○金融庁告示第四十八号 金 融 商 品 取 引 業 等 に 関 す る 内 閣 府 令 （ 平 成 十 九 年 内 閣府 令 第 五 十 二 号 ） 第 百 二 十 三 条 第 十項 第 五 号 及 び 第 十 一 項 第 五 号 の 規 定に 基 づ き 、 同 条 第 一 項 第 二 十 一 号 の五 又 は 第 二 十 一 号 の 六 に 規 定 す る 措 置 を 講 じ な く て 金 融庁 長 官 森 信親 も 公 益 に 反 し 又は 投 資 者 の 保 護 に 支 障 を 生 ず る お それ が な い と 認 め ら れ る 場 合 を 次 の よう に 指 定 す る 。 平成二十八年十月二十一日 （定義） 金融商品取引法（昭和二十三年法律第二十五号。以下「法」という。）第三十 この告示において、次の各号に掲げる用語の意義は、当該各号に定めるところによる。 金融商品取引業者等 対象外国法令等 次 の イ 又 は ロ に 掲 げ る 国 の 区 分 に 応じ 、 当 該 イ 又 は ロ に 定 め る 外 国 の 法 令 そ の 他 の 四 条 に 規 定 す る 金 融 商 品 取 引業 者 等 を い う 。 第一 条 一 二 規則（これに関連する外国の法令その他の規則を含み、金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「府 令」という。）第百二十三条第一項第二十一号の五及び第二十一号の六に規定する措置に相当する措置 - 1 - 三 四 アメリカ合衆国 Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act に関する部分に限る。）をいう。 イ カナダ 次のイ又はロに掲げる国の区分に応じ、当該イ又はロに定める外国の当局（当該外国 Guideline E-22 Margin Requirements for Non-Centrally Cleared Derivatives ロ 対象外国当局 アメリカ合衆国 Commodity Futures Trading Commission の 当 局 か ら 対 象 外 国 法 令 等 に 関 す る 権 限 の 委 任を 受 け た 者 を 含 む 。 ） を い う 。 イ カナダ 定量的計算モデル（金融商品取引業等に関する内閣府令第百二十三条第一項 Office of the Superintendent of Financial Institutions ロ 外国定量的計算モデル 第 二 十 一 号 の 六 イ の 規 定 に 基 づ き、 金 融 庁 長 官 が 定 め る 潜 在 的 損 失 等見 積 額 を 算 出 す る 方 法 を 定 め る 件 （平成二十八年金融庁告示第十五号。第三条において「告示」という。）第一条第一項の定量的計算モ デ ル を い う 。 第 三 条 第 一 項 に お い て 同 じ 。 ） に 相 当 す る も の で あっ て 、 対 象 外 国 法 令 等 に 規 定 さ れ てい るものをいう。 （ 府 令 第 百 二 十 三 条 第 一 項 第 二 十 一 号 の 五 に 規 定す る 措 置 を 講 じ な く て も 公 益 に 反 し又 は 投 資 者 の 保 護 に - 2 - 府令第百二十三条第十項第五号に規定する金融庁長官が指定する場合は、当分の間、金融商品取引 支 障 を 生 ず る お そ れ がな い と 認 め ら れ る 場 合 ） 第二条 業者等が行った非清算店頭デリバティブ取引（同条第一項第二十一号の五に規定する非清算店頭デリバテ ィブ取引をいう。以下この条において同じ。）に対し、同条第一項第二十一号の五の規定及び対象外国法 令 等 が 重複 適 用 さ れ る 場 合 に お い て 、 当 該 金 融 商 品 取 引 業 者 等 が 、 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 に つ い て当 該 対 象 外 国 法 令 等 に 準 拠 し て 、 同号 に 規 定 す る 措 置 に 相 当 す る 措 置 を講 じ て い る 場 合 （ 当 該 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 の 当 事 者 に 対し 、 当 該 対 象 外 国 法 令 等 を 執 行 す る対 象 外 国 当 局 が 適 切 な 監 督 を 行 う 場合に限る。）とする。 （府令第百二十三条第一項第二十一号の六に規定する措置を講じなくても公益に反し又は投資者の保護に 府 令 第 百 二 十 三 条 第 十 一 項 第 五 号 に 規 定 す る 金 融 庁 長 官 が 指 定 す る 場 合 は 、 当 分 の 間 、次 の 各 号 に 支障を生ずるおそれがないと認められる場合） 第三条 金 融 商 品 取 引 業 者 等 が 行 っ た 非 清 算 店 頭 デ リバ テ ィ ブ 取 引 （ 府 令 第 百 二 十 三 条 第一 項 第 二 十 一 号 の 六 掲 げ る 要 件 の い ずれ に も 該 当 す る 場 合 と す る 。 一 - 3 - 二 に規定する非清算店頭デリバティブ取引をいう。