Compliance Tagung 2016 - Finanz Colloquium Heidelberg

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Hochkarätige Prak
2016/2017
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Finanz Colloquium
Heidelberg
Compliance Tagung 2016
Zentrale Themen rund um Compliance: MiFID II, MaRisk,
WIKR, 4. EU GW Richtlinie  Mindestanforderungen & Best
Practice  § 44 KWG Prüfungserkenntnisse
Compliance – Funktionen AKTUELL
Neuerungen, Fallstricke, Erkenntnisse, (Prüfungs-) Erfahrungen
yy WpHG Co  GW  Betrugsprävention  MaRisk Co: Best Practice; Brisante
Themen, Neuerungen und aktuelle (Mindest-) Anforderungen (u.a. Compliance-Strategie(!))  ein Überblick rund um die Compliance-Funktionen
yy Compliance 2.0: von der integrierten Gefährdungsanalyse bis hin zum einheitlichen Berichtswesen  Risikoberichterstattung -> konsistente
Risikobewertung  Von der „Insellösung“ zur Gesamtbank-Compliance –
praxiserprobtes pro und contra
yy Abgrenzungsprobleme/ Spannungsfelder Compliance und Revision 
Aktueller Ansatz: „kooperatives Modell“: Ausweiten der integrierten
Gefährdungs-/Risikoanalyse auf die IR? Aktivitätenpläne und Aufteilung
der Prüfungsobjekte
WpHG-Compliance
Neuerungen, Fallstricke, Erkenntnisse, (Prüfungs-) Erfahrungen
yy BaFin: neue Organisationsstruktur und ihre Auswirkungen (?)
yy Neuerungen, Aufgabenerweiterung der BaFin: u.a. Untersagung und
Bekanntmachungen („name and shame“)
yy Aktueller Dauerbrenner Einführung und Umsetzung MiFID II/MIFIR  FAQs
zu Vertrieb aus Compliance und Prüfersicht
yy Anforderungen an Vergütungssysteme: „Vergütungsstrukturen im Wert
papiergeschäft untersuchen, überdenken und gegebenenfalls korrigieren“
yy Knackpunkte im Umgang mit Wertpapierbeschwerden
yy „Lösungsweg“ Wertpapiergeschäft in der Niedrigzinsphase (?!)
Geschäftsfelder zwischen (Compliance-) Risiko und Ertrag
14. November 2016
13.00 Uhr – 17.00 Uhr
13.00 Uhr – 15.00 Uhr
Elke Genz
Direktorin, Abteilungsleiterin
Compliance, Oldenburgische
Landesbank AG
15.00 Uhr – 17.00 Uhr
Dr. Schäfer
Referatsleiter, Sparkassen/
Genossenschaftsbanken,
Bereich Wertpapieraufsicht, BaFin,
Frankfurt/M.
angefragt
Sabine Warner
Rechtsanwältin
Chief Compliance Officer
Volksbank Offenburg eG
Ausblick 2017
➔➔ Top 3 der aktuelle/anstehenden Rechtsänderungen 2016/2017
Geldwäschebekämpfung
Neuerungen, Fallstricke, Erkenntnisse, (Prüfungs-) Erfahrungen
15. November 2016
09.00 Uhr – 16.00 Uhr
yy Panama Papiere: BaFin prüft Banken auf Abwehrsysteme gegen Geldwäsche.
GW im Fokus der Aufsicht, aktuelle to dos?!
yy Erkenntnisse aus § 44 KWG Prüfungen: Verwaltungspraxis BaFin Abgabe
von Verdachtsmeldungen. Definition von „Unverzüglichkeit“ u.a.
yy Erfahrungen im Umgang mit Umsetzungsmaßnahmen bzgl.
4. EU-Geldwäscherichtlinie konkrete Lösungsansätze  Alternativen
bei der Bewältigung der neuen Aufgaben
09.00 Uhr – 11.00 Uhr
Dr. Matthias Merkelbach
Rechtsanwalt - Assoziierter
Partner – Flick Gocke Schaumburg – Bonn
Ausblick 2017
➔➔ Top 3 der aktuelle/anstehenden Rechtsänderungen 2016/2017
Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer
Sparkasse Neuss
14.–15. November 2016 (1,5 Tage) Berlin
Compliance Tagung 2016
Zentrale Themen rund um Compliance: MiFID II, MaRisk,
WIKR, 4. EU GW Richtlinie  Mindestanforderungen & Best
Practice  § 44 KWG Prüfungserkenntnisse
Zentrale Stelle
Neuerungen, Fallstricke, Erkenntnisse, (Prüfungs-) Erfahrungen
yy Praxisberichte zu typischen und aktuellen Betrugstypologien im Geschäfts
stellenbereich  Sprengung von Geldautomaten · bauliche Prävention
yy Minimale Rechtevergabe und Betrug: präventive EDV-Kompetenzsysteme
für Vertriebsmitarbeiter
yy Schadensfälle Onlinebanking: Sicherungsmaßnahmen überprüfen und
schlank (!) optimieren
yy „Selfie Pay“ und Co: Betrugsprävention perspektivisch
yy Hochrisiko: Mitarbeiter und Betrug: Erkennen von Warnsignalen, u.a.
