Xetra-Rundschreiben 073/16 Hohe Priorität! Geschäftsführung Frankfurter Wertpapierbörse An die Xetra®-Teilnehmer und Vendoren Börsenplatz 4 60313 Frankfurt am Main Empfänger: Handel, Sicherheitsadministratoren Postanschrift 60485 Frankfurt am Main Telefon +49-(0) 69-2 11-1 14 00 8. September 2016 Fax +49-(0) 69-2 11-1 14 01 Einführung der Uniper SE am 12. September 2016 Internet xetra.com Sehr geehrte Damen und Herren, vorbehaltlich der Zulassung des Emittenten zum Regulierten Markt (Prime Standard) informieren wir Sie hiermit über das Verfahren zur ersten Preisermittlung auf Xetra (MIC: XETR) für Aktien der Uniper SE am 12. September 2016. Es gelten folgende Handelsparameter: Handelsmodell: Continuous Trading Instrumentenname Kürzel ISIN Instrumentengruppe Uniper SE UN01 DE000UNSE018 DAX1 Mit Wirkung zum 13. September 2016 wird die Uniper SE der Instrumentengruppe GER0 zugeordnet. Am ersten Handelstag beginnt das Pre-Trading ab ca. 7.30 Uhr. Die Aufrufphase für die erste Auktion (IPO-Auction Call; Anzeige in Xetra: „OIPO“) beginnt um ca. 9.00 Uhr, mit einer Dauer von mindestens 15 Minuten. Die erste Preisermittlung in Xetra erfolgt somit frühestens ab 9.15 Uhr. Während dieser IPO-Auction Call Phase ist das Orderbuch geschlossen; es werden keine Informationen über den indikativen Auktionspreis, Auktionsvolumen und Auktionsüberhang verteilt. Geschäftsführung Hauke Stars (Vorsitzende) Dr. Martin Reck (stv. Vorsitzender) Dr. Cord Gebhardt Xetra. The market. www.xetra.com Michael Krogmann Seite 2 von 4 Auf folgende Besonderheiten am ersten Handelstag weisen wir hin: · Vor der ersten Preisermittlung wird ein Referenzpreis (in Xetra: „LstPrc“) angezeigt. Dieser entspricht dem Zuteilungspreis oder wurde kalkuliert. · Werden Aufträge mit der Ausführungsbeschränkung (Trading Restriction) „OA“ (Opening Auction only) eingestellt, so werden diese Aufträge ausschließlich bei der ersten Auktion des Börsentages, also bei der ersten Preisermittlung für die Aktien berücksichtigt. Aufträge mit der Ausführungsbeschränkung „AU“ (Auction only) werden bei allen Auktionen des Tages (einschließlich Xetra IPO-Auction) berücksichtigt. · Die freibleibenden Taxen werden zuerst über das Xetra-Newsboard und im Anschluss über das Internet (www.xetra.com > Xetra Newsboard) veröffentlicht. Innerhalb dieser Preisspannen erfolgt auch die erste Preisermittlung. · Vor der ersten Preisermittlung wird das Orderbuch für einen unbestimmten Zeitraum gesperrt (Freeze-Handelsphase; in Xetra: „OFRZ“). In dieser Handelsphase können Aufträge weder eingestellt, noch gelöscht oder verändert werden. · Unmittelbar nach der ersten Preisermittlung erfolgt eine weitere zweite Auktion auf Xetra, deren Aufrufphase mindestens fünf Minuten beträgt. · Die Dauer einer möglichen Volatilitätsunterbrechung bei der zweiten Auktion kann von den üblichen Zeiträumen (mindestens zwei Minuten) abweichen. · Wird in einer Auktion eine außergewöhnliche Anzahl von Orders ausgeführt, kann es gegebenenfalls zu längeren Laufzeiten für Bestätigungen kommen. Information zur Behandlung im DAX®-Index: Mit Wirksamwerden der Abspaltung der Uniper SE von E.ON SE ist auch eine Anpassung im DAX-Index notwendig. Die Aktie der Uniper SE wird deshalb am 12. September 2016 für einen Tag in den DAX-Index aufgenommen, um die Abbildbarkeit des Index für Investoren zu gewährleisten. Die Aufnahme in den Index erfolgt mit einem Preis von Null. Der Freefloat-Faktor und die Anzahl der Aktien, mit der die Uniper SE in den Index aufgenommen wird, sind durch die Aktie der E.ON SE im Index sowie dem Spin-off-Verhältnis vorgegeben. Am 12. September 2016, nach Handelsschluss, wird die Aktie wieder aus dem DAXIndex herausgenommen und das Gewicht der E.ON SE-Aktie entsprechend angepasst. Seite 3 von 4 Sollten Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte an die Xetra Trading Helpline unter der Telefonnummer +49-(0) 69-2 11-1 14 00. Mit freundlichen Grüßen i.A. Christoph Stecker Anlage i.A. Christopher Turba Seite 4 von 4 Anlage Schematischer Ablauf erste Preisermittlung für Aktien auf Xetra (MIC: XETR) Uhrzeit Beschreibung Anmerkung Beginn Vorhandelsphase Einstellung, Änderung und Löschung von Aufträgen ist möglich. Der Referenzpreis entspricht dem Zuteilungspreis oder wurde kalkuliert. (MESZ)* ca. 7.30 (Xetra-Handelsphase „PRETR”) ca. 9.00 Beginn Aufrufphase mit einer Einstellung, Änderung und Löschung von Mindestdauer von 15 Minuten Aufträgen ist möglich. Keine Informationen (Xetra-Handelsphase „OIPO”) über den indikativen Auktionspreis, Auktionsvolumen und Auktionsüberhang. Veröffentlichung freibleibende Taxe Die freibleibende Taxe wird auf dem XetraNewsboard und anschließend im Internet (www.xetra.com > Xetra Newsboard) veröffentlicht. Die freibleibende Taxe kann gegebenenfalls verändert werden. frühestens 9.15 Sperrung des Xetra-Orderbuchs für einen Einstellung, Änderung und Löschung von unbestimmten Zeitraum Aufträgen ist nicht möglich. (Xetra-Handelsphase „OFRZ”) Eine Information zum Beginn der Orderbuchsperre wird über das Xetra-Newsboard und anschließend im Internet (siehe oben) veröffentlicht. Das Orderbuch kann im Verlauf mehrfach ge- und entsperrt werden. Xetra-Preisermittlung Erster Preis und Umsatz werden in Xetra angezeigt und über CEF® an Vendoren etc. verteilt. Die Preisfeststellung erfolgt innerhalb der Taxe. Beginn der Aufrufphase zur zweiten Einstellung, Änderung und Löschung von Xetra-Auktion mit einer Mindestdauer Aufträgen ist möglich. von fünf Minuten (Xetra-Handelsphase „ICALL”) Zweiter Preis auf Xetra Preisfeststellung auch außerhalb der Taxen möglich. Fortlaufender Xetra-Handel (Xetra-Handelsphase „TRADE”) * Maßgeblich sind die effektiven Handelsphasenwechsel im Xetra-Handelssystem.
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