以下この号において同じ。）に対し、同号の規定及び 対象外国法令等が重複適用される場合において、当該金融商品取引業者等が、当該非清算店頭デリバテ ィ ブ 取 引 に つ い て 当該 対 象 外 国 法 令 等 （ 当 該 非 清 算 店 頭デ リ バ テ ィ ブ 取 引 に つ い て 当 該 金 融 商 品 取 引 業 者 等 の 相 手 方 のみ が 当 該 対 象 外 国 法 令 等 の 適 用 を 受け る 場 合 に あ っ て は 、 告 示 第 一 条 第二 項 に 規 定 す る 定 量 的 計 算 モ デ ル の 届 出 及 び こ れ に 関 連 す る 規定 に 相 当 す る 部 分 を 除 く 。 ） に 準 拠し て 、 同 号 に 規 定 す る措置に相当する措置を講じていること（当該非清算店頭デリバティブ取引の当事者に対し、当該対象 外国法令等を執行する対象外国当局が適切な監督を行う場合に限る。）。 次 の イ 又 は ロ の い ず れ か に 該 当 す る こ と （ 前 号 の 措 置 を 講 じ る 場 合 に お い て 、 定 量 的 計 算 モ デ ル 及び 外 国 定 量 的 計 算 モ デ ル を 用 い な い場 合 並 び に 告 示 第 一 条 第 二 項 の 規 定に 基 づ く 届 出 を 行 っ て い る 場 合 を 金 融 商 品 取 引 業 者 等 （ 外 国 （ 第 一 条 第 二 号 イ 及 び ロ に 掲 げ る 国 に 限 る 。 以 下 こ の 号 に お い て同 じ 。 除く。）。 イ ） の 法 令 に 準 拠 して 設 立 さ れ た 者 及 び 親 会 社 （ 法 第 五十 七 条 の 二 第 八 項 に 規 定 す る 親 会 社を い い 、 他 の 会 社 （ 外 国 会 社 を 含 む 。 ） の 子 会 社 （ 法 第 二 十九 条 の 四 第 三 項 に 規 定 す る 子 会 社 をい う 。 ） で あ る - 4 - ロ も の を 除 く 。 ロ に お いて 同 じ 。 ） が 外 国 の 法 令 に 準 拠 し て設 立 さ れ た も の で あ る 者 を 除 く 。 ）が 、 前 号 の 措 置 を 講 じ よ う と す る 場 合 に お い て 、 定 量 的 計 算モ デ ル を 用 い よ う と す る と き に 、 あら か じ め 、 告示第七条第一項各号に掲げる事項を記載した届出書に同条第二項各号に掲げる書類を添付して金融 庁長官に提出していること。 金 融 商 品 取 引 業 者 等 （ 外 国 の 法 令 に 準 拠 して 設 立 さ れ た 者 及 び 親 会 社 が 外 国 の法 令 に 準 拠 し て 設 立 さ れた も の で あ る 者 に 限 る 。 ） が 、 前 号の 措 置 を 講 じ よ う と す る 場 合 に お いて 、 外 国 定 量 的 計 算 モ デ ル を 用 い よ う と す る と き に 、 あ ら かじ め 、 次 に 掲 げ る 事 項 を 記 載 し た 届出 書 を 金 融 庁 長 官 に 提 出 し て ⑶ ⑵ ⑴ 当 該 外 国 定 量的 計 算 モ デ ル の 使 用 に 係 る 責 任 者 の氏 名 並 び に 連 絡 担 当 者 の 氏 名 及 び 電話 番 号 そ の 当 該 外 国 定 量 的 計算 モ デ ル の 使 用 を 開 始 す る 日 ⑴の対象外国法令等を執行する対象外国当局の名称 当該外国定量的計算モデルが規定されている対象外国法令等の名称 いること。 ⑷ 他の連絡先 - 5 - ２ 前項第二号イ又はロの届出書を提出した金融商品取引業者等は、次の各号のいずれかに該当するときに ロ イ 告示第三条から第六条までの規定に反することとなったとき。 届出書の添付書類の記載事項に重要な変更があるとき。 届出書の記載事項に変更があるとき。 前項第二号ロの届出書を提出した場合において、当該届出書の記載事項に変更があるとき。 ハ か ら ハ ま で の いず れ か に 該 当 す る と き 。 前項第二号イの届出書（以下この号において「届出書」という。）を提出した場合において、次のイ は 、 遅 滞 な く 、 そ の 旨 及 び そ の 内 容 を 金 融 庁 長 官 に 届け 出 る も の と す る 。 一 二 こ の 告 示 は 、 公 布 の 日 から 適 用 す る 。 則 １ こ の 告 示 は 、 平 成 二 十 八 年 九 月 一 日 か ら こ の 告 示 の 適 用 の 日 の 前 日 ま で の 間 に 行 わ れ た 非 清算 店 頭 デ リ 附 ２ バ テ ィ ブ 取 引 （ 第二 条 又 は 第 三 条 第 一 項 第 一 号 に 規 定す る 非 清 算 店 頭 デ リ バ テ ィ ブ 取 引 をい う 。 ） に つ い て も 適 用 す る 。 こ の 場 合 に お い て 、 同 項 第 二 号 中「 あ ら か じ め 」 と あ る の は 、 「 遅 滞な く 」 と す る 。 - 6 - - 7 -
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