Prozentnotierten Wertpapieren (Face Amount) UNIT - bei Stücknotierten Wertpapieren 221 Billing Feld Erklärung Custody Type Verwahrart der Wertpapiere Mögliche Einträge: Collective Clearing Custody - bei Wertpapieren in Girosammelverwahrung Individual Securities Account - bei Wertpapieren in Streifbandverwahrung Fiduciary Collective Custody - bei Wertpapieren mit der Hinterlegungsart Wertpapierrechnung Issuing Country Emissionsland Custodian Zentralverwahrer für die Wertpapiere [Custodian] Description Die Bezeichnung des Zentralverwahrers Avg. Value/ Nominal (EUR) Durchschnittswert bzw. Nominalbetrag der Wertpapiere in EUR HINWEIS Der Avg. Value/Nominal (EUR) dient als Berechnungsgrundlage für die monatliche Depotgebühr. Er bildet sich aus dem Durchschnitt der täglichen Bestände und inkludiert auch Non-Business-Days, für die der Bestand zum End-of-Day des jeweils letzten vorhergehenden Business Days herangezogen wird. Holding Fee 9.2.4 Betrag der Depotgebühren in EUR pro Monat Transaktionsgebühren (Transaction Fees) Zu den Transaktionsgebühren sind pro Buchungskategorie folgende Detailgebührenaufstellungen verfügbar: Transaktionsgebühren der gewählten Buchungskategorie pro Instruktionstyp (siehe nachfolgend) INFO Transaktionsgebühren für den gewählten Instruktionstyp pro Business Day Die Transaktionsgebühren sind in der Rechnungskopie über die Accounts & Settlement Services enthalten. So lassen Sie die Aufstellung der Transaktionsgebühren aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt TIPP 222 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich Transaction Fees in der Zeile der gewünschten Buchungskategorie auf das Details-Symbol , um die Gebührenauflistung pro Instruktionstyp zu öffnen. Die Gebührenaufstellung Transaction Fees wird angezeigt. In der Rechnungs-Detailansicht können Sie die Transaktionsgebühren auch in Excel-Format herunterladen. Billing Abbildung 109: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Transaction Fees 223 Billing Abbildung 110: Aufstellung der Transaktionsgebühren pro Instruktionstyp 9.2.4.1 Feldbeschreibungen (Transaktionsgebühren) HINWEIS Die Felder in der Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung Transaction Fees Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to Description 224 Bezeichnung der Gebührenart Billing 9.2.4.2 Transaktionsgebühren pro Business Day So lassen Sie Transaktionsgebühren pro Business Day anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Gebührenaufstellung Transaction Fees in der Zeile des Instruktionstyps, für den Sie die Gebührendetails pro Tag anzeigen lassen möchten, auf das DetailsSymbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Detailansicht Transaction Fees wird angezeigt. Abbildung 111: Aufstellung der Transaktionsgebühren pro Tag 9.2.5 Inkassoentgelte (Collection Fees) Die Inkassoentgelte sind pro Inkassobrief verfügbar. INFO Die Inkassoentgelte sind in der Rechnungskopie über die Asset Servicing Services enthalten. So lassen Sie die Aufstellung der Inkassoentgelte aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt TIPP 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich Collection Fees auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Gebührenaufstellung Collection Fees wird angezeigt. In der Rechnungs-Detailansicht können Sie die Inkassoentgelte auch in Excel-Format herunterladen. 225 Billing Abbildung 112: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Collection Fees Abbildung 113: Inkassoentgelte pro Inkassobrief 226 Billing 9.2.5.1 Feldbeschreibungen (Inkassoentgelte) HINWEIS Die Felder in der Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung Collection Fees Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to Description 9.2.6 Bezeichnung der Gebührenart Kommunikationsgebühren (Communication Fees) Zu den Kommunikationsgebühren sind pro Buchungskategorie folgende Detailgebührenaufstellungen verfügbar: Kommunikationsgebühren der gewählten Buchungskategorie pro Message Direction und Applikation INFO Kommunikationsgebühren für die gewählte Message Direction/Applikation pro Business Day Die Kommunikationsgebühren sind in der Rechnungskopie über die weiteren Gebühren (Other Fees) enthalten. So lassen Sie die Aufstellung der Kommunikationsgebühren aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt TIPP 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich Communication Fees in der Zeile der gewünschten Buchungskategorie auf das Details-Symbol , um die Gebührenauflistung pro Message Direction/Applikation zu öffnen. Die Gebührenaufstellung Communication Fees wird angezeigt. In der Rechnungs-Detailansicht können Sie die Kommunikationsgebühren auch in Excel-Format herunterladen. 227 Billing Abbildung 114: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich Communication Fees Abbildung 115: Aufstellung der Kommunikationsgebühren pro Message Direction und Applikation 228 Billing 9.2.6.1 Feldbeschreibungen (Kommunikationsgebühren) HINWEIS Die Felder in der Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung Communication Fees Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to Description 9.2.6.2 Bezeichnung der Gebührenart Kommunikationsgebühren pro Business Day So lassen Sie Kommunikationsgebühren pro Business Day anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Gebührenaufstellung Communication Fees in der Zeile des Nachrichtentyps, für den Sie die Gebührendetails pro Tag anzeigen lassen möchten, auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Detailansicht Communication Fees wird angezeigt. Abbildung 116: Aufstellung der Kommunikationsgebühren pro Tag 229 Billing 9.2.7 Portaluser-Gebühren (User Portal Fees) Die Portaluser-Gebühren sind je nach Art der Authentifizierung abrufbar. INFO Die Portaluser-Gebühren sind in der Rechnungskopie über die weiteren Gebühren (Other Fees) enthalten. So lassen Sie die Aufstellung der Portaluser-Gebühren aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich User Portal Fees in der Zeile der gewünschten Art der Authentifizierung auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Gebührenaufstellung User Portal Fees wird angezeigt. Abbildung 117: Rechnungs-Detailansicht - Maskenbereich User Portal Fees 230 Billing 9.2.7.1 Feldbeschreibungen (Portaluser-Gebühren) HINWEIS Die Felder in der Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung User Portal Fees Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to 9.2.8 Weitere Gebühren (Other Fees) So lassen Sie die Aufstellung der weiteren Gebühren aus der Rechnungs-Detailansicht anzeigen Schritt für Schritt 9.2.8.1 1 Klicken Sie in der Maske Customer Invoice Details im Maskenbereich Other Fees in der Zeile der gewünschten Buchungskategorie auf das Details-Symbol , um die Detailansicht zu öffnen. Die Gebührenaufstellung Other Fees wird angezeigt. Feldbeschreibungen (weitere Gebühren) HINWEIS Die Felder in der Detailansicht sind Anzeigefelder. Eine Bearbeitung der Feldinhalte ist nicht möglich. Feld Erklärung Other Fees Data Party BIC siehe Feldbeschreibungen zu den Customer Invoice Details [Party BIC] Description Period from - to 231 Message Subscription 10 Message Subscription Der Erhalt von SWIFT Nachrichten wird über die Message Subscription (Administration-Menü) gesteuert. Zu einem Depot können mehrere Message Subscription Rules angelegt werden. Eine Nachricht wird gesendet, wenn mindestens eine Subscription Rule dies vorsieht. Details finden Sie im Dokument Settlement Services - Fachlicher Leitfaden. HINWEIS Die Funktionen im Menüpunkt Administration stehen nur Benutzern mit entsprechenden Administrator- Rechten zur Verfügung. INFO Message Subscriptions werden automatisch bei der Erfassung eines Depots in den Stammdaten angelegt. Als Default-Einstellung wird der Erhalt aller Nachrichten dabei automatisch aktiviert. Über die Message Subscription schränken Sie ein, welche Nachrichtentypen Sie erhalten möchten. 10.1 Search Message Subscription Sie können nach Message Subscriptions suchen, um sie zu ändern. So öffnen Sie die Maske Search Message Subscription Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Message Subscriptions. Die Maske Search Message Subscription wird angezeigt. Abbildung 118: Search Message Subscription 232 Message Subscription 10.1.1 Message Subscription ändern Wenn Sie die Message Subscription für ein bestimmtes Depot ändern möchten, suchen Sie zuerst nach der gewünschten Message Subscription und nehmen dann in der Edit-Maske die gewünschten Änderungen vor. Abbildung 119: Search Message Subscription - Suchergebnisliste Abbildung 120: Edit Message Subscription 233 Message Subscription So ändern Sie eine Message Subscription Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Message Subscriptions. Die Maske Search Message Subscription wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) Securities Account (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Message Subscriptions wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. 5 Ändern Sie gegebenenfalls den Datensatz. 6 Ändern oder ergänzen Sie gegebenenfalls die definierten Message Subscription Rules. 7 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. 10.1.2 Feldbeschreibungen (Search Message Subscription) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party BIC BIC des Depotinhabers - Auswahlliste nach Eingabe des 1. bzw. von 2 aufeinanderfolgenden Zeichen BIC11 Auswahl aus den für den Depotinhaber zur Verfügung stehenden Wertpapierdepots Auswahl - Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. Securities Account 234 all Es wird nach Message Subscriptions aller Wertpapierdepots des Depotinhabers gesucht. Message Subscription Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instructing Party BIC Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. BIC der Party, die in der/n gesuchten Message Subscription(s) als Instructing Party angegeben sein soll. Liste der verfügbaren Parties BIC11 Ausfüllhilfe: Nach Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden im BIC enthaltenen Zeichen schlägt das System eine Liste von BICs vor. Die vollständige Liste aller im System vorhandenen und verfügbaren Parties wird angezeigt, wenn der Cursor in dieses Feld gesetzt und auf der Tastatur die Taste Pfeil-nach-unten gedrückt wird. BIC der Party, die in der/n gesuchten Message Subscription(s) als Empfänger von Nachrichten angegeben sein soll. Liste der verfügbaren Parties BIC11 Alle Kontrollkästchen aktiviert Aktivierung der Kontrollkästchen bei den Nachrichtentypen, nach denen gesucht werden soll, um sie zu ändern. - - Destination BIC Open Message Types Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste Eingabe des ersten bzw. von zwei aufeinanderfolgenden Zeichen im BIC, danach Auswahl aus der vorgeschlagenen Liste 10.1.3 Feldbeschreibungen (Edit Message Subscription) Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party BIC BIC des in der gewählten Message Subscription definierten Depotinhabers. - - BIC11 [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account Das in der gewählten Message Subscription definierte Wertpapierdepot - - - Destination BIC BIC der in der gewählten Message Subscription als Empfänger von Nachrichten angegebenen Party - - BIC11 235 Message Subscription Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Instruction Format Das in den Depotstammdaten gewählte Instruktionsformat Auswahl aus ISO15022 (MT) oder ISO20022 (MX) Auswahl - Branch - Branchcode, für den die angegebenen Subscription Rules gelten sollen - BIC11 T2S Account Number Auswahl aktiv Deaktivierung des Kontrollkästchens stellt die Depotnummer in den Nachrichten im bisherigen Format dar. - - Subscription Rules Liste der für die gewählte Message Subscription definierten Rules siehe Message Subscription Rules - - Pflichtfeld (automatisch vom System befüllt) In den Nachrichten wird die Depotnummer im neuen Format, beginnend mit "OCSD", angezeigt. 10.2 Message Subscription Rules Die Message Subscription Rules ändern, löschen oder ergänzen Sie über die Maske Edit Message Subscription. 10.2.1 Message Subscription Rule ändern Eine Message Subscription Rule ändern Sie ausgehend von der Maske Edit Message Subscription. HINWEIS Message Subscription Rules vom Typ Statement of Holdings und Statement of Transactions stehen lediglich zur Ansicht zur Verfügung. Bei erforderlichen Änderungen kontaktieren Sie bitte die OeKB CSD GmbH. 236 Message Subscription Abbildung 121: Subscription Rules - Liste (Beispiel: ändern) 237 Message Subscription Abbildung 122: Message Subscription Rule (Beispiel: Settlement Instruction Rule ändern) So ändern Sie eine Message Subscription Rule Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Message Subscriptions. Die Maske Search Message Subscription wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) Securities Account (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 238 Message Subscription 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Message Subscriptions wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. HINWEIS Message Subscription Rules vom Typ Statement of Holdings und Statement of Transactions stehen lediglich zur Ansicht zur Verfügung. Bei erforderlichen Änderungen kontaktieren Sie bitte die OeKB CSD GmbH. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. Die Maske Edit Message Subscription wird angezeigt. 5 Klicken Sie in der Liste Subscription Rules in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Maske Message Subscription Rule zu öffnen. 6 Ändern Sie die gewünschten Einstellungen, indem Sie die jeweiligen Kontrollkästchen aktivieren oder deaktivieren (Details zu den Parametern siehe Feldbeschreibungen). TIPP In Subscription Rules der Art Settlement Instruction können Sie bei den Transaction Status Advices Accepted, Pending, Rejected und Cancelled für jeden Reason Code festlegen, ob Nachrichten empfangen werden sollen oder nicht. 7 Klicken Sie auf ok, um Ihre Änderungen zu bestätigen. Die Maske Edit Message Subscription wird wieder angezeigt. 8 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Das System zeigt oberhalb der Maske eine Bestätigung an, sobald Ihre Änderungen gespeichert wurden. 10.2.2 Message Subscription Rule löschen Eine Message Subscription Rule löschen Sie ausgehend von der Maske Edit Message Subscription. Abbildung 123: Subscription Rules - Liste (Beispiel: löschen) 239 Message Subscription Abbildung 124: Confirm deletion (Message Subscription Rule) So löschen Sie eine Message Subscription Rule Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Message Subscriptions. Die Maske Search Message Subscription wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) Securities Account (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Message Subscriptions wird angezeigt. 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. HINWEIS Message Subscription Rules vom Typ Statement of Holdings und Statement of Transactions stehen lediglich zur Ansicht zur Verfügung. Bei erforderlichen Änderungen kontaktieren Sie bitte die OeKB CSD GmbH. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. Die Maske Edit Message Subscription wird angezeigt. 5 Klicken Sie in der Liste Subscription Rules in der Zeile des Datensatzes, den Sie löschen möchten, auf das X-Symbol. 6 Klicken Sie in der nachfolgenden Popup-Maske auf yes. Die Message Subscription Rule wird gelöscht. Die Maske Edit Message Subscription wird wieder angezeigt. 240 Message Subscription 7 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Das System zeigt oberhalb der Maske eine Bestätigung an, sobald Ihre Änderungen gespeichert wurden. 10.2.3 Message Subscription Rule erstellen Sie haben die Möglichkeit, vier Arten von Message Subscription Rules zu erstellen (Rule Type): Settlement Instruction (Abb. 125) Intra-Position Management (Abb. 127) Allegement (Abb. 128) OCSD Settlement Instruction (Abb. 129) HINWEIS Message Subscription Rules vom Typ Statement of Holdings und Statement of Transactions werden von OeKB CSD GmbH erstellt und bearbeitet. Sie stehen ausschließlich zur Anzeige zur Verfügung. Kontaktieren Sie uns bitte bei Änderungsbedarf. INFO Die beiden Arten von Message Subscription Rules Statement of Holdings und Statement of Transactions können Sie anzeigen lassen, jedoch weder erstellen noch bearbeiten. 241 Message Subscription Abbildung 125: Message Subscription Rule - Settlement Instruction Abbildung 126: Transaction Status Advices - Reason Codes (Beispiel: cancelled) 242 Message Subscription Abbildung 127: Message Subscription Rule - Intra-Position Management Abbildung 128: Message Subscription Rule - Allegement 243 Message Subscription Abbildung 129: Message Subscription Rule - OCSD Settlement Instruction So erstellen Sie eine neue Message Subscription Rule Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Message Subscriptions. Die Maske Search Message Subscription wird angezeigt. Das System befüllt mit den entsprechenden Voreinstellungen automatisch die Felder: Party BIC (= erfassende Party) Securities Account (= all) 2 Geben Sie die gewünschten Suchkriterien ein bzw. schränken Sie die Auswahl in den vom System befüllten Feldern ein. 3 Klicken Sie auf search. Die Suchergebnisliste mit allen Ihren Suchkriterien entsprechenden Message Subscriptions wird angezeigt. 244 Message Subscription 4 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. HINWEIS Message Subscription Rules vom Typ Statement of Holdings und Statement of Transactions stehen lediglich zur Ansicht zur Verfügung. Bei erforderlichen Änderungen kontaktieren Sie bitte die OeKB CSD GmbH. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. 5 Klicken Sie auf die Schaltfläche add am unteren Ende der Liste Subscription Rules. Die Maske Message Subscription Rule wird angezeigt. 6 Geben Sie im Feld Rule Name eine Bezeichnung für die neue Subscription Rule ein. 7 Wählen Sie im Feld Rule Type die Art der Subscription Rule, die Sie erfassen möchten. Die zusätzlichen Parameter für die gewählte Art der Subscription Rule werden angezeigt. 8 Aktivieren oder deaktivieren Sie die Kontrollkästchen für die entsprechenden Parameter, wie sie für die neue Subscription Rule gelten sollen (Details zu den Parametern siehe Feldbeschreibungen). TIPP In Subscription Rules der Art Settlement Instruction können Sie bei den Transaction Status Advices Accepted, Pending, Rejected und Cancelled für jeden Reason Code festlegen, ob Nachrichten empfangen werden sollen oder nicht. Aktivieren oder deaktivieren Sie die Kontrollkästchen für die entsprechenden Parameter, wie sie für die neue Subscription Rule gelten sollen. 9 Klicken Sie auf ok, um Ihre Änderungen zu bestätigen. Die Maske Edit Message Subscription wird wieder angezeigt. 10 Klicken Sie auf save, um Ihre Änderungen zu speichern. Das System zeigt oberhalb der Maske eine Bestätigung an, sobald Ihre Änderungen gespeichert wurden. 10.2.4 Feldbeschreibungen (Message Subscription Rule) Die Beschreibung der Felder in der Maske Message Subscription Rule gliedert sich in vier Abschnitte, jeweils für die vier unterschiedlichen Arten (Rule Type) von Subscription Rules: Settlement Instruction (Abb. 125) Intra-Position Management (Abb. 127) Allegement (Abb. 128) OCSD Settlement Instruction (Abb. 129) 245 Message Subscription Die nachfolgende Tabelle beschreibt die beiden obersten Felder in der Maske, die für alle Arten von Subscription Rules (Rule Types) in gleicher Weise bearbeitet werden: Feld Befüllung (System) Eingabe (Benutzer) Ausfüllhilfe Länge Party BIC BIC des Depotinhabers - - - [Party BIC] Description Die Bezeichnung des Depotinhabers - - - Securities Account Das in der gewählten Message Subscription definierte Wertpapierdepot - - - Destination BIC BIC der in der gewählten Message Subscription als Empfänger von Nachrichten angegebenen Party - - - Rule Name - Eindeutige Bezeichnung für die Subscription Rule - 30 Auswahl aus Settlement Instruction, Intra-Position Movement, Allegement oder OCSD Settlement Instruction Auswahl Rule Type Auswahlaufforderung 'please select …' alphanum. - 10.2.4.1 Settlement Instruction (Rule Type) Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Instructing Party BICs Die Subscription Rule wird auf die ausgewählte(n) BIC(s) der berechtigten Parties des Depotinhabers angewendet. Instruction Types DFP Nachrichten zu DFP Settlement-Instruktionen werden empfangen. DVP Nachrichten zu DVP Settlement-Instruktionen werden empfangen. DWP Nachrichten zu DWP Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFDC Nachrichten zu PFD Credit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFDD Nachrichten zu PFD Debit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFRC Nachrichten zu PFR Credit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFRD Nachrichten zu PFR Debit Settlement-Instruktionen werden empfangen. RFP Nachrichten zu RFP Settlement-Instruktionen werden empfangen. RVP Nachrichten zu RVP Settlement-Instruktionen werden empfangen. 246 Message Subscription Feld Transaction Types Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen RWP Nachrichten zu RWP Settlement-Instruktionen werden empfangen. BSBK Settlement-Nachrichten zu Buy Sell Back Transactions werden empfangen. CNCB Settlement-Nachrichten zu Central Bank Collateral Operations werden empfangen. CONV Settlement-Nachrichten zu Conversions werden empfangen. ETFT Settlement-Nachrichten zu Exchange Trade Funds werden empfangen. FCTA Settlement-Nachrichten zu Factor Updates werden empfangen. INSP Settlement-Nachrichten zu Movements of Shares Into or Out of a Pooled Account werden empfangen. ISSU Settlement-Nachrichten zu Wertpapieremissionen werden empfangen. MKDW Settlement-Nachrichten zu Verminderungen von Sammelurkunden werden empfangen. MKUP Settlement-Nachrichten zu Erhöhungen von Sammelurkunden werden empfangen. NETT Settlement-Nachrichten zu Netted Transactions werden empfangen. NSYN Settlement-Nachrichten zu Wertpapieremissionen von Medium und ShortTerm Papers mit Programm ohne Syndication Arrangement werden empfangen. OWNE Settlement-Nachrichten zu External Own Account Transfers mit mehreren Instructing Parties werden empfangen. OWNI Settlement-Nachrichten zu Internal Own Account Transfers werden empfangen. PAIR Settlement-Nachrichten zu Paired Transactions werden empfangen. PLAC Settlement-Nachrichten zu Placements von Wertpapieren werden empfangen. PORT Settlement-Nachrichten zu Portfolio Moves und Transfers werden empfangen. REDI Settlement-Nachrichten zu Withdrawals of Specified Amounts werden empfangen. REDM Settlement-Nachrichten zu Redemptions werden empfangen. RELE Settlement-Nachrichten zu Releases of a Depositary Receipt werden empfangen. REPU Settlement-Nachrichten zu Repurchase Agreement Transactions werden empfangen. 247 Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen RODE Settlement-Nachrichten zu Returns of Deliveries without Matching werden empfangen. RVPO Settlement-Nachrichten zu Reverse Repurchase Agreement Transactions werden empfangen. SBBK Settlement-Nachrichten zu Sell Buy Back Transactions werden empfangen. SBRE Settlement-Nachrichten zu Borrowing Reallocations werden empfangen. SECB Settlement-Nachrichten zu Securities Borrowing Operations werden empfangen. SECL Settlement-Nachrichten zu Securities Lending Operations werden empfangen. SLRE Settlement-Nachrichten zu Lending Reallocations werden empfangen. SUBS Settlement-Nachrichten zu Subscriptions to Funds werden empfangen. SYND Settlement-Nachrichten zu Syndicates of Underwriters werden empfangen. TBAC Settlement-Nachrichten zu TBA Closing Trades werden empfangen. TRAD Settlement-Nachrichten zu Standard Settlement Instruktionen werden empfangen. TRPO Settlement-Nachrichten zu Triparty Repurchase Agreements werden empfangen. TRVO Settlement-Nachrichten zu Triparty Reverse Repurchase Agreements werden empfangen. TURN Settlement-Nachrichten zu Turnarounds werden empfangen. Notifications Securities Settlement Transaction Generation Notification (MT548/sese.032) 248 Status-Nachrichten zu automatisch generierten Settlement-Instruktionen für Auto-Collateralisation werden empfangen. Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Status Advices Transaction Status Advice (MT548/ sese.024) TIPP Schränken Sie gegebenenfalls die Reason Codes ein, zu denen Sie Nachrichten empfangen möchten, siehe Reason Codes. Accepted Wenn der Status einer Instruktion Accepted lautet, wird die Nachricht empfangen. Pending Wenn der Status einer Instruktion Pending lautet, wird die Nachricht empfangen. Rejected Wenn der Status einer Instruktion Rejected lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancelled Wenn der Status einer Instruktion Cancelled lautet, wird die Nachricht empfangen. Matched Wenn der Status einer Instruktion Matched lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancellation Requested Wenn der Status einer Instruktion Cancellation Requested lautet, wird die Nachricht empfangen. Reason Codes BLOC Wenn der Reason Code einer Instruktion Account Blocked lautet, wird die Nachricht empfangen. BOTH Wenn der Reason Code einer Instruktion Both Instructions On Hold lautet, wird die Nachricht empfangen. CANI Wenn der Reason Code einer Instruktion Cancelled By Yourself lautet, wird die Nachricht empfangen. CANS Wenn der Reason Code einer Instruktion Cancelled By System lautet, wird die Nachricht empfangen. CASH Wenn der Reason Code einer Instruktion Cash Account Rejection lautet, wird die Nachricht empfangen. CDLR Wenn der Reason Code einer Instruktion Conditional Delivery Awaiting Release lautet, wird die Nachricht empfangen. CLAC Wenn der Reason Code einer Instruktion Insufficient Securities in Counterparty Account lautet, wird die Nachricht empfangen. CMON Wenn der Reason Code einer Instruktion Insufficient Money in Counterparty Account lautet, wird die Nachricht empfangen. CSDH Wenn der Reason Code einer Instruktion CSD Hold lautet, wird die Nachricht empfangen. CTHP Wenn der Reason Code einer Instruktion Cancelled By Third Party lautet, wird die Nachricht empfangen. 249 Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen CVAL Wenn der Reason Code einer Instruktion CSD Validation lautet, wird die Nachricht empfangen. DDAT Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Settlement Date lautet, wird die Nachricht empfangen. DEPT Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Place of Settlement lautet, wird die Nachricht empfangen. DMON Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Settlement Amount lautet, wird die Nachricht empfangen. DQVA Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Quantity lautet, wird die Nachricht empfangen. DSEC Wenn der Reason Code einer Instruktion Unrecognised or Invalid Financial Instrument Identification lautet, wird die Nachricht empfangen. DTRD Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Trade Date lautet, wird die Nachricht empfangen. FUTU Wenn der Reason Code einer Instruktion Awaiting Settlement Date lautet, wird die Nachricht empfangen. ICAG Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Delivering/Receiving Agent lautet, wird die Nachricht empfangen. ICUS Wenn der Reason Code einer Instruktion Receiving or Delivering Custodian Rejection lautet, wird die Nachricht empfangen. INBC Wenn der Reason Code einer Instruktion Incomplete Number Count lautet, wird die Nachricht empfangen. INVB Wenn der Reason Code einer Instruktion Invalid Balance lautet, wird die Nachricht empfangen. INVL Wenn der Reason Code einer Instruktion Invalid Link lautet, wird die Nachricht empfangen. INVN Wenn der Reason Code einer Instruktion Invalid Lot Number lautet, wird die Nachricht empfangen. LACK Wenn der Reason Code einer Instruktion Lack of Securities in Account lautet, wird die Nachricht empfangen. LATE Wenn der Reason Code einer Instruktion Market Deadline Missed lautet, wird die Nachricht empfangen. LINK Wenn der Reason Code einer Instruktion Pending Linked Instruction lautet, wird die Nachricht empfangen. MINO Wenn der Reason Code einer Instruktion Quantity Instructed is Lower than the Eligible Amount lautet, wird die Nachricht empfangen. MONY Wenn der Reason Code einer Instruktion Insufficient Money in Account lautet, wird die Nachricht empfangen. MUNO Wenn der Reason Code einer Instruktion Quantity Instructed is not an Eligible Multiple lautet, wird die Nachricht empfangen. NCRR Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Settlement Account Currency lautet, wird die Nachricht empfangen. 