Merkblatt_Honorar-Finanzanlagenberater_September 2016

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INHALTSVERZEICHNIS
Seite
1.
Rechtsgrundlagen
3
2.
Erlaubnispflicht nach § 34h GewO
3
a)
Anlageberatung
4
b)
Im Umfang der Bereichsausnahme
5
c)
Umfang der Erlaubnis
6
3.
Ausnahmen von der Erlaubnispflicht
8
4.
Ablauf des Erlaubnisverfahrens
8
a)
Antragsteller
8
b)
Zuständige Erlaubnis- und Registerbehörde
9
c)
Antragsformulare
d)
Voraussetzungen für die Erlaubniserteilung und notwendige Unterlagen
im Regelverfahren
10
10
aa) Zuverlässigkeit
10
bb) Geordnete Vermögensverhältnisse
12
cc) Berufshaftpflichtversicherung
13
dd) Sachkunde
14
e)
Voraussetzungen für die Erlaubniserteilung und notwendige Unterlagen
im vereinfachten Verfahren
16
f)
Inhaltliche Beschränkungen, Auflagen
17
g)
Geltungsbereich der Erlaubnis
18
5.
Registrierung im Vermittlerregister
18
6.
Spannungsfeld zu § 36d Absatz 1 WphG
19
7.
Gebühren
20

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