PDF-Dokument ansehen

Preis- und Leistungsverzeichnis
Anlage 1 Fremdkosten
- Wertpapiergeschäft-
Stand: 01. August 2016
Inhaltsverzeichnis:
1
Fremde Kosten Börse Inland ................................................................................. 3
1.1
Courtage und Handelsentgelt .............................................................................................. 3
1.1.1
1.1.2
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
1.2.10
1.2.11
1.3
1.3.1
1.3.2
1.4
Courtage Börse Inland
3
Handelsentgelt Frankfurt Xetra2
5
Sonstige Fremdkosten ......................................................................................................... 6
Xetra
6
Frankfurt Xetra2 7
Börse Frankfurt Zertifikate AG 8
Börse Hamburg und Hannover 9
Börse Düsseldorf 10
Börse Berlin
11
Börse Stuttgart 12
Börse München 16
Tradegate Exchange 16
Quotrix
17
Außerbörslicher Quote- und Limithandel 17
Finanztransaktionssteuern ................................................................................................. 18
Französische Finanztransaktionssteuern (FFTT)
Italienische Finanztransaktionssteuern (IFTT)
18
18
Rückgabe Bundesschatzbriefe .......................................................................................... 18
Hinweis:
Die folgende Gebührenübersicht ist kein unmittelbarer Bestandteil des Preis- und Leistungsverzeichnisses der Sparkasse Osnabrück. Die Übersicht dient der Information der Kunden.
Die sogenannten „Fremden Kosten“ werden von Börsen, Lagerstellen, Clearingstellen etc. für deren Leistungen erhoben. Die Sparkasse Osnabrück reicht diese lediglich an die Kunden weiter.
Es ist zu beachten, dass sich die von der Sparkasse Osnabrück abgerechneten Fremdkosten von
den Entgelten für eigene Leistungen in der Art unterscheiden, dass es sich nicht um verbindliche
Angaben handelt. Gemäß AGB der Sparkasse Osnabrück (Nr. 17 Absatz 3) bedeutet dies, dass
die vom ausländischen Partner abgerechneten Fremdkosten in jeweils aktueller Höhe berechnungsfähig sind.
Höhere (als die angegebenen) Kosten im Rahmen der Liefergebühren könnten dadurch entstehen, dass in Ausnahmefällen eine Standardabwicklung nicht möglich ist. Als Standard ist in der
Hauptsache der Handel von ausländischen Papieren an deren Heimatbörse zu verstehen. Werden
z.B. Papiere nicht an deren Heimatbörse gehandelt oder muss die Sparkasse Osnabrück aufgrund
der besonderen Eigenschaften eines Papiers (z.T. bei börsennotierten Fonds) einen nicht standardisierten Abwicklungsweg nutzen, können abweichende Kosten entstehen, die dann in Ihrer tatsächlichen Höhe in Rechnung gestellt werden. Aufgrund der vielfältigen Konstellationen und Faktoren können diese nicht in der Gebührenübersicht dargestellt werden.
Die fremden Kosten unterliegen Änderungen, die nicht von der Sparkasse Osnabrück gesteuert
werden können. Deshalb sind alle Angaben in der nachfolgenden Übersicht ohne Gewähr und
jeweils für den ausgewiesenen Stand gültig (Änderungen vorbehalten).
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 2 von 18
1 Fremde Kosten Börse Inland
1.1
Courtage und Handelsentgelt
1.1.1
Courtage Börse Inland
Aktien (DAX 30-Werte)
0,4‰ v. Kurswert mind. € 0,75
Alle anderen Werte
(mit Ausnahme der Renten und unten aufgeführten
Sonderheiten an den jeweiligen Börsen)
0,8‰ v. Kurswert mind. € 0,75
Börse Frankfurt Xetra2
Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere,
prozentnotierte Anleihen und Genüsse
Keine Courtageberechnung,
siehe Handelsentgelt 1.1.2
Fonds
Keine Courtageberechnung,
siehe Handelsentgelt 1.1.2
Strukturierte Produkte (Börse Frankfurt Zertifikate AG) Keine Courtageberechnung
Börse Stuttgart
Keine Courtageberechnung
Börse Düsseldorf
Keine Courtageberechnung bei DAX 30Aktien mit einem Kurswert ≤ € 10.000
Courtage Cap für ETFs und ETCs mit einem Kurswert ab 12.500,00 € = 10,00 €
Quotrix
Keine Courtageberechnung
Tradegate Exchange
Keine Courtageberechnung
Börse Hannover (Fondsservice)
Fixe Courtage € 11,00 unabhängig von der
Ordergröße
Börse Hamburg/ Börse Hannover
Aktien
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Wertpapiere
Aktien
DAX30
Aktien
MDAX
Aktien
TecDax und
SDax
sonst. inländ.