250 Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen NORE Wenn der Reason Code einer Instruktion No Specified Reason lautet, wird die Nachricht empfangen. OTHR Wenn der Reason Code einer Instruktion Other lautet, wird die Nachricht empfangen. PART Wenn der Reason Code einer Instruktion Trade Settles in Partials lautet, wird die Nachricht empfangen. PRCY Wenn der Reason Code einer Instruktion Counterparty Instruction On Hold lautet, wird die Nachricht empfangen. PREA Wenn der Reason Code einer Instruktion Your Instruction is On Hold lautet, wird die Nachricht empfangen. PRSY Wenn der Reason Code einer Instruktion On Hold by System lautet, wird die Nachricht empfangen. REFE Wenn der Reason Code einer Instruktion Duplicate Instruction lautet, wird die Nachricht empfangen. SAFE Wenn der Reason Code einer Instruktion Disagreement Buyer/Seller Account lautet, wird die Nachricht empfangen. SBLO Wenn der Reason Code einer Instruktion Securities Blocked lautet, wird die Nachricht empfangen. SETR Wenn der Reason Code einer Instruktion Unrecognised or Invalid Settlement Transaction Type lautet, wird die Nachricht empfangen. VALR Wenn der Reason Code einer Instruktion Validation Rule Rejection lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancellation Status Advice (MT548/sese.027) Status-Nachrichten zu Storno-Instruktionen werden empfangen. Modification Status Advice (MT548/sese.031) Status-Nachrichten zu Änderungs-Instruktionen werden empfangen. Confirmations Transaction Confirmation (MT544/MT545/MT546/ MT547/sese.025) Nachrichten zu Settlement-Bestätigungen werden empfangen. 10.2.4.2 Intra-Position Movement (Rule Type) Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Instructing Party BICs Die Subscription Rule wird auf die ausgewählte(n) BIC(s) der berechtigten Parties des Depotinhabers angewendet. Status Advices Intra-Position Movement Status Advice (MT548/ semt.014) Status-Nachrichten zu Intra-Position Movements werden empfangen. 251 Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Confirmations Intra-Position Movement Confirmation (MT508/ semt.015) Bestätigungen zu Intra-Position Movements werden empfangen. 10.2.4.3 Allegement (Rule Type) Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Notifications Allegement Notification (MT578/sese.028) Settlement-Nachrichten zu Allegement Notifications werden empfangen. Status Advices Allegement Removal Advice (MT578/sese.029) Die nach abgeschlossener Verarbeitung von Gegeninstruktionen zu Allegements erhaltenen Settlement-Nachrichten zum Entfernen der entsprechenden Allegement-Nachrichten werden empfangen. Allegement Cancellation Advice (MT578/semt-020) Automatisch vom System generierte Stornierungen von Allegement-Nachrichten nach Stornierung der jeweils zugehörigen Settlement-Nachrichten werden empfangen. 10.2.4.4 OCSD Settlement Instruction (Rule Type) Feld Instruction Types 252 Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen DFP Nachrichten zu DFP Settlement-Instruktionen werden empfangen. DVP Nachrichten zu DVP Settlement-Instruktionen werden empfangen. DWP Nachrichten zu DWP Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFDC Nachrichten zu PFD Credit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFDD Nachrichten zu PFD Debit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFRC Nachrichten zu PFR Credit Settlement-Instruktionen werden empfangen. PFRD Nachrichten zu PFR Debit Settlement-Instruktionen werden empfangen. RFP Nachrichten zu RFP Settlement-Instruktionen werden empfangen. Message Subscription Feld Transaction Types Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen RVP Nachrichten zu RVP Settlement-Instruktionen werden empfangen. RWP Nachrichten zu RWP Settlement-Instruktionen werden empfangen. AUTO Reimbursement Settlement-Nachrichten für bereits als Collateral verwendete Wertpapiere, bei denen es untertags zu einer Intraday Restriction (= Sperre) gekommen ist, werden empfangen. CLAI Settlement-Nachrichten zu Market Claims werden empfangen. COLI Settlement-Nachrichten zu Collateral-Instruktionen (credit provider) werden empfangen. COLO Settlement-Nachrichten zu Collateral-Instruktionen (credit consumer) werden empfangen. CORP Settlement-Nachrichten zu Corporate Actions werden empfangen. TRAD Settlement-Nachrichten zu Standard Settlement Instruktionen werden empfangen. Notifications Securities Settlement Transaction Generation Notification (MT548/sese.032) Settlement-Nachrichten zu Securities Settlement Transaction Generation Notifications werden empfangen. Status Advices Transaction Status Advice (MT548/ sese.024) TIPP Schränken Sie gegebenenfalls die Reason Codes ein, zu denen Sie Nachrichten empfangen möchten, siehe Reason Codes (Rule Type Settlement Instruction). Accepted Wenn der Status einer Instruktion Accepted lautet, wird die Nachricht empfangen. Pending Wenn der Status einer Instruktion Pending lautet, wird die Nachricht empfangen. Rejected Wenn der Status einer Instruktion Rejected lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancelled Wenn der Status einer Instruktion Cancelled lautet, wird die Nachricht empfangen. Matched Wenn der Status einer Instruktion Matched lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancellation Requested Wenn der Status einer Instruktion Cancellation Requested lautet, wird die Nachricht empfangen. Cancellation Status Advice (MT548/sese.027) Status-Nachrichten zu Storno-Instruktionen werden empfangen. 253 Message Subscription Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Modification Status Advice (MT548/sese.031) Status-Nachrichten zu Änderungs-Instruktionen werden empfangen. Confirmations Transaction Confirmation (MT544/MT545/MT546/ MT547/sese.025) 254 Nachrichten zu Settlement-Bestätigungen werden empfangen. Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) 11 Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) Die Four Eyes Principle Einstellungen (Administration-Menü) zur Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip werden jeweils für die zur Party definierten Depots festgelegt. So öffnen Sie die Maske Four Eyes Principle Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Four Eyes Principle. Die Maske Four Eyes Principle wird angezeigt. Abbildung 130: Four Eyes Principle INFO Die Einträge in der Liste werden automatisch vorgenommen, sobald ein Depot für die jeweilige Party angelegt wird. 11.1 Edit Four Eyes Principle Sie können die Einstellungen für die Freigabe gemäß dem 4-Augen-Prinzip pro Depot für Folgendes festlegen: Intra-Position Movement Physical Jeden Instruktionstyp einzeln (DVP, RVP, DFP, RFP, DWP, RWP, PFDD, PFDC, PFRD PFRC) 255 Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) Abbildung 131: Edit Four Eyes Principle 11.1.1 Four Eyes Principle Settings festlegen Mit den Four Eyes Principle Einstellungen bestimmen Sie, welche Arten von Datensätzen jeweils von einer anderen Person freigegeben werden müssen, bevor Sie weiter ans System zur Verarbeitung übergeben werden. So legen Sie die Einstellungen für die Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip fest Schritt für Schritt 1 Wählen Sie in der Menüleiste Administration > Four Eyes Principle. Die Maske Four Eyes Principle wird angezeigt. 2 Klicken Sie in der Zeile des Datensatzes, den Sie ändern möchten, auf das Edit-Symbol , um die Edit-Maske zu öffnen. INFO Das Edit-Symbol wird nur angezeigt, wenn Sie über die entsprechenden Benutzerrechte zum Ändern von Daten verfügen. 3 Aktivieren Sie die Kontrollkästchen für jene Arten von Settlement-Instruktionen, die vor der Übergabe ans System von einer zweiten Person freigegeben werden müssen. 4 Klicken Sie auf save, um die Einstellungen für die Freigabe nach dem 4-Augen-Prinzip für das Depot zu speichern. 256 Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) 11.1.2 Feldbeschreibungen (Edit Four Eyes Principle) Feld Beschreibung Securities Account Die vollständige Depotnummer, beginnend mit OCSD [Securities Account] Description Bezeichnung des Wertpapierdepots Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen Intra-Position Movement Neu erstellte, geänderte oder stornierte Intra-Position Movements werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. Physicals Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen zur physischen Einoder Auslieferung von Wertpapieren werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. DVP - Delivery versus Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ DVP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. RVP - Receive versus Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ RVP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. DFP - Delivery Free of Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ DFP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. RFP - Receive Free of Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ RFP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. DWP - Delivery with Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ DWP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. RWP - Receive With Payment Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ RWP werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. PFDD - Payment Free of Delivery Debit Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ PFD Debit werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. PFDC - Payment Free of Delivery Credit Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ PFD Credit werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. PFRD - Payment Free of Receive Debit Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ PFR Debit werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. 257 Four Eyes Principle (4-Augen-Prinzip) Feld Auswirkung bei aktiviertem Kontrollkästchen PFRC - Payment Free of Receive Credit Instructions Neu erstellte, geänderte oder stornierte Instruktionen vom Typ PFR Credit werden in der Taskbox unter Tasks waiting for approval angezeigt, bis sie von einer anderen Person freigegeben werden. 258 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen 12 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Folgende Benutzerrollen und dazugehörige Berechtigungen mit entsprechendem Zugriff auf Menüpunkte und Funktionen stehen im Settlement Client zur Verfügung: Settlement Client FOP User Settlement Client FOP Releaser Settlement Client VP User Settlement Client VP Releaser Settlement Client Physical User Settlement Client Physical Releaser Settlement Client Read only Settlement Client Administrator Settlement Client Billing HINWEIS Die Verwaltung von Benutzerberechtigungen und die Vergabe von Benutzerrollen erfolgt außerhalb des Settlement Clients durch Kundenadministratoren. 12.1 Settlement Client FOP User Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Depotübersicht Link zu Create Settlement Instruction Link zu Search Settlement Instruction Link zu Create Intra-Position Movement Link zu Search Intra-Position Movement Link zu Search Allegement Link zu Search Physical Instructions Link zu Display Securities Positions Link zu Display Securities Posting Items Link zu Display Securities Account Details ISIN-Suche Search for ISIN Taskbox Tasks waiting for approval Tasks waiting to process Instruction Alerts 259 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Settlement Create Settlement Instruction Erfassen von Instruktionen frei von Zahlung Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Create Intra-Position Movement Erfassen von Settlement-Restriktionen Search Settlement Instructions Suche nach Instruktionen frei von und gegen Zahlung Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Ändern und Stornieren von Instruktionen frei von Zahlung Holdings Administration 260 Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Search Intra-Position Movements Suche nach, ändern und stornieren von Settlement-Restriktionen Search Physical Instructions Suche nach Instruktionen für die physische Ein- bzw. Auslieferung von Wertpapieren Search Allegements Suche nach Allegements frei von und gegen Zahlung und erstellen von Gegeninstruktionen frei von Zahlung Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Securities Positions Suche nach und Anzeige von Wertpapierbeständen Securities Posting Items Suche nach und Anzeige von Wertpapierbuchungen Statement of Holdings Suche nach und Anzeige von Depotbewegungen Message Subscription Suche nach und Anzeige von Message Subscription-Einstellungen Four Eyes Principle Suche nach und Anzeige von Einstellungen für die Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen 12.2 Settlement Client FOP Releaser HINWEIS Die Rolle Settlement Client FOP Releaser wird als Zusatzberechtigung zur User-Rolle vergeben, wenn der Benutzer auch die Rechte zur Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip erhalten soll. Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Taskbox Tasks waiting for approval Settlement Search Settlement Instructions Freigeben oder Freigabe ablehnen von Instruktionen frei von Zahlung Search Intra-Position Movements Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Freigeben oder Freigabe ablehnen von Settlement-Restriktionen 12.3 Settlement Client VP User Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Depotübersicht Link zu Create Settlement Instruction Link zu Search Settlement Instruction Link zu Create Intra-Position Movement Link zu Search Intra-Position Movement Link zu Search Allegement Link zu Search Physical Instructions Link zu Display Securities Positions Link zu Display Securities Posting Items Link zu Display Securities Account Details ISIN-Suche Search for ISIN Taskbox Tasks waiting for approval Tasks waiting to process Instruction Alerts 261 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Settlement Create Settlement Instruction Erfassen von Instruktionen gegen Zahlung Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Receive Crecit (PFRC) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Physical Create Intra-Position Movement Erfassen von Settlement-Restriktionen Search Settlement Instructions Suche nach Instruktionen frei von und gegen Zahlung Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Ändern und Stornieren von Instruktionen gegen Zahlung 262 Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Search Intra-Position Movements Suche nach, ändern und stornieren von Settlement-Restriktionen Search Physical Instructions Suche nach Instruktionen für die physische Ein- bzw. Auslieferung von Wertpapieren Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Hauptmenü / Home Startseite Holdings Administration Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Search Allegements Suche nach Allegements frei von und gegen Zahlung und erstellen von Gegeninstruktionen gegen Zahlung Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Securities Positions Suche nach und Anzeige von Wertpapierbeständen Securities Posting Items Suche nach und Anzeige von Wertpapierbuchungen Cash Preview Suche nach und Anzeige von Geldbewegungen Statement of Holdings Suche nach und Anzeige von Depotbewegungen Message Subscription Suche nach und Anzeige von Message Subscription-Einstellungen Four Eyes Principle Suche nach und Anzeige von Einstellungen für die Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip 12.4 Settlement Client VP Releaser HINWEIS Die Rolle Settlement Client VP Releaser wird als Zusatzberechtigung zur User-Rolle vergeben, wenn der Benutzer auch die Rechte zur Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip erhalten soll. Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Taskbox Tasks waiting for approval 263 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Settlement Search Settlement Instructions Freigeben oder Freigabe ablehnen von Instruktionen gegen Zahlung Search Intra-Position Movements Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) Freigeben oder Freigabe ablehnen von Settlement-Restriktionen 12.5 Settlement Client Physical User Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Depotübersicht Link zu Create Physical Link zu Search Physical Link zu Display Securities Positions Link zu Display Securities Posting Items Settlement Holdings Administration 264 ISIN-Suche Search for ISIN Taskbox Tasks waiting for approval Tasks waiting to process Instruction Alerts Create Physical Instruction Erfassen von Instruktionen für die Ein- und Auslieferung von Wertpapieren Search Physical Instructions Suche nach, ändern und stornieren von Instruktionen für die Ein- und Auslieferung von Wertpapieren Securities Positions Suche nach und Anzeige von Wertpapierbeständen Securities Posting Items Suche nach und Anzeige von Wertpapierbuchungen Statement of Holdings Suche nach und Anzeige von Depotbewegungen Message Subscription Suche nach und Anzeige von Message Subscription-Einstellungen Four Eyes Principle Suche nach und Anzeige von Einstellungen für die Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen 12.6 Settlement Client Physical Releaser HINWEIS Die Rolle Settlement Client Physical Releaser wird als Zusatzberechtigung zur User-Rolle vergeben, wenn der Benutzer auch die Rechte zur Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip erhalten soll. Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Taskbox Tasks waiting for approval Settlement Search Physical Instructions Freigeben oder Freigabe ablehnen von Instruktionen für die Ein- und Auslieferung von Wertpapieren 12.7 Settlement Client Read only Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Depotübersicht Link zu Search Settlement Instruction Link zu Search Intra-Position Movement Link zu Search Allegements Link zu Search Physical Instructions Link zu Display Securities Positions Link zu Display Securities Posting Items Link zu Display Securities Account Details Settlement ISIN-Suche Search for ISIN Taskbox Tasks waiting for approval Tasks waiting to process Instruction Alerts Search Settlement Instructions Suche nach Instruktionen frei und gegen Zahlung Receive Free of Payment (RFP) Delivery Free of Payment (DFP) Receive versus Payment (RVP) Delivery versus Payment (DVP) Receive with Payment (RWP) Delivery with Payment (DWP) Payment Free of Receive Debit (PFRD) Payment Free of Delivery Debit (PFDD) Payment Free of Receive Credit (PFRC) Payment Free of Delivery Credit (PFDC) 265 Benutzerrollen und Benutzerberechtigungen Hauptmenü / Home Startseite Holdings Administration Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Search Intra-Position Movements Suche nach Settlement-Restriktionen Search Physical Instructions Suche nach Instruktionen für die physische Ein- bzw. Auslieferung von Wertpapieren Search Allegements Suche nach Allegements frei und gegen Zahlung Securities Positions Suche nach und Anzeige von Wertpapierbeständen Securities Posting Items Suche nach und Anzeige von Wertpapierbuchungen Cash Preview Suche nach und Anzeige von Geldbewegungen Statement of Holdings Suche nach und Anzeige von Depotbewegungen Message Subscription Suche nach und Anzeige von Message Subscription-Einstellungen Four Eyes Principle Suche nach und Anzeige von Einstellungen für die Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip 12.8 Settlement Client Administrator Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Home / Startseite Depotübersicht Link zu Display Securities Account Details Administration Message Subscription Suche nach, Anzeige und Bearbeiten von Message Subscription-Einstellungen Four Eyes Principle Suche nach, Anzeige und Bearbeiten von Einstellungen für die Freigabe nach dem Vier-Augen-Prinzip 12.9 Settlement Client Billing Hauptmenü / Home Startseite Menüpunkt / Funktion Berechtigungen Billing Billing Customer Invoices 266 Glossar 13 Glossar Begriffe und Termini Erläuterung 4-Augen-Prinzip Siehe Four Eyes Principle Abmelden Siehe Logout Allegement Eingelangte Nachricht über eine Instruktion einer Gegenpartei, für die eine eigene Instruktion zu erstellen ist. Anmelden Siehe Login Ausfüllhilfe Der Settlement Client unterstützt in häufig verwendeten Feldern die Eingabe von Daten, indem er im jeweiligen Feld nach der Eingabe von einem oder mehreren Zeichen eine Auswahlliste mit Einträgen anzeigt, in denen die eingegebenen Zeichen enthalten sind. Benutzer müssen aus der Liste nur noch den gewünschten Eintrag auswählen, und die Eingabe im jeweiligen Feld ist damit abgeschlossen. Button Siehe Schaltfläche Datensatz Gesamtheit aller Daten, die zusammen eine Informationseinheit definieren. Bei dieser Informationseinheit kann es sich z.B. um eine Settlement oder Physical Instruktion, ein Intra-Position Movement, eine Message Subscription oder um eine andere im Settlement Client bearbeitbare Informationseinheit handeln. Detailansicht Maske im Settlement Client in der Daten angezeigt werden, jedoch nicht von Benutzern bearbeitet werden können. Edit-Maske Maske im Settlement Client, in der Daten von Benutzern bearbeitet und geändert werden können. Ob für bestimmte Benutzer und einen bestimmten Datensatz eine Änderung möglich ist, hängt von den Benutzerrechten der jeweiligen Benutzer und vom Verarbeitungsstatus des Datensatzes ab. Eingabemaske Siehe Maske. Feld Einheit auf der Settlement Client Benutzeroberfläche, die das Erfassen oder Anzeigen einer bestimmten Teilinformation eines Datensatzes ermöglicht. Unterschiedliche Feldtypen im Settlement Client unterstützen die Eingabe der verschiedenen Informationen, wie z.B. Textinformationen, Zahlen und Beträge, Datumseingaben, etc. Four Eyes Principle Zweistufiges Prüfverfahren für die Erfassung, Änderung und Löschung von Instruktionen und anderen Datensätzen, bei dem die im Settlement Client erfassten Daten von einer anderen Person als dem jeweiligen Erfasser überprüft und dann zur weiteren Verarbeitung freigegeben werden. Funktionslink Link in Masken und Detailansichten, der ähnlich einer Schaltfläche eine bestimmte Aktion auslöst, jedoch als Hyperlink ausgeführt ist. Geldkonto Konto zum Übertrag oder Erhalt von Geld. History Siehe Instruction History bzw. Status History 267 Glossar Begriffe und Termini Erläuterung Home-Maske Startseite des Settlement Clients, Menüpunkt Home. Instruktionstyp Oberbegriff für Instruktionen der gleichen Art, z.B. DVP - Deliver versus Payment oder RFP - Receive Free of Payment. Instruction History Verlaufsanzeige für Instruktionen, Intra-Position Movements und Allegements, die chronologisch alle für den betreffenden Datensatz durchgeführten Aktionen auflistet. Die Instruction History wird als jeweils vorletzte Seite der Settlement Instruction, der Physical Instruction, des Instra-Position Movements bzw. des Allegements in der Summary-Maske und der Detailansicht angezeigt. Intra-Position Movement Auftrag zur Kennzeichnung von Wertpapierbeständen für einen bestimmten Zweck, z. B. als Collateral. Linkage Verknüpfung von zwei oder mehreren Instruktionen oder Intra-Position Movements zur Festlegung der Verarbeitungsreihenfolge, zur Definition von gleichzeitig zu verarbeitenden Instruktionen bzw. Intra-Position Movements (Pool) oder zu Informationszwecken. Liste Einheit auf der Settlement Client Benutzeroberfläche, die Daten tabellarisch und sortiert darstellt. Listen werden z.B. nach Suchabfragen mit den entsprechenden Daten befüllt und in einem vordefinierten Layout dargestellt. Login Anmeldung eines Benutzers bei einer Software-Anwendung. Hierbei werden Benutzerdaten eingegeben, die den Anwender eindeutig beim System identifizieren. Ein erfolgreiches Login ist die Voraussetzung für das Arbeiten mit dem Settlement Client. Die Anmeldung erfolgt über das Login Portal für IT Services der OeKB und der OeKB CSD GmbH. Logout Abmeldung eines Benutzers von einer Software-Anwendung. Beim Settlement Client erfolgt das Logout durch Schließen des Browser-Fensters. Die laufende Benutzersitzung beim System wird beendet. Ein neuerliches Login ist über das Login Portal für IT Services der OeKB und der OeKB CSD GmbH möglich. Maske Einheit auf der Settlement Client Benutzeroberfläche, die mehrere Elemente (Felder) zum Erfassen oder Anzeigen von Informationen enthält. Menü Das Menü des Settlement Clients enthält alle verfügbaren Programmfunktionen als Menüpunkte, die in einer übersichtlichen Struktur gegliedert sind. Physical Instruktion Auftrag zur Durchführung einer Ein- bzw. Auslieferung von physischen Wertpapieren im Tresor der OeKB CSD. Wird auch für die Beauftragung von Erhöhungen bzw. Verminderungen von Sammelurkunden herangezogen. Schaltfläche Rechteckiger Bereich in Masken in Form einer Taste. Ein Klick mit der linken Maustaste auf eine solche Taste löst eine bestimmte Programmfunktion aus. Schritt Einzelne Seite der Maske Create Settlement Instruction mit Feldern zur Erfassung von logisch zusammenhängenden Instruktionsdaten. Settlement Client System der OeKB CSD GmbH für die Abwicklung von Wertpapierinstruktionen online. Settlement Instruktion Auftrag zur Durchführung einer Wertpapiertransaktion von einer der beteiligten Parties. Im Normalfall spricht man von Instruktion (eigener Auftrag) und Gegeninstruktion (Auftrag der Gegenpartei). 268 Glossar Begriffe und Termini Erläuterung Services IT Services der OeKB und Services der OeKB CSD GmbH zur Verwahrung, Verwaltung und Abwicklung von Wertpapieren mit modernen, benutzerfreundlichen Echtzeitsystemen und professioneller Unterstützung. Über das Login Portal der OeKB CSD Services erfolgt auch die Anmeldung zum Settlement Client. Speichern Bestätigung von erfassten Daten und Übergabe des entsprechenden Datensatzes an das System zur Verarbeitung. Startseite Siehe Home-Maske Status History Verlaufsanzeige für Instruktionen, Intra-Position Movements und Allegements, die chronologisch alle für den betreffenden Datensatz durchgeführten Statusänderungen auflistet. Die Status History wird als jeweils letzte Seite der Settlement Instruction, der Physical Instruction, des Instra-Position Movements bzw. des Allegements in der SummaryMaske und der Detailansicht angezeigt. Suchergebnisliste Liste, die nach dem Durchführen einer Suche angezeigt wird. Suchergebnislisten enthalten die Ergebnisse, die auf die definierten Suchkriterien zutreffen. Summary-Maske Vollständige Anzeige einer soeben neu erfassen Instruktion bzw. eines Intra-Position Movements inklusive Instruction History und Status History. Symbol Bildhaftes Anzeigeelement auf der Settlement Client Benutzeroberfläche ohne Text, das als Link zum Auslösen einer bestimmten Aktion verwendet wird. Taskbox Element der Home-Maske mit freizugebenden und offenen Instruktionen und IntraPosition Movements, sowie Instruktionen oder Intra-Position Movements mit Status Pending. Tooltipp Eingeblendeter Hilfstext zur Anzeige von erklärenden Informationen zu einem bestimmten Bildschirmelement. Der Tooltipp wird angezeigt, wenn Sie den Mauszeiger ca. 2 Sekunden unbewegt z. B. über einer Schaltfläche oder einem anderen Bildschirmelement halten. Verlinkung Siehe Linkage Vier-Augen-Prinzip Siehe Four Eyes Principle Welcome-Seite Siehe Home-Maske 269 Stichworte: * - A 14 Stichwortverzeichnis * *- Symbol ........................................................................... 18 < < remove, Schaltfläche .................................................... 22 4 4-Augen-Prinzip ......................................................... 35, 254 A abort, Schaltfläche ........................................................... 20 Accepted (Feld) Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 add >, Schaltfläche ........................................................... 20 Add Delivering Party (Feld) Create Settlement Instruction Maske Delivery Instructions, Payment Credit .......................... 