適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分

平成２８年１０月２１日
中
国
財
務
局
適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について（連絡が取れ
ない業者）
１．別紙記載の適格機関投資家等特例業務届出者（１者、以下「別紙特例業者」
という。）については、以下の金融商品取引法（昭和２３年法律第２５号。以
下「金商法」という。）に違反する事実（法令違反）が認められた。
（１）営業所等の変更届出書を提出せず、当局が営業所等を確知できない状況
当局は、金融商品取引法の一部を改正する法律（平成２７年法律第３２号。
以下「改正金商法」といい、改正前の金商法を「旧法」という。）が施行さ
れた平成２８年３月１日以降、別紙特例業者の営業所等の調査を行ったもの
の、主たる営業所等を確知できない。
別紙特例業者は、金商法第６３条第８項の規定に基づき、営業所等の変更
があった場合は届出が義務付けられているにもかかわらず、当該届出をして
いない状況は、同項に違反するものと認められる。
（２）改正金商法で提出が義務付けられている届出書を提出していない状況
別紙特例業者は、改正金商法附則第３条第１項の規定に基づき、施行日か
ら起算して６か月以内に、金商法第６３条第２項各号に掲げる事項等を記載
した書面等（以下「追加届出書」という。）を当局に提出しなければならな
いにもかかわらず、追加届出書を提出していない状況は、改正金商法附則第
３条第１項に違反するものと認められる。
２．このため、本日、別紙特例業者に対し、下記（１）については金商法第
６３条の５第３項の規定に基づき、下記（２）については同条第１項の規定に
基づき、以下の行政処分を行った。
記
（１）業務廃止命令
適格機関投資家等特例業務（旧法特例業務届出者については、「旧法適格
機関投資家等特例投資運用業務」をいい、特例投資運用業務届出者について
は、
「特例投資運用業務」をいう。以下同じ。）にかかる全ての業務を廃止す
ること。
（２）業務改善命令
①適格機関投資家等特例業務を行う主たる営業所等について、当局へ連
絡すること。
②適格機関投資家等特例業務に関して関与した全てのファンド（以下「フ
ァンド」という。）について、ファンド持分を取得した全ての出資者に
対し、行政処分の事実及び理由について説明を行うこと。
③ファンド財産の運用・管理の状況を早急に把握し、ファンド出資者に
対し、当該状況その他必要な事項の説明を行うこと。
④ファンド出資者の意向を踏まえ、ファンド財産の返還等に関する方針
を速やかに策定し、実施すること。
⑤ファンドの出資者間の公平に配慮しつつ、出資者保護に万全の措置を
講ずること。
⑥上記②から⑤までの対応・実施状況について、完了までの間、書面に
より随時報告すること。
別
紙
適格機関投資家等特例業務届出者にかかる行政処分リスト（平成２８年１０月２１日付）
●このリストに掲載されている届出者については、平成２８年１０月２１日付で行政処分
（業務廃止命令及び業務改善命令）を行いました。
●掲載されている届出者は、速やかに「連絡・問い合わせ先」までご連絡ください。
届出者名
有限会社ハップルワン
法人番号
主たる営業所又は事務所
広島県広島市西区楠木町 2－4－10
法人番号
4240002025199
【投資家の皆様へのお知らせ】
〇適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に
業務を行う者です。プロ投資家以外の出資者の範囲を原則として国・地方公共
団体、金融商品取引業者・特例業者、上場会社等に限定し、一般個人の出資は
原則として禁止となっています（※平成 27 年改正金商法）。
（※ ただし、個人であっても、投資性金融資産（有価証券等）の合計額が１
億円以上であり、かつ、証券口座開設後１年を経過している者などは、出資
者の範囲に含まれます。）
〇適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって
当局が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出
者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際
には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることを
お勧めします。
連絡・問い合わせ先
中国財務局
理財部金融監督第三課
０８２－２２１－９２３９

Download Report