Aktien
Aktien EuroStoxx50
Aktien Dow
Jones30
Aktien Nasdaq100
sonst. ausl.
Aktien
Version: 1. August 2016
Courtage- Courtage- Berechnet WMfrei bis
satz in % ab KW/Eur Schlüssel
KW/EUR
50000,00
0,04
50000,01
6A
25000,00
0,08
25000,01
6B
25000,00
0,08
25000,01
6C
0,08
0,01
6D
25000,00
0,08
25000,01
6E
25000,00
0,08
25000,01
6F
25000,00
0,08
25000,01
6G
25000,00
0,08
25000,01
6H
Seite 3 von 18
Festverzinsliche Werte:
Euro-NW
- auf Euro lautende Optionsanleihen cum
- Wandelanleihen
- auf RM lautende Emissionen
- Genussscheine
- auf ausländische Währung oder auf EWUAltwährung lautende Optionsanleihen cum
- Wandelanleihen (nach Umrechnung in Euro)
- übrige auf Euro, auf EWU-Altwährung oder
ausländische Währung (nach Umrechnung in Euro)
lautende Emissionen
<
<
<
<
<
<
<
>
Festverzinsliche Werte:
Euro-KW
- Null-Kupon-Anleihen (Zero-Bonds)
- Genussscheine, bei denen eine Gebührenfestsetzung auf der Grundlage des Nennwertes
nicht möglich ist
- Asset Backed Securities (ABS)
<
<
<
<
<
<
<
>
Festverzinsliche Werte:
25.000
50.000
125.000
250.000
500.000
1.000.000
2.500.000
2.500.000
Euro-NW
Anleihen von
- Bund
- Bahn
- Post
- Ländern
- Deutscher Ausgleichsbank (ab 01.09.2003 fusioniert mit
Kreditanstalt für Wiederaufbau)
- Staatsbank Berlin
- Treuhandanstalt
- ERP
- Fonds „Deutsche Einheit“
- Fonds Deutscher Reichsbahn
- Ausgleichsfonds Währungsumstellung
- Bundeseisenbahnvermögen
- Kreditanstalt für Wiederaufbau
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
25.000
50.000
125.000
250.000
500.000
1.000.000
2.500.000
2.500.000
Version: 1. August 2016
<
<
<
<
<
<
<
<
<
<
<
<
<
<
>
25.000
50.000
125.000
250.000
500.000
1.000.000
1.500.000
2.000.000
2.500.000
3.500.000
5.000.000
15.000.000
25.000.000
50.000.000
50.000.000
Gebühr
0,7500‰
0,4000‰
0,2800‰
0,2600‰
0,1600‰
0,1200‰
0,0800‰
0,0600‰
mind.
€ 0,75
€ 18,75
€ 20,00
€ 35,00
€ 65,00
€ 80,00
€ 120,00
€ 200,00
mind.
€ 0,75
€ 18,75
€ 20,00
€ 35,00
€ 65,00
€ 80,00
€ 120,00
€ 200,00
Gebühr
0,7500‰
0,4000‰
0,2800‰
0,2600‰
0,1600‰
0,1200‰
0,0800‰
0,0600‰
Gebühr
0,7500‰
0,4000‰
0,2800‰
0,2600‰
0,1600‰
0,1000‰
0,0750‰
0,0625‰
0,0600‰
0,0500‰
0,0400‰
0,0300‰
0,0250‰
0,0200‰
0,0150‰
mind.
