1,4 AK ADEMIE 19. bis 23. September 2016, Frankfurt am Main Sehr gut ! Bewer tu ng der vergan der Akademie genen St af feln (1-6 Schu lnoten system) Der zertifizierte Meldewesen-Experte Meldewesen-Know-how – Das A und O in jedem Institut Erklimmen der Sie den Berg tlichen bankaufsich und Neuerungen en im Auswirkung ! Meldewesen Mit der Akademie … Ihr Plus … erlernen Sie das A und O der Meldewesenvorschriften in nur 5 Tagen mit Fallbeispielen. Praxisnah: Von Experten der Aufsicht und Praxis … beantworten Sie kompetent Fragen nach CRR/CRD IV. Nachhaltiges Lernen: Fallbeispiele sowie ausführliche Unterlagen in Print und Digital … setzen Sie Meldeanforderungen effizient und praxisnah um. …wissen Sie frühzeitig, was mit Basel IV auf Sie zukommt. Dokumentiert: Ein detailliertes Zertifikat von den Referenten bestätigt Ihren Lernerfolg! www.euroforum.de/meldewesen | Infoline: +49 (0) 2 11.96 86 – 33 40 MELDEWESENKNOW-HOW Das A und O in jedem Institut Meldungen von Liquidität, Eigenmittel, Risiken, Leverage Ratio, FINREP sowie Groß- und Millionenkredite, AnaCredit oder die neue Schattenbankenleitlinie. Als kompetenter und vorausschauender Ansprechpartner im Meldewesen müssen Sie aktuelle Anforderungen nach CRR/CRD IV und auch schon geplanten Neuerungen mit „Basel IV“ auf dem Radar haben. Damit Sie den Berg an Meldethemen erklimmen oder auch mit einem jährlichen Update am Ball bleiben, erhalten Sie in nur 5 Tagen den kompakten, sehr praxisnahen Überblick von Experten der Aufsicht und Praktikern. Meldewesen-Experten sind rar gesät und viel gesucht. Empfehlen Sie sich daher mit unserer Weiterbildung als qualifizierter und begehrter Ansprechpartner weiter. EITERSPARNIS. Kompakt erhalten Sie in 5 Tagen die Z nötige Kompetenz und praxisnahes Wissen im bankaufsichtlichen Meldewesen. Sparen Sie Zeit und Geld im Vergleich zu einem längeren Studium. PRAXISTRANSFER. Durch Fallbeispiele und Melde bögen sowie praktischen Übungen können Sie das erworbene Wissen sehr gut in der Praxis anwenden! Z ERTIFIKAT. Ihre Teilnahme ist mit einem Zertifikat von EUROFORUM und den Referenten dokumentiert. Sie haben die Möglichkeit, Ihren Wissenstransfer durch Multiple-Choice-Aufgaben zu kontrollieren. Bestätigen Sie Ihren Lernerfolg. BEGRENZTE TEILNEHMERZAHL. Sie lernen intensiv bei begrenzter Teilnehmerzahl und können das Erlernte sofort praktisch anwenden. AUSFÜHRLICHE UNTERLAGEN. Sie erhalten ausführliche Unterlagen in Print & Digital sowie aus führliche Meldebögen. Quality in Business Information Wir stehen zu unserem Wort! Wir sind von der Qualität unserer Akademie überzeugt. Daher gewähren wir Ihnen eine Geld-zurück-Garantie, wenn diese Ihre Erwartungen nicht erfüllt wird. Wenden Sie sich in diesem Fall bitte bis zur Mittagspause des ersten Tages an unsere Mitarbeiter und wir werden versuchen, eine Lösung zu finden. Sollte uns dies nicht gelingen, erstatten wir Ihnen die Teilnahmegebühr zurück. MODUL 1 MONTAG, 19. SEPTEMBER 2016 Die „neue Meldewesen-Welt“ und Schwerpunkt Liquiditätsmeldungen Dr. Stephan Seidenspinner, Bereichsleiter Gesamtbanksteuerung und Risikomanagement, Xuccess Reply GmbH Die Aufsicht und Meldungen in der „neuen Welt“ der CRR/CRD IV • Organisation der Bankenaufsicht und Bankenunion • Überblick über die Meldepflichten nach CRR/CRD IV Meldungen über die Liquiditätssituation • Fachliche Aspekte: Ziele und Hintergrund