76 Receive Instructions, Payment Debit............................ 83 Add Receiving Party (Feld) Create Settlement Instruction Maske Delivery Instructions, Payment Credit .......................... 82 Receive Instructions, Payment Debit............................ 77 add, Schaltfläche .............................................................. 20 Additional Details (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................168 Additional Information (Feld) Create Settlement Instruction Maske CSD Hold Status .......................................................... 72 OeKB CSD Status ........................................................ 75 Party Hold Status ......................................................... 72 Reason Code ............................................................... 73 Additional Information (Reason Code) (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................129 Create Physical Instruction Maske ................................168 Create Settlement Instruction Maske .............................. 73 Additional Information (Schritt) Create Settlement Instruction Feldbeschreibungen .................................................... 84 Schritt-für-Schritt-Anleitung ......................................... 55 Administration, Menüpunkt ................................. 232, 254 Administrator .................................................................. 265 aktives Feld ....................................................................... 19 aktualisieren 270 Allegement .................................................................... 189 Intra-Position Movement ............................................... 144 Physical Instruction ....................................................... 178 Settlement Instruction .................................................. 108 Alert Reason (Taskliste) Pending ........................................................................... 39 Allegement aktualisieren ................................................................. 189 Gegeninstruktion erstellen ............................................ 186 Instruction History ........................................................ 188 Status History ............................................................... 189 suchen .......................................................................... 184 Schritt-für-Schritt-Anleitung) ..................................... 187 Allegement Cancellation Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ............................... 251 Allegement Notification (Feld) Message Subscription Rule Maske ............................... 251 Allegement Reference (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 190 Allegement Removal Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ............................... 251 Alleging Party BIC (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 193 ändern Intra-Position Movement ............................................... 132 Linkages (Settlement Instruction) ................................. 100 Message Subscription ................................................... 233 Message Subscription Rule ........................................... 236 Settlement Instruction .................................................... 95 Anzeigefeld ........................................................................ 19 Approval ............................................................................. 35 Approval rejected ............................................................ 37 approve, Schaltfläche ....................................................... 20 A-Symbol ............................................................................ 24 Aufzählungssymbol ....................................................25, 28 Auswahlfeld ....................................................................... 19 Auszug, Depot ................................................................. 207 Auto Receive (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 32 Auto-Collateralisation (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Avg. Value/Nominal (EUR) (Feld) Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 222 Avg. Value/Nominal from (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 218 Avg. Value/Nominal to (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 218 Stichworte: B - C B back, Funktionslink Detailansicht.................................................................... 25 Edit-Masken ..................................................................... 25 Suchergebnisliste ............................................................ 25 back, Schaltfläche ............................................................ 20 Balken mit Pfeil rauf ......................................................... 24 Balken mit Pfeil runter ..................................................... 24 bearbeiten Intra-Position Movement ...............................................132 Linkages (Settlement Instruction)..................................100 Message Subscription ...................................................233 Message Subscription Rule ...........................................236 Settlement Instruction ..................................................... 95 Beneficiary Account (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................165 Beneficiary BIC (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................165 Benutzerberechtigungen ............................................... 258 Benutzerrollen................................................................. 258 Administrator .................................................................265 Billing .............................................................................265 FOP Releaser .................................................................260 FOP User .......................................................................258 Physical Releaser ...........................................................264 Physical User .................................................................263 Read only .......................................................................264 VP Releaser ...................................................................262 VP User ..........................................................................260 Berechtigungen .............................................................. 258 Bestandsabfrage ............................................................. 195 BIC (Feld) Create Settlement Instruction Maske Client of the Delivering Party ....................................... 80 Client of the Receiving Party ........................................ 80 Delivering Party ........................................................... 79 Depository of the Delivering Party................................ 78 Depository of the Receiving Party ................................ 78 Receiving Party ............................................................ 79 Billing Benutzerrolle .................................................................265 Billing, Menüpunkt ......................................................... 209 Bleistiftsymbol ............................................................ 23, 25 BLOC (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................248 Blocking Date from (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 32 Blocking Date to (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 32 Blocking Reason (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 32 Booking Timestamp (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 71 BOTH (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 Branch (Feld) Edit Message Subscription Maske ................................ 236 Buchungsabfrage ............................................................ 199 Bulk Physical Deposit, Schaltfläche................................ 20 C cancel instruction, Schaltfläche ...................................... 21 cancel, Schaltfläche.......................................................... 21 Cancellation Requested (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 74 Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 Cancellation Status Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 252 Cancelled (Feld) Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 CANI (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 CANS (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 CASH (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 Cash Account (Feld) Cash Preview Maske ..................................................... 205 Create Settlement Instruction Maske ............................. 67 Cash Account Number (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Cash Account Popup-Maske (Felder) Auto-Collateralisation (Kontrollkästchen) ....................... 33 Cash Account Number .................................................... 33 Cash Account Type ......................................................... 33 Cash Collection (Kontrollkästchen) ................................. 33 Cash Settlement (Kontrollkästchen) ............................... 33 Currency ......................................................................... 33 Income Default (Kontrollkästchen).................................. 33 Settlement Default (Kontrollkästchen) ............................ 33 Valid from........................................................................ 33 Valid to ............................................................................ 33 Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details Maske) ........................................................................... 29 Cash Account Type (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Cash Collection (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Cash Preview ................................................................... 204 Cash Preview Maske (Felder) Cash Account ................................................................ 205 271 Stichworte: C - C Currency ........................................................................206 Description (Party BIC) ..................................................205 Incl. Unmatched ............................................................206 Intended Settlement Date from .....................................206 Intended Settlement Date to .........................................206 Party BIC........................................................................205 Purpose .........................................................................206 Securities Account ........................................................205 Cash Preview, Menüpunkt ............................................. 204 Cash Settlement (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ..................................................................................... 33 CCP.A Collateral (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 32 CDLR (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................248 Certificate Numbers (Maskenbereich) Create Physical Instruction Maske ................................168 CLAC................................................................................... 35 CLAC (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................248 Pending Reason Code...................................................... 35 Client of the Delivering Party (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 80 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 80 Client of the Receiving Party (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 80 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 80 close, Schaltfläche ........................................................... 21 Closing Date (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 31 CMON ................................................................................. 35 CMON (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................248 Pending Reason Code...................................................... 35 Collection Fees Maske (Felder) Description Party BIC ................................................................... 227 Description ....................................................................227 Party BIC........................................................................227 Period from ....................................................................227 Period to ........................................................................227 Common Reference (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 86 Communication Fees Maske (Felder) Description ....................................................................229 Party BIC ................................................................... 229 Party BIC........................................................................229 Period from ....................................................................229 Period to ........................................................................229 Confirmations (Maskenbereich) Message Subscription Rule Maske Rule Type Intra-Position Movement ............................ 251 Rule Type OCSD Settlement Instruction..................... 253 272 Rule Type Settlement Instruction .............................. 250 Corporate Action Reference (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 65 Search Allegement Maske ............................................ 190 Search Settlement Instructions Maske ......................... 109 CoSD Hold Status (Feld) Search Settlement Instructions Maske ......................... 114 create copy, Schaltfläche ................................................. 21 Create Intra-Position Movement ................................... 117 Create Intra-Position Movement Maske (Felder) Additional Information Reason Code............................................................. 129 Creation Time OeKB CSD Status ...................................................... 129 Customer Reference ..................................................... 123 Description Instructing Party BIC ................................................. 124 ISIN ........................................................................... 125 Securities Account .................................................... 124 Effective Settlement Date ............................................. 126 Feld neben Settlement Quantity ................................... 125 Instructing Party BIC ..................................................... 124 Instruction Status ......................................................... 129 Intended Settlement Date ............................................. 125 ISIN ............................................................................... 125 Linkages (Maskenbereich) ............................................ 128 MITI ............................................................................... 124 Priority .......................................................................... 126 Processing Status ......................................................... 128 Quantity Type (Feld neben Settlement Quantity) .......... 125 Reason Code Processing Status ..................................................... 129 Request Party BIC ......................................................... 129 Request User ................................................................ 129 Restr. Type Balance From ............................................. 126 Restr. Type Balance To.................................................. 127 Restriction Reference Restr. Type Balance From ......................................... 127 Restr. Type Balance To .............................................. 128 Securities Account ........................................................ 124 Settled Quantity ............................................................ 125 Settlement Quantity ...................................................... 125 User Request Status ..................................................... 130 User Request Type ........................................................ 130 Create Intra-Position Movement, Menüpunkt .............. 117 Create Physical Instruction ........................................... 151 Create Physical Instruction Maske (Felder) Additional Details .......................................................... 168 Additional Information Reason Code............................................................. 168 Beneficiary Account ...................................................... 165 Beneficiary BIC .............................................................. 165 Certificate Numbers ...................................................... 168 Creation Time Stichworte: C - C OeKB CSD Status ...................................................... 169 Customer Reference ......................................................164 Denomination, Certificate Numbers (Popup-Maske) .....170 Description Beneficiary BIC .......................................................... 165 Instructing Party BIC .................................................. 164 ISIN ........................................................................... 167 Securities Account..................................................... 166 Effective Settlement Date ..............................................167 Feld neben Quantity ......................................................167 From Certificate No., Certificate Numbers (Popup-Maske) ...................................................................................170 Individual Custody .........................................................167 Instructing Party BIC ......................................................164 Instruction Status ..........................................................169 Instruction Type .............................................................164 Intended Settlement Date .............................................167 ISIN ................................................................................166 MITI................................................................................164 Processing Status ..........................................................168 Quantity .........................................................................167 Quantity Type (Feld neben Quantity) .............................167 Reason Code Processing Status ...................................................... 168 Represented as ..............................................................168 Request Party BIC ..........................................................169 Request User .................................................................169 Securities Account ........................................................166 To Certificate No., Certificate Numbers (Popup-Maske) 170 User Request Status ......................................................169 User Request Type.........................................................169 Create Physical Instruction, Menüpunkt ..................... 151 Create Settlement Instruction ........................................ 48 Create Settlement Instruction Maske (Felder) Add Delivering Party Delivery Instructions, Payment Credit .......................... 76 Receive Instructions, Payment Debit............................ 83 Add Receiving Party Delivery Instructions, Payment Credit .......................... 82 Receive Instructions, Payment Debit............................ 77 Additional Information CSD Hold Status .......................................................... 72 Party Hold Status ......................................................... 72 Reason Code ............................................................... 73 Additional Information (OeKB CSD Status) ...................... 75 BIC Client of the Delivering Party ....................................... 80 Client of the Receiving Party ........................................ 80 Delivering Party ........................................................... 79 Depository of the Delivering Party................................ 78 Depository of the Receiving Party ................................ 78 Receiving Party ............................................................ 79 Booking Timestamp ......................................................... 71 Cancellation Requested ................................................... 74 Cash Account .................................................................. 67 Common Reference ........................................................ 86 Corporate Action Reference............................................ 65 Creation Time OeKB CSD Status ........................................................ 74 Open Task ................................................................... 75 CSD Hold Status ............................................................. 72 Customer Reference ....................................................... 65 Description BIC Client of the Delivering Party ................................. 80 Client of the Receiving Party .................................. 80 BIC (Delivering Party) .................................................. 79 BIC (Depository of the Delivering Party) ...................... 78 BIC (Depository of the Receiving Party) ....................... 78 BIC (Receiving Party) ................................................... 79 Instructing Party BIC ................................................... 65 ISIN ............................................................................. 68 Reference Owner BIC (Linkages Popup-Maske) ........... 91 Securities Account ...................................................... 66 Securities Account (Delivering Party) .......................... 80 Securities Account (Receiving Party) ........................... 80 Effective Settlement Date ............................................... 72 Feld neben Settlement Amount ...................................... 70 Feld neben Settlement Quantity ..................................... 68 Instructing Party BIC ....................................................... 65 Instruction Status ........................................................... 74 Instruction Type .............................................................. 64 Intended Settlement Date ............................................... 72 ISIN ................................................................................. 67 Linkage Type, Linkages (Popup-Maske) .......................... 90 Linkages (Maskenbereich) .............................................. 87 Sequential Number ..................................................... 89 Total Number .............................................................. 89 Linkages (Popup-Maske) Description (Reference Owner BIC) ............................. 91 Linkage Type ............................................................... 90 Reference ................................................................... 90 Reference Owner BIC .................................................. 91 Reference Type ........................................................... 90 Match Status................................................................... 73 Matching Reference ........................................................ 65 MITI ................................................................................. 65 Name and Address .......................................................... 81 Narrative Trade Details ................................................... 86 Opt-out Indicator ............................................................. 85 Partial Settlement Ind. .................................................... 84 Party BIC ......................................................................... 75 Party Hold Status ............................................................ 72 Priority ............................................................................ 84 Processing Status ................................................... 73, 129 Processing User .............................................................. 75 Proprietary Identification ................................................ 81 Proprietary Issuer............................................................ 81 273 Stichworte: D - D Proprietary Scheme Name ............................................... 82 Quantity Type (Feld neben Settlement Quantity) ............. 68 Reason Code Processing Status ........................................................ 73 Settlement Status ........................................................ 73 Reference Owner BIC, Linkages (Popup-Maske).............. 91 Reference Type, Linkages (Popup-Maske) ....................... 90 Reference, Linkages (Popup-Maske) ............................... 90 Request Party BIC ............................................................ 74 Request User ................................................................... 74 Restriction References, Use of Restrictions (Maskenbereich) .......................................................... 89 Restriction Type, Use of Restrictions (Maskenbereich) ... 88 Securities Account .......................................................... 66 Client of the Delivering Party ....................................... 80 Client of the Receiving Party ........................................ 80 Delivering Party ........................................................... 80 Receiving Party ............................................................ 80 Sequential Number, Linkages (Maskenbereich) .............. 89 Settled Amount................................................................ 71 Settled Quantity............................................................... 69 Settlement Amount ......................................................... 69 Settlement Amount Currency .......................................... 70 Settlement Quantity ........................................................ 68 Settlement Status ............................................................ 73 Target Restriction Type .................................................... 86 Task Type......................................................................... 75 Total Number, Linkages (Maskenbereich) ....................... 89 Trade Date ....................................................................... 71 Trade Transaction Condition ............................................ 85 Transaction Type ............................................................. 64 Use of Restrictions .......................................................... 87 Use of Restrictions (Maskenbereich) Restriction References ................................................ 89 Restriction Type ........................................................... 88 User Request Status ........................................................ 75 User Request Type........................................................... 74 Create Settlement Instruction, Menüpunkt ................... 48 Creation Time (Feld) Create Intra-Position Movement Maske OeKB CSD Status (Maskenbereich) ........................... 129 Create Physical Instruction Maske OeKB CSD Status (Maskenbereich) ........................... 169 Create Settlement Instruction Maske OeKB CSD Status (Maskenbereich) ............................. 74 Open Task (Maskenbereich)......................................... 75 Criteria (Maskenbereich) Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................180 Search Settlement Instructions Maske..........................110 CSD Hold Status (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 72 Search Settlement Instructions Maske..........................114 274 CSD Validation Hold Status (Feld) Search Settlement Instructions Maske ......................... 