€ 0,75
€ 18,75
€ 20,00
€ 35,00
€ 65,00
€ 80,00
€ 100,00
€ 112,50
€ 125,00
€ 150,00
€ 175,00
€ 200,00
€ 450,00
€ 625,00
€ 1.000,00
Seite 4 von 18
1.1.2
Handelsentgelt Frankfurt Xetra2
a) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere pro ausgeführter Order und Handelstag
1
5,04 Basispunkte (fester Wert) mind. € 2,52
Formel: Kurswert pro Ausführung x 5,04
10.000
b) Prozentnotierte öffentliche Anleihen pro ausgeführter Order und Handelstag
Basis Nennwert Nennwert in Euro
über
bis
0,00
30.000,00
250.000,00
3.675.000,00
Handelsentgelt
Untergrenze pro Wertbasiert
Order in Euro
in (bp)
30.000,00
0,63
5,00
250.000,00
15,00
2,00
3.675.000,00
50,00
0,40
Cap: 147,00
c) Prozentnotierte nicht öffentliche Anleihen und prozentnotierte Genussscheine
pro ausgeführter Order und Handelstag - Basis Kurswert Kurswert in Euro
über
Handelsentgelt
bis
0,00
30.000,00
250.000,00
3.675.000,00
Untergrenze pro Wertbasiert
Order in Euro
in (bp)
30.000,00
0,63
5,00
250.000,00
15,00
2,00
3.675.000,00
50,00
0,40
Cap: 147,00
d) Prozentnotierte nicht öffentliche Anleihen und prozentnotierte Genussscheine
pro ausgeführter Order und Handelstag - Basis Nennwert Nennwert in Euro
über
0,00
30.000,00
250.000,00
3.675.000,00
bis
Handelsentgelt
Untergrenze pro Wertbasiert
Order in Euro
in (bp)
30.000,00
0,63
5,00
250.000,00
15,00
2,00
3.675.000,00
50,00
0,40
Cap: 147,00
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 5 von 18
1.2
1.2.1
Sonstige Fremdkosten
Xetra
Kostenart
Fremdkosten
Transaktionsentgelte der Deutsche Börse AG für
XETRA-Aufträge in
a) Aktien
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 0,48 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 0,60 1, max. € 72,00 Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,48
10.000
b) Fonds
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
b) 0,48 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 0,60 *, max. € 18,00 Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,48
10.000
c) Renten
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
c) Wert der ausgeführten Order
Fixer Preis pro Order + wertbasierter Preis
< € 100.000
€ 1,80* + 0,48* Basispunkte (fester
Wert)
€ 100.000 - € 1.000.000
€ 6,00* + 0,06* Basispunkte (fester
Wert)
> € 1.000.000
€ 9,00* + 0,03* Basispunkte (fester
Wert)
Weitere Kosten bei CCP-fähigen Papieren:
a) Liefergebühr (pro Order und Handelstag)
• Clearing
a) € 0,12 + 0,11 Basispunkte
(fester Wert) max. € 6,50 pro Tag
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,11
10.000
b) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,27 *
Weitere Kosten bei nicht CCP-fähigen Papieren:
Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)
• Börsennutzungsgebühr
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
€ 0,27 *
€ 0,50 *
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 6 von 18
1.2.2
Frankfurt Xetra2
Kostenart
Fremdkosten
Transaktionsentgelte der Deutsche Börse AG für
Frankfurt Xetra2
a) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 0,96 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 0,60 1, max. € 72,00 Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,96
10.000
b) Prozentnotierte Anleihen und Genussscheine
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
b) 0,96 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 0,90 *, max. € 24,00 Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,96
10.000
c) Publikumsfonds
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
• Fixes Transaktionsentgelt (€ 0,80 *)
• Variables Transaktionsentgelt
c) € 0,80 + 6,5 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 0,50 *, max. € 19,00 Formel: Kurswert pro Ausf. x 6,5
10.000
Weitere Kosten bei CCP-fähigen Papieren:
a) Liefergebühr (pro Order und Handelstag)
• Clearing
a) € 0,12 + 0,11 Basispunkte
(fester Wert) max. € 6,50 pro Tag
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,11
10.000
b) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,27 *
Weitere Kosten bei nicht CCP-fähigen Papieren:
Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)
• Börsennutzungsgebühr
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,27 *
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 7 von 18
1.2.3
Börse Frankfurt Zertifikate AG
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für Börse Frankfurt Zertifikate AG
Preismodell strukturierte Produkte (WM Feld XD545A)
Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des laufenden Tages)
a) WM Feld XD545A = A Preismodell strukturierte
Anlageprodukte
• variables Transaktionsentgelt (0,095% vom KW*)
• bis einschl. 1.000,- € kostenlos
a) ab 1.000,01 €
0,095% vom KW max. € 11,93*1
b) WM Feld XD545A = B Preismodell strukturierte
Hebelprodukte
• variables Transaktionsentgelt (0,095% vom KW*)
• bis einschl. 1.000,- € kostenlos
b) ab 1.000,01 €
0,095% vom KW max. € 16,80*
c) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)
• Börsennutzungsgebühr
c) € 0,06*