der Meldungen • Organisatorische Aspekte: Schnittstellen des Meldewesens zu anderen Einheiten • Methodische Aspekte: Notwendigkeit einer voraus schauenden Planung und Steuerung • Geschäftspolitische Aspekte: Auswirkungen der neuen Kennzahlen für den Bankbetrieb Liquiditätsmeldung nach CRR und Delegierter Verordnung • Konzeption von LCR, NSFR und ALMM • Überblick über die konkreten Meldeanforderungen Meldung der Asset Encumbrance Meldung der Funding Plans Am ersten Abend laden wir Sie sehr herzlich zu einem gemeinsamen Umtrunk im Hotel ein. Nutzen Sie die Gelegenheit, erste Kontakte zu knüpfen und Praxiserfahrungen auszutauschen. „Sehr gutes Seminar für Führungskräfte und fachliche Mitarbeiter aus dem täglichen Geschäft.“ Jörg Becker, MainFirst Bank AG MODUL 2 MODUL 3 DIENSTAG, 20. SEPTEMBER 2016 MIT TWOCH, 21. SEPTEMBER 2016 Meldungen der Eigenmittel und Eigenmittelanforderungen Meldungen bankaufsichtlicher Finanzinformationen Carmen-Isabel Kutzner, Prüfungs- und Teamleiterin Meldewesen, Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank Bankenunion und Meldepflichten nach CRR/CRD IV Eigenmittel •Kategorisierung • Aufsichtliche Vorgaben inkl. Q&A •Bestandschutzregelungen • Prudential Filter • Additional Valuation Adjustments (AVA) •Abzugspositionen • Fallbeispiele zur Abbildung im Meldewesen Eigenmittelanforderungen • Adressrisiken einschl. Verbriefungen •CVA-Risiko •Marktpreisrisiken • Operationelle Risiken Solvenzmeldung – Die Mindestkapitalnormen • Kapitalquoten und -puffer • Mehrwert – Was passiert mit den gemeldeten Daten? •Offenlegungsanforderungen Benno Wink, Hauptgruppenleiter bankaufsichtliche Datenbanken, Deutsche Bundesbank • Meldungen zu Finanzinformationen nach der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV) • Meldungen zu Finanzinformationen nach FINREP (ITS) der EBA • Verordnung der EZB über die Meldung aufsichtlicher Finanzinformationen • Ziele und Hintergrund der Meldungen zu Finanzinformationen • Finanzinformationen nach der FinaRisikoV im Überblick • Finanzinformationen nach EBA ITS im Überblick • Finanzinformationen nach EZB-Verordnung im Überblick • Aufsichts- und handelsrechtlicher Konsolidierungskreis •Dateneinreichungsformate • Exkurs: Grundzüge des Risikotragfähigkeitsmeldewesens im Rahmen der FinaRisikoV Basel IV – Die Zukunft des Baseler Rahmenwerks und Auswirkungen auf die Meldungen Martin Neisen, Partner, Servicebereich Regulatory Management, PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Leverage Ratio Frankfurt entdecken mit lebendigen Anekdoten und Geschichten. Wussten Sie zum Beispiel schon, warum Katzenfiguren auf dem Dach des Frankfurter Rathauses „Römer“ sitzen und wer im Domturm wohnt? Entdecken Sie mit uns am zweiten Abend Frankfurt mit lebendigen Anekdoten und genießen Sie zum Abschluss die Aussichtsplattform des MAIN TOWERS. „Meldewesen in 5 Tagen – Aktueller Überblick, Detailwissen und Ausblick – sehr zu empfehlen!!!