Pressemitteilung

Pressemitteilung
Cross-Border-Country Manuals und MiFID2-Regeln automatisiert einsetzen
Bizzozero & Partners SA (BRP), indigita und ACTICO vereinbaren Partnerschaft zur Integration von CrossBorder-Country Manuals in eine Softwarelösung
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Integration von Cross-border- und MiFID2-Regeln in einem strukturierten Format
Country-Manual-Inhalte automatisiert verarbeiten
Suitability, Anlegerschutz und Markttransparenz sicherstellen
Für viele Banken stellt sich die Frage, wie sie es schaffen, neue Cross-Border- und MiFID2-Anforderungen bis
2017 zu integrieren. Zur Verbesserung von Anlegerschutz und Markttransparenz müssen Finanzintermediäre
das Angebot von Finanzprodukten so gestalten, dass sie den Regeln zu Product Placement, PRIIPs und MiFID2
entsprechen.
Digitalisierte Country Manuals für Cross-Border-Geschäfte
Zum Management von Cross-Border-Risiken beziehen sich Banken häufig auf country manuals. Die BRP mit
ihrem Headquarter in Genf und Büros in Zürich, London, Luxemburg und Singapur unterstützt Institute mit
rund 120 country manuals. Jetzt haben BRP und das Beratungshaus Orbium die indigita gegründet, um alle
Informationen, die Banken und unabhängige Finanzberater zur Cross-Border-Suitability benötigen, in einem
strukturierten Datenformat zu liefern. Gemeinsam mit ACTICO ist eine voll-integrierte Softwarelösung
entstanden, die es Banken ermöglicht, ihre Cross-Border-Compliance sicherzustellen. Die Cross Border
Suitability Solution verarbeitet alle 120 BRP-Country Manuals und ist auch in der Lage, Daten anderer
externer Datenprovider oder Inhouse-Daten der Bank einzubinden.
Cross-Border-Suitability-Beratung jetzt als Softwarelösung
Die gemeinsam entwickelte Cross Border Suitability Solution ermöglicht die automatisierte Verarbeitung der
Country-Manual-Inhalte in einer Beratungssituation. Die Software enthält digitalisierte Daten aus den
Country Manuals und strukturierte Entscheidungswege. Damit ermöglicht sie die Entscheidung, welche
Dienstleistungen oder Finanzprodukte bei der Beratung internationaler Kunden angeboten werden dürfen.
Die Software basiert auf dem ACTICO Business Rules Management und beinhaltet Regeln, die entscheiden,
welches Country Manual in welchem Kontext herangezogen werden muß, um die Cross-Border und MiFID2Konformität sicherzustellen. Zu den Parametern zählen: Beratungssituation, Wohnsitz des Kunden, Sitz der
Bank, involviertes Land für das jeweilige Finanzgeschäft und Risikoprofil des Kunden.
Welche Vorteile bietet der automatisierte Country Manual Check?
Wenn Banken pdf-Dateien und/oder Onlineberatung einsetzen, entsteht ein zeitintensiver manueller
Aufwand, der nicht revisionssicher ist. Mit der Integration von Country Manuals in eine Software verfolgen
Banken das Ziel, Entscheidungen zu automatisieren und revisionssichere Ergebnisse zu erhalten. Statt im pdf
nachzuschlagen, erfolgt die Anfrage über eine grafische Weboberfläche. Das Ergebnis auf Basis der
hinterlegten Cross-Border-Regeln liegt innerhalb einer Sekunde vor. In der Kundenberatung verkürzt sich
also die Antwortzeit entscheidend – ein Plus für die Servicequalität am Endkunden. Die Cross Border
Suitability Solution dokumentiert alle getroffenen Entscheidungen automatisch. Auch der Umgang mit
Angaben, die als „Grey Zone“ gelten, ist elektronisch abgebildet. Der Weg der Entscheidungen ist jederzeit für
die Revision nachzuvollziehen. Änderungen in Country Manuals lassen sich als zusätzliche oder geänderte
Regeln sofort anpassen und im Operativbetrieb einsetzen.
Press Release ACTICO cross border
07-19-2016
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Pressemitteilung
Zwei weitere Aspekte unterstreichen die Vorteile einer automatisierten Cross-Border-Compliance: Die
Vermeidung von Schadenersatzforderungen und Reputationsrisiken. Sobald ein Kunde eine Falschberatung
nachweisen kann, läuft das Finanzinstitut Gefahr, Schadenersatz für Verluste leisten zu müssen. Das hat nicht
nur Auswirkungen auf die Finanzsituation, sondern beeinträchtigt auch die Reputation.
Über uns
Die ACTICO GmbH ist ein führender international agierender Anbieter von Softwarelösungen und
-technologien für das Decision Management. In der digitalen Welt gilt es, riesige Datenvolumina zu
verarbeiten und schnelle, konsistente und revisionssichere Entscheidungen zu treffen. Der Vorteil
unserer Softwarelösungen: Geschäftsregeln und Prozesse lassen sich einfach anpassen und
automatisiert ausführen. Das erhöht die Effizienz und Agilität unserer Kunden in ihrem
Wettbewerbsumfeld. Damit können sie schneller wachsen, Innovationen effektiv auf den Markt
bringen, compliant agieren und letztlich die Profitabilität steigern. Die Wurzeln von ACTICO gehen
bis 1997 zurück. Internationale Kunden betreut ACTICO von den Standorten in Deutschland, USA und
Singapur.
Mehr Information: www.actico.de
Indigita wurde gegründet, um die Probleme zu lösen, denen Banken und Finanzberater mit internationaler
Geschäftstätigkeit bei der grenzüberschreitenden Compliance begegnen. Die Lösung vereint das Beste aus
den Gründungsunternehmen, BRP SA und Orbium, regulatorischen Experten und der IT-Beratung, um die
perfekte Lösung für die sich stets verändernden, grenzüberschreitenden regulatorischen Herausforderungen
zu liefern. Der Sitz des Unternehmens liegt in Genf.
Mehr Information: www.indigita.ch
BRP SA ist das führende Beratungsunternehmen für die Einhaltung grenzüberschreitender Vorschriften. Es
wurde 2010 mit dem Ziel gegründet, Banken und Finanzinstitute bei der Verwaltung der sich stets
weiterentwickelnden regulatorischen Auflagen zu unterstützen. Das Team bietet heute eine einzigartige
Kombination aus Wissen an, das es sich durch die Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden (in der Schweiz
und in England), Audit- und Beraterfirmen, Kanzleien und Institutionen im Finanzsektor angeeignet hat. Der
Sitz des Unternehmens ist Genf.
Mehr Information: www.brpsa.com
Press Release ACTICO cross border
07-19-2016
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