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 8 von 18
1.2.4
Börse Hamburg und Hannover
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für die dt. Börsenplätze Hamburg und
Hannover:
a) Aktien
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 0,25‰ des Kurswertes
mind. € 1,30 * max. € 11,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,25‰
b) Handelssegment Fondsservice nur Hannover
(unabhängig von der Odergröße)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 3,36 *)
b) € 3,36 *
c) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
c) 0,25‰ des Kurswertes
mind. € 1,40 * max. € 11,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,25‰
Weitere Kosten:
a) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
a)
€ 0,05 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 ∗
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 9 von 18
1.2.5
Börse Düsseldorf
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Düsseldorf:
a) Aktien
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 19,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
b) Fonds und strukturierte Produkte
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
b) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,00 *, max. € 19,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
c) Renten
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
c) 1,0 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,00 *, max. € 10,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0
10.000
d) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen, die nicht
den Punkten a), b) und c) entsprechen
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
d) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 19,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
Weitere Kosten:
a) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
a)
€ 0,05 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 ∗
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 10 von 18
1.2.6
Börse Berlin
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Berlin:
a) Aktien und Fonds
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 15,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
b) Renten
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
b) 1,0 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 9,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0
10.000
c) Strukturierte Produkte
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
c) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 12,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
d) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen, die nicht
den Punkten a), b) und c) entsprechen
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
d) 3,8 Basispunkte (fester Wert)
mind. € 1,30 *, max. € 15,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8
10.000
Weitere Kosten:
a) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
a)
€ 0,05 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 ∗
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 11 von 18
1.2.7
Börse Stuttgart
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- verbriefte Derivate (Maklergebühr 3A):
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• bis einschl. 1.100,- € kostenlos
a) ab 1.100,01 €
0,085% vom KW max. € 10,50 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 *
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• variables Transaktionsentgelt (0,10% vom KW *)
max. € 12,18 *
a)
0,10% vom KW *
max. € 12,18 *
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
c)
€ 0,06 *
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)
• variables Transaktionsentgelt (0,336‰ vom KW *)
mind. € 0,63 *
a)
€ 4,20 * + 0,336‰
vom KW * mind. € 0,63*
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
c)
€ 0,06 ∗
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- Fonds (Maklergebühr 3B):
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- Aktien DAX (Maklergebühr 3C):
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 12 von 18
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- inländische Aktien -nicht DAX- und ausländische Aktien
sowie stücknotierte Genussscheine (Maklergebühr 3D):
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)
• variables Transaktionsentgelt (0,672‰ vom KW *)
mind. € 0,63 *
a)
€ 4,20 * + 0,672‰
vom KW * mind. € 0,63*
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
c)
€ 0,06 *
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 13 von 18
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- Renten Bund (Maklergebühr 3E):
a)
€ 4,20 ∗ + XX‰
vom NW * (siehe Staffel)
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
c)
€ 0,06 *
a)
Transaktionsentgelt (Nennwertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)
Nennwert in Euro
var. Entgelt
bis
0,00
25.000,00
0,630‰
25.000,00
50.000,00
0,336‰
50.000,00
125.000,00
0,235‰
125.000,00
250.000,00
0,218‰
250.000,00