114 CSDH (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 CTHP (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 248 Currency (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Cash Preview Maske ..................................................... 206 Securities Posting Items Maske .................................... 202 Custodian (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 222 Custody Type (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 218 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 222 Customer Invoice Details Maske (Felder) Description (Party BIC) .................................................. 212 Party BIC ....................................................................... 212 Period from ................................................................... 212 Period to ....................................................................... 212 Customer Invoices .......................................................... 210 Customer Invoices Maske (Felder) Period from ................................................................... 211 Period to ....................................................................... 211 Customer Invoices, Menüpunkt .................................... 210 Customer Reference (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................ 123 Create Physical Instruction Maske ................................ 164 Create Settlement Instruction Maske ............................. 65 Search Allegements Maske ........................................... 190 Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Search Physical Instructions Maske ............................. 179 Search Settlement Instructions Maske ......................... 109 CVAL (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 D Darstellung von Informationen........................................ 16 Date from (Feld) Securities Posting Items Maske .................................... 203 Date per (Feld) Securities Positions Maske ........................................... 199 Statement of Holdings Maske ....................................... 208 Date to (Feld) Securities Posting Items Maske .................................... 203 Datumsfeld ........................................................................ 19 DDAT (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 Default Instr. Format (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 32 Default Sec. Account (Feld) Stichworte: D - D Securities Account Details Maske ................................... 32 delete, Schaltfläche.......................................................... 21 Delivering Depository BIC (Feld) Search Allegements Maske ...........................................194 Search Settlement Instructions Maske..........................116 Delivering Party (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 79 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 79 Delivering Party BIC (Feld) Search Allegements Maske ...........................................194 Search Settlement Instructions Maske..........................116 Delivery Free of Payment ................................................ 48 Delivery versus Payment ................................................. 48 Delivery with Payment ..................................................... 48 Denomination (Feld) Create Physical Instruction Maske (Certificate Numbers) ...................................................................................170 Depository of the Delivering Party (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 78 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 78 Depository of the Receiving Party (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 78 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 78 Depotauszug ................................................................... 207 Depot-Detailansicht.......................................................... 29 Depot-Detailansicht (Felder) Auto Receive (Kontrollkästchen) ..................................... 32 Auto-Collateralisation (Cash Account Popup-Maske) ...... 33 Blocking Date from .......................................................... 32 Blocking Date to .............................................................. 32 Blocking Reason .............................................................. 32 Cash Account Number (Cash Account Popup-Maske) ..... 33 Cash Account Type (Cash Account Popup-Maske) .......... 33 Cash Collection (Cash Account Popup-Maske)................ 33 Cash Settlement (Cash Account Popup-Maske) .............. 33 CCP.A Collateral (Kontrollkästchen) ................................ 32 Closing Date .................................................................... 31 Currency (Cash Account Popup-Maske) .......................... 33 Default Instr. Format ....................................................... 32 Default Sec. Account (Kontrollkästchen) ......................... 32 Description Party BIC ..................................................................... 31 Securities Account....................................................... 31 Hold Claim Cash (Kontrollkästchen) ................................ 32 Hold Claim Securities (Kontrollkästchen) ........................ 32 Hold Default (Kontrollkästchen) ...................................... 32 Income Default (Cash Account Popup-Maske) ................ 33 Opening Date................................................................... 31 Partial Settlement Default (Kontrollkästchen) ................. 32 Party BIC.......................................................................... 31 Sec. Acc. Category .......................................................... 32 Sec. Acc. Type ................................................................. 31 Securities Account .......................................................... 31 Settlement Default (Cash Account Popup-Maske)........... 33 Valid from (Cash Account Popup-Maske) ........................ 33 Valid to (Cash Account Popup-Maske) ............................ 33 Depotgebühren ............................................................... 214 filtern ............................................................................ 217 monatliche Bestandswerte pro ISIN .............................. 220 pro Bestand................................................................... 215 DEPT (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 Description (Feld) Cash Preview Maske Party BIC ................................................................... 205 Collection Fees Maske Party BIC ................................................................... 227 Collection Fees Maske .................................................. 227 Communication Fees Maske ......................................... 229 Party BIC ................................................................... 229 Create Intra-Position Movement Maske Instructing Party BIC ................................................. 124 ISIN ........................................................................... 125 Securities Account .................................................... 124 Create Physical Instruction Maske Beneficiary BIC ......................................................... 165 Instructing Party BIC ................................................. 164 ISIN ........................................................................... 167 Securities Account .................................................... 166 Create Settlement Instruction Maske BIC (Client of the Delivering Party) .............................. 80 BIC (Client of the Receiving Party) ............................... 80 BIC (Delivering Party) .................................................. 79 BIC (Depository of the Delivering Party) ...................... 78 BIC (Depository of the Receiving Party) ....................... 78 BIC (Receiving Party) ................................................... 79 Instructing Party BIC ................................................... 65 ISIN ............................................................................. 68 Reference Owner BIC (Linkages Popup-Maske) ........... 91 Securities Account ...................................................... 66 Securities Account (Delivering Party) .......................... 80 Securities Account (Receiving Party) ........................... 80 Customer Invoice Details Party BIC ................................................................... 212 Edit Message Subscription Maske Party BIC ................................................................... 235 Four Eyes Principle Maske Securities Account .................................................... 256 Message Subscription Rule Maske Party BIC ................................................................... 245 Safekeeping Fee Holdings Maske ................................. 216 ISIN (Suchfilter) ......................................................... 217 Party BIC ................................................................... 216 Securities Account .................................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 221 Custodian.................................................................. 222 ISIN ........................................................................... 221 Party BIC ................................................................... 221 275 Stichworte: E - F Securities Account..................................................... 221 Search Allegements Maske ISIN ........................................................................... 191 Search Intra-Position Movements Maske Instructing Party BIC .................................................. 146 ISIN ........................................................................... 145 Search Physical Instructions Maske Instructing Party BIC .................................................. 181 ISIN ........................................................................... 180 Search Settlement Instructions Maske Instructing Party BIC .................................................. 112 ISIN ........................................................................... 110 Securities Account Details Maske Party BIC ..................................................................... 31 Securities Account....................................................... 31 Securities Positions Maske ISIN ........................................................................... 198 Party BIC ................................................................... 199 Securities Posting Items Maske ISIN ........................................................................... 202 Party BIC ................................................................... 202 Statement of Holdings Maske Party BIC ................................................................... 208 Transaction Fees Maske Party BIC ................................................................... 224 Transaction Fees Maske ................................................224 User Portal Fees Maske Party BIC ................................................................... 231 Destination BIC (Feld) Edit Message Subscription Maske .................................235 Message Subscription Rule Maske ................................245 Search Message Subscription Maske ............................235 Details-Symbol .................................................................. 25 DFP - Delivery Free of Payment ....................................... 48 DFP (Feld) Four Eyes Principle Maske .............................................256 Disketten-Symbol ............................................................. 24 Display-Symbol ................................................................. 25 DMON (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 Doppelbalken mit Pfeil rauf ............................................. 24 doppeltes Häkchen .......................................................... 25 DQVA (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 DSEC (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 DTRD (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 DVP - Delivery versus Payment ....................................... 48 DVP (Feld) Four Eyes Principle Maske .............................................256 DWP - Delivery with Payment .......................................... 48 DWP (Feld) Four Eyes Principle Maske .............................................256 276 E Edit Message Subscription Maske (Felder) Branch........................................................................... 236 Description (Party BIC) .................................................. 235 Destination BIC ............................................................. 235 Instruction Format ........................................................ 236 Party BIC ....................................................................... 235 Securities Account ........................................................ 235 Subscription Rules ........................................................ 236 T2S Account Number .................................................... 236 edit, Schaltfläche .............................................................. 21 Edit-Symbol........................................................................ 25 Effective Settlement Date (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................ 126 Create Physical Instruction Maske ................................ 167 Create Settlement Instruction Maske ............................. 72 Effective Settlement Date from (Feld) Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Search Physical Instructions Maske ............................. 180 Search Settlement Instructions Maske ......................... 109 Effective Settlement Date to (Feld) Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Search Physical Instructions Maske ............................. 180 Search Settlement Instructions Maske ......................... 109 Eingabefeld ........................................................................ 19 gesperrt .......................................................................... 19 Einleitung ........................................................................... 13 Einlieferungsbeleg Masseneinlieferung ....................................................... 158 Entgelte ............................................................................ 210 erweiterte Listenansicht .................................................. 41 Excel ................................................................................... 46 download ........................................................................ 46 Excel download Schaltfläche .................................................................... 21 extended search results................................................... 41 F Failed .................................................................................. 37 Feld Accepted (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Add Delivering Party Create Settlement Instruction ............................... 76, 83 Add Receiving Party Create Settlement Instruction ............................... 77, 82 Additional Details Create Physical Instruction ....................................... 168 Additional Information Create Intra-Position Movement Reason Code ........................................................ 129 Stichworte: F - F Create Physical Instruction Reason Code.........................................................168 Create Settlement Instruction CSD Hold Status ..................................................... 72 Party Hold Status .................................................... 72 Reason Code........................................................... 73 Additional Information (OeKB CSD Status) Create Settlement Instruction...................................... 75 Allegement Cancellation Advice Message Subscription Rules ...................................... 251 Allegement Notification Message Subscription Rules ...................................... 251 Allegement Reference Search Allegements ................................................... 190 Allegement Removal Advice Message Subscription Rules ...................................... 251 Alleging Party BIC Search Allegements ................................................... 193 Anzeigefeld ...................................................................... 19 Auswahlfeld ..................................................................... 19 Auto Receive Securities Account Details ........................................... 32 Auto-Collateralisation Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Avg. Value/Nominal EUR (Safekeeping Fee Holdings Volume Details) ........ 222 from (Safekeeping Fee Holdings Suchfilter) ............... 218 to (Safekeeping Fee Holdings Suchfilter) ................... 218 Beneficiary Account Create Physical Instruction ........................................ 165 Beneficiary BIC Create Physical Instruction ........................................ 165 BIC Client of the Delivering Party, Create Settlement Instruction ............................................................... 80 Client of the Receiving Party, Create Settlement Instruction ............................................................... 80 Delivering Party, Create Settlement Instruction ........... 79 Depository of the Delivering Party, Create Settlement Instruction ............................................................... 78 Depository of the Receiving Party, Create Settlement Instruction ............................................................... 78 Receiving Party, Create Settlement Instruction ............ 79 Blocking Date from Securities Account Details ........................................... 32 Blocking Date to Securities Account Details ........................................... 32 Blocking Reason Securities Account Details ........................................... 32 Booking Timestamp Create Settlement Instruction...................................... 71 Branch Edit Message Subscription......................................... 236 Cancellation Requested Create Settlement Instruction ..................................... 74 Cancellation Requested (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Cancellation Status Advice Message Subscription Rules, OCSD Settlement Instruction ............................................................. 252 Message Subscription Rules, Settlement Instruction . 250 Cancelled (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Cash Account Cash Preview ............................................................ 205 Create Settlement Instruction ..................................... 67 Cash Account Number Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Cash Account Type Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Cash Collection Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Cash Settlement Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 CCP.A Collateral Securities Account Details .......................................... 32 Certificate Numbers Create Physical Instruction ....................................... 168 Closing Date Securities Account Details .......................................... 31 Common Reference Create Settlement Instruction ..................................... 86 Corporate Action Reference Create Settlement Instruction ..................................... 65 Search Allegements .................................................. 190 Search Settlement Instructions ................................. 109 CoSD Hold Status Search Settlement Instructions ................................. 114 Creation Time Create Intra-Position Movement (OeKB CSD Status) . 129 Create Physical Instruction (OeKB CSD Status) ......... 169 Create Settlement Instruction (OeKB CSD Status) ...... 74 Create Settlement Instruction (Open Task) ................. 75 CSD Hold Status Create Settlement Instruction ..................................... 72 Search Settlement Instructions ................................. 114 CSD Validation Hold Status Search Settlement Instructions ................................. 114 Currency Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 277 Stichworte: F - F Cash Preview ............................................................. 206 Securities Posting Items ............................................ 202 Custodian Safekeeping Fee Holdings Suchfilter .......................... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 222 Custody Type Safekeeping Fee Holdings Suchfilter .......................... 218 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 222 Customer Reference Create Intra-Position Movement ................................ 123 Create Physical Instruction ........................................ 164 Create Settlement Instruction...................................... 65 Search Allegements ................................................... 190 Search Intra-Position Movements .............................. 145 Search Physical Instructions ...................................... 179 Search Settlement Instructions.................................. 109 Date from Securities Posting Items ............................................ 203 Date per Securities Positions ................................................... 199 Statement of Holdings ............................................... 208 Date to Securities Posting Items ............................................ 203 Datumsfeld ...................................................................... 19 Default Instr. Format Securities Account Details ........................................... 32 Default Sec. Account Securities Account Details ........................................... 32 Delivering Depository BIC Search Allegements ................................................... 194 Search Settlement Instructions.................................. 116 Delivering Party BIC Search Allegements ................................................... 194 Search Settlement Instructions.................................. 116 Denomination Certificate Numbers .................................................. 170 Description Collection Fees .......................................................... 227 Communication Fees ................................................. 229 Safekeeping Fee Holdings .......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Transaction Fees ....................................................... 224 Description (Beneficiary BIC) Create Physical Instruction ........................................ 165 Description (BIC, Client of the Receiving/Delivering Party) Create Settlement Instruction...................................... 80 Description (BIC, Delivering/Receiving Party) Create Settlement Instruction...................................... 79 Description (BIC, Depository of the Delivering/Receiving Party) Create Settlement Instruction...................................... 78 Description (Custodian) Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 222 Description (Instructing Party BIC) 278 Create Intra-Position Movement................................ 124 Create Physical Instruction ....................................... 164 Create Settlement Instruction ..................................... 65 Search Intra-Position Movements.............................. 146 Search Physical Instructions ..................................... 181 Search Settlement Instructions ................................. 112 Description (ISIN) Create Intra-Position Movement................................ 125 Create Physical Instruction ....................................... 167 Create Settlement Instruction ..................................... 68 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 145 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Securities Positions ................................................... 198 Securities Posting Items ............................................ 202 Ssafekeeping Fee Holdings Suchfilter ....................... 217 Description (Party BIC) Cash Preview ............................................................ 205 Collection Fees ......................................................... 227 Communication Fees ................................................ 229 Customer Invoice Details .......................................... 212 Edit Message Subscription ........................................ 235 Message Subscription Rules ..................................... 245 Safekeeping Fee Holdings ......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Securities Account Details .......................................... 31 Securities Positions ................................................... 199 Securities Posting Items ............................................ 202 Statement of Holdings............................................... 208 Transaction Fees ....................................................... 224 User Portal Fees ........................................................ 231 Description (Reference Owner BIC), Linkages ................ 91 Description (Securities Account) Create Intra-Position Movement................................ 124 Create Physical Instruction ....................................... 166 Create Settlement Instruction ..................................... 66 Four Eyes Principle.................................................... 256 Safekeeping Fee Holdings ......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Securities Account Details .......................................... 31 Description (Securities Account, Receiving/Delivering Party) Create Settlement Instruction ..................................... 80 Destination BIC Edit Message Subscription ........................................ 235 Message Subscription Rules ..................................... 245 Search Message Subscription ................................... 235 DFP Four Eyes Principle.................................................... 256 DVP Four Eyes Principle.................................................... 256 DWP Stichworte: F - F Four Eyes Principle .................................................... 256 Effective Settlement Date Create Intra-Position Movement ................................ 126 Create Physical Instruction ........................................ 167 Create Settlement Instruction...................................... 72 Effective Settlement Date from Search Intra-Position Movements .............................. 145 Search Physical Instructions ...................................... 180 Search Settlement Instructions.................................. 109 Effective Settlement Date to Search Intra-Position Movements .............................. 145 Search Physical Instructions ...................................... 180 Search Settlement Instructions.................................. 109 Eingabefeld ...................................................................... 19 Feld neben Settlement Amount Create Settlement Instruction...................................... 70 Search Allegements ................................................... 192 Search Settlement Instructions.................................. 111 From Certificate No. Certificate Numbers .................................................. 170 gesperrtes Feld ................................................................ 