“ Daniel Hilland, Debeka Bausparkasse AG • Auf dem Weg von Basel III nach Basel IV • Wo wird Basel IV ansetzen • Kapital-Floors (Auswirkung des Kapital-Floors auf die Kapitalquoten, Überblick über die neuen Standardansätze) • Neuer Standardansatz für das Kreditrisiko • Abkehr von den externen Ratings • Risikofaktoren zur Risikogewichtung für Forderungen gegenüber Banken und Unternehmen • Neue Risikogewichte für Immobilienkredite • Überarbeitung der Handelsbuchregeln • Abgrenzung des Handelsbuches • Neuer Standardansatz für Marktpreisrisiken • Expected shortfall als Ersatz für den VaR • Operationelle Risiken (Neuer Standardansatz ersetzt BIA, SA und AMA) • SA-CCR zur Ermittlung der EAD für Derivate • Vorschläge der EBA und des Baseler Ausschusses zur Überarbeitung des IRBA • Neue Offenlegungsanforderungen Wir laden Sie sehr herzlich zu einem gemeinsamen Abendessen im Restaurant Main Nizza mit Blick auf den Main ein. Vertiefen Sie die neu gewonnenen Kontakte der Akademie und lassen Sie den Abend entspannt ausklingen. MODUL 4 MODUL 5 DONNERSTAG, 22. SEPTEMBER 2016 FREITAG, 23. SEPTEMBER 2016 Groß- und Millionenvorschriften, Schattenbanken, Basel IV, AnaCredit Statistisches Meldewesen Christoph Himmelmann, Manager, PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Einordnung und Anwendungsbereich des Kreditmeldewesens • Hintergrund und Ziele der Groß- und Millionenkreditvorschriften • Übersicht über die relevanten Regelwerke (CRR, KWG, GroMiKV, EBA-Standards) Grundlagen der Groß- und Millionenkreditvorschriften • Ermittlung der anrechenbaren Eigenmittel • Definition des Kreditbegriffs nach CRR und KWG • Bestimmung des Kreditnehmers • Ermittlung des Kreditbetrags • Ausnahmen und Anrechnungserleichterungen •Kreditrisikominderungstechniken • Melde- und Anzeigepflichten • Organisatorische Pflichten Gruppe verbundener Kunden • Definition der Gruppe verbundener Kunden (CRR) • Abgrenzung zur Kreditnehmereinheit (KWG) • Untersuchung auf Risikoeinheiten • Beispiele und Praxisfälle Jürgen Lange, Bereich Meldewesen, HSH Nordbank AG Monatliche Bilanzstatistik und Kreditnehmerstatistik • Allgemeine Anforderungen • Überblick über die Meldeanforderungen Monatlicher Auslandsstatus der Banken • Erläuterung zu Ausland und Ausländern • Überblick über die Meldeanforderungen Zinsstatistik • Ziele und Hintergrund der Meldung • Überblick über die Meldeanforderungen Meldepflichten von Instituten mit Niederlassungen im Ausland • Begriffsdefinition und Meldeanforderungen • Unterschiede zum inländischen Haupthaus Info-Telefon: 02 11/96 86–33 40 Haben Sie Fragen zu dieser Akademie? Wir helfen Ihnen gern weiter! Durchschau von „Konstrukten“ • Anwendungsbereich der Durchschau • Umsetzung der D-VO (EU) Nr. 1187/2014 • Beispiele und Praxisfälle Neuerungen und Ausblick • Aktueller Stand zur Umsetzung von „AnaCredit“ • Auswirkungen des Baseler Papiers zur Großkreditüberwachung (BCBS 283) • Neue Regelung für Kredite an „Schattenbanken“ (EBA GL 2015/20) „Kompetent, sehr gut organisiert, sehr gute Referenten.“ Sandra Gramenz, Degussa Bank Ihr Abend zur freien Verfügung. Entdecken Sie heute Abend die Innenstadt Frankfurts oder genießen Sie einen Spaziergang am Main. Kundenberatung und Anmeldung Michael Börner [email protected] Konzeption und Inhalt Dipl.-Kffr. (FH) Kathrin Dietrich-Pfaffenbach Conference Director Ihr Zeitplan der Akademietage Zeitplan Tag 1 Tag 2 Tag 3 Tag 4 Tag 5 Empfang mit Kaffee und Tee 8.30 Uhr 8.30 Uhr 8.30 Uhr 8.30 Uhr 8.30 Uhr Beginn Akademie (Teil 1) 9.00 Uhr 9.00 Uhr 9.00 Uhr 9.00 Uhr 9.00 Uhr Gemeinsames Mittagessen 13.00 Uhr 13.00 Uhr 13.00 Uhr 13.00 Uhr 12.30 Uhr Fortsetzung Akademie (Teil 2) 14.00 Uhr 14.00 Uhr 14.00 Uhr 14.00 Uhr 13.30 Uhr 15.30 Uhr Ende 18.00 Uhr 18.00 Uhr 18.00 Uhr 18.00 Uhr Abendprogramm Umtrunk Stadt führung