auffälliges Verhalten von Mitarbeitern bei bestimmten Abläufen, bei
Durchführung von Vertretungen und Abgelten von Urlaubsansprüchen
11.00 Uhr – 13.00 Uhr
Jan Meyer im Hagen
Bereichsdirektor Interne Revision,
Sparkasse Paderborn-Detmold
Elke Genz
Direktorin, Abteilungsleiterin
Compliance, Oldenburgische
Landesbank AG
Ausblick 2017
➔➔ Top 3 der aktuelle/anstehenden Rechtsänderungen 2016/2017
MaRisk-Compliance
Neuerungen, Fallstricke, Erkenntnisse, (Prüfungs-) Erfahrungen
yy Die neue MaRisk in der Compliance-Praxis; Erweiterung potentieller
Prüfungsfelder?
yy BaFin: neues Referat für Verbraucherschutz und mögliche Auswirkungen
auf die (Wertigkeit der) Tätigkeit des Beauftragten?
yy Risikokultur, Governance, Compliance-Strategie – Impulse aus Sicht von
Beauftragtem und Prüfer
yy Weisungsbefugnis, Schulungskonzept und Eskalationsverfahren:
der Beauftragte zwischen Notwendigkeit und Kür
yy Synergien heben durch interne Abstimmungen  Ausreichende Einbindung(?)
und (un)sachgerechte Informationsflüsse -> Praxistipps für die eminent
wichtige Abstimmung mit den Fachbereichen sowie die Möglichkeiten
technischer Unterstützung
13.00 Uhr – 15.30 Uhr
Frank Borrmann
Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank
Martin Daumann
Rechtsanwalt, Senior Compliance
Manager, Degussa Bank
Frankfurt/ M.
Sprecher Arbeitskreis MaRiskCompliance Frankfurt
Ausblick 2017
➔➔ Top 3 der aktuelle/anstehenden Rechtsänderungen 2016/2017
IT-Compliance
Impulsvortrag
yy IT-Compliance im Fokus der Prüfung  Synergien / Schnittmengen / Abgrenzung: IT Sicherheit, Datenschutz, MaRisk Compliance  Quick Check: an alles
gedacht? IT Compliance Themen im Haus vollständig abdecken -> Trend zum
IT-Compliance Beauftragten (?!)
15.30 Uhr – 16.00 Uhr
Karsten Büll
Leiter Compliance & Fraud
Bank für Sozialwirtschaft AG
Köln
(!) Weitere Knackpunkte aus Rechtsprechung und Prüfung
zwischen Prospekterstellung und Seminartermin
14.–15. November 2016 (1,5 Tage) Berlin
1140,00 €*
Kredit Jahrestagung
17.11.2016 und 18.11.2016 Berlin (161131)
1140,00 €*
Fachbuch „Praktikerhandbuch Private Banking“ enthalten!
Wir haben Interesse an einem individuellen
Inhouse-Seminar für unser Haus zu einem
der oben genannten Seminarthemen.
Bitte kontaktieren Sie mich für weitere Informationen
Ich kann nicht am Seminar teilnehmen und
bestelle deshalb die Seminarunterlagen zu den
oben angekreuzten Seminaren
(150,00 € * je Seminardokumentation)
Ich bestelle versandkostenfrei (innerhalb Deutschlands)
folgendes Fachbuch:
Arbeitsbuch MaRisk-Compliance
2015, ca. 200 Seiten, 119,- €**
Praktikerhandbuch Private Banking 2013, ca. 552 Seiten, 89,- €**
Die Compliance-Funktion gewinnt weiterhin an Umfang und
Bedeutung. Als Leiter Compliance stehen Sie und Ihre Beauftragten laufend vor neuen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen
Herausforderungen (u.A. neuer Auslagerungsbeauftragter in der
anstehenden MaRisk-Novelle). Aber auch der Vorstand und die
Interne Revision sind beim Thema Compliance-Kultur und Umsetzung dauerhaft gefragt. Bei der Compliance-Jahrestagung stellen
Beauftragte sowie Prüfer aktuelle Knackpunkte, Prüfungserkenntnisse sowie potentielle Verbesserungen rund um Compliance vor.
Abgestimmte Risikoanalysen, Kontrollen/Prüfungen und Berichte
sind ebenso Thema wie rechtliche Neuerungen und Handlungsbedarf im Tagesgeschäft bzgl. einzelner Themenkreise. Das
Abendprogramm dient der Pflege und Erweiterung persönlicher
Netzwerke über den eigenen Verbund hinaus.
14. November 2016 13.00 Uhr bis 17.00 Uhr
Netzwerkabend
15. November 2016 9.00 Uhr bis 16.00 Uhr
relexa Hotel Stuttgarter Hof Berlin
Anhalter Straße 8-9, 10963 Berlin
Tel. 030 264 83-916, Fax 030 264 83-900
Begrenztes Zimmerkontingent im Tagungshotel verfügbar.
Bitte nehmen Sie Ihre Zimmerreservierung unter dem Stichwort
„Finanz Colloquium Heidelberg“ direkt beim Tagungshotel vor.
Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen,
Mittagessen, 2-jähriger kostenfreier Bezug unseres Newsletters
Banken-Times und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel
links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann
bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden.
Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe
durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen
erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.
Name:
Vorname:
Position:
Abteilung:
Firma:
Straße:
PLZ/Ort:
Tel.:
Fax:
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/
Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag vor dem Veranstaltungstermin. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen
vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt
von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte
Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei
uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim
gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar
sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei,
danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch
den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus
bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen
vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.
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Im Bosseldorn 30, 69126 Heidelberg
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+49 6221 99898-0
oder unter www.FC-Heidelberg.de
Termine / Ort
Compliance Tagung 2016 14.11.2016 und 15.11.2016 Berlin (161129)
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Zum Thema
MaRisk 2016: CO-relevante (Aufsichts-)Rechtsrisiken | Koordination mit den Fachbereichen und CO-Kontrollen

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