19 Hold Claim Cash Securities Account Details ........................................... 32 Hold Claim Securities Securities Account Details ........................................... 32 Hold Default Securities Account Details ........................................... 32 Holding Fee Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 222 Incl. Unmatched Cash Preview ............................................................. 206 Securities Posting Items ............................................ 203 Include Nil Securities Positions Securities Positions ................................................... 199 Income Default Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Individual Custody Create Physical Instruction ........................................ 167 Instructing Party BIC Create Intra-Position Movement ................................ 124 Create Physical Instruction ........................................ 164 Create Settlement Instruction...................................... 65 Search Intra-Position Movements .............................. 146 Search Message Subscription .................................... 235 Search Physical Instructions ...................................... 181 Search Settlement Instructions.................................. 112 Instructing Party BICs Message Subscription Rules .............................. 245, 250 Instruction Format Edit Message Subscription......................................... 236 Instruction Status Create Intra-Position Movement ................................ 129 Create Physical Instruction ........................................ 169 Create Settlement Instruction ..................................... 74 Search Allegements .................................................. 193 Search Intra-Position Movements.............................. 149 Search Physical Instructions ..................................... 182 Search Settlement Instructions ................................. 113 Instruction Type Create Physical Instruction ....................................... 164 Create Settlement Instruction ..................................... 64 Search Allegements .................................................. 192 Search Physical Instructions ..................................... 181 Search Settlement Instructions ................................. 111 Instruction Types Message Subscription Rules ............................. 245, 251 Intended Settlement Date Create Intra-Position Movement................................ 125 Create Physical Instruction ....................................... 167 Create Settlement Instruction ..................................... 72 Intended Settlement Date from Cash Preview ............................................................ 206 Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 145 Search Physical Instructions ..................................... 179 Search Settlement Instructions ................................. 109 Intended Settlement Date to Cash Preview ............................................................ 206 Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 145 Search Physical Instructions ..................................... 179 Search Settlement Instructions ................................. 109 Intra-Position Movement Four Eyes Principle.................................................... 256 Intra-Position Movement Confirmation Message Subscription Rules ..................................... 251 Intra-Position Movement Status Advice Message Subscription Rules ..................................... 250 ISIN Create Intra-Position Movement................................ 125 Create Physical Instruction ....................................... 166 Create Settlement Instruction ..................................... 67 Safekeeping Fee Holdings Suchfilter ......................... 217 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 145 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Securities Positions ................................................... 198 Securities Posting Items ............................................ 202 ISIN-Feld ......................................................................... 19 Issuing Country Safekeeping Fee Holdings Suchfilter ......................... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 222 Kontrollkästchen ............................................................. 20 Linkage Type Linkages...................................................................... 90 279 Stichworte: F - F Linkages Create Intra-Position Movement ................................ 128 Create Settlement Instruction...................................... 87 Match Status Create Settlement Instruction...................................... 73 Search Settlement Instructions.................................. 115 Matched (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Matching Reference Create Settlement Instruction...................................... 65 Search Settlement Instructions.................................. 109 MITI Create Intra-Position Movement ................................ 124 Create Physical Instruction ........................................ 164 Create Settlement Instruction...................................... 65 Search Allegements ................................................... 190 Search Intra-Position Movements .............................. 145 Search Physical Instructions ...................................... 179 Search Settlement Instructions.................................. 109 Modification Status Advice Message Subscription Rules, OCSD Settlement Instruction ............................................................. 253 Message Subscription Rules, Settlement Instruction . 250 MT508/semt.015 Message Subscription Rules ...................................... 251 MT544/MT545/MT546/MT547/sese.025 Message Subscription Rules OCSD Settlement Instruction ...............................253 Settlement Instruction ..........................................250 MT548/semt.014 Message Subscription Rules ...................................... 250 MT548/sese.024 Message Subscription Rules OCSD Settlement Instruction ...............................252 Settlement Instruction ..........................................248 MT548/sese.027 Message Subscription Rules ...................................... 252 Settlement Instruction ..........................................250 MT548/sese.031 Message Subscription Rules OCSD Settlement Instruction ...............................253 Settlement Instruction ..........................................250 MT548/sese.032 Message Subscription Rules OCSD Settlement Instruction ...............................252 Settlement Instruction ..........................................247 MT578/semt.020 Message Subscription Rules ...................................... 251 MT578/sese.028 Message Subscription Rules ...................................... 251 MT578/sese.029 Message Subscription Rules ...................................... 251 Name and Address 280 Create Settlement Instruction ..................................... 81 Narrative Trade Details Create Settlement Instruction ..................................... 86 Open Message Types Search Message Subscription ................................... 235 Opening Date Securities Account Details .......................................... 31 Opt-out Indicator Create Settlement Instruction ..................................... 85 Partial Settlement Default Securities Account Details .......................................... 32 Partial Settlement Ind. Create Settlement Instruction ..................................... 84 Search Settlement Instructions ................................. 116 Party BIC Cash Preview ............................................................ 205 Collection Fees ......................................................... 227 Communication Fees ................................................ 229 Create Settlement Instruction ..................................... 75 Customer Invoice Details .......................................... 212 Edit Message Subscription ........................................ 235 Message Subscription Rules ..................................... 245 Safekeeping Fee Holdings ......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Search Message Subscription ................................... 234 Securities Account Details .......................................... 31 Securities Positions ................................................... 198 Securities Posting Items ............................................ 202 Statement of Holdings............................................... 208 Transaction Fees ....................................................... 224 User Portal Fees ........................................................ 231 Party Hold Status Create Settlement Instruction ..................................... 72 Search Settlement Instructions ................................. 114 Party Name Message Subscription Rules ..................................... 245 Pending (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Pending Reason Codes Search Settlement Instructions ................................. 115 Period from Collection Fees ......................................................... 227 Communication Fees ................................................ 229 Customer Invoice Details .......................................... 212 Customer Invoices .................................................... 211 Safekeeping Fee Holdings ......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Transaction Fees ....................................................... 224 User Portal Fees ........................................................ 231 Period to Collection Fees ......................................................... 227 Communication Fees ................................................ 229 Customer Invoice Details .......................................... 212 Stichworte: F - F Customer Invoices ..................................................... 211 Safekeeping Fee Holdings .......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Transaction Fees ....................................................... 224 User Portal Fees ........................................................ 231 PFD Credit Four Eyes Principle .................................................... 256 PFD Debit Four Eyes Principle .................................................... 256 PFR Credit Four Eyes Principle .................................................... 257 PFR Debit Four Eyes Principle .................................................... 256 Physicals Four Eyes Principle .................................................... 256 Priority Create Intra-Position Movement ................................ 126 Create Settlement Instruction...................................... 84 Search Settlement Instructions.................................. 116 Processing Status Create Intra-Position Movement ................................ 128 Create Physical Instruction ........................................ 168 Create Settlement Instruction.............................. 73, 129 Search Intra-Position Movements .............................. 150 Search Settlement Instructions.................................. 114 Processing User Create Settlement Instruction...................................... 75 Proprietary Identification Create Settlement Instruction...................................... 81 Proprietary Issuer Create Settlement Instruction...................................... 81 Proprietary Scheme Name Create Settlement Instruction...................................... 82 Purpose Cash Preview ............................................................. 206 Securities Posting Items ............................................ 202 Quantity Create Physical Instruction ........................................ 167 Quantity Type Create Intra-Position Movement ................................ 125 Create Physical Instruction ........................................ 167 Create Settlement Instruction...................................... 68 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Search Allegements ................................................... 191 Search Intra-Position Movements .............................. 146 Search Physical Instructions ...................................... 180 Search Settlement Instructions.................................. 110 Reason Code Create Intra-Position Movement Processing Status .................................................129 Create Physical Instruction Processing Status .................................................168 Create Settlement Instruction Processing Status ................................................... 73 Settlement Status .................................................. 73 Receiving Depository BIC Search Allegements .................................................. 194 Search Settlement Instructions ................................. 115 Receiving Party BIC Search Allegements .................................................. 194 Search Settlement Instructions ................................. 115 Reference Owner BIC, Linkages ...................................... 91 Reference Type, Linkages ............................................... 90 Reference, Linkages ........................................................ 90 Rejected (Transaction Status Advice) Message Subscription Rules, Settlement Instruction 248, 252 Represented as Create Physical Instruction ....................................... 168 Search Physical Instructions ..................................... 181 Request Party BIC Create Intra-Position Movement................................ 129 Create Physical Instruction ....................................... 169 Create Settlement Instruction ..................................... 74 Request User Create Intra-Position Movement................................ 129 Create Physical Instruction ....................................... 169 Create Settlement Instruction ..................................... 74 Restr. Type Balance From Create Intra-Position Movement................................ 126 Search Intra-Position Movements.............................. 147 Restr. Type Balance To Create Intra-Position Movement................................ 127 Search Intra-Position Movements.............................. 148 Restriction Reference Create Intra-Position Movement (Restr. Type Balance From) .................................................................... 127 Create Intra-Position Movement (Restr. Type Balance To) .............................................................................. 128 Search Intra-Position Movements.............................. 145 Restriction References Use of Restrictions ...................................................... 89 Restriction Type Use of Restrictions ...................................................... 88 RFP Four Eyes Principle.................................................... 256 Rule Name Message Subscription Rules ..................................... 245 Rule Type Message Subscription Rules ..................................... 245 RVP Four Eyes Principle.................................................... 256 RWP Four Eyes Principle.................................................... 256 Sec. Acc. Category Securities Account Details .......................................... 32 Sec. Acc. Type Securities Account Details .......................................... 31 281 Stichworte: F - F Securities Account Cash Preview ............................................................. 205 Create Intra-Position Movement ................................ 124 Create Physical Instruction ........................................ 166 Create Settlement Instruction...................................... 66 Create Settlement Instruction, Client of the Delivering Party ........................................................................ 80 Create Settlement Instruction, Client of the Receiving Party ........................................................................ 80 Create Settlement Instruction, Delivering Party ........... 80 Create Settlement Instruction, Receiving Party ............ 80 Edit Message Subscription......................................... 235 Four Eyes Principle .................................................... 256 Message Subscription Rules ...................................... 245 Safekeeping Fee Holdings .......................................... 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Search Allegements ................................................... 193 Search Intra-Position Movements .............................. 146 Search Message Subscription .................................... 234 Search Physical Instructions ...................................... 182 Search Settlement Instructions.................................. 112 Securities Account Details ........................................... 31 Securities Positions ................................................... 199 Securities Posting Items ............................................ 202 Statement of Holdings ............................................... 208 Securities Settlement Transaction Generation Notification Message Subscription Rules, OCSD Settlement Instruction ............................................................. 252 Message Subscription Rules, Settlement Instruction . 247 Security Type Safekeeping Fee Holdings Suchfilter .......................... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details ................. 221 Sequential Number, Linkages .......................................... 89 Settled Amount Create Settlement Instruction...................................... 71 Settled Quantity Create Intra-Position Movement ................................ 125 Create Settlement Instruction...................................... 69 Settlement Amount Create Settlement Instruction...................................... 69 Settlement Amount Currency Create Settlement Instruction...................................... 70 Search Allegements ................................................... 192 Search Settlement Instructions.................................. 111 Settlement Amount from Search Allegements ................................................... 192 Search Settlement Instructions.................................. 110 Settlement Amount to Search Allegements ................................................... 192 Search Settlement Instructions.................................. 110 Settlement Default Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Settlement Quantity 282 Create Intra-Position Movement................................ 125 Create Settlement Instruction ..................................... 68 Settlement Quantity from Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 146 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Settlement Quantity to Search Allegements .................................................. 191 Search Intra-Position Movements.............................. 146 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Settlement Status Create Settlement Instruction ..................................... 73 Search Intra-Position Movements.............................. 150 Short only Securities Posting Items ............................................ 203 Subscription Rules Edit Message Subscription ........................................ 236 Sum up Securities Posting Items ............................................ 203 T2S Account Number Edit Message Subscription ........................................ 236 Target Restriction Type Create Settlement Instruction ..................................... 86 Task Type Create Settlement Instruction ..................................... 75 Search Intra-Position Movements.............................. 149 Search Physical Instructions ..................................... 183 Search Settlement Instructions ................................. 113 To Certificate No. Certificate Numbers .................................................. 170 Total Number, Linkages .................................................. 89 Trade Date Create Settlement Instruction ..................................... 71 Trade Date from Search Allegements .................................................. 191 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Trade Date to Search Allegements .................................................. 191 Search Physical Instructions ..................................... 180 Search Settlement Instructions ................................. 110 Trade Transaction Condition Create Settlement Instruction ..................................... 85 Transaction Confirmation Message Subscription Rules, OCSD Settlement Instruction ............................................................. 253 Message Subscription Rules, Settlement Instruction . 250 Transaction Status Advice Message Subscription Rules, OCSD Settlement Instruction ............................................................. 252 Message Subscription Rules, Settlement Instruction . 248 Transaction Type Stichworte: G - H Create Settlement Instruction...................................... 64 Search Allegements ................................................... 193 Search Settlement Instructions.................................. 112 Transaction Types Message Subscription Rules .............................. 246, 252 Use of Restrictions Create Settlement Instruction...................................... 87 User Request Status Create Intra-Position Movement ................................ 130 Create Physical Instruction ........................................ 169 Create Settlement Instruction...................................... 75 User Request Type Create Intra-Position Movement ................................ 130 Create Physical Instruction ........................................ 169 Create Settlement Instruction...................................... 74 Valid from Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Valid to Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ................................................................................ 33 Zahlenfeld ........................................................................ 19 Feld neben Quantity Create Physical Instruction Maske ................................167 Feld neben Settlement Amount Create Settlement Instruction Maske .............................. 70 Search Allegements Maske ...........................................192 Search Settlement Instructions Maske..........................111 Feld neben Settlement Quantity Create Intra-Position Movement Maske ........................125 Create Settlement Instruction Maske .............................. 68 Search Allegements Maske ...........................................191 Search Instruction Maske ..............................................180 Search Intra-Position Movements Maske ......................146 Search Settlement Instructions Maske..........................110 Felder ................................................................................. 19 aktives Feld ..................................................................... 19 Anzeigefeld ...................................................................... 19 Auswahlfeld ..................................................................... 19 Datumsfeld ...................................................................... 19 Eingabefeld ...................................................................... 19 gesperrtes Feld ................................................................ 19 graues Feld ...................................................................... 19 ISIN-Feld .......................................................................... 19 Kontrollkästchen ............................................................. 20 Zahlenfeld ........................................................................ 19 filter, Schaltfläche ............................................................ 21 FOP Releaser ................................................................... 260 FOP User .......................................................................... 258 Four Eyes Principle ................................................... 35, 254 Four Eyes Principle Maske (Felder) Description (Securities Account) ...................................256 DFP ................................................................................256 DVP................................................................................256 DWP .............................................................................. 256 Intra-Position Movement ............................................... 256 PFD Credit..................................................................... 256 PFD Debit ...................................................................... 256 PFR Credit ..................................................................... 257 PFR Debit ...................................................................... 256 Physicals ....................................................................... 256 RFP................................................................................ 256 RVP ............................................................................... 256 RWP .............................................................................. 256 Securities Account ........................................................ 256 Four Eyes Principle, Menüpunkt.................................... 254 Freigabe ............................................................................. 35 4-Augen-Prinzip ............................................................. 254 From Certificate No. (Feld) Create Physical Instruction Maske (Certificate Numbers) .................................................................................. 170 Funktionslink back Detailansicht ............................................................... 25 Edit-Masken ................................................................ 25 Suchergebnisliste ........................................................ 25 next (Suchergebnisliste).................................................. 25 top................................................................................... 25 FUTU (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 G Gebühren ......................................................................... 210 Gebührenaufstellung ...................................................... 212 Gegeninstruktion ............................................................ 186 gelbes Bullauge ................................................................. 23 Geldbewegungen ............................................................ 204 Geldkonto zum Depot ....................................................... 29 Geldvorschau .................................................................. 204 Generate Counter Instruction ........................................ 186 Symbol ............................................................................ 25 gesperrtes Feld ................................................................. 19 graues Feld ........................................................................ 19 grünes Bullauge mit Häkchen ......................................... 23 H Häkchen ............................................................................. 20 Häkchen, doppelt .............................................................. 25 herunterladen .................................................................... 46 Excel ............................................................................... 