Abend essen Abend zur freien Gestaltung Am Vor- und Nachmittag finden flexible Pausen statt. Der Freitag endet für die Abreise früher. Christoph Himmelmann ist Manager im Servicebereich Regulatory Management bei PwC in Deutschland und dort verantwortlich für den Themenbereich Kreditmeldewesen. Im Rahmen von Jahresabschlussprüfungen und Beratungsprojekten begleitet er seit Jahren die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Neuerungen (CRD II, CRD III, CRR) bei Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen. Seine mehrjährigen Praxiserfahrungen machen ihn zudem zu einem gefragten Referenten bei Aus- und Weiterbildungsveranstaltungen von Banken, insbesondere wenn es um die Fallstricke bei der Bildung von Gruppen verbundener Kunden sowie die bankweiten Schnittstellen der Groß-, Millionen- und Organkreditvorschriften geht. Carmen-Isabel Kutzner ist seit den Anfängen der Basel-II-Regulierung in der Bankenaufsicht bei der Hauptverwaltung in Baden-Württemberg der Deutschen Bundesbank tätig. Sie ist Prüfungs- und Teamleiterin bei bankgeschäftlichen On-Site-Prüfungen im In- und Ausland. Darüber hinaus betreut sie Grundsatzarbeiten in den Bereichen Meldewesen, IRBA-Ansätze, Verbriefungen und Liquiditätsrisiken. In den genannten Bereichen ist sie eine ausgewiesene Expertin. Als Meldewesen-Prüferin bringt sie ihr Wissen und ihre Erfahrungen zudem als Dozentin im Zentrum für Technische Zentralbankkooperation für andere Notenbanken ein. Jürgen Lange ist bei der HSH Nordbank AG insbesondere für die Bankenstatistischen Meldungen verantwortlich. Seit über 30 Jahren begleitet er die vielfältigen Anforderungen und Neuerungen im Bankenstatistischen und Liquiditäts-Meldewesen sowie im aufsichtsrechtlichen Solvenz- und Kreditmeldewesen. Neben den fachlichen Themen liegt sein Schwerpunkt in der Datentechnischen Anlieferung und Verarbeitung mit unterschiedlichster Standard-Meldewesensoftware. Martin Neisen ist Partner sowie Global Basel IV Leader und leitet den Bereich Regulatory Management bei PwC in Deutschland. Er verfügt über langjährige Erfahrungen und umfassende technische Expertise in der deutschen und europäischen Bankenindustrie, mit dem Schwerpunkt nationales und internationales Bankenaufsichtsrecht. Er engagiert sich in den internationalen Projektteams von PwC und gilt deutschlandweit als Experte für die Umsetzung der Vorschriften aus der CRD IV/CRR. Dr. Stephan Seidenspinner ist seit über 15 Jahren Berater im Bereich Risikomanagement und Aufsichtsrecht. Er verfügt über langjährige praktische Erfahrung in der Umsetzung von Risikomanagementansätzen, der Banksteuerung und damit verbundenen aufsichtsrechtlichen Themen. Daneben ist Herr Dr. Seidenspinner als Lehrbeauftragter an der Hochschule für angewandtes Management in Erding bei München sowie als Herausgeber und Autor zahlreicher Veröffentlichungen tätig. Seit März 2012 verantwortet er als Bereichsleiter den Bereich Risikomanagement und Banksteuerung in der Xuccess Reply GmbH. Benno Wink ist seit 1996 mit bankaufsichtlichen Themen in der Deutschen Bundesbank befasst. Er leitet seit 2004 den Bereich der bankaufsichtlichen Datenbanken zur Solvenz, Liquidität, Monatsausweisen, Länderrisiko und Jahresabschlüssen im Zentralbereich Banken und Finanzaufsicht. Zu seinem Aufgabengebiet in der Bundesbank gehört auch die Einlagensicherung. Er beschäftigt sich schwerpunktmäßig mit Datenfragen des nationalen und harmonisierten Meldewesens und dessen Auswertung und wirkte in verschiedenen Arbeitsgruppen bei der BIZ bzw. der EZB mit. Jetzt umfassend ! informieren www.euroforum.de/bankenaufsicht-im-fokus www.euroforum.de/meldewesen Diese Experten bilden Sie weiter: INFOLINE +49 (0)2 11. 