wichtige mitteilung an die anteilsinhaber - ETFs

db x-trackers
Investmentgesellschaft mit Variablem Kapital
Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg
R.C.S. Luxembourg B-119.899
(die "Gesellschaft")
WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DES FOLGENDEN TEILFONDS:
db x-trackers db Hedge Fund Index UCITS ETF
1C (EUR) LU0328476337
2C (USD) LU0434446117
3C (GBP) LU0434446208
5C (CHF) LU0434446976
(der "Teilfonds")
Luxemburg, 13. Januar 2017
Sehr geehrte Anteilsinhaber,
hiermit möchten wir Sie im Namen des Verwaltungsrats der Gesellschaft (der
"Verwaltungsrat") über jüngste Entwicklungen bezüglich des Teilfonds, an dem Sie Anteile
halten, informieren.
In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des
Prospekts der Gesellschaft (der "Prospekt") zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem
Zusammenhang nichts anderes ergibt.
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, den Teilfonds mit Wirkung zum 28. Februar 2017 (der
"Stichtag für die Schließung") zu schließen und gemäß den geltenden Bestimmungen der
Satzung und des Prospekts für alle im Umlauf befindlichen Anteile des Teilfonds eine
Zwangsrücknahme durchzuführen (die "Schließung").
Aufgrund der erwarteten wesentlichen Änderungen des Exposures in Bezug auf die
zugrunde liegende Benchmark hält der Verwaltungsrat die Schließung des Teilfonds für
angemessen. Da bestimmte Basiswerte voraussichtlich nicht länger investierbar sein
werden, sieht der Verwaltungsrat zukünftige Konzentrationsrisiken im Hinblick auf die
OGAW-Eignung der Benchmark hinsichtlich ihrer Diversifizierung. Da es sich hierbei um ein
einmaliges Exposure in Bezug auf diesen zugrunde liegenden Markt in einem OGAWkonformen Format handelt und keine vergleichbare Benchmark verfügbar ist, durch die der
Teilfonds ein Exposure in Bezug auf den zugrunde liegenden Markt erhalten könnte, hat der
Verwaltungsrat beschlossen, dass es notwendig ist, den Teilfonds zu schließen. Auf diese
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Weise kann der Verwaltungsrat die Interessen der Anteilsinhaber schützen und einen
zukünftigen Verstoß gegen die OGAW-Vorschriften vermeiden.
Der Handel an allen relevanten Börsen wird mit Wirkung zum Handelsschluss am 15.
Februar 2017 (der "Letzte Handelstag") eingestellt. Folglich ist der Verkauf oder Kauf von
Anteilen des Teilfonds am Sekundärmarkt nur bis zum Handelsschluss an der jeweiligen
Börse am Letzten Handelstag möglich. Zur Klarstellung sei darauf hingewiesen, dass der
Sekundärmarkt sowohl Transaktionen an der jeweiligen Börse als auch sämtliche
außerbörslichen Transaktionen umfasst.
Zeichnungs- und Rücknahmeanträge für Anteile des Teilfonds am Primärmarkt können
gegebenenfalls in der üblichen Bearbeitungsweise gemäß den Bestimmungen des Prospekts
bis zum Ende der maßgeblichen Annahmefrist am 16. Februar 2017 eingereicht werden.
Allerdings schlagen sich die Kosten für die Liquidation im Rücknahmepreis nieder. Nach der
maßgeblichen Annahmefrist am 16. Februar 2017 werden keine weiteren Rücknahme- und
Zeichnungsanträge mehr entgegengenommen.
In Übereinstimmung mit Artikel 21 der Satzung wurden folgende Bedingungen für die
Zwangsrücknahme festgelegt, die ab dem Stichtag für die Schließung gelten:
1.
der Teilfonds wird aufgelöst, und der Rücknahmepreis für jede Anteilsklasse des
Teilfonds wird auf Basis des Nettoinventarwerts der jeweiligen Anteilsklasse des
Teilfonds am Stichtag für die Schließung bestimmt (der "Referenz-NAV"). Der
Referenz-NAV berücksichtigt neben anderen Aufwendungen sämtliche erwarteten
Kosten aus der Veräußerung und Liquidation der verbleibenden Anlagen des
Teilfonds.
2.
es wird keine Rücknahmegebühr erhoben.
3.
die Rücknahmeerlöse werden in der jeweiligen Referenzwährung ausgezahlt.
4.
die Zahlung der Rücknahmeerlöse aus der Zwangsrücknahme an die eingetragenen
Anteilsinhaber und die Clearingstellen erfolgt spätestens zehn Luxemburger
Geschäftstage nach dem Stichtag für die Schließung (der "Auszahlungstag"). Es
wird darauf hingewiesen, dass die Auszahlung der Rücknahmeerlöse an
Anteilsinhaber, die Anteile über Intermediäre halten, mehr als zehn
Luxemburger Geschäftstage in Anspruch nehmen kann; und
5.
die Rücknahmeerlöse in Bezug auf Anteile, für die keine Auszahlung an die
Anteilsinhaber vorgenommen werden konnte, werden so bald wie möglich nach dem
Auszahlungstag und in jedem Fall vor Abschluss des Liquidationsverfahrens für die
berechtigten Personen bei der Caisse de Consignation in Luxemburg hinterlegt.
Anteilsinhaber, die gegebenenfalls Anteile des Teilfonds am Primärmarkt zeichnen oder zur
Rücknahme einreichen, können, wie vorstehend beschrieben, ihre Anteile an dem Teilfonds
gemäß den Bestimmungen des Prospekts zurückgeben. Bitte beachten Sie, dass die
Gesellschaft für den Verkauf von Anteilen am Sekundärmarkt keine Rücknahmegebühr
erhebt. Aufträge für den Verkauf von Anteilen über eine Börse können über einen
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zugelassenen Intermediär oder Börsenmakler platziert werden. Anteilsinhaber sollten
beachten, dass Aufträge am Sekundärmarkt indes Kosten verursachen können, auf die die
Gesellschaft keinen Einfluss hat und für die die vorstehend genannte Befreiung von
Rücknahmegebühren nicht gilt.
Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Schließung sind bei den nachstehend unter
"Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen
Vertretungen oder per E-Mail an [email protected] erhältlich.
Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich
bitte an die db x-trackers ETF-Hotline unter +44 (20) 7547 1747 oder +49 (69) 910 30549.
Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der
Schließung nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder
Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren.
Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat
Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen
Finanzberaters einholen.
Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und
Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können in elektronischer oder gedruckter
Form kostenlos bei der Deutsche Bank AG, Global Securities Services - Issuer Services,
Post IPO Services, Taunusanlage 12, D-60325 Frankfurt am Main (Deutschland) bezogen
werden und sind auf der Internetseite www.etf.db.com erhältlich.
db x-trackers
Der Verwaltungsrat
Kontakt
db x-trackers
49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg
Deutsche Asset Management S.A.
2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg
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