46 PDF ................................................................................. 47 hide update, Schaltfläche ................................................ 21 Hinweis-Kästchen ............................................................. 15 Hold Claim Cash (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 32 Hold Claim Securities (Feld) 283 Stichworte: I - I Securities Account Details Maske ................................... 32 Hold Default (Feld) Securities Account Details Maske ................................... 32 Holding Fee (Feld) Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske .........222 Holdings, Menüpunkt ..................................................... 195 Home.................................................................................. 26 I ICAG (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 ICUS (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 INBC (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 Incl. Unmatched (Feld) Cash Preview Maske......................................................206 Securities Posting Items Maske ....................................203 Include Nil Securities Positions (Feld) Securities Positions Maske ............................................199 Income Default (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) ..................................................................................... 33 Individual Custody (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................167 Informations-Kästchen .................................................... 15 Inkassoentgelte .............................................................. 225 Instructing Party BIC (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................124 Create Physical Instruction Maske ................................164 Create Settlement Instruction Maske .............................. 65 Search Intra-Position Movements Maske ......................146 Search Message Subscription Maske ............................235 Search Physical Instructions Maske ..............................181 Search Settlement Instructions Maske..........................112 Instructing Party BICs (Feld) Message Subscription Rule Maske Intra-Position Movement Rule Type ............................ 250 Settlement Instruction Rule Type ............................... 245 Instruction Alerts ....................................................... 35, 39 Instruction Details (Schritt) Create Settlement Instruction Feldbeschreibungen .................................................... 64 Schritt-für-Schritt-Anleitung ......................................... 50 Instruction Format (Feld) Edit Message Subscription Maske .................................236 Instruction History Allegement ....................................................................188 Intra-Position Movement ...............................................142 Physical Instruction .......................................................177 Settlement Instruction ...................................................106 Instruction Status (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................129 284 Create Physical Instruction Maske ................................ 169 Create Settlement Instruction Maske ............................. 74 Search Allegements Maske ........................................... 193 Search Intra-Position Movements Maske...................... 149 Search Physical Instructions Maske ............................. 182 Search Settlement Instructions Maske ......................... 113 Instruction Type (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................ 164 Create Settlement Instruction Maske ............................. 64 Search Allegements Maske ........................................... 192 Search Physical Instructions Maske ............................. 181 Search Settlement Instructions Maske ......................... 111 Instruction Types (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 245, 251 Instruktion ablehnen ......................................................................... 35 aktualisieren Physical Instruktion ................................................... 178 Settlement Instruktion............................................... 108 ändern ............................................................................. 95 ändern (Linkages, Settlement Instruction) .................... 100 bearbeiten ....................................................................... 95 bearbeiten (Linkages, Settlement Instruction) .............. 100 erfassen .......................................................................... 49 Additional Information ................................................. 54 Instruction Details ....................................................... 49 Linkages...................................................................... 60 Physical Instruction ................................................... 151 Restrictions ........................................................... 57, 59 Settlement Instruction ................................................ 49 Settlement Instruction Summary ................................. 56 Settlement Parties ...................................................... 52 Target Restriction Type ............................................... 59 Use of Restrictions ...................................................... 57 freigeben ......................................................................... 35 Instruction History Physical Instruktion ................................................... 177 Settlement Instruktion............................................... 106 kopieren Physical Instruktion ................................................... 172 Settlement Instruktion............................................... 102 PDF download Physical Instruktion ................................................... 175 Physical Instruktion (Masseneinlieferung) ................. 158 Settlement Instruktion............................................... 105 Settlement Instruction Summary .................................... 56 Status History Physical Instruktion ................................................... 178 Settlement Instruktion............................................... 107 stornieren Physical Instruktion ................................................... 173 Settlement Instruktion............................................... 103 suchen Physical Instructions ................................................. 170 Stichworte: K - L Settlement Instructions ............................................... 92 Instruktion für die Erhöhung einer Sammelurkunde .. 152 erstellen.........................................................................151 suchen ...........................................................................170 Instruktion für die physische Auslieferung ................. 152 erstellen.........................................................................151 suchen ...........................................................................170 Instruktion für die physische Einlieferung .................. 152 erstellen.........................................................................151 suchen ...........................................................................170 Instruktion für die Verminderung einer Sammelurkunde ..................................................................................... 152 erstellen.........................................................................151 suchen ...........................................................................170 Instruktionstypen Physical Instruktionen ...................................................152 Settlement Instruktionen ................................................. 48 Intended Settlement Date (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................125 Create Physical Instruction Maske ................................167 Create Settlement Instruction Maske .............................. 72 Intended Settlement Date from (Feld) Cash Preview Maske......................................................206 Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................179 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Intended Settlement Date to (Feld) Cash Preview Maske......................................................206 Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................179 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Intra-Position Movement aktualisieren ..................................................................144 ändern ...........................................................................132 bearbeiten .....................................................................132 Instruction History .........................................................142 kopieren ........................................................................139 Status History ................................................................143 stornieren ......................................................................141 suchen ...........................................................................130 Schritt-für-Schritt-Anleitung ....................................... 139 Intra-Position Movement (Feld) Four Eyes Principle Maske .............................................256 Intra-Position Movement Confirmation (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................251 Intra-Position Movement Details Create Intra-Position Movement ....................................117 Intra-Position Movement Status Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................250 INVB (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 INVL (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 INVN (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 ISIN (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................ 125 Create Physical Instruction Maske ................................ 166 Create Settlement Instruction Maske ............................. 67 Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 217 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 221 Search Allegements Maske ........................................... 191 Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Search Physical Instructions Maske ............................. 180 Search Settlement Instructions Maske ......................... 110 Securities Positions Maske ........................................... 198 Securities Posting Items Maske .................................... 202 ISIN-Feld............................................................................. 19 Issuing Country (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 222 i-Symbol ............................................................................. 23 Items ................................................................................ 199 K Kalendersymbol ................................................................ 22 Kapitelübersicht................................................................ 13 Kästchen mit zwei Häkchen ............................................ 25 Kommastellen ................................................................... 19 Kommunikationsgebühren ............................................ 227 Kontakt .............................................................................. 26 Kontrollkästchen .............................................................. 20 kopieren Intra-Position Movement ............................................... 139 Physical Instruction ....................................................... 172 Settlement Instruction .................................................. 102 L LACK ................................................................................... 35 LACK (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 Pending Reason Code ..................................................... 35 LATE (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 Link back Detailansicht ............................................................... 25 Edit-Masken ................................................................ 25 Suchergebnisliste ........................................................ 25 next (Suchergebnisliste).................................................. 25 top................................................................................... 25 LINK (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 249 Linkage Type (Feld) 285 Stichworte: M - M Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 90 Linkages (Maskenbereich) Create Intra-Position Movement Maske ........................128 Create Settlement Instruction Maske, Schritt 3 ........87, 89 Linkages (Popup-Maske) Create Intra-Position Movement ....................................123 Create Settlement Instruction, Schritt 3.......................... 90 Listensymbol........................................................ 24, 25, 28 Login .................................................................................. 17 Logout ................................................................................ 18 löschen Intra-Position Movement ........................... siehe stornieren Message Subscription Rule ...........................................238 Physical Instruction ................................... siehe stornieren Settlement Instruction ............................... siehe stornieren Lupe ................................................................................... 25 Lupe mit Plus und Tabelle ............................................... 25 Lupensymbol..................................................................... 25 M Maskenbereich Certificate Numbers ......................................................168 Linkages Create Intra-Position Movement ................................ 128 Create Settlement Instruction...................................... 87 Use of Restrictions .......................................................... 87 Masseneinlieferung ........................................................ 154 Masseneinlieferungsbeleg............................................. 158 Match Status (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 73 Search Settlement Instructions Maske..........................115 Matched (Feld) Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 Matching Reference (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 65 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Menüleiste ......................................................................... 27 Menüpunkt Administration ...................................................... 232, 254 Billing .............................................................................209 Cash Preview .................................................................204 Create Intra-Position Movement ....................................117 Create Physical Instruction ............................................151 Create Settlement Instruction ......................................... 48 Customer Invoices .........................................................210 Four Eyes Principle ........................................................254 Holdings.........................................................................195 Home ............................................................................... 26 Message Subscription ...................................................232 Search Allegements .......................................................184 Search Intra-Position Movements..................................130 Search Physical Instructions..........................................170 286 Search Settlement Instructions ...................................... 92 Securities Positions....................................................... 195 Securities Posting Items ............................................... 199 Settlement ..............................................48, 117, 151, 184 Statement of Holdings .................................................. 207 Menüpunkte ...................................................................... 27 nicht sichtbar ................................................................ 258 Message Subscription .................................................... 232 suchen .......................................................................... 232 Message Subscription Rule ändern ........................................................................... 236 bearbeiten ..................................................................... 236 erstellen ........................................................................ 240 löschen ......................................................................... 238 Message Subscription Rule Maske (Felder) Accepted (Transaction Status Advice) .................. 248, 252 Allegement Cancellation Advice .................................... 251 Allegement Notification ................................................ 251 Allegement Removal Advice .......................................... 251 Cancellation Requested (Transaction Status Advice) ... 248, 252 Cancellation Status Advice ................................... 250, 252 Cancelled (Transaction Status Advice) .................. 248, 252 Description (Party BIC) .................................................. 245 Destination BIC ............................................................. 245 Instructing Party BICs ........................................... 245, 250 Instruction Types .................................................. 245, 251 Intra-Position Movement Confirmation ......................... 251 Intra-Position Movement Status Advice ........................ 250 Matched (Transaction Status Advice) ................... 248, 252 Modification Status Advice ................................... 250, 253 MT508/semt.015 ......................................................... 251 MT544/MT545/MT546/MT547/sese.025 ......... 250, 253 MT548/semt.014 ......................................................... 250 MT548/sese.024 .................................................. 248, 252 MT548/sese.027 .................................................. 250, 252 MT548/sese.031 .................................................. 250, 253 MT548/sese.032 .................................................. 247, 252 MT578/semt.020 ......................................................... 251 MT578/sese.028 .......................................................... 251 MT578/sese.029 .......................................................... 251 Party BIC ....................................................................... 245 Party Name ................................................................... 245 Pending (Transaction Status Advice)..................... 248, 252 Rejected (Transaction Status Advice) ................... 248, 252 Rule Name .................................................................... 245 Rule Type ...................................................................... 245 Securities Account ........................................................ 245 Securities Settlement Transaction Generation Notification .......................................................................... 247, 252 Transaction Confirmation ...................................... 250, 253 Transaction Status Advice..................................... 248, 252 Transaction Types ................................................. 246, 252 Message Subscription Rules.......................................... 236 Stichworte: N - P Message Subscription, Menüpunkt .............................. 232 MINO (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 MITI (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................124 Create Physical Instruction Maske ................................164 Create Settlement Instruction Maske .............................. 65 Search Allegements Maske ...........................................190 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................179 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Modification Status Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 253 MONY ................................................................................. 35 MONY (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 Pending Reason Code...................................................... 35 More Criteria (Maskenbereich) Search Settlement Instructions Maske..........................116 MT508/semt.015 (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................251 MT544/MT545/MT546/MT547/sese.025 (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 253 MT548/semt.014 (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................250 MT548/sese.024 (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 248, 252 MT548/sese.027 (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 252 MT548/sese.031 (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 253 MT548/sese.032 (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 247, 252 MT578/semt.020 (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................251 MT578/sese.028 (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................251 MT578/sese.029 (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................251 MUNO (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 N Name and Address (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 81 Narrative Trade Details (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 86 NCRR (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................249 next Funktionslink (Suchergebnislisten) .................................. 25 Schaltfläche ..................................................................... 21 nicht sichtbar Menüpunkt .................................................................... 258 no, Schaltfläche ................................................................ 21 NORE (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 Notifications (Maskenbereich) Message Subscription Rule Maske Rule Type Allegement ................................................ 251 Rule Type OCSD Settlement Instruction .................... 252 Rule Type Settlement Instruction .............................. 247 O OeKB CSD Status (Maskenbereich) Intra-Position Movement Details ................................... 129 Physical Instruction Details ........................................... 168 OeKB CSD Status Criteria (Maskenbereich) Search Allegements Maske ........................................... 193 Search Intra-Position Movements Maske...................... 149 Search Physical Instructions Maske ............................. 182 Search Settlement Instructions Maske ......................... 113 offene Tasks ...................................................................... 37 ok, Schaltfläche................................................................. 22 Open Message Types (Feld) Search Message Subscription Maske ........................... 235 Open Task (Maskenbereich) Settlement Instruction Details, Schritt 1................... 74, 75 Settlement Instruction Summary, Schritt 1..................... 75 Opening Date (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 31 Opt-out Indicator (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 85 Orientierungshilfen ........................................................... 15 OTHR (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 P PART (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 Partial Settlement Default (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 32 Partial Settlement Ind. (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 84 Search Settlement Instructions Maske ......................... 116 Party BIC (Feld) Cash Preview Maske ..................................................... 205 Collection Fees Maske .................................................. 227 Communication Fees Maske ......................................... 229 Create Settlement Instruction Maske ............................. 75 Customer Invoice Details Maske................................... 212 Edit Message Subscription Maske ................................ 235 Message Subscription Rule Maske ............................... 245 Safekeeping Fee Holdings Maske ................................. 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 221 287 Stichworte: P - P Search Message Subscription Maske ............................234 Securities Account Details Maske ................................... 31 Securities Positions Maske ............................................198 Securities Posting Items Maske ....................................202 Statement of Holdings Maske .......................................208 Transaction Fees Maske ................................................224 User Portal Fees Maske .................................................231 Party Hold Status (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 72 Search Settlement Instructions Maske..........................114 Party Name (Feld) Message Subscription Rule Maske ................................245 Payment Free of Delivery Credit ..................................... 49 Payment Free of Delivery Debit ...................................... 49 Payment Free of Receive Credit ...................................... 48 Payment Free of Receive Debit ....................................... 48 PDF ..................................................................................... 46 PDF download ................................................................... 47 Allegement ....................................................................187 Physical Instruction .......................................................175 Masseneinlieferung ................................................... 158 Schaltfläche ..................................................................... 22 Settlement Instruction ...................................................105 Statement of Holdings ...................................................207 PDF-Symbol ....................................................................... 24 Pending Alert Reason (Taskliste) ................................................... 39 Pending (Feld) Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 Pending Reason Codes (Feld) Search Settlement Instructions Maske..........................115 Period (Maskenbereich) Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................179 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Period from (Feld) Collection Fees Maske ..................................................227 Communication Fees Maske .........................................229 Customer Invoice Details Maske ...................................212 Customer Invoices Maske .............................................211 Safekeeping Fee Holdings Maske ..................................216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske .........221 Transaction Fees Maske ................................................224 User Portal Fees Maske .................................................231 Period to (Feld) Collection Fees Maske ..................................................227 Communication Fees Maske .........................................229 Customer Invoice Details Maske ...................................212 Customer Invoices Maske .............................................211 Safekeeping Fee Holdings Maske ..................................216 Safekeeping Fee Holdings Volue Details Maske ............221 Transaction Fees Maske ................................................224 288 User Portal Fees Maske ................................................ 