96 86–33 40 Ihr persönlicher Anmeldecode Haben Sie Fragen zu dieser Veranstaltung? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Kundenberatung und Anmeldung Michael Börner Telefon: +49 (0)2 11.96 86–33 40 [email protected] 84seminarmarkt Inhalt und Konzeption Kathrin Dietrich-Pfaffenbach Conference Director Banken [email protected] Adresse aktualisieren? Wir nehmen Ihre Adressänderung gerne telefonisch oder per E-Mail auf. Telefon: +49 (0) 2 11/96 86 – 33 33 E-Mail: [email protected] Mehrwert, heiß begehrt und die Visitenkarte jedes Instituts – das ist Meldewesen-Expertise. AKADEMIE Der zertifizierte Meldewesen-Experte 19. bis 23. September 2016, Frankfurt am Main Carmen-Isabel Kutzner, Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank „Wer sich einen Überblick über das Meldewesen verschaffen will, sollte unbedingt diese Akademie besuchen.“ Erklimmen der e Si den Berg hen ic tl ch si bankauf und n ge un er Neu en im Auswirkung en! es w de Mel Michael Brock, Sparkasse Neuss TAGUNGSLOCATION Flemmings Deluxe Hotel Frankfurt Main-Riverside Lange Straße 5 – 9 60311 Frankfurt/Main Tel.: +49 (0) 69.21 93 00 Jetzt bequemen ld online anme PREIS Akademie Der zertifizierte Meldewesen-Experte € 3.749,–* [P1107131M015] www.euroforum.de/anmeldung/p1107131 E-Mail: [email protected] Telefon: +49 (0)2 11.96 86–33 40 19. bis 23. September 2016, Frankfurt am Main * p.P. zzgl. MwSt. Ihr Plus Sie können jederzeit ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer benennen. Im Preis sind ausführliche Unterlagen enthalten. Unsere ausführlichen Teilnahmebedingungen finden Sie unter: www.euroforum.de∕agb www.euroforum.de/meldewesen www.twitter.com/finance_live www.facebook.com/euroforum.de www.euroforum.de/news Im Tagungshotel steht Ihnen ein begrenztes Zimmerkontingent zum ermäßigten Preis zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Zimmerreservierung direkt im Hotel unter dem Stichwort „EUROFORUM-Veranstaltung“ vor. DATENSCHUTZINFORMATION. Die EUROFORUM Deutsch- land SE verwendet die im Rahmen der Bestellung und Nutzung unseres Angebotes erhobenen Daten in den geltenden rechtlichen Grenzen zum Zweck der Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen postalisch Informationen über weitere Angebote von uns sowie unseren Partner- oder Konzernunternehmen zukommen zu lassen. Wenn Sie unser Kunde sind, informieren wir Sie außerdem in den geltenden rechtlichen Grenzen per E-Mail über unsere Angebote, die den vorher von Ihnen genutzten Leistungen ähnlich sind. Soweit im Rahmen der Verwendung der Daten eine Übermittlung in Länder ohne angemessenes Datenschutzniveau erfolgt, schaffen wir ausreichende Garantien zum Schutz der Daten. Außerdem verwenden wir Ihre Daten, soweit Sie uns hierfür eine Einwilligung erteilt haben. Sie können der Nutzung Ihrer Daten für Zwecke der Werbung oder der Ansprache per E-Mail oder Telefax jederzeit gegenüber der EUROFORUM Deutschland SE, Postfach 11 12 34, 40512 Düsseldorf widersprechen.
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