500.000,00
0,134‰
500.000,00
1.000.000,00
0,084‰
1.000.000,00
1.500.000,00
0,063‰
1.500.000,00
2.000.000,00
0,053‰
2.000.000,00
2.500.000,00
0,050‰
2.500.000,00
3.500.000,00
0,042‰
3.500.000,00
5.000.000,00
0,034‰
5.000.000,00
15.000.000,00
0,025‰
15.000.000,00
25.000.000,00
0,021‰
25.000.000,00
50.000.000,00
0,017‰
50.000.000,00
0,013‰
Minimum
über
•
∗
0,63 €
15,75 €
16,80 €
29,35 €
54,50 €
67,00 €
84,00 €
94,50 €
106,00 €
125,00 €
147,00 €
170,00 €
375,00 €
525,00 €
850,00 €
Börsennutzungsgebühr
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 14 von 18
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- Renten Nicht-Bund (Maklergebühr 3F):
a) Transaktionsentgelt (Nennwertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)
a)
€ 4,20 * + XX‰
vom NW * (siehe Staffel)
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart
- Renten und prozentnotierte Genussscheine Entgelt nach
Kurswert (Maklergebühr 3G):
c)
€ 0,06 ∗
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller
Teilausführungen des laufenden Tages)
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)
a)
€ 4,20 * + XX‰
vom KW * (siehe Staffel)
Nennwert in Euro
var. Entgelt
bis
0,00
25.000,00
0,630‰
25.000,00
50.000,00
0,336‰
50.000,00
125.000,00
0,235‰
125.000,00
250.000,00
0,218‰
250.000,00
500.000,00
0,134‰
500.000,00
1.000.000,00
0,101‰
1.000.000,00
2.500.000,00
0,067‰
2.500.000,00
0,050‰
Minimum
über
Kurswert in Euro
var. Entgelt
über
bis
0,00
25.000,00
0,630‰
25.000,00
50.000,00
0,336‰
50.000,00
125.000,00
0,235‰
125.000,00
250.000,00
0,218‰
250.000,00
500.000,00
0,134‰
500.000,00
1.000.000,00
0,101‰
1.000.000,00
2.500.000,00
0,067‰
2.500.000,00
0,050‰
0,63 €
15,75 €
16,80 €
29,35 €
54,50 €
67,00 €
101,00 €
167,50 €
Minimum
0,63 €
15,75 €
16,80 €
29,35 €
54,50 €
67,00 €
101,00 €
167,50 €
b) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
b)
€ 0,03 *
c) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
c)
€ 0,06 *
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 15 von 18
1.2.8
Börse München
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz München:
a) Aktien, Fonds, ETFs, ETCs und sonstige Wertpapiere:
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
a) 2,9 Basispunkte
mind. € 1,30 *, max. € 14,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 2,9
10.000
b) Anleihen:
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des
laufenden Tages)
b) 1,0 Basispunkte
mind. € 1,00 *, max. € 10,00 *
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0
10.000
Weitere Kosten:
a) Abwicklungskosten Börse
• Realtime-Schlussnote
a)
€ 0,05 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 ∗
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
1.2.9
Tradegate Exchange
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Tradegate Exchange
a) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
a)
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,06 *
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
∗
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 16 von 18
1.2.10 Quotrix
Kostenart
Fremdkosten
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Quotrix
a) Abwicklungskosten Börse
• Schlussnotenkosten
a)
€ 0,20 *
b) Eigene Auslagen
• Börsennutzungsgebühr
b)
€ 0,06 *
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
1.2.11 Außerbörslicher Quote- und Limithandel
Kostenart
Fremdkosten
Abwicklungskosten außerbörslicher Quote- und Limithandel:
a) Eigene Auslagen
• Direkthandel Nutzungsgebühr
a)
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf
(pro Order und Handelstag)
€ 0,28 *
€ 0,50 *
Die Verrechnung erfolgt über die Fremdkostenumlage
umsatzsteuerpflichtig (wird der Sparkasse Osnabrück von Dritten in Rechnung gestellt)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
Seite 17 von 18
1.3
1.3.1
Finanztransaktionssteuern
Französische Finanztransaktionssteuern (FFTT)
Französische Finanztransaktionssteuer (FFTT) nur im Kauf
Beim Kauf von ADR, GDR, EDR oder einer Aktie von einem in
Frankreich domizilierten Unternehmen, dessen Marktkapitalisierung zum Stichtag 1.12. eines jeden Jahres 1 Milliarde Euro
oder mehr beträgt, werden 0,20% Finanztransaktionssteuer
(FFTT) vom Kurswert berechnet.
1.3.2
Italienische Finanztransaktionssteuern (IFTT)
Italienische Finanztransaktionssteuer (IFTT) nur im Kauf
Beim Kauf von ADR, GDR oder einer Aktie von einem in Italien domizilierten Unternehmen, dessen Marktkapitalisierung
zum Stichtag 1.12. eines jeden Jahres größer 500 Millionen
Euro ist, werden Finanztransaktionssteuer (IFTT) berechnet.
Die Steuersätze unterscheiden sich börsenplatzbezogen
1.4
0,20% vom Kurswert
für Aktienkäufe an einem regulierten Markt oder via MFT
• 0,10% vom Kurswert
für OTC-Transaktionen
• 0,20% vom Kurswert
Rückgabe Bundesschatzbriefe
Kostenart
Fremdkosten
Abwicklungskosten (Schlussnotengebühr)
Anlage 1 Fremde Kosten
-Wertpapiergeschäft-
Version: 1. August 2016
€ 0,36 je Auftrag
Seite 18 von 18

Download Report