231 PFD - Payment Free of Delivery Credit ............................ 49 PFD - Payment Free of Delivery Debit ............................. 49 PFD - Payment Free of Receive Credit ............................ 48 PFD - Payment Free of Receive Debit .............................. 48 PFD Credit (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 PFD Debit (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 Pfeil mit Balken oben/unten ........................................... 24 Pfeil mit Doppelbalken oben ............................................ 24 Pfeil rauf mit Balken oben................................................ 24 Pfeil runter mit Balken oben/unten ................................ 24 Pflichtfelder ....................................................................... 18 PFR Credit (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 257 PFR Debit (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 Physical Instruction Details Create Physical Instruction ........................................... 151 Physical Instruktion aktualisieren ................................................................. 178 erfassen ........................................................................ 151 Instruction History ........................................................ 177 kopieren ........................................................................ 172 PDF download ............................................................... 175 Masseneinlieferung ................................................... 158 Status History ............................................................... 178 stornieren...................................................................... 173 suchen .......................................................................... 170 Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 172 Physical Releaser ............................................................ 264 Physical User ................................................................... 263 Physicals (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 Plussymbol mit Schreibstift ............................................ 23 Pool ..................................................................................... 62 Pool-Referenz..................................................................... 62 Poolverlinkung .................................................................. 62 Portaluser-Gebühren ...................................................... 230 Positions .......................................................................... 195 Positionsabfrage pro Depot ...................................................................... 198 pro ISIN ......................................................................... 197 Positions-Symbol .............................................................. 25 Positionsverlinkung .......................................................... 63 Posting Items .................................................................. 199 PRCY (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 PREA (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 Priority (Feld) Create Instruction Maske................................................ 84 Create Intra-Position Movement Maske ........................ 126 Stichworte: Q - R Search Settlement Instructions Maske..........................116 Processing Status (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................128 Create Physical Instruction Maske ................................168 Create Settlement Instruction Maske ..................... 73, 129 Search Intra-Position Movements Maske ......................150 Search Settlement Instructions Maske..........................114 Processing User (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 75 Proprietary Identification (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 81 Proprietary Issuer (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 81 Proprietary Scheme Name (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 82 PRSY (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................250 Purpose (Feld) Cash Preview Maske......................................................206 Securities Posting Items Maske ....................................202 Q Quantity (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................167 Quantity Type (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................125 Create Physical Instruction Maske ................................167 Create Settlement Instruction Maske .............................. 68 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske .........221 Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................146 Search Physical Instructions Maske ..............................180 Search Settlement Instructions Maske..........................110 R Reacon Code (Feld) Create Intra-Position Movement Maske Processing Status ...................................................... 129 Create Physical Instruction Maske Processing Status ...................................................... 168 Create Settlement Instruction Maske Processing Status ........................................................ 73 Settlement Status ........................................................ 73 Read only (Benutzerrolle) .............................................. 264 Reason Codes BLOC (Message Subscription Rule Maske) ....................248 BOTH (Message Subscription Rule Maske) ....................248 CANI (Message Subscription Rule Maske).....................248 CANS (Message Subscription Rule Maske) ...................248 CASH (Message Subscription Rule Maske) ...................248 CDLR (Message Subscription Rule Maske) ....................248 CLAC Message Subscription Rule Maske ............................ 248 Pending Reason Codes ............................................... 35 CMON Message Subscription Rule Maske ............................ 248 Pending Reason Codes ............................................... 35 CSDH (Message Subscription Rule Maske) ................... 248 CTHP (Message Subscription Rule Maske) ................... 248 CVAL (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 DDAT (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 DEPT (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 DMON (Message Subscription Rule Maske).................. 249 DQVA (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 DSEC (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 DTRD (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 FUTU (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 ICAG (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 ICUS (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 INBC (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 INVB (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 INVL (Message Subscription Rule Maske)..................... 249 INVN (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 LACK Message Subscription Rule Maske ............................ 249 Pending Reason Codes ............................................... 35 LATE (Message Subscription Rule Maske) .................... 249 LINK (Message Subscription Rule Maske)..................... 249 MINO (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 MONY Message Subscription Rule Maske ............................ 249 Pending Reason Codes ............................................... 35 MUNO (Message Subscription Rule Maske).................. 249 NCRR (Message Subscription Rule Maske) ................... 249 NORE (Message Subscription Rule Maske) ................... 250 OTHR (Message Subscription Rule Maske) ................... 250 PART (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 PRCY (Message Subscription Rule Maske) ................... 250 PREA (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 PRSY (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 REFE (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 SAFE (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 SBLO (Message Subscription Rule Maske) ................... 250 SETR (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 VALR (Message Subscription Rule Maske) .................... 250 Reason Codes (Maskenbereich) Message Subscription Rule Maske Rule Type OCSD Settlement Instruction .................... 252 Rule Type Settlement Instruction .............................. 248 Receive Free of Payment.................................................. 48 Receive versus Payment .................................................. 48 Receive with Payment ...................................................... 48 Receiving Depository BIC (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 194 Search Settlement Instructions Maske ......................... 115 Receiving Party (Maskenbereich) 289 Stichworte: S - S Create Settlement Instruction, Schritt 2.......................... 79 Edit Settlement Instruction, Schritt 2 .............................. 79 Receiving Party BIC (Feld) Search Allegements Maske ...........................................194 Search Settlement Instructions Maske..........................115 Rechnung anzeigen ........................................................................210 Detailansicht..................................................................211 REFE (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................250 Reference (Feld) Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 90 Reference (Maskenbereich) Search Allegements Maske ...........................................190 Search Intra-Position Movements Maske ......................145 Search Physical Instructions Maske ..............................179 Search Settlement Instructions Maske..........................109 Reference of Counterparty (Maskenbereich) Search Allegements Maske ...........................................190 Reference Owner BIC (Feld) Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 91 Reference Type (Feld) Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 90 refresh, Schaltfläche ........................................................ 22 reject, Schaltfläche .......................................................... 22 Rejected ............................................................................. 37 Rejected (Feld) Message Subscription Rule Maske (Transaction Status Advice) .............................................................. 248, 252 Releaser ............................................................................. 35 Benutzerrolle FOP ........................................................................... 260 Physical ..................................................................... 264 VP .............................................................................. 262 remove, Schaltfläche ....................................................... 22 Represented as (Feld) Create Physical Instruction Maske ................................168 Search Physical Instructions Maske ..............................181 Request Party BIC (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................129 Create Physical Instruction Maske ................................169 Create Settlement Instruction Maske .............................. 74 Request User (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................129 Create Physical Instruction Maske ................................169 Create Settlement Instruction Maske .............................. 74 reset, Schaltfläche ........................................................... 22 Restr. Type Balance From (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................126 Search Intra-Position Movements Maske ......................147 Restr. Type Balance To (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................127 Search Intra-Position Movements Maske ......................148 Restriction Reference (Feld) 290 Create Intra-Position Movement Maske Restr. Type Balance From ......................................... 127 Restr. Type Balance To .............................................. 128 Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Restriction References (Feld) Create Instruction Maske (Use of Restrictions) .............. 89 Restriction Type (Feld) Create Instruction Maske (Use of Restrictions) .............. 88 Restrictions, Use of (Maskenbereich) Create Settlement Instruction Maske ............................. 87 Review-Symbol .................................................................. 25 RFP - Receive Free of Payment ........................................ 48 RFP (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 Rule Name (Feld) Message Subscription Rule Maske ............................... 245 Rule Type (Feld) Message Subscription Rule Maske ............................... 245 RVP - Receive versus Payment ........................................ 48 RVP (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 RWP - Receive with Payment ........................................... 48 RWP (Feld) Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 S SAFE (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 Safekeeping Fee Holdings Maske (Felder) Avg. Value/Nominal from (Suchfilter) ........................... 218 Avg. Value/Nominal to (Suchfilter) ............................... 218 Custodian (Suchfilter) ................................................... 219 Custody Type (Suchfilter) .............................................. 218 Description.................................................................... 216 ISIN (Suchfilter) ......................................................... 217 Party BIC ................................................................... 216 Securities Account .................................................... 216 ISIN (Suchfilter) ............................................................. 217 Issuing Country (Suchfilter)........................................... 219 Party BIC ....................................................................... 216 Period from ................................................................... 216 Period to ....................................................................... 216 Securities Account ........................................................ 216 Security Type (Suchfilter) .............................................. 219 Safekeeping Fee Holdings Suchfilter (Felder) Avg. Value/Nominal from ............................................. 218 Avg. Value/Nominal to ................................................. 218 Custodian ...................................................................... 219 Custody Type ................................................................ 218 Description (ISIN) .......................................................... 217 ISIN ............................................................................... 217 Issuing Country ............................................................. 219 Security Type ................................................................ 219 Stichworte: S - S Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske (Felder) Avg. Value/Nominal (EUR) ............................................222 Custodian ......................................................................222 Custody Type .................................................................222 Description ....................................................................221 Custodian .................................................................. 222 ISIN ........................................................................... 221 Party BIC ................................................................... 221 Securities Account..................................................... 221 Holding Fee ...................................................................222 ISIN ................................................................................221 Issuing Country..............................................................222 Party BIC........................................................................221 Period from ....................................................................221 Period to ........................................................................221 Quantity Type ................................................................221 Securities Account ........................................................221 Security Type .................................................................221 Safekeeping Fees .................................................. 212, 215 save, Schaltfläche ............................................................ 22 SBLO (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ................................250 Schaltfläche < remove.......................................................................... 22 abort ................................................................................ 20 add .................................................................................. 20 add >................................................................................ 20 approve............................................................................ 20 back ................................................................................. 20 Bulk Physical Deposit ...................................................... 20 cancel .............................................................................. 21 cancel instruction ............................................................ 21 close ................................................................................ 21 create copy ...................................................................... 21 delete............................................................................... 21 edit .................................................................................. 21 Excel download................................................................ 21 filter ................................................................................. 21 hide update...................................................................... 21 next ................................................................................. 21 no .................................................................................... 21 ok... ................................................................................. 22 PDF Download ................................................................. 22 refresh ............................................................................. 22 reject ............................................................................... 22 remove............................................................................. 22 reset ................................................................................ 22 save ................................................................................. 22 search .............................................................................. 22 show update .................................................................... 22 Templates ........................................................................ 22 yes ................................................................................... 22 schließen ........................................................................... 18 Schreibstiftsymbol .....................................................23, 25 Schritt-für-Schritt-Anleitungen, Erläuterung .................. 15 Search (Maskenbereich) Search Allegements Maske ........................................... 190 Search Intra-Position Movements Maske...................... 145 Search Physical Instructions Maske ............................. 179 Search Settlement Instructions Maske ......................... 109 Search Allegements ........................................................ 184 Search Allegements Maske (Felder) Allegement Reference ................................................... 190 Alleging Party BIC.......................................................... 193 Corporate Action Reference.......................................... 190 Customer Reference ..................................................... 190 Delivering Depository BIC ............................................. 194 Delivering Party BIC ...................................................... 194 Description (ISIN) .......................................................... 191 Feld neben Settlement Amount .................................... 192 Feld neben Settlement Quantity ................................... 191 Instruction Status ......................................................... 193 Instruction Type ............................................................ 192 Intended Settlement Date from .................................... 191 Intended Settlement Date to......................................... 191 ISIN ............................................................................... 191 MITI ............................................................................... 190 Quantity Type ................................................................ 191 Receiving Depository BIC .............................................. 194 Receiving Party BIC ....................................................... 194 Securities Account ........................................................ 193 Settlement Amount Currency ....................................... 192 Settlement Amount from .............................................. 192 Settlement Amount to................................................... 192 Settlement Quantity from ............................................. 191 Settlement Quantity to.................................................. 191 Trade Date from ............................................................ 191 Trade Date to ................................................................ 191 Transaction Type ........................................................... 193 Search Allegements, Menüpunkt .................................. 184 Search Intra-Position Movements ................................. 130 Search Intra-Position Movements Maske (Felder) Customer Reference ..................................................... 145 Description Instructing Party BIC ................................................. 146 ISIN ........................................................................... 145 Effective Settlement Date from ..................................... 145 Effective Settlement Date to ......................................... 145 Feld neben Settlement Quantity ................................... 146 Instructing Party BIC ..................................................... 146 Instruction Status ......................................................... 149 Intended Settlement Date from .................................... 145 Intended Settlement Date to......................................... 145 ISIN ............................................................................... 145 MITI ............................................................................... 145 Processing Status ......................................................... 150 Quantity Type ................................................................ 146 291 Stichworte: S - S Restr. Type Balance From ..............................................147 Restr. Type Balance To ..................................................148 Restriction Reference ....................................................145 Securities Account ........................................................146 Settlement Quantity from ..............................................146 Settlement Quantity to ..................................................146 Settlement Status ..........................................................150 Task Type.......................................................................149 Search Intra-Position Movements, Menüpunkt ........... 130 Search Message Subscription ....................................... 232 Search Message Subscription Maske (Felder) Destination BIC ..............................................................235 Instructing Party BIC ......................................................235 Open Message Types .....................................................235 Party BIC........................................................................234 Securities Account ........................................................234 Search Physical Instructions......................................... 170 Search Physical Instructions Maske (Felder) Customer Reference ......................................................179 Description Instructing Party BIC .................................................. 181 ISIN ........................................................................... 180 Effective Settlement Date from .....................................180 Effective Settlement Date to .........................................180 Feld neben Settlement Quantity ....................................180 Instructing Party BIC ......................................................181 Instruction Status ..........................................................182 Instruction Type .............................................................181 Intended Settlement Date from .....................................179 Intended Settlement Date to .........................................179 ISIN ................................................................................180 MITI................................................................................179 Quantity Type ................................................................180 Represented as ..............................................................181 Securities Account ........................................................182 Settlement Quantity from ..............................................180 Settlement Quantity to ..................................................180 Task Type.......................................................................183 Trade Date from.............................................................180 Trade Date to .................................................................180 Search Physical Instructions, Menüpunkt ................... 170 Search Settlement Instructions ...................................... 92 Search Settlement Instructions Maske (Felder) Corporate Action Reference ..........................................109 CoSD Hold Status ..........................................................114 CSD Hold Status ............................................................114 CSD Validation Hold Status ...........................................114 Customer Reference ......................................................109 Delivering Depository BIC ..............................................116 Delivering Party BIC .......................................................116 Description Instructing Party BIC .................................................. 112 ISIN ........................................................................... 110 Effective Settlement Date from .....................................109 292 Effective Settlement Date to ......................................... 109 Feld neben Settlement Amount .................................... 111 Feld neben Settlement Quantity ................................... 110 Instructing Party BIC ..................................................... 112 Instruction Status ......................................................... 113 Instruction Type ............................................................ 111 Intended Settlement Date from .................................... 109 Intended Settlement Date to......................................... 109 ISIN ............................................................................... 110 Match Status................................................................. 115 Matching Reference ...................................................... 109 MITI ............................................................................... 109 Partial Settlement Ind. .................................................. 116 Party Hold Status .......................................................... 114 Pending Reason Codes ................................................. 115 Priority .......................................................................... 116 Processing Status ......................................................... 114 Quantity Type ................................................................ 110 Receiving Depository BIC .............................................. 115 Receiving Party BIC ....................................................... 115 Securities Account ........................................................ 112 Settlement Amount Currency ....................................... 111 Settlement Amount from .............................................. 110 Settlement Amount to................................................... 110 Settlement Quantity from ............................................. 110 Settlement Quantity to.................................................. 110 Task Type ...................................................................... 113 Trade Date from ............................................................ 110 Trade Date to ................................................................ 110 Transaction Type ........................................................... 112 Search Settlement Instructions, Menüpunkt ................. 92 search, Schaltfläche ......................................................... 22 Sec. Acc. Category (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 32 Sec. Acc. Type (Feld) Securities Account Details Maske .................................. 31 Securities Account (Client of the Receiving/Delivering Party) (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 80 Securities Account (Feld) Cash Preview Maske ..................................................... 205 Create Intra-Position Movement Maske ........................ 124 Create Physical Instruction Maske ................................ 166 Create Settlement Instruction Maske ............................. 66 Edit Message Subscription Maske ................................ 235 Four Eyes Principle Maske ............................................ 256 Message Subscription Rule Maske ............................... 245 Safekeeping Fee Holdings Maske ................................. 216 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 221 Search Allegements Maske ........................................... 193 Search Intra-Position Movements Maske...................... 146 Search Message Subscription Maske ........................... 234 Search Physical Instructions Maske ............................. 182 Search Settlement Instructions Maske ......................... 112 Stichworte: S - S Securities Account Details Maske ................................... 31 Securities Positions Maske ............................................199 Securities Posting Items Maske ....................................202 Statement of Holdings Maske .......................................208 Securities Account (Receiving/Delivering Party) (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 80 Securities Account Details .............................................. 29 Securities Account Details Maske (Felder) Auto Receive (Kontrollkästchen) ..................................... 32 Auto-Collateralisation (Cash Account Popup-Maske) ...... 33 Blocking Date from .......................................................... 32 Blocking Date to .............................................................. 32 Blocking Reason .............................................................. 32 Cash Account Number (Cash Account Popup-Maske) ..... 33 Cash Account Type (Cash Account Popup-Maske) .......... 33 Cash Collection (Cash Account Popup-Maske)................ 33 Cash Settlement (Cash Account Popup-Maske) .............. 33 CCP.A Collateral (Kontrollkästchen) ................................ 32 Closing Date .................................................................... 31 Currency (Cash Account Popup-Maske) .......................... 33 Default Instr. Format ....................................................... 32 Default Sec. Account (Kontrollkästchen) ......................... 32 Description Party BIC ..................................................................... 31 Securities Account....................................................... 31 Hold Claim Cash (Kontrollkästchen) ................................ 32 Hold Claim Securities (Kontrollkästchen) ........................ 32 Hold Default (Kontrollkästchen) ...................................... 32 Income Default (Cash Account Popup-Maske) ................ 33 Opening Date................................................................... 31 Partial Settlement Default (Kontrollkästchen) ................. 32 Party BIC.......................................................................... 31 Sec. Acc. Category .......................................................... 32 Sec. Acc. Type ................................................................. 31 Securities Account .......................................................... 31 Settlement Default (Cash Account Popup-Maske)........... 33 Valid from (Cash Account Popup-Maske) ........................ 33 Valid to (Cash Account Popup-Maske)............................. 33 Securities Cash Preview ................................................ 204 Securities Positions ....................................................... 195 Securities Positions Maske (Felder) Date per .........................................................................199 Description ISIN ........................................................................... 198 Party BIC ................................................................... 199 Include Nil Securities Positions .....................................199 ISIN ................................................................................198 Party BIC........................................................................198 Securities Account ........................................................199 Securities Positions, Menüpunkt .................................. 195 Securities Posting Items ................................................ 199 Securities Posting Items Maske (Felder) Currency ........................................................................202 Date from ......................................................................203 Date to .......................................................................... 203 Description ISIN ........................................................................... 202 Party BIC ................................................................... 202 Incl. Unmatched ............................................................ 203 ISIN ............................................................................... 202 Party BIC ....................................................................... 202 Purpose ......................................................................... 202 Securities Account ........................................................ 202 Short only...................................................................... 203 Sum up .......................................................................... 203 Securities Posting Items, Menüpunkt .......................... 199 Securities Settlement Transaction Generation Notification (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 247, 252 Security Type (Feld) Safekeeping Fee Holdings Maske (Suchfilter) ............... 219 Safekeeping Fee Holdings Volume Details Maske ........ 221 Sequential Number (Feld) Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 89 SETR (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 Settled Amount (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 71 Settled Quantity (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................ 125 Create Settlement Instruction Maske ............................. 69 Settlement Amount (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 69 Settlement Amount Currency (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 70 Search Allegements Maske ........................................... 192 Search Settlement Instructions Maske ......................... 111 Settlement Amount from (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 192 Search Settlement Instructions Maske ......................... 110 Settlement Amount to (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 192 Search Settlement Instructions Maske ......................... 110 Settlement Client, Definition ........................................... 17 Settlement Default (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Settlement Instruction suchen Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 101 Settlement Instruction Summary .................................... 56 Settlement Instruktion aktualisieren ................................................................. 108 ändern ............................................................................. 95 ändern (Linkages) ......................................................... 100 bearbeiten ....................................................................... 95 bearbeiten (Linkages) ................................................... 100 erfassen .......................................................................... 49 293 Stichworte: S - S Additional Information ................................................. 54 Instruction Details ....................................................... 49 Linkages ...................................................................... 60 Restrictions ........................................................... 57, 59 Settlement Instruction Summary ................................. 56 Settlement Parties ....................................................... 52 Target Restriction Type ................................................ 59 Use of Restrictions ...................................................... 57 Instruction History .........................................................106 kopieren ........................................................................102 PDF download................................................................105 Settlement Instruction Summary ..................................... 56 Status History ................................................................107 stornieren ......................................................................103 suchen ............................................................................. 92 Settlement Parties (Maskenbereich) Search Settlement Instructions Maske..........................115 Settlement Parties (Schritt) Create Settlement Instruction Feldbeschreibungen .................................................... 76 Schritt-für-Schritt-Anleitung ......................................... 52 Settlement Quantity (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................125 Create Settlement Instruction Maske .............................. 68 Settlement Quantity from (Feld) Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................146 Search Physical Instructions Maske ..............................180 Search Settlement Instructions Maske..........................110 Settlement Quantity to (Feld) Search Allegements Maske ...........................................191 Search Intra-Position Movements Maske ......................146 Search Physical Instructions Maske ..............................180 Search Settlement Instructions Maske..........................110 Settlement Status (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 73 Search Intra-Position Movements Maske ......................150 Settlement, Menüpunkt ......................... 48, 117, 151, 184 Short only (Feld) Securities Posting Items Maske ....................................203 show update, Schaltfläche .............................................. 22 Sortiersymbol ................................................................... 24 spitze Klammer mit Schreibstift ..................................... 25 Startseite ........................................................................... 26 Statement of Holdings ................................................... 207 Statement of Holdings Maske (Felder) Date per .........................................................................208 Description (Party BIC) ..................................................208 Party BIC........................................................................208 Securities Account ........................................................208 Statement of Holdings, Menüpunkt ............................. 207 Status (Taskliste) Approval rejected ............................................................ 37 Failed ............................................................................... 37 294 Rejected .......................................................................... 37 Status Advices (Maskenbereich) Message Subscription Rule Maske Rule Type Allegement ................................................ 251 Rule Type Intra-Position Movement ........................... 250 Rule Type OCSD Settlement Instruction .................... 252 Rule Type Settlement Instruction .............................. 248 Status History Allegement .................................................................... 189 Intra-Position Movement ............................................... 143 Physical Instruction ....................................................... 178 Settlement Instruction .................................................. 107 Stiftsymbol ..................................................................23, 25 Stiftsymbol mit spitzer Klammer .................................... 25 stornieren Intra-Position Movement ............................................... 141 Physical Instruction ....................................................... 173 Settlement Instruction .................................................. 103 Subscription Rules (Liste) Edit Message Subscription Maske ................................ 236 suchen Allegements .................................................................. 184 Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 187 Instruktion für die Erhöhung einer Sammelurkunde...... 170 Instruktion für die physische Auslieferung von Wertpapieren ............................................................. 170 Instruktion für die physische Einlieferung von Wertpapieren ............................................................. 170 Instruktion für die Verminderung einer Sammelurkunde .................................................................................. 170 Intra-Position Movements ............................................. 130 Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 139 Message Subscription ................................................... 232 Physical Instructions ..................................................... 170 Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 172 Settlement Instructions .................................................. 92 Schritt-für-Schritt-Anleitung ...................................... 101 Suchergebnisliste ............................................................. 41 Suchfunktion ..................................................................... 41 Suchergebnislisten.......................................................... 41 Suchvorlage .................................................................... 43 Template ......................................................................... 43 Suchvorlage ....................................................................... 43 Sum up (Feld) Securities Posting Items Maske .................................... 203 Symbol *... ................................................................................... 18 A mit Pfeil rauf ................................................................ 24 A mit Pfeil runter ............................................................. 24 A...................................................................................... 24 Aufzählung ................................................................ 25, 28 Auswahl all ...................................................................... 25 Auswahl none.................................................................. 25 Balken mit Pfeil rauf ........................................................ 24 Stichworte: T - T Balken mit Pfeil runter ..................................................... 24 Bleistift ......................................................................23, 25 Cancel.............................................................................. 24 Details ............................................................................. 25 Diskette ........................................................................... 24 Doppelbalken mit Pfeil rauf ............................................. 24 doppeltes Häkchen .......................................................... 25 Edit .................................................................................. 25 gelbes Bullauge ............................................................... 23 Generate Counter Instruction .......................................... 25 grünes Bullauge mit Häkchen .......................................... 23 Häkchen, doppelt ............................................................ 25 Info .................................................................................. 23 Kalender .......................................................................... 22 Kästchen mit zwei Häkchen............................................. 25 Liste .................................................................... 24, 25, 28 Liste mit Pfeil rauf............................................................ 24 Liste mit Pfeil runter ........................................................ 24 Lupe................................................................................. 25 Lupe mit Plus und Tabelle ................................................ 25 PDF-Download ................................................................. 24 Pfeil mit Balken oben/unten ........................................... 24 Pfeil mit Doppelbalken oben ............................................ 24 Pfeil rauf mit Balken oben................................................ 24 Pfeil runter mit Balken oben/unten ................................. 24 Plus mit Stift .................................................................... 23 Positions .......................................................................... 25 Review ............................................................................. 25 schreibender Stift ......................................................23, 25 Schreibstift ................................................................23, 25 Schreibstift mit spitzer Klammer ..................................... 25 Sortierung ........................................................................ 24 spitze Klammer mit Stift .................................................. 25 Stift ............................................................................23, 25 Stift mit spitzer Klammer ................................................. 25 Tabelle ............................................................................. 25 vertikale Punkte ............................................................... 25 weißes Bullauge ............................................................... 23 X all.................................................................................. 25 X none ............................................................................. 25 X... ................................................................................... 24 Zeilen mit Lupe ................................................................ 25 zwei Häkchen .................................................................. 25 T T2S Account Number (Feld) Edit Message Subscription Maske .................................236 T2S Status Criteria (Maskenbereich) Search Allegements Maske ...........................................194 Search Intra-Position Movements Maske ......................150 Search Settlement Instructions Maske..........................114 T2S Status Information (Maskenbereich) Create Settlement Instruction, Schritt 1.......................... 72 Edit Settlement Instruction, Schritt 1 ............................. 72 Intra-Position Movement Details ................................... 128 Settlement Instruction Details, Schritt 1......................... 72 Tabellensymbol ................................................................. 25 mit Lupe .......................................................................... 25 Target Restriction Type (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 86 Task Type (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 75 Search Intra-Position Movements Maske...................... 149 Search Physical Instructions Maske ............................. 183 Search Settlement Instructions Maske ......................... 113 Taskbox .............................................................................. 35 Freigabe .......................................................................... 35 Taskliste Alert Reason Pending ....................................................................... 39 offene Tasks .................................................................... 37 Status Approval rejected ........................................................ 37 Failed .......................................................................... 37 Rejected ..................................................................... 37 Tasks waiting for approval............................................... 35 Tasks waiting to process ...........................................35, 37 Templates .......................................................................... 43 Schaltfläche .................................................................... 22 Tipp-Kästchen.................................................................... 15 To Certificate No. (Feld) Create Physical Instruction Maske (Certificate Numbers) .................................................................................. 170 top, Funktionslink ............................................................. 25 Total Number (Feld) Create Settlement Instruction Maske (Linkages) ............ 89 Trade Date (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 71 Trade Date from (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 191 Search Physical Instructions Maske ............................. 180 Search Settlement Instructions Maske ......................... 110 Trade Date to (Feld) Search Allegements Maske ........................................... 191 Search Physical Instructions Maske ............................. 180 Search Settlement Instructions Maske ......................... 110 Trade Transaction Condition (Feld) Create Settlement Instruction Maske ............................. 85 Transaction Confirmation (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 250, 253 Transaction Fees Maske (Felder) Description Party BIC ................................................................... 224 Description.................................................................... 224 Party BIC ....................................................................... 224 Period from ................................................................... 224 Period to ....................................................................... 224 295 Stichworte: U - Z Transaction Status Advice (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 248, 252 Transaction Type (Feld) Create Settlement Instruction Maske .............................. 64 Search Allegements Maske ...........................................193 Search Settlement Instructions Maske..........................112 Transaction Types (Feld) Message Subscription Rule Maske ....................... 246, 252 Transaktionsgebühren ................................................... 222 Typografische Konventionen........................................... 16 U Use of Restrictions (Maskenbereich) Create Delivery Instruction, Schritt 3 .............................. 88 Create Settlement Instruction Maske .............................. 87 User Portal Fees Maske (Felder) Description Party BIC ................................................................... 231 Party BIC........................................................................231 Period from ....................................................................231 Period to ........................................................................231 User Request Status (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................130 Create Physical Instruction Maske ................................169 Create Settlement Instruction Maske .............................. 75 User Request Type (Feld) Create Intra-Position Movement Maske ........................130 Create Physical Instruction Maske ................................169 Create Settlement Instruction Maske .............................. 74 V Valid from (Feld) 296 Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 Valid to (Feld) Cash Account Popup-Maske (Securities Account Details) .................................................................................... 33 VALR (Reason Code) Message Subscription Rule Maske ............................... 250 verlassen............................................................................ 18 Verrechnung .................................................................... 210 Vier-Augen-Prinzip ................................................... 35, 254 VP Releaser...................................................................... 262 VP User ............................................................................ 260 W weißes Bullauge ................................................................ 23 weitere Gebühren ........................................................... 231 X X all-Symbol ....................................................................... 25 X none-Symbol................................................................... 25 X-Symbol ............................................................................ 24 Y yes, Schaltfläche ............................................................... 22 Z Zahlenfeld .......................................................................... 19 Zeilen-Symbol mit Lupe .................................................... 25 Zugriffsrechte .................................................................. 258 zwei Häkchen .................................................................... 25 1010 Wien Strauchgasse 3 Tel. +43 1 531 27-2100 [email protected] www.oekb-csd.at
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